湖北省交通运输工程建设企业安全标准化考评实施细则模板

年4月19日湖北省交通运输工程建设企业安全标准化考评实施细则模板文档仅供参考，不当之处，请联系改正。湖北省交通运输工程建设企业安全生产标准化考评实施细则

湖北省交通运输厅

目录第一章总则 4第二章职责 6第三章考评申请与受理 8第四章考评 10第五章考评结论认定与发证 18第六章换证考评与附加考评 19第七章附则 20附件1：首次会议内容 21附件2：末次会议内容 21附件3：考评流程图 23附件4：考评工作表格目录 244-1：AP-HB-TGC-01考评申请表 254-2：AP-HB-JTGC-02企业申请材料登记表 264-3：AP—HBJTGC—03考评任务通知书 274-4：AP-HB-JTGC-04企业申请材料评审表 284-5：AP-HB-JTGC-05考评组长任命书 304-6：AP-HB-JTGC-06考评计划 314-7：AP-HB-JTGC-07考评首（末）次会议签到表 344-9：AP-HB-JTGC-09评分汇总表‥…………………354-10：AP-HB-JTGC-10存在问题及整改要求 364-11：AP-HB-JTGC-11考评报告 374-12：AP-HB-JTGC-12问题整改验证 434-13：AP-HB-JTGC-13考评案卷目录 44附件5：考评评审报告 46附件6：考评评审报告表 47

第一章总则第一条为贯彻落实国务院关于加强企业安全生产工作的要求，进一步规范湖北省交通运输工程建设企业安全生产标准化考评工作，制定本细则。第二条本细则适用于湖北省交通运输工程建设企业安全生产标准化二级、三级达标考评工作及其监督管理活动（本细则二、三级系指企业申请安全标准化达标等级）。第三条交通运输工程建设企业安全生产标准化考评包括初次考评、换证考评和附加考评三种形式。标准化等级分为一级、二级、三级，考评满分为1000分，评为二级达标企业的考评分数不低于700分且完全满足二、三级达标企业必备条件，评为三级达标企业的考评分数不低于600分且完全满足三级达标企业必备条件。第四条交通运输工程建设企业安全生产标准化考评工作应坚持客观、公正、公开、透明的原则，由评审组织单位按照本细则组织实施。主管机关应向社会公告交通运输企业安全生产标准化考评结果。第五条适用依据1、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发[]23号）2、国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见（国发[]40号）3、国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委[]4号）4、交通运输部安委办关于加快推进安全生产标准化达标考评工作的通知(交安委办函[]47号)5、交通运输企业安全生产标准化建设实施方案（交安监发[]322号）6、交通运输企业安全生产标准化考评管理办法（交安监发[]175号）7、交通运输企业安全生产标准化达标考评指标（交安监发[]175号）8、交通运输企业安全生产标准化考评发证实施办法（厅安监字〔〕134号）交通运输企业安全生产标准化考评机构管理办法（厅安监字〔〕134号）10、交通运输企业安全生产标准化考评员管理实施办法（厅安监字〔〕134号）省人民政府办公厅关于深化企业安全生产标准化建设的指导意见(鄂政办发[]3号)省交通运输厅关于印发湖北省交通运输企业安全生产标准化建设实施方案的通知(鄂交安〔〕392号)关于推进全省交通运输企业安全生产标准化达标考评工作的通知(鄂交安〔〕587号)关于加强全省交通运输企业安全生产标准化考评达标工作的通知(鄂交安〔〕251号)关于加快推进全省交通运输企业安全生产标准化考评达标工作的通知(鄂交明传〔〕16号)关于加强全省交通运输工程建设企业安全生产标准化达标考评工作的通知（鄂交安〔〕175号）第二章职责第六条湖北省交通运输厅是全省交通运输工程建设企业安全生产标准化达标考评工作的主管机关，负责全省考评达标工作的组织领导、综合协调和指导落实，主要职责有：1、负责承担全省交通工程建设类考评员的资格认定与办证；2、负责全省交通工程建设类二级、三级考评机构资质认定与办证；3、负责全省交通工程建设二级、三级企业达标评审最终审批、公告、办证；4、指导和监督评审组织单位或培训机构对考评员、企业自评员进行培训与考试工作；5、对考评员、考评机构从事企业达标考评工作进行监督管理，对违规违纪考评员、考评机构和达标企业作出处理决定。