证券从业人员行为规范与合规管理测试v10证券法规与风险管理专题

证券从业人员行为规范与合规管理测试v10证券法规与风险管理专题本试卷共90题，包含单选题50题、多选题25题、判断题15题。每题后附答案及详细解析。第一部分：单选题（共50题）1.【单选】根据《证券法》，实行会员制的证券交易所应当设立（），总经理由国务院证券监督管理机构任免。A.理事会、监事会B.董事会、监事会C.股东大会、董事会D.理事会、董事会答案：C解析：实行会员制的证券交易所设理事会、监事会，设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。2.【单选】某证券公司经纪业务从业人员王某的做法中，不属于违反证券经营机构工作人员廉洁从业要求的是（）。A.收受客户赠送的购物卡B.假期自驾出游期间给予交通协管人员好处以免除违章停车处罚C.利用职务便利为亲属谋取不正当利益D.向合作方索取回扣答案：D解析：廉洁从业指证券期货业务及相关活动中的合规要求，ACD均为业务活动中的不廉洁行为，B属私人生活不廉洁，不属于违反廉洁从业要求。3.【单选】证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A.3B.4C.2D.5答案：C解析：参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。4.【单选】公司享有法人财产权，应对公司债务承担（）清偿责任。A.无限B.连带C.按份D.有限答案：D解析：公司以其全部财产对债务承担有限责任，股东以其认缴的出资额为限承担责任。5.【单选】关于证券公司柜台市场信息披露，下列说法错误的是（）。A.证券公司不得通过线上方式披露私募产品相关信息B.证券公司应通过网站等平台披露私募产品信息C.披露的信息应当真实、准确、完整D.证券公司应及时披露柜台市场业务信息答案：A解析：证券公司应通过网站等平台披露私募产品相关信息，'不得通过线上方式披露'的说法错误。6.【单选】证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是（）。A.客户证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.自营证券账户D.结算备付金账户答案：D解析：客户信用交易担保证券账户用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司债权的证券。7.【单选】下列不属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》所规定的工作人员范畴的是（）。A.证券公司正式员工B.证券经纪人C.受聘担任证券公司常年法律顾问的执业律师D.劳务派遣人员答案：C解析：工作人员指以公司名义开展业务的人员，含正式员工、经纪人、劳务派遣等，常年法律顾问不属于此列。8.【单选】证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.合规负责人B.财务负责人C.监事D.首席风险官答案：D解析：证券公司应至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向全体董事报告净资本等风险控制指标情况。9.【单选】根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）。A.稳健B.自愿C.有偿D.诚实信用答案：A解析：证券发行、交易活动当事人应遵守自愿、有偿、诚实信用原则，'稳健'不属于当事人交易原则。10.【单选】根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司风险覆盖率预警线不低于（）。A.100%B.120%C.150%D.180%答案：B解析：风险覆盖率不得低于100%，预警标准为120%。11.【单选】根据《证券公司风险处置条例》，行政重组期限届满，行政重组未完成的，经申请可以延长，但最长不超过（）个月。A.3B.12C.6D.9答案：C解析：行政重组期满可延长，但最长不超过6个月，并非直接申请破产。12.【单选】根据证券业从业人员登记管理规定，机构应当自从业人员（）之日起5个工作日内向协会提交从业人员登记信息。A.试用期届满B.签订劳动合同C.入职D.从事证券业务答案：D解析：机构应自从业人员从事证券业务之日起5个工作日内向协会提交从业人员登记信息。13.【单选】境内反洗钱法规要求比所驻国家或地区规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施的，证券公司应当（）。A.采取其他措施并报告中国人民银行B.直接遵守所驻国家或地区的相关规定C.停止境外业务D.无需任何处理答案：A解析：此种情形应采取其他措施并向中国人民银行报告，而非直接遵守驻在国规定。14.【单选】由发起人认购设立公司时发行的全部股份而设立股份有限公司，称为（）。A.募集设立B.发起设立C.定向设立D.公开设立答案：B解析：发起设立即由发起人认购公司设立时发行的全部股份而设立股份有限公司。15.【单选】虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是公司的（）。A.法定代表人B.控股股东C.实际控制人D.高级管理人员答案：C解析：实际控制人虽非股东，但通过投资关系、协议或其他安排能够实际支配公司行为。16.