2026年档案执法检查业务试题库及答案

2026年档案执法检查业务试题库及答案一、单项选择题（共30题，每题1分，共计30分，每题只有1个正确选项）1.2026年档案执法检查过程中，执法人员查明某区级机关2021年形成的189件属于法定进馆范围的业务档案，无正当理由未向同级国家综合档案馆移交，经责令改正逾期仍未落实，依据《中华人民共和国档案法》相关规定，档案主管部门应当对该单位处以的罚款额度是：A.1万元以上10万元以下B.5万元以上20万元以下C.1万元以上5万元以下D.5000元以上5万元以下【答案】A【执法依据】《中华人民共和国档案法》（2020修订）第四十八条明确规定，单位不按规定向档案馆移交档案的，由县级以上档案主管部门责令改正，逾期拒不改正的，处1万元以上10万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处500元以上5000元以下罚款。2.按照2025年国家档案局正式印发的《国有资产档案全生命周期管理规范》要求，国有企业拟处置涉及国家秘密的档案数字化复制件，必须经过哪一部门联合审批：A.上级国有资产监督管理部门B.同级保密行政管理部门C.同级档案主管部门、同级保密行政管理部门共同D.本单位保密委员会【答案】C【执法依据】涉密国有档案的数字化副本处置属于双重监管范畴，需同时符合档案管理和保密管理的法定要求，未经两部门联合审批，任何单位和个人不得擅自出借、转让、销毁或公开相关涉密档案副本。3.档案执法检查过程中，执法人员确需调取被检查单位存放的档案实体或者电子档案副本开展检验鉴定，调取时限最长不得超过法定时限，确有特殊情况需要延长的，需经本级档案主管部门主要负责人批准，延长期限最多不超过30个工作日，该法定基础调取时限为：A.15个工作日B.30个工作日C.60个工作日D.90个工作日【答案】B【执法依据】2024年修订施行的《档案执法监督检查工作规定》明确要求，执法调取档案的基础时限不得超过30个工作日，最大限度降低执法行为对被检查单位正常业务开展的影响。4.某县级档案主管部门2026年开展乡镇档案专项执法检查，发现某乡镇未将乡村振兴项目实施过程中形成的台账、审计报告、土地流转协议等档案纳入统一归档范围，该行为违反的法定归档要求对应的追责层级是：A.由乡镇党委内部督促整改，不需要报送档案主管部门B.由县级档案主管部门责令改正，拒不改正的按照档案法相关规定予以处罚C.直接对乡镇主要负责人给予政务处分D.直接将相关档案查封移交县级档案馆【答案】B【执法依据】所有涉及公共事务管理、国有资产处置、民生保障服务的档案均属于法定归档范畴，乡镇一级不属于档案监管豁免主体，未按要求落实归档义务的必须接受档案主管部门的执法监督。5.档案主管部门作出对单位处以5万元以上罚款、责令停产停业（针对涉档案服务企业）等重大执法决定前，必须开展法制审核，按照行政执法“三项制度”要求，专职法制审核人员占本单位正式执法人员总数的比例不得低于：A.1/2B.2/3C.1/3D.3/4【答案】B【执法依据】司法部2025年印发的《行政执法人员资格管理统一规范》明确要求，承担法制审核职责的人员必须具备法律职业资格或者3年以上行政执法相关工作经验，占比不得低于本单位执法人员总数的三分之二。6.2026年开展重大建设项目档案专项执法检查时，项目竣工验收前必须同步完成档案专项验收，档案验收不合格的项目，按照法定要求应当作出的处置是：A.先行通过项目竣工验收，后续补做档案验收B.项目建设单位限期3个月内完成整改后重新提请档案验收，整改不合格的不得通过项目整体竣工验收C.直接对项目建设单位处以20万元以上罚款D.将所有项目档案直接移交属地国家综合档案馆保管【答案】B【执法依据】《重大建设项目档案验收办法》（2023修订）明确规定，档案专项验收是项目整体竣工验收的前置要件，未通过档案验收的项目不得开展后续投入使用流程。7.下列不属于档案执法检查法定文书必备载明内容的是：A.被检查单位统一社会信用代码、地址、法定代表人信息B.执法检查全过程的音像记录备份编号C.认定违法行为的事实描述、对应法律条款、整改期限要求D.被检查单位的申诉权利、申诉渠道及时限【答案】B【执法依据】音像记录属于执法内部归档材料，不需要直接载明在对外出具的执法文书上，仅需在执法台账中做好关联登记。8.执法检查过程中发现某单位将涉及国家敏感地理信息的档案擅自发布在官方公众号上造成不良影响，该案件应当移送的协同监管部门是：A.仅移送上级档案主管部门B.同级保密行政管理部门和国家安全机关C.仅移送该单位上级主管部门D.