2023年证券从业资格考试试题-证券市场基础知识命题预测考卷四

2023年证券从业资格考试试题一证券市场基础知识命题项测考卷（四）

题目1：券企业代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券所有退还给发行人U勺

承销方式，属于证券（）。

A:直销方式

B:代销方式V

C:承销方式

【）:分销方式

题目2：有关红筹股描述不对的的是（）。

A:红筹股不属于外资般

B:红筹股属于境外上市外资股V

C:红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中

国内地H勺股票

D:红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资日勺一条重要渠道

题目3：有关申请证券，期货投资征询从业资格的机构，卜.列说法错误日勺是（）。

A:有企业章程

B:有1000万人民币以上的注册资本J

C:具有中国证监会规定其他条件

D:有健全日勺内部管理制度

题目4：()是指股票未来收益的现值。

A:股票日勺账面价值

B:股票的内在价值J

C:股票H勺清算价值

D:股票H勺票面价值

题目5：下面不属于金融债券的是()。

A:短期融资券V

B:证券企业债

C:央行票据

D:保险企业次级债

题目6：按照《基金管理暂行措施》的规定，基金管理人由()机构担任。

A:证券企业

B:保险企业

C:基金管理企业V

D:商业银行

题目7：()是指银行及非银行机构根据法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证

券。

A:国家债券

B:金融债券V

C:政府债券

D:企业债券

题目8：英国的第一家证券交易所于1823年获得英国政府的正式同意，最初重要交易为（）。

A:政府债券J

B:铁路股票

C:企业债券

D:企业股票

题目9：一般由（）直接为投资者开立资金结算账户。

A:证券登记结算企业

B:证券企业V

C:证券交易所

D:证券业协会

题目10：目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）

A:中国进出口银行

B:中国农业发展银行

C:国家发展银行V

D:中国银行

题目11：1981T994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）。

A:记名国债

B:记账式国债

B:法人代表

C:权力机构V

D:监督机构

题目16：资产证券化是（

A:风险管理型创新的重要成果

B:股票创新型创新的重要成果

C:增强流动型创新的重要成果V

D:信用发明型创新的重要成果

题目17：下列属于交易所交易的J衍生工具的I是（）。

A:企业债券条款中包括的转股公约

B:在期货交易所交易的期货合约V

C:企业债券条款中包括的返售公约

D:企业债券条款中包括W、J赎回公约

题目18：我国的一次还本付息债券可视为（）。

A:无息债券V

B：附息债券

C:贴现债券

D:都不对U勺

题目19：有关债券发行的定价方式，描述错误口勺是（）,>

A:一般状况下，短期贴现债券多采用单一价格H勺荷兰式招标

B：一•般状况下，长期附息债券多采用多种收益率日勺美式招标

C:以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者

的最终收益率，所有中标者的认购成本是相似口勺

D:债券发行H勺定价方式以公开招标最为经典J

题目2（）：股票的理论价格用公式表达为（）。

A:预期股息X市场利率

B：预期股息/必要收益率J

C:预期股息/无风险利率

D:每股净资产/必要收益率

题目21：债券与股票的比较，错误的是（）。

A:债券和股票都是筹资手段因而都属于负债J

B:债券和股票都属于有价证券

C:债券一般有固定的J利率，而股票口勺股息红利不固定

D:尽管从单个债券和股票，它们的收益率常常会发差异并且有时差距还很大，不过总体而言,

两者的收益率是互相影响内

题目22：我国《企业法》规定，企业分派当年税后利润时，应当提取利润的10%列入企业法

定公积金。企业法定公积金合计额为企业注册资本的（）以上的，可以不再提取。

A:60%

B:40%

C:70%

D:50%V

题目23：下列有关企业资必净值的论述，错误H勺是（）。

A:资产净值是总资产减去固定资产口勺净值J

B:一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增长，股价上涨，净值减少，股价下

跌

C:资产净值又称为净资产，是企业既有的实际资产

D:资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准

题目24：政府发行证券的品种仅限于（）。

A:债券J

B:基金

C:股票

D:证券衍生产品

题目25：下列财政、货币政策中，一般会导致股价下降的是（）。

A:央银行提高法定存款准备金率

B:政府大幅减少税率

C:中央银行提高再贴现率J

D:中央银行在公开市场上大量买人证券

题目26：按基金的组织形式不一样，证券投资基金可分为（）。

A:成长型基金、收入型基金和平衡型基金

B:国债基金、股票基金、货币市场基金

C:契约型基金和企业型基金V

D:封闭式基金和开放式基金

题目27：发行人推销证券叼措施不包括（）。

A:包销

B:代销

C:自销

D:招标发行V

题目28：证券投资人是指通过证券而进行投资的（）。

A:各类机构法人和自然人

B:各类机构法人J

C:自然人

D:政府机构

题目29：截至2023年终，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、

“中银国际中国精选混合型基金”等（）只L0F在深圳证券交易所上市交易。

A:15

B:13J

C:20

D:10

题目30：上市企.业董事会组员中应当有（）的独立董事。

A:1/2

B:1/3以上J

C:1/2以上

D:1/3

2023年证券从业资格考试试题一证券市场基础知识单项选择题二

题目31：公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）FI勺，配售数量应不超过本次发行总量的（）。