第七条湖北省交通运输厅工程质量监督局（简称厅质监局）是全省交通运输工程建设企业二级达标评审组织单位，其主要职责有：1、负责全省交通运输工程建设企业二级达标考评的申请受理、考评组织协调、考评结果评审确认等工作；2、负责组织全省交通运输工程建设类考评员及二、三级企业自评员的培训与考试工作；3、对考评员、考评机构从事企业二级达标考评活动进行监督、检查和指导，对违规违纪考评员、考评机构和达标企业向省厅提出处理建议；4、根据企业自评情况，每年按照不低于30%的比例对二级达标企业抽查复核，3年内对每个二级达标企业至少抽查一次；5、根据需要组织对二级达标企业进行附加考评；6、建立二级达标企业、考评机构、考评员和评审专家队伍的工作档案。第八条各市州交通运输局（委）是所辖区域交通运输工程建设企业三级达标评审组织单位，其主要职责有：1、负责全省交通运输工程建设企业三级达标考评的申请受理、考评组织协调、考评结果评审确认等工作；2、对考评员、考评机构从事企业三级达标考评活动进行监督、检查和指导，对违规违纪考评员、考评机构和达标企业向省厅提出处理建议；3、根据企业自评情况，每年按照不低于30%的比例对三级达标企业抽查复核，3年内对每个三级达标企业至少抽查一次；4、根据需要组织对三级达标企业进行附加考评；5、建立三级达标企业、考评机构、考评员和评审专家队伍的工作档案。第九条考评机构职责考评机构是达标考评的具体组织实施单位，其主要职责有：1、负责对本机构考评员的管理、培训工作，确保考评队伍的现场考评能力和质量；2、按照评审组织单位的指派完成对企业的现场考评工作，并提交考评报告；3、建立考评员和达标企业档案，妥善保管评审工作资料；4、受托为企业创立达标提供技术指导、咨询服务；5、负责监督管理考评小组和考评员的考评活动；6、接受并配合交通运输主管机关和评审组织单位的监督检查及日常管理；7、落实交通运输部门赋予的与企业安全达标有关的工作任务。第十条被考评企业职责1、严格按照相关法律法规标准的要求组织实施企业安全生产工作；2、企业应按员工2%的比例配置安全标准化建设自评员，并参加安全标准化专项培训，取得省厅或评审组织单位认可的自评员培训合格证；3、积极配合考评机构的现场考评工作，确保提供的证据材料真实有效，并承担失实所引起的法律责任；4、为现场考评组提供便利的工作条件，保证现场考评工作的顺利进行；5、按照考评机构的要求实施问题整改，并在规定的期限内提交证据材料；6、按要求向评审组织单位及时递交考评申请及相关资料；7、企业达标后，按照《考评指标（记录）表》（表AP-HB-JTGC-08）内容，每年至少进行一次企业安全生产标准化实施情况自我评定，并将自评报告报所属评审组织单位审查备案；8、接受评审组织单位对达标考评质量的现场抽查和跟踪检查；9、当企业出现附加考评的情形时，接受评审组织单位组织的附加考评安排。第三章考评申请与受理第十一条企业自评申请达标等级的企业应按照附件七内容进行自评，自评得分达到相应等级分值以上，且相应等级必备项符合要求的，可向相应评审组织单位申请该等级达标考评。第十二条申请考评的企业应具备的条件1、具有企业法人资格（含分公司），并直接从事交通运输工程建设生产经营行为的实体；2、具有与其经营管理相适应的安全生产管理机构和人员，并建有相应的安全生产管理制度；3、已进行安全生产标准化建设自评，形成自评报告；4、企业自评达到申报等级分值以上，且必备项无不符合情况。第十三条考评申请企业应根据经营类别、资质要求及安全管理现场状确定申请达标等级，二级达标企业向厅质监局提出考评申请，三级达标企业向所辖区域市（州）交通局（委）提出考评申请。