非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则

非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则一、总则（一）目的与意义为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，强化非煤矿山企业安全生产主体责任落实，有效辨识、评估和管控生产经营活动中的各类安全风险，防止和减少生产安全事故发生，保障从业人员生命财产安全，促进企业安全可持续发展，特制定本细则。本细则旨在为非煤矿山企业构建一套科学、系统、可操作的安全生产风险分级管控体系提供指导。（二）适用范围本细则适用于各类非煤矿山企业（包括金属非金属矿山、采石场等）的安全生产风险分级管控工作。企业应结合自身规模、开采方式、工艺特点、周边环境以及安全生产实际状况，参照本细则制定符合自身实际的风险分级管控实施办法。（三）基本原则1.全员参与，分级负责：风险分级管控工作是企业全体员工的共同责任，应明确从企业主要负责人到一线岗位人员的风险管控职责，实行分级负责、层层落实。2.全面辨识，突出重点：对企业生产经营全过程、所有作业活动、设备设施、作业环境、人员行为等进行全面的风险辨识，重点关注高风险环节和关键作业岗位。3.科学评估，动态管理：采用科学、合理的风险评估方法，准确评定风险等级。风险管控不是一次性工作，应根据生产经营变化、法律法规更新、新技术新工艺应用等情况，定期进行风险辨识与评估，实行动态管理。4.管控优先，持续改进：针对不同等级的风险，制定并落实有效的管控措施，优先采用工程技术措施，辅以管理、培训、个体防护等手段，确保风险处于受控状态。通过监督检查、考核评估，不断改进风险管控工作。二、组织机构与职责（一）组织机构企业应成立由主要负责人任组长，分管安全负责人、技术负责人、各职能部门负责人、工会代表及基层单位负责人为成员的安全生产风险分级管控领导小组（以下简称“领导小组”）。领导小组下设办公室，负责风险分级管控的日常组织、协调、指导和监督工作，办公室可设在安全管理部门。（二）主要职责1.领导小组职责：*审定企业安全生产风险分级管控体系建设方案和相关制度、标准。*组织、指导、监督企业风险分级管控工作的开展。*研究解决风险辨识、评估、管控过程中遇到的重大问题。*审定重大及以上安全风险的管控措施。*保障风险分级管控工作所需的人力、物力、财力投入。2.领导小组办公室职责：*组织制定企业风险分级管控相关制度、标准和工作方案。*组织开展全员风险辨识、评估培训，指导各部门、各单位开展风险辨识与评估工作。*汇总、梳理、审核各部门、各单位辨识评估出的风险点及风险等级。*组织对重大及以上风险管控措施的制定、落实情况进行监督检查。*负责企业风险信息的建档、更新、统计分析和上报工作。*组织开展风险分级管控体系运行效果的内部评审与改进。3.各部门、各单位职责：*组织本部门、本单位人员开展风险辨识、评估工作，确保辨识全面、评估准确。*针对辨识评估出的风险，制定并落实本层级的风险管控措施。*负责本部门、本单位风险信息的动态更新和上报。*组织本部门、本单位员工进行风险管控知识和技能的培训，确保员工了解本岗位存在的风险及管控措施。4.岗位人员职责：*参与本岗位及相关作业活动的风险辨识与评估。*严格执行岗位风险管控措施和操作规程。*正确佩戴和使用劳动防护用品。*发现风险管控措施失效或出现新的风险时，及时报告并采取可能的应急措施。三、风险辨识（一）辨识范围企业应按照“横向到边、纵向到底、不留死角”的原则，对以下范围进行全面的风险辨识：1.生产经营场所：包括矿区地面设施（办公楼、车间、仓库、堆场等）和井下各作业地点（采场、巷道、硐室、井口、井底车场等）。2.生产工艺过程：包括开拓、采准、切割、回采、充填、运输、提升、通风、排水、供电、供风、供水、破碎、筛分、选矿等各环节。3.设备设施：包括采掘设备、运输设备、提升设备、通风设备、排水设备、供电设备、爆破器材、特种设备等。4.作业活动：包括爆破作业、高空作业、动火作业、有限空间作业、吊装作业、临时用电作业、检维修作业等各类作业活动。5.人员因素：包括员工的安全意识、操作技能、身体状况、行为习惯等。6.管理因素：包括安全生产责任制、规章制度、操作规程、安全培训、应急管理等。7.环境因素：包括地质条件、水文条件、气象条件、周边环境等。8.其他可能导致事故发生的因素。（二）辨识方法企业应结合自身实际，选择适用的风险辨识方法，可采用但不限于以下方法：1.询问与交流：通过与管理人员、技术人员、作业人员交流，了解存在的风险。2.现场观察：对作业现场进行实地观察，识别潜在的风险。3.查阅资料：查阅设计文件、地质资料、设备说明书、事故案例、安全检查记录等。4.工作危害分析法（JHA）：对每个作业活动的步骤进行分解，识别每个步骤的潜在危害。5.安全检查表法（SCL）：根据相关法律法规、标准规范和企业规章制度，编制安全检查表，对设备设施、作业环境等进行检查。6.危险与可操作性分析（HAZOP）：对于复杂的工艺过程，可考虑采用此方法。企业可根据不同的辨识对象和辨识阶段，组合使用多种辨识方法，以提高辨识的全面性和准确性。（三）辨识时机1.定期辨识：企业应每年至少组织一次全面的风险辨识。2.动态辨识：出现下列情况时，应及时组织专项风险辨识：*新改扩建项目建设前或投入运行前。*生产工艺、技术、设备设施发生重大变化时。