仅移送网信管理部门【答案】B【执法依据】涉及国家秘密、敏感地理信息的档案泄露案件属于档案、保密、国家安全部门联合处置范畴，档案主管部门发现线索后必须第一时间同步移送相关部门开展溯源处置。9.按照档案开放审核最新规定，2026年执法检查中发现某国家综合档案馆将1976年形成的涉及重大自然灾害伤亡人数的档案未按规定履行开放审核程序直接向社会公众提供利用，该类档案的法定开放年限是自形成之日起满：A.20年B.30年C.15年D.25年【答案】B【执法依据】县级以上各级国家档案馆保管的档案一般应当自形成之日起满30年向社会开放，涉及国家安全或者重大利益以及其他到期不宜开放的档案可按规定延期开放。10.某民办高校2025年处置资产过程中拟将建校以来形成的1.2万份学生学籍档案转卖给第三方人力资源公司牟利，档案主管部门执法查处时认定该类档案的所有权属性是：A.属于民办高校私有财产，可自主处置B.属于国家所有的公共档案，任何单位和个人不得擅自买卖C.属于学生个人所有，应当直接返还给学生本人D.属于第三方教育行政部门代管的档案【答案】B【执法依据】涉及民生公共服务的学籍、社保、医疗等档案均属于国家所有的公共档案范畴，民办机构仅承担代管义务，不具备所有权和自主处置权。二、多项选择题（共20题，每题2分，共计40分，每题有2个及以上正确选项，多选、少选、错选均不得分）1.2026年国家档案局明确将下列哪些情形列为全国档案执法检查年度重点督导事项：A.重大科技项目、省部级以上重点建设项目档案验收合规情况B.突发公共卫生事件、自然灾害处置过程中形成的档案归档移交情况C.数字政府建设过程中电子公文归档和电子档案全流程管理情况D.教育培训机构、医院等民生服务机构涉及群众个人信息的档案安全管理情况E.境外组织入境开展涉档案资源调查、档案复制利用活动的审批落实情况【答案】ABCDE2.档案执法人员开展现场检查时，应当主动出示的法定证件包括：A.省级人民政府统一制发的《行政执法证》B.本级档案主管部门核发的《档案执法检查证》C.工作证D.公安机关出具的检查陪同证明【答案】AB【执法依据】2025年全国档案执法人员资格统一认定要求明确，所有在岗档案执法人员必须持有双证方可开展执法活动，未持证的被检查单位有权拒绝配合检查。3.下列属于《中华人民共和国档案法》明确规定的档案严重违法行为、可直接适用行政处罚的是：A.擅自销毁属于国家所有的法定归档档案B.买卖或者非法转让国有档案C.将国有档案及其复制件私自赠送、出售给境外组织或者个人D.不按规定开展年度档案归档整理工作E.明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案永久性损毁【答案】ABCE4.电子档案“四性检测”的法定核心判定标准，纳入2026年档案执法检查电子档案专项校验指标体系的包括：A.真实性：电子档案的形成过程、内容、结构未被非法篡改，与业务办结时的原始状态完全一致B.完整性：电子档案的正文、附件、元数据、系统日志等所有关联要素无缺失，符合归档范围要求C.可用性：电子档案可以随时正常读取、展示、输出，不存在格式异化、加密锁失效、存储介质损坏等无法访问的问题D.私密性：电子档案所有内容仅允许档案管理人员访问，形成单位负责人不得查看E.安全性：电子档案符合分级分类保密管理要求，不存在未授权访问漏洞，异地异质备份措施100%落实【答案】ABCE5.档案执法检查过程中可以作为法定证据使用的材料包括：A.执法现场制作的检查笔录、被检查单位负责人签字确认的询问笔录B.执法全过程同步录制的音像记录材料C.调取的被检查单位档案管理台账、归档清单、销毁登记台账原件D.被检查单位自行出具的未加盖公章的情况说明E.具备合法资质的第三方档案鉴定机构出具的档案损毁程度检验报告【答案】ABCE三、判断题（共15题，每题2分，共计30分，正确选√，错误选×）1.档案执法检查人员现场出具的《责令改正通知书》无需载明具体整改期限，由被检查单位根据自身工作进度自行完成整改即可。【答案】×【执法依据】法定执法文书必须明确标注整改期限，一般整改期限不得超过90日，特殊情况经被检查单位申请、档案主管部门批准可延长至最长180日，无明确整改期限的执法文书不具备法律效力。2.国有企业混合所有制改革过程中，原国有独资企业持有的涉及国有资产权属的档案归混改后企业所有，可由企业自主决定是否向属地档案主管部门移交。【答案】×【执法依据】该类国有档案所有权归属国家，不属于混改企业私有财产，混改过程中档案处置方案必须报同级国资监管部门和档案主管部门联合审批，未经审批不得擅自转移、销毁档案。3.