第十四条网上注册申请企业申请达标考评前，首先进行网上注册申请，主要步骤如下：1、考评申请程序：经过登录交通运输企业安全标准化管理系统（），申请购买企业数字证书（UKEY），取得UKEY后，插入UKEY，再登录系统填报考评申请并上传相关附件。2、申请数字证书程序：企业登录系统中的“企业用户登陆”界面，点击“企业报名申请U盘”，进入“企业报名申请”，初次报名，点击“填写报名信息”，进入“交通运输部-企业报名申请”，按界面提示真实、完整填报相关信息后，提交申请。填报注册后，可申购数字证书（ukey）。3、申请考评：企业考评申请时，插入企业UKEY，登陆系统中的“企业用户登陆”界面，输入UKEY口令后，按要求填报考评申请材料。第十五条申请考评的企业应提供的文件/资料:初次\换证\附加考评应提交《企业考评申请表》（AP-HB-JTGC-01），并附以下材料：申请企业法人营业执照、组织机构代码、资质或许可证复印件（法律法规规定需要资质或许可证）等；企业基本情况和安全生产组织结构；企业安全生产基本情况（含在建项目清单）；企业安全生产标准化建设自评报告；安全生产标准化达标证书（换证\附加考评）。第十六条考评申请受理评审组织单位接到企业初次考评申请及所附材料后，应进行申请资料初审，审查如下内容：是否属于本管辖范围；是否满足申请条件；申请材料是否齐全申请材料不符合要求的，应告知企业补充、修改或重新提交申请。换证\附加考评的企业，需审查原证书的有效性。如以上要求满足，评审组织单位受理企业考评申请，并填写《企业考评申请材料登记表》（AP-HB-JTGC-02）。第十七条确定考评机构企业考评申请初审符合要求的，评审组织单位确定具备相应等级考评资质的机构承担此次考评任务，并向考评机构下达《考评任务通知书》（AP-HB-JTGC-03）。考评第十八条申报材料复审考评机构收到评审组织单位的考评任务通知书后，应进行登记、编号，确保考评项目可追溯，便于查找和统计，并实施对项目进度的全程控制。考评机构收到评审组织单位的考评任务5个工作日内，完成考评企业申报材料的复审，内容包括如下：是否具有企业独立法人资格(含分公司)，并是直接从事交通运输工程建设的实体；具有与其经营管理相适应的安全生产管理机构和人员；建立了相应的安全生产管理制度；进行了安全生产标准化自评，其结果是否满足所申报的考评专业和等级。对企业申请材料的审查结果填写《考评申请材料评审表》（AP-HB-JTGC-04），当审查发现问题时应及时通知企业完善修改；如审查结果不满足要求，应告知评审组织单位和企业具体原因，要求企业补充相关申请材料，进行再评审，直至申请材料符合要求，否则不予以受理考评。第十九条组建考评组1、任命考评组长。考评机构应任命适任的考评员担任考评组组长，考评组长应具备一定的组织沟通协调能力，并具有较高的交通运输工程建设专业素养。考评机构应将企业申请材料和考评必须的文件资料连同任务书转交至考评组长。2、组建考评组。考评机构应选派具备相应专业考评员资质的人员（不少于三人）组成考评组，必要时，可配备具有丰富专业经验的技术专家加入考评组，确保考评组专业能力完全满足要求。3、考评组所有成员均应明确本次考评任务的全部要求，及时了解接受考评企业信息、考评性质、类别、专业、考评时间、地点等。4、未经考评机构允许，考评组不得改变考评任务，包括考评时间、考评人天数、考评组成员等。第二十条考评计划1、考评组长根据《考评任务通知书》和申请材料审查结果编制《考评计划》（AP-HB-JTGC-06）。2、当需要对多个场所进行考评，且分场所考评与中心场所考评不在同一时间段，应编制一份包括所有场所的考评计划，考评计划可包括或引用分场所考评计划。3、制订考评计划时，应与接受考评企业进行沟通，就考评时间等有关事项达成一致。进行现场考评前至少3个工作日告知接受考评企业和评审组织单位。第二十一条考评前准备考评组所有成员应确保有足够的时间熟悉考评计划，了解接受考评企业安全生产管理情况，并做好考评前的准备工作，期间考评组长应负责相关的沟通联络事宜。