2025年期货从业资格考试期货法律法规真题及答案

2025年期货从业资格考试期货法律法规真题及答案一、单项选择题（每题0.5分，共30分）1.《中华人民共和国期货和衍生品法》自（）起施行。A.2021年1月1日B.2022年8月1日C.2023年1月1日D.2022年1月1日答案B2.期货交易采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A.公开竞价B.集中竞价C.协议转让D.大宗交易答案B3.期货交易所的设立，由（）审批。A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.中国证券监督管理委员会D.国务院商务主管部门答案A4.期货交易所不以（）为目的，按照其章程的规定实行自律管理。A.营利B.垄断C.竞争D.创新答案A5.期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。A.3000B.5000C.8000D.10000答案A6.期货公司股东的出资应当为（），不得以非货币财产出资。A.现金B.实物C.知识产权D.土地使用权答案A7.期货公司应当建立健全（），严格落实风险管理要求。A.风险控制体系B.内部控制制度C.合规管理体系D.以上都对答案D8.（）是期货市场的自律性组织，是社会团体法人。A.期货交易所B.期货结算机构C.中国期货业协会D.期货公司答案C9.取得期货从业资格考试合格证明的人员，从事期货业务的，应当通过所在机构向（）申请从业资格。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.当地证监局答案C10.期货公司不得向客户作获利的（），不得与客户约定分享利益或者共担风险。A.风险提示B.保证C.说明D.解释答案B11.客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A.书面、电话B.互联网C.自助终端D.以上都对答案D12.期货公司应当为客户保密，不得泄露客户的信息，但（）除外。A.期货交易所要求查询的B.中国证监会及其派出机构要求提供的C.期货业协会要求备案的D.司法机关依法查询的答案D13.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（）。A.完整B.准确C.真实D.以上都对答案D14.期货交易所应当向（）报告期货交易、结算、交割等情况。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.期货公司D.投资者答案A15.实行会员分级结算制度的期货交易所，其结算会员包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.以上都对答案D16.期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.期货交易所B.期货公司C.商业银行D.中国期货业协会答案A17.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.结算银行答案B18.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，设置（），严禁混码交易。A.交易编码B.资金账户C.结算账户D.保证金账户答案A19.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。A.业务分离B.资金分离C.人员分离D.以上都对答案D20.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中提取，比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.30%答案C21.《中华人民共和国期货和衍生品法》规定，期货交易是指以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期权合约是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（）的标准化合约。A.或者放弃该权利B.的衍生品C.的权利D.或者其他金融工具答案A22.任何单位或者个人不得操纵期货市场，以下属于操纵期货市场行为的是（）。A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易C.自己与自己进行期货交易D.以上都是答案D23.期货合约是指在规定的场所交易的、约定在未来某一时间以特定价格买入或者卖出特定数量标的物的（）。A.非标准化合约B.标准化合约C.协议D.凭证答案B24.期货交易实行（），交易者必须按照规定缴纳保证金。A.全额交易B.保证金制度C.