期货从业资格期货法律法规历年真题解析及高频考点

期货从业资格期货法律法规历年真题解析及高频考点一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所的总经理每届任期（）年。A.3B.4C.5D.62.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当遵循的原则不包括（）。A.诚实信用B.客户利益优先C.自主经营D.风险共担3.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，其注册资本最低限额为人民币（）元。A.3000万B.5000万C.1亿D.2亿4.下列关于期货保证金的说法中，错误的是（）。A.保证金是期货交易者履约的担保B.保证金由期货交易所和期货公司分别收取C.保证金的比例由期货交易所规定D.保证金不足时，交易者必须追加保证金5.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货公司不服人民法院对期货纠纷案件的管辖权决定的，应当在收到裁定之日起（）日内向上一级人民法院提起上诉。A.5B.10C.15D.206.期货交易所制定的风险管理制度中，不包括（）。A.保证金管理制度B.交易规则C.交易时间安排D.客户投诉处理办法7.期货公司为客户开立期货经纪账户时，应当对客户进行（）。A.资金实力审查B.风险承受能力评估C.身份真实性核实D.交易经验测试8.《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员不得（）。A.从事期货交易B.为他人提供期货交易信息C.利用自己的信息优势获取不正当利益D.接受期货公司的报酬9.期货交易所的结算机构对期货交易的结算实行（）。A.集中结算B.分散结算C.混合结算D.会员结算10.期货公司为客户进行期货交易提供居间介绍服务时，应当与客户签订（）。A.期货经纪合同B.居间介绍合同C.代理合同D.咨询合同二、填空题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。请将答案填在题中的横线上）1.《期货交易管理条例》于____年____月____日起施行。2.期货交易所的设立，由国务院期货监督管理机构审批。3.期货公司为客户办理开户手续，应当了解客户的____和____情况。4.期货交易实行____制，交易者应当缴纳交易保证金。5.期货交易所会员应当缴纳____，并享有交易、结算等权利。6.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示____。7.期货从业人员应当遵守法律、行政法规和____的有关规定。8.期货交易所可以设立____，对会员进行自律管理。9.期货公司应当建立交易、结算、____等环节的风险管理制度。10.期货交易所的保证金管理制度应当明确____、____和____等内容。三、判断题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。请判断下列各题的正误，正确的填“√”，错误的填“×”）1.期货交易所可以从事期货经纪业务。（×）2.期货公司可以接受客户委托为其进行期货交易，也可以为自己进行期货交易。（×）3.期货交易者可以通过期货交易所进行期货交易，也可以直接与期货公司进行期货交易。（√）4.期货交易所的会员可以是期货公司，也可以是其他机构。（√）5.期货公司可以为不具有完全民事行为能力的自然人开立期货经纪账户。（×）6.期货从业人员可以私下接受客户委托为其进行期货交易。（×）7.期货交易所的理事会是期货交易所的决策机构。（√）8.期货公司可以为客户提供期货交易咨询。（√）9.期货交易所可以对违反交易规则的会员进行处罚。（√）10.期货公司可以挪用客户的保证金。（×）四、简答题（本大题共8小题，每小题2分，共16分）1.简述期货交易的基本特征。2.简述期货公司的主要职责。3.简述期货从业人员的禁止性行为。4.简述期货交易所的风险管理制度的主要内容。5.简述期货公司内部控制制度的主要内容。6.简述期货保证金的作用。7.简述期货交易的基本流程。8.简述期货纠纷的解决方式。五、应用题（本大题共8小题，每小题4分，共24分）1.某客户在期货公司开立了期货经纪账户，并签署了期货经纪合同。请简述该客户享有的权利和应履行的义务。2.某期货公司接受客户委托为其进行期货交易，请简述该期货公司应履行的职责。3.某期货从业人员在执业过程中，违反了《期货从业人员管理办法》的规定，请简述期货监督管理机构可以采取的处罚措施。4.某期货交易所的会员违反了交易规则，请简述期货交易所可以采取的处罚措施。5.某客户在期货公司开立了期货经纪账户，并缴纳了交易保证金。请简述期货公司如何进行保证金管理。6.某期货交易所制定了风险管理制度，请简述该制度的主要内容。7.某期货公司建立了内部控制制度，请简述该制度的主要内容。8.某客户在进行期货交易时，发生了期货纠纷，请简述该客户可以采取的解决方式。