A:20%

B:40%

C:30%

D:50%V

题目32：假设A企业股票H勺未来价格为20元，在转换比例为2日勺状况下，共可转换企业债

券的转换价值是（）元。

A:10

B:50

C:20

1）:40J

题目33：（）是指以上市股票为重要资投对象的证券投资基金。

A:货币市场基金

B:指数基金

C:国债基金

D:股票基金V

题目34：证券企业部门和岗位日勺设置应当权责分明互相牵制，前台业务运作与后台管理支持

合适分离，这体现了内部控制度中（）日勺规定。

A:健全性

B:适中性

C:制衡性V

D:监督性

题目35：（）是指证券企业为我司买卖证券，赚取差价并承担对应风险的行为。

A:证券自营业务V

B:证券资产管理业务

C:证券承销

D:融资融券业务

题目36：上市企业要设置（），负责股东大会和茶事会会议的筹办，记录文献保管以及企业

股权管理，办理信息披露事务。

A:监事会秘书

B:董事会

C:监事会

D:董事会秘书V

题目37：安全性高的有价证券是（）

A:企业债券

B:企业债券

C:国债V

D:股票

题目38：作为无盈利无股息原则的一种例外的股息形式是（）。

A:财产股息

B:股票股息

C:建业股息V

D:负债股息

题目39：“三公”原则不包括（）。

A:公开

B:公平

C:公认V

D:公正

题目40：《基金法》，有关基金口勺募集，下列说法对口勺日勺是（）。

A:基金运作方式转换的规定

B:基金份额上市交易的条件

C:基金管理人的职责及严禁行为

D:基金份额发售及宣传推介活动的规定J

题目41：设在一种交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权

限证为100张，一共可购置500股一般股股票，每股一般股的认股价是9.6元，那么其行使

价格为（）元。

A:10.10J

B:12.10

C:7.10

D:9.60

题目42：依法持有并保管基金资产的是（）。

A:基金托管人V

B：基金持有人

C:证券交易所

D:基金管理人

题目43：下列对社会公益基金认识不对的口勺是（）。

A:福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金V

B:社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业日勺基金

C:社会公益基金属于基金性质的机构投资者

D：我国H勺多种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值

题目44：根据标的物不一样，招标发行可分为（）。

A:价格招标、收益率招标和缴款期招标J

B：价格招标，单一价格中标和多种价中标

C:单一价格中标和多种价格中标

D:荷兰式招标和美式招标

题目45：利率期货以（）作为交易的I标H勺物。

A:浮动利率

B:固定利率口勺有价证券J

C:市场利率

D:固定利率

题目46：从主线上决定股票价格长期变动趋势H勺是（）。

A:景气变动V

B：财政政策

C:心理原因

D:货币政策

题目47：在2023年10月1日之前，证券登记结算企业在中央交收体制下实行（）结算制度。

A:多级法人

B:会员法人V

C:独立法人

D:社团法人

题目48：发行对象仅限于个人的国债是（）。

A:储蓄国债（电子式）J

B：记账式国债

C:凭证式国债

D:财政债券

题目49：金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体

现了金融衍生工具的（）特性。

A:联动性V

B:不确定性或高风险性

C:期限性

【）:跨期性

题目50：证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。

