机关基层调研问题清单闭环落实制度

机关基层调研问题清单闭环落实制度第一章总则第一条制定目的与核心导向为深入贯彻实事求是的工作路线，坚决破除机关工作中的形式主义、官僚主义顽疾，切实推动机关工作重心下移、力量下沉，确保基层调研发现的问题能够得到实质性解决，特制定本制度。本制度旨在构建“发现问题—登记建档—交办整改—跟踪督办—验收销号—溯源治理”的全周期、无缝隙闭环管理机制，将调研成果转化为推动基层治理体系和治理能力现代化的实际成效，坚决杜绝“走马观花式”调研、“纸上整改”和“悬空落实”。第二条适用范围本制度适用于机关各部门、各直属机构及其工作人员赴基层开展调查研究、走访慰问、检查指导等各类履职活动中发现并形成的各类问题清单的闭环落实与管理工作。第三条基本原则1.坚持直插现场，实事求是。调研必须深入一线，掌握第一手资料，问题清单必须真实客观反映基层痛点、难点、堵点，严禁主观臆断、避重就轻。2.坚持清单管理，责任到人。实行“一事一档”、“一题一策”，每个问题均需明确责任主体、配合单位、整改措施及完成时限，确保责任明晰、落细落实。3.坚持闭环运转，限时办结。严格遵循立项、交办、整改、督办、销号五大环节，环环相扣，限时推进，做到件件有着落、事事有回音。4.坚持标本兼治，源头治理。不仅要解决具体表象问题，更要深挖背后的体制机制障碍，通过建章立制实现从“治标”向“治本”延伸，达到“解决一个问题、完善一套制度、堵塞一批漏洞”的目的。第二章调研问题清单的建立与归集第四条问题发现的渠道与方式机关工作人员在基层调研过程中，须通过实地察看、个别访谈、集中座谈、查阅台账、暗访抽查等多种方式全方位收集问题。鼓励采取“四不两直”（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场）方式开展调研，确保看到真情况、发现真问题。第五条问题清单的要素标准调研结束后3个工作日内，调研组须梳理形成《机关基层调研问题清单》。清单内容必须具备以下核心要素：1.问题名称：简明扼要概括问题核心特征。2.发现时间与地点：精确到日，明确具体基层单位或点位。3.问题详述：详细描述问题表象、产生过程及当前影响，做到事实清楚、数据准确。4.问题根源初判：调研组基于现场情况对问题成因的初步分析。5.整改建议：调研组结合业务实际提出的初步解决思路或方向。6.问题定级：根据问题复杂程度和影响范围进行的初步分级。第六条问题分类与定级标准为实现差异化管理、精准化施策，调研问题按严重程度和解决难度分为三类：1.A类问题（重大复杂类）：涉及跨部门、跨层级协调，或涉及重大体制机制调整，以及影响安全稳定、群体性利益的急难愁盼问题。此类问题需提级办理，由机关分管领导牵头主抓。2.B类问题（常规推进类）：涉及单一部门业务范畴，具有一定普遍性，需制定专项方案予以解决的问题。此类问题由相关职能部门主要负责人主抓。3.C类问题（即知即改类）：事实清楚、程序简单、可当场或短期内迅速解决的局部性问题。此类问题由调研组直接交办基层单位或相关业务科室限期整改。第七条清单台账的建立与动态管理机关设立统一的“基层调研问题闭环管理台账”，由督查考核部门牵头归口管理。台账实行信息化动态管理，具备自动预警、进度追踪、数据统计等功能。所有调研问题均须录入台账，生成唯一编号，确保问题不遗漏、不重叠。序号问题编号发现日期发现地点/单位问题名称问题详述与根源初判问题定级整改建议责任主体配合单位办结时限当前状态1DY-2023-A012023-10-15XX县XX乡镇基层数据多头报送严重各条线系统未打通，基层干部需重复录入相同数据...A类统筹建设基层数据共享平台数据局各业务科室2024-03-31整改中2DY-2023-B052023-10-18XX街道XX社区经费审批流程过长报销需经5级签字，影响基层活动开展...B类优化审批流程，下放审批权限财务处基层指导科2023-11-30待验收第三章问题交办与责任落实机制第八条交办流程与时限要求1.研判与分流：督查考核部门在收到调研组提交的问题清单后2个工作日内，组织相关业务部门召开问题研判会，对问题进行复核定级，并明确主办单位和协办单位。2.签发交办单：研判通过后，由督查考核部门签发《调研问题整改交办单》，正式下发给责任单位。交办单需明确整改目标、整改措施方向及阶段性时限要求。3.