考评组长应安排并主持考评前准备和培训，确认考评所需的有关文件、资料和记录表格已齐备；明确考评计划分工和工作接口；组织考评组人员学习相关的安全专业知识和适用的法律法规，必要时，根据接受考评企业实际情况，组长应提请注意相关的现场安全要求和安全防护装备佩戴等。第二十二条现场考评首次会议在现场考评开始时，由考评组长主持召开首次会议，介绍考评的基本情况、相关要求、本次考评的具体工作安排等。参加人员为考评组成员和接受考评企业的高层管理者、接受考评部门的负责人、向导和观察员等，所有参会人员应在《考评首（末）次会议签到表》（AP-HB-JTGC-07）中签到。首次会议的具体内容可参考附件一。考评证据的收集和验证考评员按照考评计划分工实施现场考评，获取客观证据的方式包括提问、交谈、查阅文件和记录、现场观察等，对照考评内容及要点，逐一检查企业内部安全管理目标和应急预案的制定、各项安全管理制度和操作规程的执行情况、相关工作档案以及台帐的存档与记录、安全生产责任落实情况，必要时，可进行现场检测和测量。在各自区域内实施考评的考评员，必要时应记录各区域内可能涉及到其它区域的有关线索信息，并将其提交给其它考评员进行核实、跟踪。必查项：“★★”、“★★★”为二级企业必备项，必须完全满足，即没有被扣分；“★★★”为三级企业必备项，必须完全满足，即没有被扣分。考评抽样要求：当企业存在大量与考评有关的活动时，考评应经过适当的抽样，收集并验证与考评目的、范围和准则有关的证据。考评员应充分利用以往经验和专业知识技能力求抽样具有代表性，科学性。考评指标涉及工程在建项目现场时，二级企业所属工程项目工地不少于4个；三级企业所属工程项目工地不少于2个；如被抽查工程项目数量不足则按全部工程项目选取。施工项目类型的抽样应覆盖到企业资质范围内所有类型的在建项目。4．考评记录考评员应在《考评指标（记录）表》（AP-HB-JTGC-08）（以下简称“考评记录”）中记录考评活动和考评证据，为考评结论提供依据。考评记录应客观真实，并能够体现可追溯的客观事实。必要时可采用其它形式的考评记录，如：电子数码图像、照片、复印件、扫描件等。当根据客观证据对照考评指标作出扣分时，考评员应详细记录相关的证据、事实，清楚描述扣分的原因。考评员应整理所承担的考评部分的全部考评记录，提交考评组长。考评组长应对考评员提交的考评记录进行审查、确认。5.考评组内部会议考评组长应每天组织召开考评组内部会议，沟通各组员提交的考评证据和发现问题，提出并落实需要进一步跟踪核实的相关信息。6.发现问题及整改要求考评组长汇总考评组成员在现场考评发现的不满足达标指标的情况，形成《考评存在问题及整改要求》（AP-HB-JTGC-09）及《考评评分汇总表》（AP-HB-JTGC-10），所提出的问题应与最终扣分结果相对应，企业对考评组提出的问题和整改要求要予以确认。当企业考评得分满足所申请级别的分数要求且问题项不涉及必备条款时，可要求企业对发现问题提出整改措施或方案，并对整改结果实施自查；下列情况下，需企业对发现问题提出整改措施或方案，并在1个月内提供整改证据材料，并提交考评组对整改及实施跟踪验证：当企业考评得分满足所申请级别的分数要求但问题项涉及申请级别的必备项时，应要求企业对必备项存在问题提出整改措施或方案，并在1个月内提供必备项整改证据材料，由考评组长对整改效果进行验证，必要时，可实施现场跟踪验证，直至确认问题完全关闭，只有必备项条款所涉及问题全部整改并经验证合格的，方可认为经过现场考评；当企业考评得分未达到所申请级别的分数要求时，应要求企业对发现问题提出整改措施或方案，并在1个月内提供整改证据材料，由考评组长对整改效果进行验证，必要时，还需实施现场跟踪验证，直至确认问题完全关闭，只有必备项全部问题以及其它项问题整改并得到验证合格，且得分能够达到所申请级别分数时，方可认为经过现场考评；上述情况经考评组长验证达到标准要求后，填写《问题整改验证》（AP-HB-JTGC-12），方能推荐达标。