逐日盯市D.强行平仓答案B25.当客户的保证金不足时，期货公司应当要求客户追加保证金，客户未追加的，期货公司可以强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货公司和客户共同答案B26.期货公司应当建立并执行（），对客户进行分类管理，不得向风险承受能力低于产品风险等级的客户销售产品。A.适当性管理制度B.风险管理制度C.内部控制制度D.合规审查制度答案A27.期货从业人员在执业过程中应当遵守法律法规和中国证监会的规定，遵守期货交易所和协会的自律规则，不得（）。A.欺诈客户B.操纵市场C.进行虚假宣传D.以上都对答案D28.期货公司的高级管理人员应当具备（），并经中国证监会核准。A.期货从业资格B.任职资格C.证券从业资格D.基金从业资格答案B29.期货公司应当设立（），对期货公司的经营管理行为进行监督检查。A.风险管理部门B.合规部门C.稽核部门D.监事会答案C30.期货公司股东会应当每年至少召开（）次会议。A.一B.两C.三D.四答案A31.期货公司董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事应当承担赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事（）。A.承担全部责任B.承担连带责任C.免除责任D.承担主要责任答案C32.期货公司高级管理人员在任职期间出现不符合任职资格条件的，中国证监会及其派出机构应当责令其（）。A.辞职B.限期改正C.停职D.接受培训答案B33.期货公司应当建立健全（），妥善保存客户开户资料、交易记录、结算数据等资料。A.档案管理制度B.保密制度C.备份制度D.留痕制度答案A34.期货交易所应当建立、健全（），完善风险控制机制，保证期货市场平稳运行。A.风险准备金制度B.涨跌停板制度C.持仓限额制度D.以上都对答案D35.期货交易所应当公布（）等即时行情。A.成交量B.成交价C.持仓量D.以上都对答案D36.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动，这体现了期货交易的（）原则。A.公开B.公平C.公正D.集中答案D37.根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，衍生品交易可以采用（）的方式。A.集中竞价B.协议转让C.做市商D.以上都对答案D38.期货交易的内幕信息知情人是指由于经营地位或者管理地位或者通过合法途径能够接触到内幕信息的（）。A.期货交易所的工作人员B.期货公司的高级管理人员C.中国证监会的工作人员D.以上都对答案D39.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件包括（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合要求B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.具有满足业务需要的期货从业人员D.以上都对答案D40.期货公司资产管理业务的投资范围包括（）。A.期货B.期权C.股票D.以上都对答案D41.期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，明确约定（）。A.投资范围B.投资比例C.风险揭示D.以上都对答案D42.期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资产C.资本充足率D.以上都对答案A43.期货公司净资本的计算公式为（）。A.净资产-风险调整B.资产-负债C.注册资本-风险调整D.净资产+风险调整答案A44.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括（）。A.净资本不得低于人民币3000万元B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资本与负债的比例不得低于8%D.以上都对答案D45.客户保证金未足额追加的，期货公司不得开新仓，这体现了（）原则。A.保证金制度B.强行平仓制度C.逐日盯市制度D.以上都对答案C46.期货交易所的非期货公司结算会员的期货业务资格由中国（）批准。A.证监会B.期货业协会C.交易所D.人民银行答案A47.期货交易所的负责人由（）任免。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所理事会D.地方政府答案B48.期货交易所的章程应当明确规定（）。A.交易所的组织形式B.交易所的职能C.交易所的解散事由D.以上都对答案D49.《期货和衍生品法》规定，期货结算机构是指为期货交易提供结算交割服务，并承担（）职能的组织。A.