接收与确认：责任单位在收到交办单后1个工作日内需予以签收确认，如对责任划分有异议，需在签收后2个工作日内提出书面申诉，由督查考核部门裁决，逾期内不提出异议且不签收的，视为默认接受。第九条责任主体界定1.主办单位：承担问题整改的主体责任，负责制定整改方案、统筹协调资源、推进整改进度、把关整改质量，并对最终整改结果负责。主办单位主要负责人为第一责任人。2.协办单位：配合主办单位开展整改工作，根据主办单位的需求提供业务指导、数据支持、政策衔接等协助，不得推诿扯皮。3.督办单位：督查考核部门及调研组所在党支部共同作为督办单位，负责整改过程的监督指导、节点提醒和成效核验。第十条跨部门协同办理机制针对A类、B类等涉及多部门的复杂问题，实行“联席会议+联合办理”机制。1.牵头召集：主办单位有权根据整改需要，召集协办单位召开联席协调会，协办单位分管领导必须参会。2.联合行动：对于需联合执法或联合审批的事项，主办单位应牵头制定联合行动方案，明确各协办单位的具体任务和操作规范。3.争议处理：部门间在整改过程中出现意见分歧的，由主办单位提请分管机关领导进行协调裁决；仍无法达成一致的，提交机关党组会议研究决定。第十一条交办责任书模板规范交办责任书须采用统一标准格式，包含但不限于以下核心条款，并由主办单位主要负责人签字确认。交办单号问题编号主办单位协办单位整改目标及标准要求阶段性节点要求最终办结时限主办单位负责人签字督办单位确认JBD-2023-01DY-2023-A01数据局各业务科室建成统一数据报送平台，实现基层数据“一次录入，多方共享”，降低基层负担50%以上。11月底前完成方案设计；1月底前完成系统开发；2月底前试点运行。2024-03-31（签字）（盖章）第四章整改落实与过程管控机制第十二条整改方案的制定与报备主办单位签收交办单后，须在5个工作日内（A类问题可延长至10个工作日）制定详实的《问题整改实施方案》。方案须包含：问题剖析、整改目标（需量化可评估）、具体整改措施、时间进度安排（细化至月/周）、责任人及责任分工、风险防控预案等。方案须经主办单位党组（党委）会议审议通过后，报督查考核部门备案审查。审查不合格的，退回重编。第十三条进度跟踪与节点控制1.周报告制度：对于C类即知即改问题，实行周清零制度，每周五汇总整改情况。2.月调度制度：对于A类、B类问题，实行月度调度。主办单位每月3日前向督查考核部门报送上月整改进展情况报告。报告需详述已完成工作、未完成原因分析及下一步推进举措。3.台账更新：督查考核部门根据上报情况，实时更新闭环管理台账状态栏，确保台账与实际进度同步。第十四条挂牌督办与提级管理对推进缓慢、整改不力、敷衍塞责的问题，启动挂牌督办程序。1.黄牌警告：问题超过规定时限未办结，且无正当理由延期的，由督查考核部门下发《督办黄牌警告书》，责令主办单位主要负责人向机关党组作出书面检查，并在机关内部通报。2.红牌督办：黄牌警告后仍未按期整改，或因推诿扯皮导致问题恶化、引发不良后果的，下发《督办红牌警告书》，提级由机关主要领导直接督办。同时，启动问责程序，移交纪检监察部门介入调查。第十五条整改进度跟踪表应用督查考核部门需建立线上线下结合的进度跟踪表，对关键节点进行硬性约束。跟踪单号对应交办单号节点一（方案制定）节点二（中期推进）节点三（试运行/初验）节点四（终验销号）延期情况及原因督办干预记录当前状态GZ-2023-01JBD-2023-0110.25已完成备案12.20系统开发达80%2.15试点运行正常待3.30验收无11.10电话提醒加快开发进度节点三完成第十六条特殊情况下的延期申请与中止1.延期申请：因不可抗力或国家政策重大调整等客观原因导致无法按期完成的，主办单位须在办结时限到期前10个工作日提交《整改延期申请表》，详细说明延期原因、已做工作及预计完成时间，经督办单位审核并报机关分管领导批准后方可延期。同一问题延期原则上不超过两次。2.中止机制：因法律法规变更或基层客观条件发生根本性变化，导致问题无需整改或无法整改的，主办单位可申请中止办理。申请须附详实佐证材料，经机关党组会议审议通过后，予以中止并销号。第五章验收销号与闭环确认机制第十七条验收标准与评价维度问题整改完成后，主办单位需向督查考核部门提交《问题整改销号申请表》及相关佐证材料。验收工作须严格对照“三个不放过”标准：即问题原因查找不准不放过、整改措施未落实不放过、长效机制未建立不放过。评价维度包括：1.目标达成度：是否完全实现交办单规定的整改目标，量化指标是否达标。