【单选】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司为期货公司介绍客户时的做法错误的是（）。A.如实告知客户期货交易风险B.承诺共担风险C.明示与期货公司的委托关系D.按规定办理客户开户答案：B解析：证券公司为期货公司介绍客户时不得承诺共担风险，应如实告知风险。17.【单选】集合资产管理计划存续期间，持续（）个工作日投资者少于（）人的，资产管理计划应当终止。A.5个工作日，2人B.3个工作日，2人C.5个工作日，5人D.10个工作日，2人答案：A解析：集合资产管理计划存续期间持续5个工作日投资者少于2人的，资产管理计划应当终止。18.【单选】内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，下列说法错误的是（）。A.港股投资顾问仅提供投资建议B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令C.港股投资顾问不得直接执行投资指令D.证券基金经营机构对投资决策承担责任答案：B解析：港股投资顾问仅提供建议，不得直接执行投资指令，投资决策责任由证券基金经营机构承担。19.【单选】下列各项中，不属于部门规章的是（）。A.《证券发行与承销管理办法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券公司治理准则》D.《证券公司风险控制指标管理办法》答案：C解析：《证券公司治理准则》属于规范性文件，而非部门规章。《证券公司监督管理条例》属于行政法规。20.【单选】关于证券公司股东出资的规定，以下说法正确的是（）。A.股东必须以货币出资B.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权C.股东可以用劳务出资D.股东出资后可以抽回答案：B解析：债权人可以将债权转为证券公司股权，债转股不受货币/非货币限制，劳务不得出资，出资后不得抽回。21.【单选】个人投资者参与科创板股票交易，需满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元，并且参与证券交易（）个月以上。A.50万元，24个月B.50万元，12个月C.100万元，24个月D.30万元，24个月答案：A解析：个人投资者参与科创板需前20个交易日日均资产不低于50万元（不含融资融券融入资金），且参与证券交易24个月以上。22.【单选】证券公司应当于每年（）前，完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构。A.3月31日B.4月30日C.5月31日D.6月30日答案：B解析：证券公司应于每年4月30日前完成上一年网络和信息安全工作的专项评估并报送年报。23.【单选】关于背信运用受托财产罪，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到（）万元以上的，应予立案追诉。A.10B.20C.30D.50答案：C解析：背信运用受托财产数额达到30万元以上的，应予立案追诉。24.【单选】下列有关证券公司证券自营业务禁止性行为的说法，错误的是（）。A.不得假借他人名义或以个人名义进行自营业务B.不得将自营账户借给他人使用C.不得将自营业务与经纪业务混合操作D.证券公司可以将自营业务与经纪业务混合操作答案：D解析：证券公司不得将自营业务与经纪业务混合操作，自营业务应独立运作。25.【单选】证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，递延支付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于（）。A.3年，40%B.2年，40%C.3年，50%D.2年，50%答案：A解析：私募资管业务主要业务人员应建立收入递延支付机制，递延支付年限原则上不少于3年，递延金额原则上不少于40%。26.【单选】经营机构发布证券研究报告，应当遵守（）原则。A.诚实信用B.独立、客观、公平、审慎C.效益优先D.效率优先答案：B解析：发布证券研究报告应遵守独立、客观、公平、审慎原则。27.【单选】具有证券经纪业务资格的证券公司，经中国证监会批准，可以从事股票期权做市业务的前提是同时具有（）。A.证券承销业务资格B.证券资产管理业务资格C.证券自营业务资格D.证券投资咨询业务资格答案：C解析：从事股票期权做市业务需具有证券自营业务资格，仅有经纪业务资格不够。28.【单选】期权合约，是指约定（）有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约。A.卖方B.第三方C.交易所D.买方答案：D解析：期权合约约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或卖出约定标的物。29.【单选】按照《证券公司内部控制指引》要求，证券公司内部控制组织结构设立严密有效的三道业务防线，其中第一道防线是（）。A.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线B.部门之间相互制衡的防线C.内部审计监督防线D.外部监管防线答案：A解析：第一道防线是重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线，第二道是部门相互制衡，第三道是内部审计监督。30.【单选】开放式私募资产管理产品（）进行份额分级。