2023年北交证券投资在线作业一秋答案

北交《证券投资》在线作业一

一、单项选择题（共15道试题，共30分。）

1.发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。

.高于

.等于

.低于

.不确定

对的答案：

2.企业不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

.抵押债券

.信用债券

.记账式债券

.零息债券

对的答案：

3.开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是（）。

.十字形

.光头阴线

.光脚阴线

.墓碑线

对时答案:

4.原则•普尔500指数，伦敦金融时报100指数、上证180指数、深成指等属于（）

.综合指数

.分类指数

.成分指数

.以上都对

对的答案：

5.代销由（）承担发行风险。

.发行人

.中介机构

.投资者

.不一定

对的答案：

6.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者时风险与收益是不对称『'J（）。

.远期合约

.期货合约

.期权合约

.互换合约

对的答案：

7.开盘价、收盘价、最低价、最高价都相似的K线名称是（）。

.一字形

.光头阴线

.光脚阴线

.墓碑线

对的答案：

8.我国证券市场的监管机构是（）。

.中国人民银行

.财政部

.证监会

.银监会

对时答案：

9.在影响证券市场价格的原因中，宏观经济环境状况及其变动对证券市场价格的影响属于

.市场原因

.宏观经济原因

.产业和区域原因

.企业原因

对的答案：

10.中央政府发行"勺债券叫（）。

.政府债券

.政府保证债券

对时答案：

14.下列不属于证券中介机构的有（）。

.证券业协会

.会计审计机构

.律师事务所

.资产评估机构

对的答案：

15.全额包销由（）承担发行风险。

.发行人

.中介机构

.投资者

.不一定

对艮I答案：

北交《证券投资》在线作业一

二、多选题（共20道试题，共40分。）

1.如下有关证券投资收益与风险的关系的表述，对II勺的有（）。

.收益与风险相对应，风险较大的证券，其规定的收益率相对较高

.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益II勺前提，收益是风险U勺成本和酬劳

・风险越大，收益就一定越高

.风险与收益无关

对时答案：

2.基本分析口勺内容重要包括（）。

.宏观经济分析

.产业周期分析

.企业分析

.技术分析

对的答案：

3.按发行主体划分，债券可分为（

.政府债券

.企业债券

.金融债券

・高收益债券

对艮I答案：

4.技术分析日勺要素有（）。

.价

.量

.时

.空

对的答案：

5.按股东享有的权利不一样，股票可分为（）

.一般股票

.优先股票

.记名股票

.不记名股票

对的答案：

6.波浪理论考虑的原因重要有（）。

.股价走势所形成的形态

.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置

.完成某个形态所经历的时间长短

.以上都对

对时答案：

7.按基金的组织形式不一样，证券投资基金可分为（）。

・开放式基金

.信托投资基金

.契约型基金

.企业型基金

对的答案：

8.证券市场的监管模式一般分为（）。

.注册型

.中间型

.集中型

.自律型

对的答案：

9.按照组织形式不一样，可将证券市场分为（）。

.主板市场

.场内市场

.场外市场

.二板市场

对的答案：

10.形态理论中头肩底形态的特性有（）。

.急速的I下跌，随即止跌反弹，形成第一种波谷

・第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二

个波谷

.第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一种波谷

相近的位置后就开始反弹形成一底

.自“左肩”开始的反弹，成交量明显增加

对的答案：

11.判断经济增长与经济周期的重要指标有（）。

.GP

.货币供应量

.失业率

.通货膨胀

对的答案：

12.形态理论中对称三角形形态的特性有（）。

.在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，

成交量也很低。

.变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角

三角形轨迹。

.当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。

.在跌破颈线位后会有一种反抽

对时答案：

13.马柯维茨用来衡最投资收益水平及其不确定性的J指标分别是（）。

.投资利润

.投资利润的原则差

.期望收益率

.收益率方差

对的答案：

14.下列有关各重要投资分析流派基本区别口勺描述中，对"勺U勺是（）o

.基本分析流派认为市场永远是对的

.技术分析流派只使用市场内口勺数据