A:自尊自爱、遵纪遵法、严于律己、取信于民

B:在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责

C:一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律遵法

D:正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律遵法J

题目51：按证券发行主体均不一样，有价证券可分为（）。

A:上市证券、非上市证券

B:公募证券、私募证券

C:股票、债券

D:政府证券、政府机构证券、企业证券J

题目52：中国证监会在（）年加入了证监会国际组织。

A:1998J

B:1995

C:1992

D:2023

题目53：在我国企业债券发行B勺整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企

业债券归纳为（）两个品种。

A:国有企业债券和集体企业债券

B:中央企业债券和地方企业债券V

C:外资企业债券和内资企业债券

D:工业企业债券和商业企业债券

题目54：（）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式到达的，在未来某一特定期

间交收原则数量特定金融工具的协议。

A:金融互换

B:金融期货V

C:金融远期合约

D:金融期权

题目55：目前，我国基金大部分按照（）依J比例计提基金管理费

A:2%

B:2.5%V

C:l.5%

0:1%

题Fl56：下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误"勺是（）。

A:是委托人、受益人与受托人口勺关系

B:是互相制衡H勺关系

C:基金份额持有人是基金资产H勺终极所有者和基金投资收益的受益人：基金管理人则是接受

基金份额持有人的委，负责对所有筹集的资金进行详细的投资决策和平常管理V

D:是所有者和经营者之间向关系

题目57：基金管理人与托管人之间是()。

A:委托者与受托者

B：丸所有者与经营者

C:经营者与监管者V

D:受托者与委托者

题目58：有价证券是()的一种形式。

A:货币资本

B:商品资本

C:权益资本

D:虚拟资本V

题目59：()重点规范了初次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行

的询价制度。

A:《上市企业证券发行管理措施》

B:《证券发行与承销管理措施》V

C:《企业法》

D:《初次公开发行股票并上市管理措施》

题目60：有关证券交易所的职能，如卜论述错误日勺是()。

A:封闭市场信息，维护证券市场日勺稳定J

B:制定证券交易所的业务规则

C:对上市企业进行监管

D:提供证券交易H勺场所和设施

2023年证券从业资格考试试题一证券市场基础知识多选题一

题目61：如下属于我国金融证券的是（）。

商业银行次级债券J

讦券企业债券V

混合资本债券V

证券企业短期融资债券J

题目62：金融期货是期货交易R勺一种，金融期货H勺基本功能包括（）。

投机功能V

套期保值功能V

价格发现功能V

套利功能V

题目63：保证企业债券欧I担保人可以是（）。

信誉好日勺银行V

政府J

发行人

举债企业的母企业J

题目64：境外上市外资股重要由（）股构成。

SV

IIV

NV

B

题目65：按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。

场外股票基金

场内股票基金

一般股票基金V

专门化股票基金J

题目66：根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用如下哪些处理方式?