A.可以B.不得C.经批准可以D.视情况可以答案：B解析：开放式私募资产管理产品不得进行份额分级，分级仅适用于封闭式私募产品。31.【单选】证券公司从事中间介绍业务的工作人员（）进行期货交易。A.可以B.经批准可以C.不得D.视情况可以答案：C解析：证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得进行期货交易。32.【单选】证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，（）可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国人民银行D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：风险控制指标不达标未完成整改的，由国务院证券监督管理机构责令停业整顿。33.【单选】根据《证券公司声誉风险管理指引》，证券公司声誉风险管理应遵循的原则不包括（）。A.效益优先原则B.全程全员原则C.预防第一原则D.快速响应原则答案：A解析：声誉风险管理遵循全程全员、预防第一、审慎管理、快速响应原则，效益优先不属于声誉风险管理原则。34.【单选】证券投资咨询人员主要包括（）两类。A.投资顾问和保荐代表人B.证券投资顾问及证券分析师C.证券分析师和经济学家D.投资顾问和基金经理答案：B解析：证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。35.【单选】证券公司申请融资融券业务资格，应当具有证券经纪业务资格，且最近（）年内未发生重大违法违规行为。A.1年B.3年C.2年D.5年答案：C解析：证券公司申请融资融券业务资格，应具有证券经纪业务资格，且最近2年内未发生重大违法违规行为。36.【单选】根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人。A.3%B.10%C.1%D.5%答案：D解析：持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人。37.【单选】公开发行公司债券，应当满足最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券（）年的利息。A.3年，1年B.3年，2年C.2年，1年D.5年，1年答案：A解析：公开发行公司债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。38.【单选】金融强国应具备的关键核心金融要素不包括（）。A.强大的货币B.强大的股市规模C.强大的中央银行D.强大的金融机构答案：B解析：金融强国关键核心金融要素包括强大的货币、强大的中央银行、强大的金融机构、强大的国际金融中心等。39.【单选】证券公司合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司承担的风险，具体包括（）。A.仅监管措施B.仅法律责任C.纪律处分、法律责任、监管措施、财产损失或商誉损失等D.仅财产损失答案：C解析：合规风险包括因违反法律法规和准则使证券公司受到纪律处分、承担法律责任、被采取监管措施、遭受财产损失或商誉损失等。40.【单选】证券公司从事证券自营业务的，由（）在严格遵守监管法规关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A.投资决策委员会B.合规部门C.总经理D.董事会答案：D解析：证券公司董事会负责确定自营业务规模、可承受的风险限额等，投资决策机构负责具体投资决策。41.【单选】证券公司营业部员工中，张某为营销人员，陈某为信息技术人员，钱某为合规人员，杨某为证券经纪人。以下违反证券经纪业务管理规定的是（）。A.营销人员张某为客户办理开户B.证券经纪人杨某从事客户招揽C.合规人员钱某监督业务合规性D.信息技术人员陈某维护交易系统答案：A解析：营销人员不得为客户办理开户等业务操作，开户应由专门岗位人员办理，信息技术人员不得从事风险监控。42.【单选】证券从业人员向客户提供投资建议时，不得（）。A.说明投资风险B.对市场走势作出确定性判断C.提示适当性匹配意见D.说明投资依据答案：B解析：从业人员不得对市场走势或证券价格涨跌作出确定性判断，投资建议应避免误导投资者。43.【单选】证券期货经营机构违反适当性管理规定，情节严重的，可以给予（）处罚。A.警告并处以5万元以下罚款B.仅警告C.警告并处以3万元以下罚款D.吊销执照答案：C解析：违反适当性规定的，给予警告并处以3万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员同样处罚。44.【单选】证券公司合规部门中，具备3年以上金融、会计、法律等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的（），且不得少于（）人。A.1%，3人B.2%，5人C.2%，3人D.1.5%，5人答案：D解析：合规部门中具备3年以上金融、会计、法律等工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。45.【单选】证券公司不得为缺乏风险承担能力的客户开立信用业务账户，主要原因是（）。A.客户不具备承受信用交易风险的能力B.客户资金不足C.客户交易经验不足D.客户年龄过大答案：A解析：缺乏风险承担能力的客户不适合参与信用交易，证券公司不得为其开立信用业务账户。