如接受考评企业在1个月内未能向考评机构提供整改报告及相关证据，或经考评机构验证仍未达到标准要求的，视为现场考评不经过，考评机构可向主管机关做出该企业未达标结论，并向主管机关递交考评案卷。企业应采取纠正措施，并在3个月后向主管机关重新申请考评。7.现场考评中的沟通及异常/突发事件的处理考评组长负责根据需要与受考评企业、考评机构、考评组内部进行沟通，当考评组内部出现不一致时应以考评组长意见为准，必要时上报考评机构协调处理。当考评组完成了考评任务要求的各项工作内容，且经过内部会议考评组对现场考评结论达成一致后，考评组长应组织向接受考评企业管理层通报考评结论，现场考评结论应包括最终达标考评总分数、扣分项分布、发现问题等，该结论应得到受考评企业的书面确认。如发现考评组成员有不良表现，考评组长应予以提示或进行指导，必要时作出调整考评计划和分工的决定。现场考评期间发生异常/突发事件，如接受考评部门或人员不配合考评或现场情况与考评计划安排相差甚远，考评员应及时报告组长，按其指令采取行动，必要时通报考评机构协调处理。当获得的考评证据表明不能达到考评目的（如接受考评企业没能遵守和执行适用的法律、法规、强制性标准，或不具备相应的资质证书，或未能保持相应资质等级），考评组长应向考评机构报告，并由考评机构通报主管机关。当考评中发生不可抗力（自然的、社会的）的突发事件时，考评组长应向考评机构报告，按指令采取暂停、终止等适当措施。若发现接受考评企业弄虚作假时，考评组长应提请接受考评企业注意，并应视情节严重程度处理，考评组长必要时可做出不予推荐的考评结论，并向考评机构报告。8.末次会议末次会议由考评组长主持。一般参加人员应同首次会议人员，应确保企业最高管理者、主管安全的高管参加，否则考评组长有权推迟总结会议。参加末次会议的人员应在《考评首（末）次会议签到表》（AP-HB-JTGC-07）上签字。末次会议具体内容可参考附件二。第二十三条现场考评监督根据工作需要，评审组织单位可派出监督员对考评机构的现场考评工作进行监督。第二十四条考评报告现场考评结束后，考评组长应及时汇总整理考评员提交的现场记录、发现问题、扣分结果及考评综述等资料，编制《考评报告》（AP-HB-JTGC-11），考评组长对考评报告的最终质量负责。对于多场所组织考评可能不在同一时间进行，只有在所有场所的考评都完成后，考评组长才能做出最终考评结论，提交考评报告。考评报告中各项内容的填写与评价，应基于考评组现场考评所获取的客观证据，考评报告结论应与考评证据及考评发现无明显矛盾。考评报告应当准确、完整和清晰，应如实反映接受考评企业的特点、安全生产标准化管理的运行状况，包括正、负面的客观证据，必须明确考评结论及达标等级意见。达标考评指标为考评报告的重要组成部分。第二十五条考评案卷整理上报现场考评结束后，考评组长应在5个工作日内按照所在考评机构要求整理与考评有关的记录和资料，按照《考评案卷目录》（AP-HB-JTGC-13）立卷上报考评机构。上报案卷至少应包括：考评计划（接受考评企业盖章）、考评记录（含文字、影像资料等）、考评报告（含考评综述、考评结果和达标等级推荐意见）、发现问题及整改意见等证据材料等。第二十六条考评案卷审查考评机构应建立考评案卷审查评价相关管理规定，确保考评案卷满足主管机关相关标准化考评要求。考评机构应组织本专业类型专家对现场考评组提交的考评案卷进行审查，案卷审查人不应是现场考评组成员，必要时可根据案卷审查结果追加补充现场核查，符合无误的，对本次考评作出同意或者不同意现场考评结果的结论，由考评机构负责人签字审批。第二十七条考评结论上报考评机构收到考评组的考评报告并按程序审查后，向评审组织单位提交考评报告。第二十八条考评期限考评机构应在接到任务通知单后25个工作日内完成现场考评。考评结论认定与发证第二十九条考评报告审查厅质监局对考评机构上报的二级达标考评报告进行审查，并出具审查意见。市州交通局（委）对考评机构上报的三级达标考评报告进行审查，并出具审查意见。第三十条公示与发证省交通运输厅在收到评审组织单位提交的考评评审报告（附件5）后，应对企业拟达标的等级进行公示（公示期7天），公示期间没有实名举报的应向企业颁发安全生产标准化达标等级证书，并向社会公布。