.心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错日勺

.学术分析流派以获得超过市场平均欧J收益率为投资目的，即〃战胜市场〃

对的答案：

15.形态理论中头肩顶形态的特性有（）。

.头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一种明显高于其他两个

.成交量方面则出现依次下降H勺局面

.这是一种长期趋势的转向形态，一般会在熊市的尽头出现

.当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨

对的答案：

16.当日收盘价恰好与当日最高价相等的JK线名称是（）。

.光头阳线

・光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

对的答案：

17.技术分析的基本假设包括下列各项中H勺（）。

.价格沿趋势移动

.经济政策决定证券市场内未来变化趋势

.市场行为包涵了一切信息

.历史会重演

对时答案：

18.产业的生命周期可分为如下阶段（）。

.初创阶段

.成长阶段

.成熟阶段

.衰退阶段

对的答案：

19.根据产业的发展与国民经济周期性变化的关系，可分为（）。

.成长型产业

.周期型产业

.防御型产业

.成长周期型产业

对艮I答案：

20.按照股市涵盖股票数量和类别不一样，可以把指数分为（）。

.综合指数

.成分指数

.分类指数

.以上都对

对的答案：

北交《证券投资》在线作业一

三、判断题（共15道试题，共30分。）

1.证券组合H勺B系数等于构成该组合的各组员证券B系数的算术加权平均值，其中权数等

于各组员证券口勺投资比重。

.错误

•对的

对的答案：

2.应收账款周转率是年度内应收账款转为现金的平均次数，它表明了应收账款流动的速度。

.错误

.对时

对时答案：

3.期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。

.错误

.对时

对的答案：

4.已获利息倍数是税息前利润与财务利息费用H勺比。

.错误

.对的

对的答案：

5.作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一-致，美国称为共同基金。

.错误

.对时

对时答案：

6.利率风险不属于系统风险。

.错误

•对的

对的答案：

7.夏普指数使用资产组合的长期平均超额收益除以这个时期该资产组合的收益的原则差。

.错误

.对时

对时答案：

8.对产业生命周期的影响原因重要有需求、技术进步、政府政策及社会习惯的变化等。

.错误

.对时

对的答案：

9.利率提高，债券的机会成本增加，因而债券口勺价格与利率展现反向变动。

.错误

.对的

对的答案：

10.一级市场是有价证券的流通市场，是已发行的有价证券进行买卖交易的场所。

.错误

.对时

对时答案：

11.系统性风险基本上只同某个详细的股票、债券有关联，而与其他有价证券无关，也就同

整个市场无关。

.错误

.对时

对的答案：

12.风险是事件未来可能成果发生的不确定性。

.错误

.对的

对时答案：

13.投资组合管理中口勺关键环节是资产配置。

.错误

.对时

对的答案：

14.证券市场的“晴雨表”功能是就其短期趋势而言的。

.错误

.对的

对的答案：

15.企业制证券交易所是以营利为目H勺、由各类出资人共同投资入股建立起来日勺企业法人。

.错误

.对时

对的答案：

北交《证券投资》在线作业一

一、单项选择题(共15道试题，共30分。)

1.在影响证券市场价格向原因中，宏观经济环境状况及其变动对证券市场价格的影响属于

()。

.市场原因

.宏观经济原因

.产业和区域原因

.企业原因

对的答案:

2.()基金是指基金自身为一家股份有限企业，重要通过发行股票、债券等来筹集资金.

.契约型基金

.企业型基金

.开放式基金

.封闭式基金

对的答案：

3.就单根K线而言，反应多空双方争夺剧烈且势均力敌的K线形状是()。

.带有较长下影线的阴线

.光头光脚大阴线

.光头光脚大阳线

.大十字线

对的答案：

4.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现（）K形图。

.十字形

.光头阴线

.光脚阴线

.T形

对时答案：

5.记名股票与无记名股票的I区别（）。

・股东权利日勺差异

.记载方式的差异

.股东义务的差异

.股东属性H勺差异

对的答案：

6.波浪理论考虑的原因重要有形态、比例和时间等，其中以（）最为重要。

.比例

.时间

.形态

.位置

对时答案：

7.依法持有并保管基金资产日勺是（）。

.基金持有人

.基金管理人

.基金托管人

.证券交易所

对的答案：

8.当日开盘价恰好与当日最低价相等的K线名称是（）。

.光头阳线

.光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

对的答案：

9.企业不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

.抵押债券

.信用债券

.记账式债券

.零息债券

对时答案:

10.如下.哪种风险不属于系统风险（）。

.政策风险

.周期波动风险

・利率风险

・信用风险

对的答案：

11.（）是由美国道―琼斯企业的创始人查尔斯・亨利-道在19世纪末期创立的o

.K线理论

.切线理论

.波浪理论

.以上都不对

对的答案:

12.全额包销由（）承担发行风险o

.发行人

.中介机构

.投资者

.不一定

对的答案：

13.证券投资基金反应的是（）关系。

.产权

.所有权

・债权债务

.委托代理

对的答案：

14.预期收益水平和风险之间存在（）关系。

.正有关

.负有关

.非有关

.不存在

对时答案：

15.开盘价与收盘价为全口最低价的K线名称是（）

.十字形

.光头阴线

.光脚阴线

.墓碑线

对的答案：

北交《证券投资》在线作业一

二、多选题（共20道试题，共40分。）

1.产业的生命周期可分为如下阶段（）0

.初创阶段

.成长阶段

.成熟阶段

.衰退阶段

对的答案：

2.分析企业获利能力的指标有（）。

.总资产酬劳率

.资本金酬劳率

.销售利润率

.股息发放率

对时答案：

3.按基金H勺组织形式不一样，证券投资基金可分为（）

・开放式基金

.信托投资基金

.契约型基金

.企业型基金

对的答案：

4.基本分析的内容重要包括（）。

.宏观经济分析

.产业周期分析

.企业分析

.技术分析

对时答案：

5.按股东享有的权利不一样，股票可分为（）。

.一般股票

・优先股票

.记名股票

.不记名股票

对的答案：

6.证券市场的J监管模式一般分为（）。

.注册型

.中间型

.集中型

.自律型

对的答案：

7.马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性H勺指标分别是（）

.投资利润

.投资利润的原则差

.期望收益率

.收益率方差

对时答案:

8.判断经济增长与经济周期H勺重要指标有（）。

.GP

.货币供应量

.失业率

.通货膨胀

对的答案：

9.按照股市涵盖股票数量和类别不一样，可以把指数分为（）

.综合指数

.成分指数

.分类指数

.以上都对

对的答案:

10.三大经典风险调整收益衡量措施是（）。

.原则普尔指数

.詹森指数

.特雷诺指数

.夏普指数

对的答案：

11.如下是无差异曲线的特性的有（）。

.无差异曲线H勺斜率是正向

.曲线是下凸时

.同一投资者有无限多条无差异曲线

.同一投资者在同一时点内任何两条无差异曲线都不能相交

对的答案：

12.反应企业偿债能力的指标有（）。

.资产负债率

.流动比率

.股东权益率

.速动比率

对时答案：

13.债券投资风险的I种类有（）。

・利率风险

.再投资风险

.流动性风险

,经营风险

对的答案：

14.形态理论中头肩顶形态的特性有（）。

.头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一种明显高于其他两个

.成交量方面则出现依次下降口勺局面

.这是一种长期趋势的转向形态，一般会在熊市的）尽头出现

.当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨

对时答案：

15.波浪理论考虑的I原因重要有（）。

・股价走势所形成的形态

.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置

.完成某个形态所经历的时间长短

.以上都对

对的答案：

16.技术分析的要素有（）o

.价

.量

・时

.空

对的答案：

17.形态理论中对称三角形形态的特性有（）。

.在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，

成交量也很低。

.变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角

三角形轨迹。

.当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。

.在跌破颈线位后会有i种反抽

对时答案：

18.根据比例线措施，当段价开始调头向上时，用来确定压力位日勺最重要的比例数字有］）。

.1/8

.2/3

.1/3

.1/2

对的答案：

19.下列有关各重要投资分析流派基本区别的描述中，对日勺日勺是（）。

.基本分析流派认为市场永远是对时

.技术分析流派只使用市场内口勺数据

.心理分析流派认为市场有时是对欧I，有时是错日勺

.学术分析流派以获得超过市场平均的收益率为投资目时，即“战胜市场”