按基金协议日勺约定进行清盘J

基金份额持有人申请赎回向基金

封闭式基金转为开放式基金V

延长基金协议期限V

题目67：金融衍生工具从其自身交易的措施和特点可以分为（）。

金融远期合约V

金融期货V

金融互换和构造化衍生工具J

金融期权V

题目68：证券投资基金份额持有人享有基金日勺（）。

收益权V

表决权J

信息知情权V

经营管理权

题目69：有关金融衍生工具H勺产生和发展论述对H勺的是：）。

金融衍生工具产生的最基本原因是避险J

金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因V

20世纪80年代以来日勺金融自由化深入推进了金融衍生工具盼发展J

新技术革命为金融衍生工具口勺产生与发展提供了物质基础与手段J

题目70：基金收益重要来源于（）。资本利得J

利息J

红利J

股息V

题目71：有关独立董事如下说法对的的是（）。

可以向董事会或者监事会提议召开1临时股东会、提议召开董事会

应掌握证券市场的基本知识及有关法律、行政法规，诚实信用

指与证券企业及其股东不存在也许阻碍其进行独立客观判断关系的外部董事J

为履行职责口勺需要聘任审计机构或征询机构，对企业的薪酬计划、鼓励计划以及重大关联交

易等事项刊登独立意见J

题目72：申请创新试点日勺证券企业必须符合下列哪些规定？（）

证券企业综合治理期间因证券企业重组新设置日勺企业，持续经营12个月以上（含12个月）J

既经营证券经纪业务，同步也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理

业务、或其他证券业务的证券企业，近来六个月净资本不低于8亿元V

客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券企业客户资产管理

业务试行措施》、《证券企业证券自营业务指导》及有关法律法规规定规范操作J

设置并持续经营3年以上（含3年），具有一定的业务规模V

题目73：恒生流通精选指数系列包括（）。

恒生香港25V

恒生50V

恒生100

恒生中国内地25J

题目74：《企业法》有关强化监事会作用，下列论述对的口勺是（）。

监事会无权向股东会提出撤职董事、经理的提议

有限责任企业设置监事会，其组员不得少于3人V

监事可以提出召开I瞌时监事人会议V

出席会议的监事可以不在会议记录上签字

题目75：有关外国债券论述对的的是（）。

债券发行人属于一种国家，债券的面值货币和发行市场则属于另•种国家

在口本发行日勺外国债券被称为扬基债券J

在美国发行H勺外国债券被称为武士债券J

外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券V

题目76：《证券法》有关信息披露文献口勺责任主体，重要包括（）。

发行人、上市企业或者其他信息披露义务人J

证券企业、保荐人J

发行人、上市企业或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人V

证券服务机构V

题目77：试点证券企业的各项创新活动接受（）的监管。

中国证监会日勺派出机构

证券交易所

中国证券业协会

中国证监会及派出机构J

题目78：我国企业债券的发展大体经历的阶段有（）。

1993〜1995年是我国企业债券发行的整顿期V

从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期J

1984〜1986年是我国企业债券发行的萌芽期V

1987〜1992年是我国企业债券发行的第一种高潮期V

题目79：下列说法中，对划J勺是（）。

承购包销又称私募发行

承购包销指发行人与由商业银行证券企业等金融机构构成的承销团通过协商条件签订承销包

销协议，由承销团分销拟发行债券的发行方式J

招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件日勺发行方式J

定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行V

题目80：股东大会的权力包括（）。

制定企业H勺利润分派方案和弥补亏损方案

对企业合并、分立、解散、清算或者变更企业形式作出决策J

修改企业章程V

对发行企业债券作出决策V2023年证券从业资格考试试题一证券市场基础知识多选题二

题目81：为保证证券市场均稳定，稳定市场日勺政策与制度安排有（）。

因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采用技术性停牌的措施J

因不可抗力H勺突发性事件或者为维护证券交易时正常秩序，证券交易所学点速记可以决定临

时停市J

证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易状况口勺证券账户限制交易V

涨跌停板规定V

题目82：证券市场监管H勺意义包括（）。

是发展和完善证券市场体系欧I需要V

是保障广大投资者权益的需要V

是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要根据V

是维护市场良好秩序的需要J

题目83：在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为方略性持有口勺股份有（）。

监事持有日勺股权，个别监事持有超过10%口勺股权

互控企业持有H勺股权，由1家香港上市企业所持有超过5%口勺股权J

方略性股东持有的股权，由1位或多位方略性股东单独或合并持有超过30%口勺股权V