担保履约B.风险控制C.监督交易D.资金存管答案A50.期货交易所应当建立风险准备金制度，风险准备金应当按照（）的规定提取。A.中国证监会B.财政部C.中国期货业协会D.国家税务总局答案A51.期货公司办理变更注册资本业务，应当向（）提交申请。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.工商行政管理部门答案C52.期货公司的董事、监事和高级管理人员，应当具备（）。A.任职资格B.期货从业资格C.证券从业资格D.基金从业资格答案A53.期货从业人员离职的，其从业资格自离职之日起（）失效。A.3个工作日B.5个工作日C.10个工作日D.30日答案B54.《中华人民共和国期货和衍生品法》对衍生品交易的规定，下列说法错误的是（）。A.金融机构开展衍生品交易业务，应当依法经批准或者备案B.衍生品交易可以采用集中交易或协议转让等方式C.衍生品交易不需要遵守有关风险控制的规定D.国家建立衍生品交易报告库答案C55.期货交易所、期货公司应当按照（）的规定，建立反洗钱内控制度。A.《中华人民共和国反洗钱法》B.《期货交易管理条例》C.《中华人民共和国证券法》D.《中华人民共和国公司法》答案A56.期货交易所应当建立（），对市场运行情况进行监控。A.风险预警机制B.异常交易监控机制C.违规查处机制D.以上都对答案D57.期货公司的交易指令下达方式应当符合（）规定。A.期货交易所B.中国证监会C.期货业协会D.以上都对答案B58.期货公司应当定期向（）报告风险管理情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.客户答案B59.期货业协会对违反自律规则的会员，可以给予的纪律处分不包括（）。A.警告B.通报批评C.罚款D.取消会员资格答案C60.在我国境内设立的期货交易所包括（）。A.郑州商品交易所B.大连商品交易所C.上海期货交易所D.以上都对答案D二、多项选择题（每题1分，共40分）1.期货交易的基本特征包括（）。A.合约标准化B.场内集中交易C.保证金交易D.双向交易答案A,B,C,D2.期货市场的功能主要包括（）。A.规避风险B.价格发现C.资源配置D.投机套利答案A,B,C3.期货交易所的职能包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织和监督期货交易D.监控市场风险答案A,B,C,D4.期货公司不得接受其委托的单位和个人有（）。A.国家机关和事业单位B.期货交易所、期货结算机构、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员C.证券、期货市场禁止进入者D.未能提供开户证明文件的单位和个人答案A,B,C,D5.期货公司应当建立客户资料档案，档案应当包括（）。A.客户开户资料B.客户交易记录C.客户资金流水D.客户的风险测评报告答案A,B,C,D6.期货公司内部控制制度应当遵循的原则包括（）。A.健全性B.合理性C.制衡性D.独立性答案A,B,C,D7.期货公司的风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资产C.净资本与净资产的比例D.净资本与负债的比例答案A,C,D8.期货公司对客户的风险管理职责包括（）。A.审查客户的开户资格B.对客户进行风险承受能力评估C.监控客户的交易行为D.向客户提示交易风险答案A,B,C,D9.期货从业人员的执业行为应当遵守的原则包括（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.保守秘密D.公平竞争答案A,B,C,D10.《中华人民共和国期货和衍生品法》所规范的衍生品交易包括（）。A.期权交易B.互换交易C.远期交易D.期货交易答案A,B,C,D11.期货交易所应当建立的风险管理制度包括（）。A.保证金制度B.每日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓限额制度答案A,B,C,D12.期货交易所的结算是指根据交易结果和交易所的有关规定，对会员的（）进行的计算、划拨。A.保证金B.盈亏C.手续费D.交割货款答案A,B,C,D13.期货保证金安全存管监控机构应当对（）进行监控。A.客户保证金B.会员保证金C.期货公司的自有资金D.期货交易所的风险准备金答案A,B14.期货公司在经营过程中，不得有以下行为（）。A.向客户作获利保证B.接受全权委托C.未经批准从事资产管理业务D.挪用客户保证金答案A,B,C,D15.期货公司的高级管理人员在任职期间，应当遵守的规定包括（）。A.不得在党政机关兼职B.不得在其他营利性组织兼职C.不得利用职务之便为本人或他人谋取不正当利益D.不得收受商业贿赂答案A,B,C,D16.期货交易所的组织形式可以是（）。A.会员制B.公司制C.