质量管理体系高级审核员面试试题全解答

质量管理体系高级审核员面试试题全解答

面试问题汇总：

1、多现场的定义及抽样方法，

2、你是审核组长应关注什么，

职责：对审核进行策划并在审核中有效利用资源;组织和指导审核员，为实习审

核员提供指导和指南;主持首、末次会议;控制和协调审核活动（包括防止和解决审

核过程中发生的问题和分歧）；组织审核组内部沟通，代表审核组与受审核方和认

证机构进行沟通;组织审核组评审审核发现并作出审核结论；组织编制完成审核报

告；履行审核员的任务和职责。

审核组长应关注自己的职责，包括审核策划、文件评审的实施、编制审核计

划、准备工作文件、首次会议、审核中的沟通、信息的采集和验证、形成审核发

现、审核结论及审核报告、末次会议、审核资料的提报。并关注审核组成员的能

力、独立性及之间的配合，审核组与受审核方之间是否沟通融洽。

3、你做为审核组长到一个企业应掌握哪些法律法规，

国家法律法规（产品质量法、标准化法、计量法等）和相关行业专业的法律法

规。

4、认证认可法律法规有哪些？

惟一一部认证认可专门法规是2003年8月20日国务院通过的《中华人民共和

国认证认可条例》。确立了适应认证认可发展需要的基本制度，明确了认证认可行

为规范，加强了政府对认证认可活动的监督管理，建立了统一监督管理制度，同时

发挥各部门的作用.

法律法规中有相关认证认可活动的规定，普通只规定某一领域的认证认可制

度。

规章：国家质检总局、国家认监委的规章有：强制性产品认证管理规定、认证

违法行为处罚暂行规定、认证及认证培训、咨询人员管理办法、认证证巾和认证标

志管理办法、强制性产品认证机构、检查机构和实验室管理办法等.

5、给一份审核计划，指出有哪些问题，

人员分工；专业条款应由专业审核员审核;两个级别审核员不能在一组;实习审

核员不能独立审核；初审应全要素审核；应审核实施现场不应为注册地；

6、作为组长,如果企业在首次会议时提出增加认证范围（申请时惟独生产，现

要求增加销售），你怎么处理？

应在与受审核方充分沟通的前提下，将有关变更的要求及时告知认证机构，在

经过认证机构评审和批准的情况，可进行适当变更和调整。

扩项:与项目管理人员沟通,看专业是否充分,如充分，继续审核;如不充分,改

派人员或者约定改期；

缩小：与项1=1管理人员进行沟通；

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计划调整,范围确定：与项目管理人员进行沟通；

7、开首次会议时，当你宣读审核计划时,受审核方不允许你的计划,怎么办？

在现场审核前,计划应提交受审核方确认，如果受审核方提出异议，审核组长应

赋予澄清说明，需要时，可对审核计划进行适当调整和修改。认证范围需变化

见上题.

8、如何得到审核发现？

审核发现：将采集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

注：审核发现能表明符合或者不符合审核准则，或者指出改进的机会。

审核发现是评价的结果,评价的对象是采集的审核证据，评价的依据是审核准

则.评价的结果可能是符合审核准则，也可能是不符合审核准则的。当评价的目的

是为了发现过程或者活动中的改进需求时，审核发现能够指出改进的机会。

9、如果某个审核员的审核评价明显缺乏客观证据,但是重新审核的可能性乂不

大了，你作为审核组长如何处理？再比如，问现场审核快要结束，即将要开末次会,

组长发现审核证据不足影响审核结论如何处理。

实际上是考察你审核原则，基于证据的方法。

与受审核方沟通，补充审核。或者从其它审核员处看能否有相关证据左证。

10、你如何指导实习审核员，当发现他审核不充分时，怎样处理？

审核组长，可以把审核过程给实习审核员做一下辅导，然后请实习审核员简单

谈谈自己的审核方案，同时要求实习审核员现场审核前列出自己的审核提纲，当天

审核结束后，请实习审咳员谈谈审核感受和困惑，对于接下来的审核应该重点关注

的审核要点要及时交待，实习审核员不应该独立审核，所以请同组的审核员随时关

注；审核后提出的不符合项要进行综合考虑,确保无歧义，事实清晰、证据充分。〃

11、实习审核员给了一份不符合报告内容是:审核员看到工人王大力正在违章

操作，不符合

7.5.1,你怎么办，

应指导实习审核员，描述具体违章操作内容，及违反的规程.