董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权J

题目84：我国发行的一般国债H勺总体状况大体是（）。

规模越来越大V

市场创新日新月异J

期限趋于多元化V

发行方式趋于市场化J

题目85：契约型基金的当省人有（）。

托管人V

管理人V

证券企业

投资者J

题目86：规范类证券企业均申请条件包括（）等。

规范运作V

企业治理V

保证金独立存管V

摸清风险底数J

题目87：股息的分派可以采用（）。

现金的形式V

股票的形式V

债券或应付票据等负债的形式V

现金以外的其他财产的形式V

题目88：财政政策对股价为影响表目前（）。

通过调整税率影响企业利淘和股息V

通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增长财政支出刺激经济发展；或是通过增长财政盈

余或减少赤字，减少财政支出，克制经济增长，调整社会经济发展速度，变化企业生产的外

部环境，进而影响企业利演水平和股票派发V国债发行量会变化证券市场的证券供应和资

金需求从而间接影响股价J

在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价

题目89：债券基金收益与市场利率的关系详细体现为（）。

市场利率下降，基金收益上升V

市场利率上升，基金收益下降V

市场利率上升，基金收益上升

市场利率下降，基金收益下降

题目90：证券发行市场，由（）构成。

证券中介机构V

信托投资企业

证券投资者V

证券发行人V

题目91：有关外汇期货论述对时的有（）。

外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（cME）所属的国际货币市场⑴惘）率先推出J

外汇期货是以外汇为基础工具H勺期货合约J

外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险

外汇期货重要用于规避外汇风险V

题目92：单独或合并持有证券企业5%以上股权的股东，可以（）。

向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人J

向股东会提出议案J

推选经理候选人

修改企业章程

题目93：有关亚洲债券市场打勺论述对时的是（）。

亚洲债券市场口勺发展已日益成为亚洲各经济体、尤其是太亚经济体加强区域金融合作的重要

内容J

亚洲债券市场H勺发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思V

亚洲债券市场H勺发展已成为亚洲地区多种区域财金合作机制讨论的一大热点问题J

亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场V

题目94：根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括：）。

债权类资产口勺远期合约J

股权类资产日勺远期合约J

远期利率协议V

远期汇率协议V

题目95：记账式国债的特点有（）。

可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好J

上市后价格随行就市，具有一定H勺风险J

可上市转让，流通性好J

期限有长有短，但更适合中长期国债的发行

题目96：企业的公积金来源有（）。

股票溢价发行时，超过股票面值日勺溢价部分J

根据《企业法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金V

股东大会决策后提取的任意公积金V

企业通过若干年经营后来资产重估增值部分J

题目97：按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股阐明书，属于（）。

欺诈客户行为V

操纵市场

虚假陈说行为

内幕交易行为

题目98：属于2023年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是（）。

取消了综合类和经纪类的分类管理体制J

明确提出了风险管理和内部控制制度，

容许证券分司开展证券的投资征询、与证券交易、证券投资活动有关H勺财务顾问等证券业务

增长了企业章程日勺规定J

题目99：我国有关法规规定基金收益分派原则是（）。

基金收益分派后基金份额净值不能低于面值J

基金收益分派比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分派采用现金方式，每年至少分派

1次J

基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分派J

基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分派J

题目100：利通证券企业在2023年发生如下事项中，必须经证券监督管理机构同意H勺有（）。

注册资本由1亿增资到2亿V

计划撤销其在上海的分企业J

一持股达9%日勺股东计划将其股份转让给既有股东之外的第三人J

计划收购另一证券企业在二匕京的分企业J

2023年证券从业资格考试试题一证券市场基础知识判断题•

题目101：债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。（）

A:对J

B:错

题目102：国际上影响最大的道?琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数。

()