执法检查过程中发现涉档案违法行为的当事人主动采取补救措施挽回档案损失，且未造成社会危害后果的，档案主管部门可以依法不予行政处罚。【答案】√【执法依据】2024年修订的《档案行政处罚裁量基准适用规则》明确落实包容审慎执法要求，对轻微且及时改正没有危害后果的违法行为可免予处罚。4.国家所有的档案禁止买卖，但是已经向社会开放的档案复制件可以自由在文物收藏市场流通交易。【答案】×【执法依据】任何未经过档案主管部门批准的国有档案及其复制件，均不得私自交易流通。5.档案执法案件相关材料属于行政执法档案，结案后直接向本级国家综合档案馆移交，不需要本机关留存。【答案】×【执法依据】档案执法案卷保管期限为永久，本机关档案部门应当单独列馆室藏管理，满20年且经过鉴定后再按照规定向同级国家综合档案馆移交。四、简答题（共5题，每题8分，共计40分）1.简述2026年档案执法检查过程中认定“擅自销毁档案”违法行为的核心证据要件。【答案】一是主体要件，被销毁标的属于法定应当归档的国家所有档案范畴，不属于单位可自行处置的临时非归档文件；二是程序要件，销毁前未履行法定的档案鉴定、登记造册、单位负责人审批、报同级档案主管部门备案流程，没有2名以上具备资质的监销人员在场见证；三是事实要件，不存在档案保管到期、鉴定小组共同认定确无保存价值的法定前置依据；四是后果要件，销毁过程未采取符合保密要求的处置方式，已经存在档案信息泄露风险或者造成档案实体永久性灭失的后果。四个要件同时满足即可定性为擅自销毁档案违法行为。2.简述档案执法检查中对机关单位档案库房管理的法定合规判定标准。【答案】一是档案库房要实现与办公区、阅览区的物理隔离，不得设置在地下室或者顶层，具备防火、防水、防盗、防高温、防潮湿、防光、防虫、防有害气体的“八防”基础设施；二是库房温度控制在14-24摄氏度区间，相对湿度控制在45%-60%区间，安装24小时动态监测报警装置；三是库房出入口配备双人双锁管控设施，非档案管理人员进入库房必须履行全程登记审批流程；四是涉密档案单独存放于符合国家保密要求的保密载体柜中，严禁非授权人员接触。3.简述档案执法检查案件中依法应当终结执法程序的法定情形。【答案】一是被检查单位按照责令改正要求全部完成违法整改，隐患全部消除，没有造成危害后果，案件可终结；二是违法行为超过法定2年追溯时效，且没有造成持续性危害的，不再予以行政处罚，案件终结；三是涉及违法行为的主体已经注销或者终止，没有权利义务承受人，案件可按流程报批终结；四是违法行为涉嫌构成档案犯罪，已经移送司法机关侦办的，档案主管部门不再重复处置，案件同步做结案登记。4.简述跨区域档案违法案件的执法管辖权限划分规则。【答案】档案违法案件由违法行为发生地的县级以上档案主管部门管辖，涉及国有大型企业、中央驻地方单位的案件由设区的市级以上档案主管部门管辖；两个以上档案主管部门都具备管辖权的案件，由最先发现线索的档案主管部门牵头办理；管辖权存在争议的，报请共同的上一级档案主管部门指定管辖；涉及国家秘密、跨省级行政区划的重大档案违法案件，由国家档案局直接挂牌督办或者指定管辖。5.简述档案违法行为纳入全国信用信息共享平台的法定适用条件。【答案】一是涉及擅自销毁涉密档案、交易国有档案给境外机构造成重大国家利益损失的严重违法行为；二是被处罚主体拒不履行档案行政处罚决定，逾期不整改也不申请行政复议、不提起行政诉讼的；三是连续3次以上无正当理由拒不配合档案执法检查，存在欺瞒、伪造证据干扰执法情节的。信用惩戒期限统一设定为3年，惩戒期限内主体不得参与政府档案服务项目招投标，不得授予档案管理相关荣誉称号。五、案例分析题（共2题，每题30分，共计60分）1.某区县档案主管部门2026年3月开展街道档案专项执法检查，发现某街道办2023年开展全国第四次文物普查形成的127件业务档案全部存储在经办人私人云盘内，未纳入机关档案统一管理体系，执法人员第一时间下达《责令改正通知书》，要求15个工作日内完成档案归集归档工作，到期复查发现该街道办未开展任何整改工作，执法人员当场作出对单位罚款10万元、对分管档案工作的副主任罚款3000元的行政处罚决定，街道办不服申请行政复议。请指出本次执法过程存在的程序瑕疵。【答案】一是未落实过罚相当原则，首次责令改正逾期后应当先对单位予以警告处分，督促落实临时保管措施避免档案灭失，直接作出顶格10万元罚款不符合裁量基准要求；二是作出5万元以上较大数额罚款前未履行听证告知程序，剥夺当事人法定听证权利；三是调取当事人私人云盘存储的档案材料作为证据时，未对电子证据的完整性、真实性进行公证校验，未要求当事人签字确认证据效力，证据链存在瑕疵；四是作出处罚决定前未履行重大执法决定法制审核程序，不