第六章换证考评与附加考评第三十一条换证考评申请企业安全生产标准化达标证书有效期届满之日前3个月内提出换证考评申请。换证考评申请应提交以下材料：1、企业法人营业执照、经营许可证等；2、安全生产标准化达标证书；3、企业基本情况和安全生产组织架构；4、企业安全生产基本情况。第三十二条换证考评换证考评及发证的内容范围和方法参照初次考评的有关规定执行，并应在现有企业安全生产标准化达标证书有效期届满前完成。换证考评未经过的，企业应在原证书期满后3个月内提出重新考评申请。第三十三条附加考评附加考评应针对引发附加考评的原因进行。在考评中发现有严重问题的，可扩大考评范围，直到实施全面考评。有下列情况之一的，主管机关或其指定的考评机构应对持有企业安全生产标准化达标证书的企业实施附加考评：企业发生重大及以上安全责任事故；企业一年内连续发生二次及以上较大安全责任事故；企业被举报并经核实其安全生产管理的重大事件或主管机关认为确实必要的。企业发生其它可能影响其安全生产管理存在的重大安全问题上述事故等级按照生产安全事故报告和调查处理条例确定。经过附加考评并经主管机关审核合格的，维持企业安全生产标准化达标证书的有效性。未经过附加考评或经主管机关审定认为其安全生产管理存在重大问题的，主管机关应责令整改，整改合格的，企业应在3个月内再次申请初次考评。第七章附则第三十四条本实施细则自发布之日起实施。第三十五条本实施细则由湖北省交通运输厅负责解释。

附件1：首次会议内容首次会议至少应包括下述内容：介绍与会的考评组成员，所在机构的性质、资质和业务范围说明考评目的、范围和依据，介绍考评流程、方法等；确认考评计划及其任何变化确认考评组与企业之间的正式沟通渠道；确认与保密有关的事宜；确认考评组在现场考评时应遵守的工作、安全、应急和安保等要求；说明可能提前终止考评的条件；介绍申诉和投诉的规定；考评组长认为需介绍或澄清的其它问题和内容；考评组长介绍完后，应请接受考评企业代表介绍与会者，并请接受考评企业代表讲话。如果还有接受考评企业的上级单位的人员参加，应在会前征求接受考评企业领导的意见，以决定是否请其上级领导讲话；附件2：末次会议内容末次会议至少应包括下述内容：重申考评目的，范围和考评准则，重申保密与公正性声明。简要介绍考评实施过程；报告考评综述；宣读和确认存在问题及整改要求（适用时）；宣布和确认考评结论，包括拟推荐的接受考评企业达标等级；介绍考评结论批准和证书颁发过程：考评组现场初步推荐意见，考评机构专家组审议经过后，上报主管机关，批准后发证或换证。重申申诉和投诉的规定；如果对考评结论存在异议，可向主管机关申请复议等规定。

附件3：考评流程图

附件4：考评工作表格目录序号项目提交单位接收单位AP-HB-JTGC-01企业考评申请表（申请附件）申请企业主管机关AP-HB-JTGC-02企业考评申请材料登记表（申请附件）主管机关考评机构AP-HB-JTGC-03考评任务通知书主管机关考评机构AP-HB-JTGC-04考评申请材料评审表考评机构不符合时，发考评机构、申请企业AP-HB-JTGC-05考评组长任命书考评机构机构内部AP-HB-JTGC-06考评计划考评机构申请企业、主管机关AP-HB-JTGC-07考评首（末）次会议签到表考评机构AP-HB-JTGC-08考评指标细则（记录）表考评机构主管机关AP-HB-JTGC-09考评评分汇总表考评机构主管机关AP-HB-JTGC-10考评存在问题及整改要求考评机构主管机关AP-HB-JTGC-11考评报告考评机构主管机关AP-HB-JTGC-12问题整改验证（必要时）考评机构主管机关AP-HB-JTGC-13考评案卷目录考评机构4-1：AP-HB-TGC-01考评申请表交通运输工程建设企业安全生产标准化达标考评申请表申请：年月日企业名称经营范围法人代表注册地注册时间申请记录申请类别申请等级评审组织单位相关附件1.企业法人营业执照、经营许可证等2.企业基本情况和安全生产组织架构3.企业安全生产基本情况（在建项目清单）4.相关安全生产管理体系证书（证明）及近3年安全事故情况5.企业自评报告评审组织单位意见（电子签名）年月日备注说明：如有申请记录请在该栏填写最近一次申请时间。