A:对J

B:错

题目103：截至2023年终，中国企业发行存托凭证口勺家数到达73家，发行存托凭证69种。

（）

A:错V

B:对

题目104：根据我国政府对晡呵D的承诺，加入后3年内，我国证券容许外国证券企业设置

合营企业，外资比例不超过1/2。（）

A:对

B:错J

题目105：《企业法》的调整范围包括股份有限企业和有限责任企业，其关键意在保护企业，

股东和债权日勺合法公益，增进证券业的蓬勃发展。（）

A:错J

B:对

题目106：申请评审的证券企业要先行完毕摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业

协会进行核查。（）

A:错J

B:对

题目107：初次公开发行的股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（）

A:错

B:对J

题目108：有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它自身并没有价值，只是一种虚拟资

本。（）

A:错

B:对V

题目109：欧洲债券是外国债券的一种。（）

A:对

B:错J

题目110：我国《企业法》规定，股份有限企业的J资本划分为股份，每•股的金额相等；并

且不容许发行无面额股票。（）

A:错

B:对J

题目111：中央银行提高再贴现率将导致股价下降。（）

A:对V

B:错

题目112：”以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最终中标价格，全体中标者的

中标价格是单一的”指的是美式招标。（）

A:对

B:错J

题目113：一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的）债券。（）

A:对

B:错J

题目114：债息收入取决于债券的票面利率和付息方式。（）

A:对J

B:错

题目115：深圳证券交易所于1989年11月15日筹建，！991年4月11日经中国人民银行同

意成立，7月3日正式营业。（）

A:对J

B:错

题目H6：证券企业应当设总经理，制定总经理工作细则。（）

A:错

B:对J

题目117：股价日勺涨跌和企业盈利口勺变化并不是同步发生的J,一般盈利口勺变化要先于股价日勺

变化，但股价的变动幅度要不小于盈利变化幅度。（）

A:对

B:错J

题目118：金融期权自身不能作为金融期权的标的物。

A:错J

B:对

题目119：虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，但其变化并不完全反应

实际资本额H勺变化。（）

A:对

B:错J

题目120：我国有关法规规定基金收益分派，基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可

进行当年收益分派。

A:错

B:对J

题目121：公平原则规定证券市场具有充足的透明度，要实现市场信息的公开化。（）

A:错V

B:对

题目122：国家债券发行量大、品种多，是政府债券市场上最重要的投资工具。

A:对J

B:错

题目123：有价证券的收益伴随企业经营状况日勺波动而波动，具有很大的风险性，因此又称

为变动收益证券。

A:错J

B:对

题FI124：一般而言，协定价格与市场价格间II勺差距越大，时间价值越小；反之，则时间价

值越大。（）

A:错

B:对J

题目125：固定收益证券不易受到购置力风险的损害。（）

A:错J

B:对

题目126：由于指数基金的投资非常分散，可以完全消I除投资组合的系统风险。

A:错J

B:对

题目127：2023年1月2日，上海证券交易所公布了上证50指数，以2023年12月13日为

基日，以该日50,E｛成分股日勺调整市值为基期，基期指数定为1000点。（）

A:错

B:对J

题目128：日本和我国同样，把专营证券业务的金融机构称为证券分司。（）

A:错

B:对V

题目129：协定价格是指期权FI勺买卖双方在期权成交时约定的，在期权合约被执行时交易双

方实际买卖基础资产的价格。（）

A:错

B:对J

题目130：封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级

市场上进行基金的买卖。（）

A:错

B:对J2023年证券从业资格考试试题一证券市场基础知识判断题二

题目131：基金是问接投资工具。()

A:对J

B:错

题目132：自营业务资金向出入必须以企业名义进行，严禁以个人名义从自营账户中调入调

出资金，严禁从自营账户中提取现金。()

A:错

B:对J

题目133：具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用日勺法人资产向独立于自

己的股份企业出资形成或依法定程序获得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公

众股。()

A:对

B:错V

题目134：外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资

者的利息收入也免缴所得税。()