12、内审中未审核办公室，实习审核员判不符合8。2。2,你怎么办？

看办公室是否在体系范围内，且审核是集中审核还是分次审核。如策划计划

是，允许，但应写明具体不符合事实，能够追溯。

13、你审核时,发现现场有违章操作的情况，但是企业陪同人员及时予以了利

止。在审核组内交流时，别的审核组也反映有类似问题。作为组长,你如何处理？

如确实有，应开具不符合。同类问题应开具。且应追溯至管理部门，是否存在

管理问题。是否在日常工作中发现了问题，是否进行了检查。同类问题应开至管理

部门。

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当获得的审核证据表明不能达到审核目的时,审核组长将会及时地与受审核方

和认证机构报告理由，并商议确定适当的措施。

14、同行的审核员说审核不下去了怎么办，

应是在最初实施审核之前就确定审核的可行性，体系已运行一段时间具备审核

的条件，生产、服务和其他管理活动能否正常开展。与企业沟通。延期另定时间审

核，并向认证机构汇报,

15、快要开末次会议了，受审核方不允许你开的不符合项你怎么办，

如果由于受审核方的误解或者对不符合事实不理解而不确认不符合事实时，应

说明需要受审核方确认的只是不符合事实,并耐心地作出解释，需要时应展示相

应的证据，以使受审核方理解并确认不符合事实。例如：当某一不符合项被判定

为

严重不符合项，受审核方出于误解，认为此不符合项会导致不通过认证，于是

拒绝在不符合报告上签字确认。审核组长应向受审核方代表说明，需要受审核方确

认的只是“不符合事实”的客观性和准确性，且浮现严重不符合也不一定会导致不

通过认证;需要时，审核组应向受审核方详细说明或者展示有关的审核证据，以证

实审核组提出的不符合项是建立在充分的审核证据基础上的。

如果受审核方提出补充证据证明审核员对不符合事实的表述有误或者证据不许

确时，审核组应进行必要的补充调查核实，如经核实确屈不符合事实有误或者不许

确，审核组应勇于修正错误，修改不符合事实的“有以下几种情况：

Io如果是主耍的设备在大修,或者说是因些大修期间而导致整个生产中止:那

么这种情况,要将此情*兄及畴报告审核委托方，并与受审方进行沟通,提出重新确定

现场审核时间；

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也表明审核组长前期与受审核方沟通不充分，现实中这种情况发生机率不高；

2o如果是^织正常的实施大修计戈小且是局部的，不影响其它生产环节的情;兄;

可以按审核计划实施审咳，在审核到此大修设备的生产环节上，可以对大修前期的

记录作为审核抽样依据。

如:a.公司有若干台注塑设备,生产注塑件，有部份在生产，部份在计划大修；

b.或者某流水生产线，若惟独中^某一环节（非主要性能生产环节的设备大

修）而此产品可在大修0K后再继续此半成品的续加工或者^装；”

1加大之前过程抽样;因为没有现场的生产做支持，只能从以往的记录中进行

获取符合的证据，为了更充分的了解实际情况，只能加大抽样。

2细查设备大修的理由。是产品的不良分析原因最终发现属于设备需要大修，

还是按照计划设备需要大修。

我认为将该设备生产的产品作为现场审核的一个侧重点：1、设备维修前的一

个LOT产品质量情况，加大抽检力度；2、维修后，做DUMMY没有问题的情况卜，

抽检下一个LOT的质量情况：3、对该产品从原材料到成品工艺进行审核；4、对设

备不良进行分析。

不应该时侧重于设备的维修。如果是这样，那审核不具于充分性，现场作为审

核的重要部份没有了。虽然这个现象不会发生，因为事先应该赋予沟通了。但作为

一个面试题来说，主要考你的应变的能力。我认为应该加大对生产控制的抽样，特

别是在设备维修前产品生产的情况，以及产品检验结果的情况。

19、审核计划安排3天审核，审核组到审核现场时停电了，你作为审核组长,

怎么处理？

调整计划有电时再审现场。或者别约时间审核现场，暂时不下最终结论。

20、审核组到组织现场，但被审核方设备发生故障暂时在大修,管理层人员都在

现场抢修，作为组长应该怎么办？

与企业管理人员沟通，如不能实施则另行商定时间审核。或者先,审核部门.关

注现场抢修原因及抢修过程。

验证企业的资料、L划、不符合、纠正措施、报告、验证报告.

面试前准备。我从曾经参加过面试的同事那里要了一些大纲和法规方面的资料

（这些在网上是可以找到的），面试题目是拿不到的.听说考官提问都非常随

机，从一本书（传说中的题库）中随便翻看，看到什么题就可能问什么题。所以如果

想准备的话也不见得准备得充分。最应该熟悉和掌握的就是认证机构要求，那里有

不少出题点从我经历的面试得到了验证。这些也不需要你背诵，只需要理解，会应

用就行。

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面试当天安排.我中午去的考场，因为没时间看是下午第几个面试，所以提前

进了备考室，也希翼能从考过的学员那里听听有什么好的经验。参加面试的人，最

少得有五次完整的组长经历。但是比起年长的前辈而言，我还真没有多大的把握.