合伙制D.事业单位答案A,B17.期货交易所的理事会或者董事会行使的职权包括（）。A.召集会员大会或者股东大会B.审议并通过交易所的财务预算、决算方案C.审定交易所的风险准备金提取和使用方案D.决定交易所的合并、分立、解散答案A,B,C18.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的条件包括（）。A.具有从事金融期货结算业务的详细计划B.具有满足业务需要的期货从业人员C.交易结算业务资格已满3年D.近3年内未出现严重的交易结算风险事件答案A,B,D19.期货公司从事期货投资咨询业务，应当遵循的原则包括（）。A.诚实信用B.勤勉尽责C.客观公正D.风险可控答案A,B,C20.根据《期货交易管理条例》，下列属于操纵期货市场行为的有（）。A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易C.自己与自己进行期货交易D.不以成交为目的，频繁申报并撤销申报答案A,B,C,D21.期货和衍生品法规定，交易者可以分为（）。A.专业交易者B.普通交易者C.机构交易者D.个人交易者答案A,B22.期货公司应当对客户的（）进行保密。A.开户资料B.交易记录C.结算数据D.盈亏情况答案A,B,C,D23.期货公司应当向客户充分揭示的风险包括（）。A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险答案A,B,C,D24.期货保证金的形式包括（）。A.现金B.上市流通国库券C.标准仓单D.银行保函答案A,B,C,D25.期货交易所应当向国务院期货监督管理机构报告的事项包括（）。A.交易所章程的修改B.交易规则的制定和修改C.交易所高级管理人员的任免D.交易所的财务决算方案答案A,B,C,D26.期货公司向客户收取的保证金，应当存放在期货保证金账户中，期货保证金账户应当由（）进行监控。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国证监会D.中国期货业协会答案B27.期货公司不得接受下列（）的委托为其进行期货交易。A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.未能提供开户证明文件的单位和个人D.国务院期货监督管理机构或者其派出机构规定的其他不得从事期货交易的情形答案A,B,C,D28.期货从业人员不得有以下行为（）。A.以本人或他人名义从事期货交易B.欺诈客户C.操纵市场D.进行虚假宣传答案A,B,C,D29.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A.申请书B.股东会决议C.验资报告D.变更后的股权结构答案A,B,D30.期货交易所应当建立、健全风险管理制度，风险管理制度应当包括（）。A.保证金制度B.每日无负债结算制度C.强行平仓制度D.大户报告制度答案A,B,C,D31.期货公司设立分支机构的条件包括（）。A.净资本不低于人民币3000万元B.具有满足业务需要的营业场所C.具有满足业务需要的期货从业人员D.近1年内未受过行政处罚答案B,C,D32.期货公司的风险管理应当遵循的原则包括（）。A.全面性B.独立性C.审慎性D.有效性答案A,B,C,D33.期货交易所的理事会或者董事会应当设立的专业委员会包括（）。A.监察委员会B.交易委员会C.结算委员会D.交割委员会答案A,B,C,D34.期货公司应当建立客户回访制度，回访内容包括（）。A.客户的开户情况B.客户的交易情况C.客户的风险承受能力D.客户的投诉情况答案A,C,D35.期货和衍生品法规定，内幕信息包括（）。A.国务院期货监督管理机构以及其他行政机关制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策B.期货交易所、结算机构作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定C.期货交易所以及期货经营机构能够接触到的交易者的交易信息D.上市公司的内幕信息答案A,B,C36.期货公司的股东应当符合的条件包括（）。A.财务状况良好B.信誉良好C.具有3年以上的盈利能力D.没有重大违法违规记录答案A,B,D37.期货公司应当对客户进行风险承受能力评估，评估的内容包括（）。A.客户的年龄B.客户的财务状况C.客户的投资经验D.客户的风险偏好答案A,B,C,D38.期货公司从事中间介绍业务，应当与（）签订书面协议。A.证券公司B.期货交易所C.客户D.银行答案A,C39.期货经营机构的合规管理应当遵循的原则包括（）。A.全面性B.独立性C.有效性D.审慎性答案A,B,C40.期货公司应当按照中国证监会的要求，定期报送（）。A.风险监管指标报表B.财务报表C.客户交易报表D.内部控制评价报告答案A,B,D三、判断题（每题0.5分，共10分）1.