A:对J

B:错

题目135：可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。

A:错V

B:对

题目136：国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭

证。

A:对J

B:错

题目137：基金资产总值是指基金所拥有的各类证券H勺价值、银行存款本息、基金应收H勺申

购基金款以及其他投资所形成的价值总和。（）

A:对J

B:错

题目138：根据我国2023年3月9口公布日勺《律师事务所从事证券法律业务管理措施》，律

师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。（）

A:对

B:错V

题目139：股票基金一般被认为是低风险日勺投资工具。（）

A:错J

B:对

题目140：《证券法》确立了我国企业的法律地位及其设置，组织运行和终止等过程的基本法

律准则。（）

A:对

B:错V

题目141：目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债

券利息可免纳个人所得税。()

A:错J

B:对

题目142：基金重要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金H勺收益有也许高于债

券，投资风险又也许不不小于股票。

A:错

B:对J

题目143：保证金的水平由交易所或结算所制定，为了规避风险初始保证金的比率被严格限

定期货合约价值欧J5%—10%,最低不能低于4%。()

A:对

B:错J

题目144：新《企业法》取消了对企业提取公益金的强制性规定。()

A:错

B:对J

题目145：银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资“勺表内资金进行证券投

资，但仅限于国债的基金。()

A:对

B:错J

题目146：上市资格不是永久H勺，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止。该企业

股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌日勺股票将停止交易。（）

A:对V

B:错

题目147：固定收入型基金的重要投资对象是国债和优先股。（）

A:对

B:错J

题FI148：证券市场监管是指证券管理机关运使用方法律的、经济的以及必要的行政手段，

对证券的募集、发行，交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理（）

A:对J

B:错

题目149：中央政府发行债券日勺重要目的是处理由政府投资的公共设施或重点建设项目日勺资

金需要和弥补国家财政赤字。（）

A:对J

B:错

题目150：《上市企业证券发行管理措施》合适减少了上市企业H勺财务指标规定，即将现行口勺

净资产收益率规定从10%减少到6%。（）

A:错

B:对J

题目151：欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分另0

属于不一样H勺国家。（）

A:对J

B:错

题目152：社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金构成。()

A:错

B:对V

题目153：在2023年1()月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所〜。成立H勺

上海证券中央登记结算企业和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算企业以及各自的地方

证券登记结算企业完毕的。()

A:错V

B:对

题目154：基金份额持有人是基金一切活动的中心。()

A:错

B:对J

题目155：现代股份制企业都能发行股票。()

A:对

B:错J

题目156：通货膨胀一般都会导致股价下降。()

A:对

B:错J

题目157：股票代表日勺是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是发明股东的权利。()

A:错

B:对J

题目158：可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。（）

A:错J

B:对

题目159：欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。

A:对

B:错J

题目160：注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中

国证监会提出申请。（）

A:错

B:对72023年证券从业资格考试试题一证券市场基础知识多选题二

题目161：有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期获得一定收入并可以自由转让

的I凭证，这种是（）凭证。

债券J

资本

所有权J

货币

题目162：在我国，社保基金由（）构成。

福利基金

社会保险基金V

企业基金

社会保障基金V

题目163：属于证监会“准司法权”的I是（）。

对通信记录H勺调查取证权J

限制出境权和严禁处分财产权

证券市场禁人权

冻结查封V

题目164：《初次公开发行股票并I:市管理措施》对预先披露H勺时间、地点和内容作出了哪些

详细规定？（）

规定在中国证监会网站进行预先披露，

规定在申请文献发行审核委员会审核后进行预先披露

规定在申请文献受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露J

预先披露的内容为招股阐明书申报稿J

题目165：近年来，全球各重要市场均开设了（）交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌

交易。

交易所交易基金

上市开放式基金V

衍生证券投资基金

开放式指数基金V

题目166：20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的体现是（）。

股份企业数量剧增J

有价证券发行总额剧增J

企业股票和企业债券在有价证券中占重要地位J

仍处在萌