【标准答案及解析】一、单项选择题1.C解析：根据《期货交易管理条例》第六条，期货交易所的总经理每届任期5年。2.D解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当遵循诚实信用、客户利益优先、自主经营的原则，风险由客户自行承担，期货公司不承担风险。3.C解析：根据《期货公司监督管理办法》第六条，期货公司申请金融期货经纪业务资格，其注册资本最低限额为人民币1亿元。4.B解析：保证金由期货交易所统一收取，期货公司作为期货交易所的会员，负责收取客户的保证金。5.C解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条，期货公司不服人民法院对期货纠纷案件的管辖权决定的，应当在收到裁定之日起15日内向上一级人民法院提起上诉。6.D解析：期货交易所制定的风险管理制度中，包括保证金管理制度、交易规则、交易时间安排等，但不包括客户投诉处理办法。7.C解析：期货公司为客户开立期货经纪账户时，应当对客户进行身份真实性核实。8.A解析：《期货从业人员管理办法》第十九条规定，期货从业人员不得从事期货交易。9.A解析：期货交易所的结算机构对期货交易的结算实行集中结算。10.B解析：期货公司为客户进行期货交易提供居间介绍服务时，应当与客户签订居间介绍合同。二、填空题1.20073302.设立3.资金实力交易经验4.保证金5.会员资格费6.期货经纪合同7.行业自律规则8.自律委员会9.信息管理10.保证金收取保证金管理保证金追缴三、判断题1.×解析：期货交易所是期货交易的场所，不得从事期货经纪业务。2.×解析：期货公司只能接受客户委托为其进行期货交易，不得为自己进行期货交易。3.√解析：期货交易者可以通过期货交易所进行期货交易，也可以直接与期货公司进行期货交易。4.√解析：期货交易所的会员可以是期货公司，也可以是其他机构。5.×解析：期货公司不得为不具有完全民事行为能力的自然人开立期货经纪账户。6.×解析：期货从业人员不得私下接受客户委托为其进行期货交易。7.√解析：期货交易所的理事会是期货交易所的决策机构。8.√解析：期货公司可以为客户提供期货交易咨询。9.√解析：期货交易所可以对违反交易规则的会员进行处罚。10.×解析：期货公司不得挪用客户的保证金。四、简答题1.期货交易的基本特征包括：（1）保证金交易；（2）双向交易；（3）对冲机制；（4）每日无负债结算；（5）交易指令的种类多样。2.期货公司的主要职责包括：（1）为客户开立期货经纪账户；（2）为客户提供期货交易信息；（3）为客户进行期货交易提供代理服务；（4）为客户管理期货保证金；（5）为客户提供期货交易咨询。3.期货从业人员的禁止性行为包括：（1）泄露客户的商业秘密；（2）利用信息优势获取不正当利益；（3）私下接受客户委托为其进行期货交易；（4）从事与期货业务无关的活动；（5）违反法律、行政法规和行业自律规则的其他行为。4.期货交易所的风险管理制度的主要内容包括：（1）保证金管理制度；（2）交易规则；（3）风险监控制度；（4）信息披露制度；（5）应急预案。5.期货公司内部控制制度的主要内容包括：（1）组织架构；（2）岗位职责；（3）业务流程；（4）风险控制；（5）信息管理。6.期货保证金的作用包括：（1）保证交易者的履约；（2）降低交易风险；（3）维护市场秩序。7.期货交易的基本流程包括：（1）开户；（2）入金；（3）下单；（4）成交；（5）结算；（6）交割。8.期货纠纷的解决方式包括：（1）协商；（2）调解；（3）仲裁；（4）诉讼。五、应用题1.某客户在期货公司开立了期货经纪账户，并签署了期货经纪合同。该客户享有的权利和应履行的义务如下：权利：（1）查询其账户信息；（2）要求期货公司提供期货交易信息；（3）要求期货公司对其进行期货交易咨询；（4）要求期货公司对其保证金进行管理。义务：（1）遵守期货交易规则；（2）缴纳交易保证金；（3）承担交易风险；（4）配合期货公司进行风险控制。2.某期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应履行的职责如下：（1）为客户开立期货经纪账户；（2）为客户提供期货交易信息；（3）为客户进行期货交易提供代理服务；（4）为客户管理期货保证金；（5）为客户提供期货交易咨询；（6）对客户进行风险控制；（7）遵守法律、行政法规和行业自律规则。3.某期货从业人员在执业过程中，违反了《期货从业人员管理办法》的规定，期货监督管理机构可以采取的处罚措施如下：（1）警告；（2）罚款；（3）暂停执业；（4）取消从业资格。4.某期货交易所的会员违反了交易规则，期货交易所可以采取的处罚措施如下：（1）警告；（2）罚款；（3）暂停交易资格；（4）取消会员资格。5.某客户在期货公司开立了期货经纪账户，并缴纳了交易保证金。期货公司如何进行保证金管理：（1）收取保证金；（2）管理保证金；（3）监控保证金水平；（4）在保证金不足时，要求客户追加保证金；（5）在客户违约时，动用保证金进行赔偿