对的答案：

20.当日收盘价恰好与当日最高价相等的K线名称是（）。

.光头阳线

.光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

对时答案:

北交《证券投资》在线作业一

三、判断题（共15道试题，共30分。）

1.看涨期权的买方对标内金融资产具有卖出口勺权利。

.错误

•对的

对的答案：

2.市场行为最基本的体现是成交价格和成交量。

.错误

.对时

对时答案：

3.利率提高，债券的机会成本增加，因而债券日勺价格与利率展现反向变动。

.错误

.对时

对的答案：

4.已获利息倍数是税息前利润与财务利息费用H勺比。

.错误

•对的

对的答案：

5.证券市场的“晴雨表”功能是就其短期趋势而言的。

.错误

.对时

对时答案：

6.期权买方又称为期权向多头方，指买进期权合约口勺一方，是支付一定数额的权利金而持

有期权者。

.错误

.对时

对的答案：

7.作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。

.错误

.对的

对时答案：

8.利率风险不属于系统风险。

.错误

.对时

对的答案：

9.一级市场是有价证券向流通市场，是已发行的有价证券进行买卖交易的场所。

.错误

.对的

对的答案：

10.市盈率是指股票理论价值和每股收益H勺比例。

.错误

.对时

对的答案：

11.投资组合管理中H勺关键环节是资产配置。

.错误

.对时

对的答案：

12.夏普指数使用资产组合的长期平均超额收益除以这个时期该资产组合的收益的原则差。

.错误

.对的

对时答案：

13.风险是事件未来可能成果发生的不确定性。

.错误

.对时

对的答案：

14.应收账款周转率是年度内应收账款转为现金H勺平均次数，它表明了应收账款流动的速

度。

.错误

.对时

对时答案:

15.企业制证券交易所是以营利为目H勺、由各类出资人共同投资入股建立起来日勺企业法人。

.错误

.对时

对的答案：

北交《证券投资》在线作业一

一、单项选择题（共15道试题，共30分。）

1.政府以管理和调控证券市场为重要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主

体的行为的证券监管手段称为（）。

.法律手段

.行政手段

.自律手段

.经济手段

对艮I答案：

2.在影响证券市场价格向原因中，宏观经济环境状况及其变动对证券市场价格艮I影响属于

（）。

.市场原因

.宏观经济原因

.产业和区域原因

.企业原因

对时答案:

3.全额包销由（）承担发行风险o

.发行人

.中介机构

.投资者

.不一定

对的答案：

4.（）基金是指基金自身为一家股份有限企业，重要通过发行股票、债券等来筹集资金。

.契约型基金

.企业型基金

.开放式基金

.封闭式基金

对的答案:

5.如下哪种风险不属于系统风险（）。

.政策风险

.周期波动风险

・利率风险

・信用风险

对的答案：

6.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（）。

.综合指数

.分类指数

.成分指数

.以上都对

对的答案：

7.与头肩顶形态相比，三重顶形态更轻易演变成（）。

.持续整顿形态

.圆弧顶形态

.反转突破形态

.其他多种形态

对时答案：

8.代销由（）承担发行风险。

.发行人

.中介机构

.投资者

.不一定

对的答案：

9.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。

.应与追求收益最大化相适应

.应与风险承受能力相适应

.应与管理者H勺经营目的相适应

.应与投资H勺多元化相适应

对时答案：

10.就单根K线而言，反应多空双方争夺剧烈且势均力敌日勺K线形状是（）。

.带有较长下影线的阴线

.光头光脚大阴线

.光头光脚大阳线

.大十字线

对的答案：

11.运用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方日勺证券投资专家（）曾就移动

平均线所反应日勺证券市场变化趋势提出了八项原则。

.夏普

・格兰维尔

.格林特

.艾略特

对的答案：

12.记名股票与无记名股票的区别（）。

.股东权利的差异

.记载方式的差异

・股东义务的差异

.股东属性口勺差异

对的答案：

13.波浪理论考虑的原因重要有形态、比例和时间等，其中以（）最为重要0

.比例

.时间

.形态

.位置

对的答案：

14.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。

.远期合约

.期货合约

.期权合约

.互换合约

对的答案：

15.依法持有并保管基金资产的是（）.