期货公司不得为其股东提供融资或者担保。答案正确2.期货交易所的所得收益应当按照国家有关规定管理和使用，首先应当用于保证期货交易的正常进行。答案正确3.期货公司不得向客户作获利的保证，但在客户要求下可以与客户约定分享利益或者共担风险。答案错误4.客户的交易结算单应当由期货公司定期通过书面、电话或互联网等方式发送给客户。答案正确5.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的真实、完整。答案正确6.期货交易所可以限制或者暂停出市代表、结算交割员进场交易，并应在3个工作日内向中国证监会报告。答案错误7.《中华人民共和国期货和衍生品法》规定，期货交易可以在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他场所进行。答案正确8.期货交易采用集中竞价方式，不得采用协议转让方式。答案错误9.期货结算机构是指为期货交易提供结算交割服务，并承担担保履约职能的组织。答案正确10.期货交易所实行会员分级结算制度的，结算会员和非结算会员之间的权利义务关系由期货交易所统一规定。答案错误11.期货公司应当建立健全投资者适当性管理制度，对客户的身份、财务状况、投资经验等进行审查。答案正确12.期货公司向客户收取的保证金，可以用于期货公司的日常经营支出。答案错误13.期货公司应当在期货保证金存管银行开立保证金账户，用于存放客户保证金。答案正确14.期货公司的董事、监事和高级管理人员，应当具有期货从业资格。答案错误15.期货交易所、期货公司应当建立反洗钱内控制度，履行反洗钱义务。答案正确16.期货交易所的理事长、副理事长由中国证监会任免。答案错误17.期货公司应当建立净资本监控和补充机制，确保净资本持续符合规定。答案正确18.期货从业人员在执业过程中，可以适当进行期货交易。答案错误19.期货交易所、期货经营机构、期货服务机构等不得泄露交易者的交易信息，但法律法规另有规定或者交易者同意的除外。答案正确20.期货市场禁止进入者是指由于从事期货违法行为被中国证监会宣布为不得从事期货交易的人员。答案正确四、综合题（每题1分，共20分）材料一：某期货公司拟申请金融期货全面结算业务资格，已知该公司的注册资本为1.5亿元，净资本为8000万元，净资产为1.2亿元，负债为5000万元。该公司近3年内未出现严重的交易结算风险事件。请根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》及相关规定，回答以下问题：1.该期货公司申请金融期货全面结算业务资格，其注册资本是否符合要求？A.符合，因注册资本不低于人民币1亿元B.符合，因注册资本不低于人民币5000万元C.不符合，因注册资本不低于人民币2亿元D.不符合，因注册资本不低于人民币3亿元答案A2.该期货公司的净资本是否符合申请金融期货全面结算业务资格的要求？A.符合，净资本不低于人民币5000万元B.符合，净资本不低于人民币8000万元C.不符合，净资本不低于人民币1亿元D.不符合，净资本不低于人民币2亿元答案C3.该期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向（）提出申请。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.商务部答案A4.该期货公司获得全面结算业务资格后，与非结算会员签订结算协议前，应当将协议草案报（）备案。A.中国证监会B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会答案B5.若该期货公司在开展全面结算业务过程中，发现非结算会员的客户保证金不足，应当首先（）。A.对客户强行平仓B.要求非结算会员追加保证金C.向中国证监会报告D.暂停非结算会员的交易答案B材料二：某投资者李某计划在A期货公司开户进行商品期货交易。李某为一名普通职员，年薪10万元，无期货交易经验。A期货公司的客户经理王某接待了李某。请根据《期货投资者适当性管理办法》及相关规定，回答以下问题：6.王某在为李某办理开户手续前，应当首先对李某进行的评估是（）。A.风险承受能力评估B.信用评估C.资产评估D.职业评估答案A7.李某的风险承受能力等级经评估后，被确定为C1级（保守型）。王某为其推荐商品期货交易，该行为（）。A.合规，商品期货风险等级为R3，C1级客户可参与B.不合规，商品期货风险等级为R3，C1级客户不可参与C.合规，商品期货风险等级为R4，C1级客户可参与D.不合规，商品期货风险等级为R4，C1级客户不可参与答案B8.若李某坚持要参与商品期货交易，并签署了《风险揭示书》和《客户风险承受能力确认书》，A期货公司（）。A.仍不得为其办理开户手续B.可以为其办理开户手续C.应当向中国证监会报告D.应当拒绝接待该客户答案B9.客户经理王某在