*作业场所、作业环境发生重大变化时。*发生生产安全事故或未遂事件后。*相关法律法规、标准规范发生变化时。*外部环境发生重大变化可能影响企业安全生产时。四、风险评估与分级（一）评估方法企业应选择科学、合理的风险评估方法，对辨识出的风险进行可能性和后果严重性的分析，确定风险等级。常用的评估方法包括风险矩阵法、作业条件危险性分析法（LEC）等。企业应根据自身特点和风险类型，明确评估方法的具体参数和判定标准。（二）风险等级划分根据风险评估结果，将企业安全风险从高到低划分为以下四个等级：1.重大风险（红色）：可能导致群死群伤、造成重大经济损失或严重社会影响的风险。2.较大风险（橙色）：可能导致多人伤亡、造成较大经济损失或一定社会影响的风险。3.一般风险（黄色）：可能导致人员轻伤、造成一定经济损失的风险。4.低风险（蓝色）：可能导致人员轻微伤害或无人员伤亡、造成较小经济损失的风险。企业应结合自身实际，制定详细的风险等级判定标准，明确不同等级风险在可能性和后果严重性方面的具体界定。（三）评估流程1.各部门、各单位组织人员对辨识出的风险点，按照确定的评估方法和等级划分标准进行初步评估，填写《风险辨识评估记录表》。2.领导小组办公室对各部门、各单位上报的《风险辨识评估记录表》进行汇总、审核。3.对于初步评估为重大及以上风险的，由领导小组组织相关技术人员、专家进行复核评估，确定最终风险等级。4.形成企业《安全生产风险分级管控清单》，明确风险点名称、所在位置、风险等级、可能导致的事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等。五、风险分级管控（一）管控原则风险分级管控应遵循“风险越高，管控层级越高”的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责具体落实管控措施。（二）管控层级与措施1.重大风险（红色）：*管控层级：由企业主要负责人牵头组织管控，领导小组负责监督。*管控措施：*制定专项风险管控方案，明确管控目标、管控责任人、具体管控措施、资源保障和完成时限。*优先采用工程技术措施消除或降低风险，如无法立即消除，必须制定严格的管理措施和应急处置预案。*严格限制作业人员数量，必要时停止相关作业活动。*在作业场所设置明显的安全警示标志，并强化现场监督检查。*定期组织开展专项检查和应急演练。2.较大风险（橙色）：*管控层级：由企业分管负责人牵头组织管控，相关职能部门具体负责实施。*管控措施：*制定风险管控措施计划，明确管控责任人和完成时限。*采取工程技术措施、管理措施降低风险，配备必要的应急救援物资和设备。*在作业场所设置明显的安全警示标志，加强作业人员的安全培训和个体防护。*定期组织开展监督检查和隐患排查治理。3.一般风险（黄色）：*管控层级：由车间（区队、班组）负责人组织管控，岗位人员具体落实。*管控措施：*制定岗位操作规程和风险控制措施，明确岗位人员的管控责任。*加强对作业人员的安全操作规程培训和日常行为规范管理。*定期进行设备设施的维护保养和检查，及时消除隐患。*配备必要的劳动防护用品，并监督员工正确佩戴和使用。4.低风险（蓝色）：*管控层级：由岗位人员自行管控，班组负责人监督。*管控措施：*严格遵守岗位安全操作规程和各项规章制度。*正确佩戴和使用劳动防护用品。*加强对设备设施的日常巡检和维护，发现异常及时报告。（三）管控措施的制定与落实企业应针对不同等级的风险，从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等方面制定具体、可操作的管控措施。管控措施应优先选择消除风险、降低风险的工程技术措施，其次考虑管理措施，最后考虑个体防护措施和应急处置措施。各责任部门和责任人应严格按照风险管控方案和措施计划，认真落实管控措施，并做好记录。六、风险管控的运行与监督（一）风险告知企业应通过公告栏、安全培训、班前会、风险告知卡、电子显示屏等多种形式，将风险点、风险等级、主要管控措施和应急处置方法等信息告知所有从业人员，确保员工了解本岗位及作业环境存在的风险。对重大风险，还应向相关方（如承包商、周边社区等）进行告知。（二）动态更新企业应根据风险辨识评估结果、生产经营变化、法律法规更新、演练及事故教训等情况，及时对《安全生产风险分级管控清单》进行动态更新，并重新确定风险等级和管控措施。更新周期一般不超过一年，特殊情况应及时更新。（三）监督检查1.领导小组应定期组织对企业风险分级管控体系的运行情况进行监督检查，重点检查重大及以上风险管控措施的落实情况。2.领导小组办公室应常态化开展对各部门、各单位风险管控工作的日常监督检查和指导。3.各部门、各单位应定期对本部门、本单位的风险管控措施落实情况进行自查自纠。（四）记录与档案管理企业应建立健全风险分级管控档案，包括但不限于：1.风险分级管控领导小组及办公室成立文件。2.风险辨识评估相关记录（风险辨识评估记录表、会议纪要等）。3.《安全生产风险分级管控清单》及动态更新记录。4.风险管控措施方案及落实记录。5.风险告知记录。6.监督检查记录、隐患排查治理记录。7.培训记录、应急演练记录。档案资料应真实、准确、完整，并妥善保存。（五）考核与奖惩企业应将风险分级管控工作纳入安全生产责任制考核体系，对在风险辨识、评估、管控工作中认真负责、成效显著的单位和个人给予表彰奖励；对工作不力、措施不落实导致风险失控引发事故或重大隐患的