.基金持有人

.基金管理人

.基金托管人

.证券交易所

对的答案：

北交《证券投资》在线作业一

二、多选题（共20道试题，共40分。）

1.判断金融市场形势的重要指标有（）。

.汇率

.货币供应量

.失业率

.利率

对的答案：

2.分析企业获利能力的指标有（）。

.总资产酬劳率

.资本金酬劳率

.销售利润率

・股息发放率

对艮I答案：

3.产业的生命周期可分为如下阶段（）0

.初创阶段

.成长阶段

.成熟阶段

.衰退阶段

对的答案：

4.证券市场日勺监管模式一般分为（）。

.注册型

.中间型

.集中型

.自律型

对的答案：

5.马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性H勺指标分别是（）。

.投资利润

.投资利润的原则差

.期望收益率

.收益率方差

对时答案：

6.假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线措施，股价在下跌过程中可

能获得支撑的价位（）。

.11

.6.18

.3.82

.8.88

对的答案：

7.当FI收盘价恰好与当日最高价相等的K线名称是（）。

.光头阳线

.光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

对的答案：

8.套利定价理论的假设条件包括（）。

.投资者是追求收益的，同步也是厌恶风险的

.所有证券的收益都受到一种共同原因的影响

.投资者具有单一投资期

.投资者可以发现市场上与否存在套利机会，并运用该机会进行套利

对时答案：

9.金融期货从基础工具来划分，重要有（）。

・外汇期货

.利率期货

.股票价格指数期货

,股票期货

对的答案：

10.股票价格种类诸多，重要有（）。

.理论价格

.票面价格

.发行价格

.账面价格

对时答案：

11.如下是无差异曲线的特性的有（）。

.无差异曲线的斜率是正向

.曲线是下凸H勺

.同一投资者有无限多条无差异曲线

.同一投资者在同一时点内任何两条无差异曲线都不能相交

对的答案：

12.下列说法对的的|是（）。

.通货膨胀会使股票的价格下降

.增加财政补助可以扩大社会总需求和刺激供应增加

.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬

.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬

对的答案：

13.形态理论中对称三角形形态的特性有（）。

.在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，

成交量也很低。

.变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角

三角形轨迹。

.当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。

.在跌破颈线位后会有i种反抽

对时答案：

14.下列有关各重要投资分析流派基本区别口勺描述中，对口勺日勺是（）。

.基本分析流派认为市场永远是对口勺

.技术分析流派只使用市场内H勺数据

.心理分析流派认为市场有时是对R勺，有时是错打勺

.学术分析流派以获得超过市场平均的收益率为投资目的，即〃战胜市场〃

对的答案：

15.确定证券投资政策包括（）o

.确定投资者收益目标

.投资资金H勺规模

.投资对象

.采取的投资方略和措施

对的答案：

16.如下有关证券投资收益与风险的关系H勺表述，对的的有（）。

.收益与风险相对应，风险较大口勺证券，其规定“勺收益率相对较高

.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和酬劳

.风险越大，收益就一定越高

.风险与收益无关

对时答案:

17.封闭式基金日勺交易价格（）。

.并不必然反应基金净资产值

.受市场供求关系影响

.固定不变

.有可能会出现折价现象

对的答案：

18.按发行主体划分，债券可分为（）。

.政府债券

.企业债券

.金融债券

.高收益债券

对的答案:

19.技术分析的基本假设包括下列各项中的（）。

.价格沿趋势移动

.经济政策决定证券市场向未来变化趋势

.市场行为包涵了一切信息

.历史会重演

对的答案：

20.形态理论中头肩底形态的特性有（）。

.急速的I下跌，随即止跌反弹，形成第一种波谷

.第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二

个波谷

.第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一种波谷

相近的位置后就开始反弹形成一底

・自“左肩”开始的反弹，成交量明显增加

对的答案：

北交《证券投资》在线作业一

三、判断题（共15道试题，共30分。）

1.期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约日勺•方，是支付•定数额的权利金而持

有期权者。

.错误

.对日勺

对艮I答案：

2.利率风险不属于系统风险。

.错误

.对欧I

对的答案：

3.波浪理论是由美国道―琼斯企业的创始人查尔斯・亨利-道在19世纪末期创立的，

.错误

.对欧I

对时答案：

4.证券市场H勺“晴雨表”功能是就其短期趋势而言日勺。

.错误

.对的

对的答案：

5.在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平很高，而风险较低。

.错误

.对的

对的答案：

6.期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。

.错误

.对日勺

对艮I答案：

7.已获利息倍数是税息前利润与财务利息费用的比。

.错误

.对欧I

对的答案：

8.应收账款周转率是年度内应收账款转为现金"勺平均次数，它表明了应收账款流动U勺速度。

.错误

.对欧I

对时答案：

9.利率提高，债券的机会成本增加，因而债券日勺价格与利率展现反向变动。

.错误

.对的

对的答案：

10.市盈率是指股票理论价值和每股收益H勺比例。

.错误

.对的

对的答案：

11.债券作为一种债权债务凭证，与其他有价证券一样，也是一种虚拟资本，而非真实资本。

.错误

.对日勺

对艮I答案：

12.看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。

.错误

.对欧I

对的答案：

13.对产业生命周期11勺影响原因重要有需求、技术进步、政府政策及社会习惯U勺变化等。

.错误

.对欧I

对时答案：

14.价和量是市场行为最基本的体现。

.错误

.对的I

对的答案：

15.看涨期权的买方对标的金融资产具有卖出的权利。

.错误

•对的

对的答案：

北交《证券投资》在线作业一

一、单项选择题（共15道试题，共30分。）

1.预期收益水平和风险之间存在（）关系。

.正有关

.负有关

.非有关

.不存在

对的答案：

2.依法持有并保管基金资产的是（）。

.基金持有人

.基金管理人

.基金托管人

.证券交易所

对的答案：

3.中央政府发行的债券叫()o

.政府债券

.政府保证债券

.金融债券

.国债

对的答案：

4.就单根K线而言，反应多空双方争夺剧烈且势均力敌的K线形状是()。

.带有较长下影线的阴线

.光头光脚大阴线

.光头光脚大阳线

.大十字线

对的答案：

5.在影响证券市场价格向原因中，宏观经济环境状况及其变动对证券市场价格的影响属于

()。

.市场原因

.宏观经济原因

.产业和区域原因

.企业原因

对时答案：

6.（）基金是指基金自身为一家股份有限企业，重要通过发行股票、债券等来筹集资金。

.契约型基金

.企业型基金

・开放式基金

.封闭式基金

对的答案：

7.政府以管理和调控证券市场为重要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主

体的行为的I证券监管手段称为（）。

.法律手段

.行政手段

.自律手段

.经济手段

对的答案：

8.原则•普尔500指数，伦敦金融时报100指数、上证180指数、深成指等属于（）。

.综合指数

.分类指数

.成分指数

.以上都对

对时答案：

9.发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。

.高于

.等于

.低于

.不确定

对的答案：

10.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。

.远期合约

.期货合约

.期权合约