46.【单选】经全体投资者、证券公司和（）协商一致决定终止的，资产管理计划应当终止。A.证券业协会B.托管人C.监管部门D.交易所答案：B解析：经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的，资产管理计划应当终止。47.【单选】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50%B.60%C.70%D.80%答案：C解析：代销期限届满向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。48.【单选】关于诱骗投资者买卖证券、期货罪的犯罪构成，以下说法正确的是（）。A.主体不包含证券期货监督管理部门的工作人员B.主体仅包含证券交易所从业人员C.主体仅包含证券公司从业人员D.主体包含证券公司、期货公司从业人员及证券期货监督管理部门的工作人员答案：D解析：诱骗投资者买卖证券、期货罪的主体包含证券公司、期货公司从业人员，也包括证券期货监督管理部门的工作人员。49.【单选】证券公司对涉及恐怖活动被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当（）。A.按照中国人民银行、证监会等规定执行B.按照公安机关的规定执行C.由公司自行决定D.无需特殊处理答案：A解析：对涉及恐怖活动被冻结资产的处置，应按中国人民银行、证监会等规定执行。50.【单选】根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。A.中国证监会B.中国人民银行C.证券交易所D.中国证券业协会答案：B解析：影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告。第二部分：多选题（共25题）1.【多选】资产管理产品经理赵某接到其直接领导的指令，要求对某只处于封闭期的集合资产管理计划办理临时开放以便大客户赎回，赵某认为不符合法规规定及产品合同约定，应当及时报告的对象包括（）。A.公司合规总监B.同事C.客户D.中国证监会相关派出机构答案：AD解析：对涉嫌违法违规的指令，应报告公司合规负责人（合规总监）及中国证监会相关派出机构。2.【多选】证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系包括（）。A.两者立场相同B.证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础C.服务对象有所不同D.服务方式和内容不同答案：BC解析：投顾业务与发布研报在立场、服务对象、服务方式和内容上存在区别，研报一般是投顾服务的重要基础。3.【多选】以下属于私募基金宣传推介规范的有（）。A.不得向不特定对象宣传推介B.不得承诺保本保收益C.宣传推介材料需经审核D.只能向合格投资者推介答案：ABCD解析：私募基金宣传推介须遵守不得向不特定对象推介、不得承诺收益、材料经审核、只向合格投资者推介等规范。4.【多选】关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，下列说法正确的有（）。A.具有证券经纪业务资格B.公司治理健全，内部控制有效C.最近3年未发生重大违法违规行为D.已建立完善的客户投诉处理机制答案：ABDC解析：融资融券业务资格条件包括证券经纪业务资格、治理健全、内控有效、完善客户投诉处理机制等，未发生重大违法违规的年限为最近2年。5.【多选】根据《证券法》，下列属于内幕信息知情人的有（）。A.上市公司董事长B.持有公司3%股份的股东C.中国证监会工作人员D.上市公司会计答案：ACDB解析：内幕信息知情人包括上市公司董监高、持有5%以上股份的股东、证券监管机构工作人员、相关中介机构人员等，持有3%股份的股东不属于。6.【多选】证券公司某营业部根据司法机关裁定书及协助执行通知书对客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易等操作，应当采取的操作包括（）。A.事先报营业部领导及公司总部批准B.事后按规定流程进行复核C.对审批及复核做好留痕备查D.通知客户提前转移资金答案：ABCD解析：根据司法裁定对客户账户进行限制操作，应事先报批、事后复核、留痕备查。7.【多选】证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）。A.资本充足B.客户权益保护C.信息披露D.刑事处罚措施答案：ABC解析：证券公司分类评价风险管理能力指标包括资本充足、客户权益保护、信息披露等，刑事处罚措施不属于评价指标。8.【多选】关于证券公司债券交易建立有效监督制衡机制，下列说法正确的是（）。A.关键岗位专人负责，禁止兼任B.纳入全面风险管理C.对账户间交易进行监控D.二级部门配备专职合规人员答案：ABC解析：债券交易制衡机制要求关键岗位专人负责禁止兼任、纳入全面风险管理、账户间交易监控，二级部门配备兼职合规即可。9.【多选】证券公司发生网络安全事件，对投资者造成影响的，应当及时通过（）等有效渠道通知相关方可以采取的替代方式或者应急措施。A.官方网站B.客户交易终端C.电话D.邮件答案：ABCD解析：网络安全事件应通过官方网站、客户交易终端、电话、邮件等渠道通知相关方替代方式或应急措施。10.【多选】下列关于证券交易所组织架构的说法，正确的有（）。A.设理事会B.设董事会C.