备考室外有我们机构的一些学员在相互商议，考官曾经问过什么，他是怎么答的，

哪些自己拿不许.临考前的闲聊还真是让我受益菲浅。

面试基本程序.在备考室里不少待考的学员在看资料、也有切磋问题的。但每

次（上午或者下午开考前）都有组织考试的联络员逆行考试流程的基本情况讲解。

大致面试流程如下：会先给你一份有问题的审核计划，然后回答考官随后提出的

各类问题。全部面试时间约为四十分钟。本来我的面试安排比较靠后，无非叫到

我前面

的几个人当时都不在备考室（这一点也算个经验吧，如果想晚一点儿进考场就别太

早在备考室里等），我就被提前叫过去等着面试了。我来说说面试的过程吧.我的面

试题。进屋后，本以为有个自我介绍，无非两位女考官问过我的姓名后就没再问其

它的，让我坐下来，我就等着.一位梢胖点的考官给了我一份审核计划，给我五分钟

时间来看,然后告诉她们有什么问题。我拿过来，看了看，之前听过别的学员说过

类似的几个问题逐一看过乱最后看到了审核时间安排。因为这份计划是正审，所

以应该是全部门、全要素都要审到。所以我把面前桌子上的标准拿过来，一一对照,

检查是否有漏审的条款，还没有看完。此外一个考官看着表问：“时间到了，怎么

样，可以开始回答了么，〃我表示允许之后，做了如下回答。这份计划存在以下几

个问题（具体我没来得及数，就以“几个”问题简单加了个帽子）：

1、审核组成员分组的问题。三名审核员和一位技术专家组成的审核组，其中

把实习审核员和专家作为一组，此外一个高级（兼组长身份）和审核员级别的两人

作为一组，违反了实习审核员不能独立审核的要求.因为在审核现场,技术专家不能

参预现场审核。这样就形成为了实习审核员在独立审核若干部门和要素，这是一个

问题.如果把第一组的审核员B调整到第二组就好了.

2、专业审核员没有审核专业部门和专业条款.从审核计划上来看，审核员B是

本次审核组的专业审核员，他本应该去技术部、创造部审核7＜）3、7。5条款血这

些都由第二组的技术专家和实习审核员来完成，明显违反了认证机构规则要求。就

这个问题，主考官打了个岔，“技术专家在专业技术上不是恰好审核了专业部门和

专业条款么，”我即将反应：“专家不能实施现场审核，普通的专业技术支持可以

提供，但要去审核就不符合规定要求了。所以这种安排是有问题的.”考官向来笑

呵呵的，我还纳闷呢，这个规定考官难道不知道，全然不知道这是考官在下套给

我，幸好我没上套。

3、审核的范围。该份计划安排的不是生产现场审核，而是针对企业注册地址

进行的审核，这也不对。企业如果生产现场和注册地不一致，应该审核实际生产服

务提供地，不然就不叫现场审核了。4、审核的准则。企业提供的文件依据是

2000版的IS09001体系文件,而审核组是按2022版来审核，这里存在审核依据

不一致的问题。现场可以与企业商议沟通，最终确认是以哪一个标准为本5

次审核的准则会好一些.（其实在现阶段可以先按2000版制定审核计划、实施

审核。）5、因为这是一次初审，初审要求是全部门全要素审核。审核人日数要求为

4。5个人天，实际现场审核4人天。我还没有彻底看清晰是不是有漏审条款的

别审核员审核两天，也达到了4人天的现场审问题.（后来我算了一下，2个级

核人口数的要求，应该是没问题的。此外半天是可以通过文件审核来计算的.

这个人日数符合认证机构规范耍求。）

这个关于审核计划的考题就答到这里，然后考官接着问“作为审核组长，都有

哪些职责要履行。"（这个题目开始,就基本上都是从传说中的题库里出的了）这个

还真的很好回答，我按照切身体味做了如下回答：

1、企业和审核员之间的沟通联系；（如与企业沟通审核计划安排、确认审核所

需的住宿交通等问题。与审核组成员进行沟通确认能否参加审核，如何实施现场审

核等）

2、现场审核过程中的资源调配：（审核计划现场需要调整时，审核任务的暂时

调整，各项审核重点的分配等）

3、对于出具的不符合项进行把关、确认；

4、编写审核报告；

5、组织召开首、末次会；

6、指导、辅导实习审核员等。

接下来的问题“当审核已经结束，却发现审核员提供的某个条款证据不充分，

无法评价这个要素,此时已经不可能安排人员也没有时间再进行补充审核,你该怎么

办，”（大致回顾的是这么个问题）回答：此时没有时间和可能进行补充审核，这可

以从其他审核组成员的审核情况来判断印证，或者说，从上下流程的环节来看这个

条款到底是不是符合标准要求.考官向来在提示“对，这是一种侧面验证，还有没

有其它的方法，”当时脑子里有点短路，不太清晰考官希翼我往哪里考虑。后来我

抛却了补充的机会。

面试过程中无意谈到“作为审核组长，应该给实习审核员哪些支持和匡助，”

这也是我经历的一个体味总结。“审核组长,可以把审核过程给实习审核员做一下

辅导，然后请实习审核员简单谈谈自己的审核方案，同时要求实习审核员现场审核前

列出自己的审核提纲，当天审核结束后，请实习审核员谈谈审核感受和困惑，对于

接下来的审核应该重点关注的审核要点要及时交待，实习审核员不应该独立审核，

所以请同组的审核员随时关注；审核后提出的不符合项要进行综合考虑,确保无歧

义，事实清晰、证据充分。”

还有一个问题“你要去审核的企业，应该准备什么样的法律法