.互换合约

对艮I答案：

11.下列不属于证券中介机构的有（）。

.证券业协会

.会计审计机构

.律师事务所

.资产评估机构

对的答案：

12.安全性最高的有价证券是（）。

.国债

.股票

.企业债

.金融债

对的答案：

13.证券投资基金反应的是（）关系。

.产权

.所有权

.债权债务

.委托代理

对时答案：

14.开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是（）。

.十字形

.光头阴线

.光脚阴线

.墓碑线

对的答案：

15.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（）。

.综合指数

.分类指数

.成分指数

.以上都对

对的答案：

北交《证券投资》在线作业一

二、多选题（共20道试题，共40分。）

1.当日收盘价恰好与当日最高价相等的K线名称是（）。

.光头阳线

.光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

对时答案：

2.假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线措施，股价在下跌过程中可

能获得支撑的价位（）。

.11

.6.18

.3.82

.8.88

对的答案：

3.股票价格种类诸多，重要有（）。

.理论价格

.票面价格

.发行价格

.账面价格

对的答案：

4.按股东享有的权利不一样，股票可分为（）。

.一般股票

.优先股票

.记名股票

.不记名股票

对时答案：

5.根据产业H勺发展与国民经济周期性变化的关系，可分为（）。

.成长型产业

.周期型产业

.防御型产业

.成长周期型产业

对的答案：

6.如下有关证券投资收益与风险的关系的表述，对的附有（）。

.收益与风险相对应，风险较大的证券，其规定的收益率相对较高

.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险H勺成本和酬劳

.风险越大，收益就一定越高

.风险与收益无关

对时答案：

7.证券投资基金优势包括（）。

.集合投资

・分散风险

.本金安全

.专家理财

对的答案：

8.技术分析的基本假设包括下列各项中的（）。

.价格沿趋势移动

.经济政策决定证券市场的未来变化趋势

.市场行为包涵了一切信息

.历史会重演

对的答案：

9.判断经济增长与经济周期FI勺重要指标有（）。

.GP

.货币供应量

.失业率

.通货膨胀

对时答案:

10.股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（）

.行使优先权，购置新股票

.转让优先认股权

.放弃这一权利，任其过期失效

.以上都不对

对的答案：

11.债券投资风险的种类有（）。

.利率风险

.再投资风险

.流动性风险

.经营风险

对的答案:

12.技术分析的要素有（）。

.价

.量

.时

.空

对的答案：

13.基本分析的内容重要包括（）。

.宏观经济分析

.产业周期分析

.企业分析

.技术分析

对的答案：

14.按基金的组织形式不一样，证券投资基金可分为（）。

・开放式基金

.信托投资基金

.契约型基金

.企业型基金

对时答案：

15.确定证券投资政策包括（）。

.确定投资者收益目标

.投资资金的规模

.投资对象

.采取R勺投资方略和措施

对的答案：

16.根据比例线措施，当段价开始调头向上时，用来确定压力位的最重要的比例数字有［）。

.1/8

.2/3

.1/3

.1/2

对时答案:

17.证券市场的监管模式一般分为（）

.注册型

.中间型

.集中型

.自律型

对的答案：

18.反应企业偿债能力的指标有（）。

.资产负债率

.流动比率

.股东权益率

・速动比率

对的答案：

19.金融期权的重要特性有（）。

.互换H勺是买卖权利

.买卖双方的权利义务不一样

・买卖双方均不必支付标内物U勺全部价格

.只有卖方才支付期权费

对时答案:

20.按发行主体划分，债券可分为（）。

.政府债券

.企业债券

.金融债券

.高收益债券

对的答案：

北交《证券投资》在线作业一

三、判断题（共15道试题，共30分。）

1.套利定价理论由罗斯建立。

.错误

.对内

对的答案:

2.价和量是市场行为最基本的体现。

.错误

.对的

对的答案：

3.对产业生命周期的影响原因重要有需求、技术进步、政府政策及社会习惯的变化等。

.错误

.对时

对时答案:

4.投资组合管理中的关键环节是资产配置。

.错误

.对时

对的答案：

5.利率风险不属于系统风险。

.错误

.对的

对的答案：

6.系统性风险基本上只同某个详细的股票、债券有关联，而与其他有价证券无关，也就同

整个市场无关。

.错误

.对日勺

对艮I答案：

7.已获利息倍数是税息前利润与财务利息费用的比。

.错误

.对欧I

对的答案：

8.市场行为最基本的体现是成交价格和成交量。

.错误

.对欧I

对时答案：

9.作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。

.错误

.对的

对的答案：

10.无差异曲线的位置越高，阐明处在该线上的证券组合给投资者带来的满意程度越低。

.错误

.对的

对的答案：

11.风险是事件未来可能成果发生时不确定性。

.错误

.对日勺

对艮I答案：

12.V形反转是一种强势反转，在应用时可大胆使用。

.错误

.对欧I

对的答案：

13.波浪理论是由美国道―琼斯企业II勺创始人查尔斯・亨利-道在19世纪末期创立的。

.错误

.对欧I

对时答案：

14.证券市场的“晴雨表”功能是就其短期趋势而言的。

.错误

.对的I

对的答案：

15.期权和期货交易都具有金融衍生工具H勺功能，两者都可以用来套期保值。

.错误

•对的

对的答案：

北交《证券投资》在线作业一

一、单项选择题（共15道试题，共30分。）

1.预期收益水平和风险之间存在（）关系。

.正有关

.负有关

.非有关

.不存在

对的答案：

2.当日开盘价恰好与当日最低价相等的K线名称是（）。

.光头阳线

.光头阴线

.光脚阳线

.光脚阴线

对的答案：

3.()基金是指基金自身为一家股份有限企业，重要通过发行股票、债券等来筹集资金。

.契约型基金

.企业型基金

.开放式基金

.封闭式基金

对的答案：

4.在影响证券市场价格的原因中，宏观经济环境状况及其变动对证券市场价格的影响属于

()。

.市场原因

.宏观经济原因

.产业和区域原因

.企业原因

对的答案：

5.()是由美国道―琼斯企业的创始人查尔斯・亨利-道在19世纪末期创立的o

.K线理论

.切线理论

.波浪理论

.以上都不对

对时答案：

6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现（）K形图。

.十字形

・光头阴线

.光脚阴线

.T形

对的答案：

7.证券投资基金反应的是（）关系。

.产权

.所有权

・债权债务

.委托代理

对的答案：

8.无差异曲线的位置越高，阐明处在该线上的证券组合给投资者带来H勺满意程度（）。

.越低

.越高

.可能高，可能低

.与无差异曲线的位置之间的关联程度越低

对时答案:

9.波浪理论考虑的原因重要有形态、比例和时间等，其中以（）最为重要。

.比例

.时间

.形态

.位置

对的答案：

10.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（）。

.综合指数

.分类指数

.成分指数

.以上都对

对的答案:

11.与头肩顶形态相比，三重顶形态更轻易演变成（）。

.持续整顿形态

.圆弧顶形态

.反转突破形态

.其他多种形态

对的答案：

12.发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。

.图于

.等于

.低于

.不确定

对的答案：

13.就单根K线而言，反应多空双方争夺剧烈且势均力敌H勺K线形状是（）。

.带有较长下影线的阴线

.光头光脚大阴线

.光头光脚大阳线

.大十字线

对时答案：

14.代销由（）承担发行风险。

.发行人

.中介机构

.投资者

.不一定

对的答案：

15.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。

.应与追求收益最大化相适应

.应与风险承受能力相适应

.应与管理者H勺经营目的相适应

.应与投资H勺多元化相适应

对时答案：

北交《证券投资》在线作业一

二、多选题（共20道试题，共40分。）

1.金融期权H勺重要特性有（）。

.互换R勺是买卖权利

.买卖双方的权利义务不一样

.买卖双方均不必支付标内物的全部价格

.只有卖方才支付期权费

对时答案：

2.假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线措施，股价在卜.跌过程中可

能获得支撑口勺价位（）.

.11

.6.18

.3.82

.8.88

对的答案：

3.如下有关证券投资收益与风险的关系的表述，对的时有（）。

.收益与风险相对应，风险较大口勺证券，其规定II勺收益率相对较高

.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益H勺前提，收益是风险的成本和酬劳

.风险越大，收益就一定越高

.风险与收益无关

对的答案：

4.基本分析的内容重要包括（）。

.宏观经济分析

.产业周期分析

.企业分析

.技术分析

对的答案：

5.按基金日勺组织形式不一样，证券投资基金可•分为（）。

.开放式基金

.信托投资基金

.契约型基金

.企业型基金

对的答案：

6.根据比例线措施，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最重要的比例数字有（）。

.1/8

.2/3

.1/3

.1/