2.群众满意度：基层干部群众对整改结果的认可度，是否真正解决急难愁盼问题。3.机制建设度：是否针对问题根源建立了长效防控机制，是否存在反弹风险。第十八条验收流程与方式1.资料初审：督查考核部门收到销号申请后3个工作日内，对上报的整改报告、现场照片、制度文件等佐证材料进行书面初审。2.现场复核：对于A类、B类问题及群众反映强烈的问题，必须组织调研组成员、督查人员开展“回头看”现场复核。通过实地察看、随机访谈基层群众等方式，核实整改真实性。3.集中评审：组织召开销号评审会，由主办单位汇报整改情况，督查部门、调研组代表、基层代表联合进行评议打分。评议通过的，进入销号程序；未通过的，退回主办单位重新整改。第十九条销号确认与台账封存通过验收评审的问题，由督查考核部门在闭环管理台账中进行“销号”操作，并生成《问题闭环落实确认书》，由主办单位、督办单位、督查考核部门三方签字盖章确认，归档备查。台账状态变更为“已销号”，实现闭环终结。第二十条验收销号审批表规范销号申请单号对应问题编号主办单位申请销号日期整改完成情况简述佐证材料清单基层满意度测评(%)督查部门初审意见现场复核结论评审会意见最终销号审批XH-2024-01DY-2023-A01数据局2024-03-25平台已上线，覆盖全县乡镇，基层数据录入工作量减少60%，群众满意度高。1.系统上线证明2.基层访谈记录3.管理制度文件95%资料齐全，同意复核现场运行良好，数据互通真实有效8票同意，0票反对，同意销号同意销号第六章督查考核与结果运用机制第二十一条日常督查与专项督查相结合1.日常督查：督查考核部门依托台账系统，开展常态化线上巡查，对临近时限的问题下发《督办提示单》，对进度滞后的下发《督办通报》。2.专项督查：针对同类问题频发、重点领域难点问题，由机关领导带队，抽调业务骨干组成专项督查组，开展下沉式、穿透式实地督查，深挖问题根源，倒查工作落实漏洞。第二十二条考核计分细则将调研问题闭环落实情况纳入机关各部门年度综合绩效考核体系，实行量化计分。1.基础分值：按时按质完成销号的问题，每件加2分。2.加分项：解决历史遗留的A类疑难问题加5分；整改经验被上级机关推广或形成优秀制度成果的加3分；基层满意度达95%以上的加1分。3.扣分项：申请延期一次扣1分；被黄牌警告每次扣3分；被红牌督办每次扣5分；整改弄虚作假、纸面销号经查实的，每次扣10分，并取消年度评优资格。第二十三条结果通报与公开机制每月初在机关内网及醒目位置通报上月调研问题闭环落实情况榜单。榜单公布红黑榜：对行动迅速、成效显著、群众满意度高的部门列入“红榜”予以表彰；对推诿扯皮、敷衍整改、进度严重滞后的部门列入“黑榜”予以曝光。年度考核结束后，将整体闭环落实情况向上级主管部门和同级纪检监察机关通报。第二十四条容错纠错机制坚持严管与厚爱结合，在问题整改落实过程中，对因缺乏经验、先行先试出现的无意过失，或因不可抗力导致未达预期效果，但主观上已尽职尽责、且未谋取私利的单位和个人，经调查认定，可予以容错免责，鼓励机关干部勇于担当、积极作为，破除基层治理难题。第七章长效机制与源头治理机制第二十五条举一反三与专项整治针对调研中发现的具有普遍性、倾向性、苗头性的问题，不能“就事论事”解决单点，必须触发“举一反三”机制。主办单位在解决具体问题的同时，需在全域范围内开展同类问题排查摸底。对排查出的共性问题，组织开展专项整治行动，集中时间、集中力量批量解决问题，扩大整改辐射效应。第二十六条数据分析与预警研判督查考核部门每季度对闭环管理台账中的数据进行深度分析研判。重点分析问题的高发领域、高发区域、频发类型及整改周期规律。形成《基层调研问题数据分析报告》，提炼基层治理的薄弱环节和潜在风险点，向机关党组提出决策参考建议，实现由“被动整改”向“主动预防”转变。第二十七条调研成果转化与制度供给强化调研闭环的“后半篇文章”。对调研中发现的深层次体制机制障碍，相关部门需将调研成果转化为政策文件或制度规范。1.政策修订：对因现行政策不合理导致基层执行困难的问题，牵头修订完善相关政策细则。2.标准制定：对基层治理中的空白地带，主动制定工作标准、操作规范或管理办法，填补制度真空。3.经验推广：对基层在解决问题过程中探索出的好经验、好做法，及时总结提炼，以制度形式固化下来，并在全系统推广运用。第二十八条回访复核与反弹防范机制对已销号的问题，建立“定期回访、随机抽查”的防范机制。