总经理由会员大会任免D.总经理由国务院证券监督管理机构任免答案：AD解析：实行会员制的证券交易所设理事会、监事会，总经理由国务院证券监督管理机构任免。11.【多选】证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效（）。A.识别B.监测和控制C.精准预测D.计量答案：ABD解析：流动性风险管理目标是对流动性风险实施有效识别、监测和控制、计量，'精准预测'不是目标要求。12.【多选】证券期货经营机构违反适当性管理规定，给予警告并处以3万元以下罚款的情形包括（）。A.未按规定进行投资者分类B.未按规定对产品进行风险分级C.未按规定进行适当性匹配D.未按规定保存适当性资料答案：ABCD解析：未按规定进行投资者分类、产品分级、适当性匹配、资料保存等违反适当性规定的情形，均可给予警告并处以3万元以下罚款。13.【多选】证券公司营业部存在违规为他人打印客户对账单导致客户资料泄露等情形的，中国证监会及其派出机构可以（）。A.出具警示函B.进行监管谈话C.开除相关员工D.依法进行行政处罚答案：ABD解析：监管部门可出具警示函、监管谈话、依法进行行政处罚，'开除员工'属于公司内部管理措施，非监管措施。14.【多选】股东可以用货币出资，也可以用（）等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。A.劳务B.知识产权C.股权、债权D.土地使用权答案：BCD解析：股东可用货币、实物、知识产权、土地使用权、股权债权等出资，劳务不得作为出资。15.【多选】证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。A.金融B.会计C.法律D.客户服务答案：ABC解析：合规管理人员应具备3年以上金融、会计、法律等有关领域工作经历，客户服务不属于此列。16.【多选】公开发行公司债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息B.具备健全且运行良好的组织机构C.最近5年无重大违约记录D.国务院规定的其他条件答案：ABD解析：公开发行债券条件包括最近3年平均可分配利润足以支付1年利息、健全组织机构、国务院规定的其他条件等。17.【多选】金融强国应具备的关键核心金融要素包括（）。A.强大的货币B.强大的中央银行C.强大的金融机构D.强大的金融人才队伍答案：ABCD解析：金融强国关键核心金融要素包括强大的货币、强大的中央银行、强大的金融机构、强大的国际金融中心、强大的金融监管、强大的金融人才队伍等。18.【多选】证券公司合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司承担的风险，具体包括（）。A.受到纪律处分B.承担法律责任C.被采取监管措施D.遭受财产损失或商誉损失答案：ABCD解析：合规风险包括因违反法律法规和准则使证券公司受到纪律处分、承担法律责任、被采取监管措施、遭受财产损失或商誉损失等。19.【多选】证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债等情况确定（）等。A.具体投资品种B.自营业务规模C.具体投资策略D.可承受的风险限额答案：BD解析：董事会确定自营业务规模和可承受的风险限额，具体投资品种和策略由投资决策机构确定。20.【多选】根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构及其工作人员有下列情形的，可以视情形从轻、减轻处理的有（）。A.违反规定后拒不整改B.积极配合检查C.主动发现并上报整改D.隐瞒违规事实答案：BC解析：积极配合检查、主动发现并上报整改的，可视为从轻、减轻处理；拒不整改、隐瞒事实的应加重处理。21.【多选】下列关于证券公司及从业人员的说法，正确的有（）。A.投资建议不得对证券价格涨跌作出确定性判断B.不得谋取不正当利益C.不得违规委托他人招揽客户D.可以对市场走势作出确定性判断答案：ABC解析：投资建议不得确定性判断涨跌、不得谋取不正当利益、不得违规委托招揽客户。22.【多选】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则包括（）。A.守法合规B.诚实信用C.收益最大化D.规模优先答案：AB解析：证券投资顾问业务应遵守守法合规、诚实信用等基本原则。23.【多选】根据有关规定，中国证监会应当与之建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务统计信息共享的有（）。A.国家金融监督管理总局B.中国人民银行C.财政部D.商务部答案：AB解析：中国证监会应与国家金融监督管理总局、中国人民银行等建立监管信息共享机制，加强资管业务统计信息共享。24.【多选】股份有限公司为（）提供担保的，必须经股东会决议。A.公司股东B.公司实际控制人C.无关联第三方D.公司员工答案：AB解析：股份有限公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东会决议。25.【多选】下列属于公司提供担保的法定方式的有（）。A.质押B.抵押C.保证D.安慰函答案：ABC解析：公司担保的法定方式包括质押、抵押、保证等，安慰函不属于法定担保方式。第三部分：判断题（共15题）1.【判断】证券公司可以将自营业务与经纪业务混合操作，以提高资金使用效率。答案：错解析：证券公司不得将自营业务与经纪业务混合操作，自营业务应独立运