4-2：AP-HB-JTGC-02企业申请材料登记表交通运输工程建设安全生产标准化达标考评申请材料登记表项目编号行业类别企业名称注册地址邮政编码企业联系人职务手机电话考评类别□初次考评□换证考评□附加考评考评等级□一级达标企业□二级达标企业□三级达标企业申请材料清单名称数量1、企业法人营业执照、经营许可证、组织机构代码证书2、企业基本情况和安全生产组织架构3、企业安全生产基本情况4、相关安全生产管理体系证书（证明）及近3年重特大安全事故情况5、企业安全生产标准化建设自评报告送交人联系电话移交人联系电话接收人日期备注4-3：AP—HBJTGC—03考评任务通知书湖北省交通运输工程建设企业安全生产标准化达标考评任务通知书项目编号：考评机构名称被考评企业名称注册地申请类别申请等级考评要求于年月日向我局（委）申请湖北省交通运输工程建设企业安全生产标准化达标考评，经审查符合申请达标考评条件，现请你机构按规定组织进行核查和考评，并向我局（委）提交考评报告。评审组织单位（盖章）：

4-4：AP-HB-JTGC-04企业申请材料评审表湖北省交通运输工程建设企业安全生产标准化达标考评申请材料评审表项目编号行业类别企业名称企业联系人：职务联系电话检查情况：一、企业资质、条件核查1、具有企业法人资格（含分公司）。□有□无2、直接从事交通运输生产经营建设行为的实体。□有□无3、具有与其经营管理相适应的安全生产管理机构和人员。□有□无4、建有相应的安全生产管理制度。□有□无5、已进行安全生产标准化建设自评。□有□无二、企业申请材料完整性核查1、企业法人营业执照、经营许可证、组织机构代码证书等。□有□无2、企业基本情况和安全生产组织架构。□有□无3、企业安全生产基本情况。□有□无4、相关安全生产管理体系证书（证明）及近3年安全事故情况。□有□无5、企业安全生产标准化建设自评报告。□有□无6、二、三级达标企业必备项不缺项、不扣分（附审核表）□有□无申报企业人数（人）；在建项目数（个）；其它：三、存在问题：四、核查结论□符合申请要求，列入考评项目，启动考评程序。□申请材料不符合要求，报告主管机关，告知企业补充、修改或重新提交申请。考评机构：评审人：时间：

4-5：AP-HB-JTGC-05考评组长任命书安全生产标准化考评组长任命书任务号：根据本机构的安排，拟定于年月日至年月日对申请考评单位：进行安全生产标准化达标现场考评。本机构特任命先生/女士为本次考评组组长，考评组成员为：姓名作用类别资格联系方式本次考评形式：初次考评FORMCHECKBOX附加考评FORMCHECKBOX换证考评FORMCHECKBOX本次考评类别：专业：本次考评级别：一级FORMCHECKBOX二级FORMCHECKBOX三级FORMCHECKBOX接受考评企业的基本信息：企业地址：联系人：联系人职务：企业电话：传真：邮编：备注：策划人员：批准：日期：日期：注：选择、满足使用FORMCHECKBOX表示，不适用、不选择使用表示。

4-6：AP-HB-JTGC-06考评计划安全生产标准化考评计划通知书单位：任务号：1、受的委派，本机构将于年月日至年月日对贵单位进行安全生产标准化达标现场考评。2、此次考评由先生为本次考评组组长，考评组由人组成。3、考评依据：关于安全生产标准化工作的强制性法律法规和规范性文件企业适用的建议性规则、指南、标准和组织的管理体系文件企业安全生产标准化管理制度、操作规程等文件湖北交通运输工程建设企业安全生产标准化考评实施细则4、考评形式：初次考评FORMCHECKBOX附加考评FORMCHECKBOX换证考评FORMCHECKBOX考评类别与专业：级别：一级FORMCHECKBOX、二级FORMCHECKBOX、三级FORMCHECKBOX5、考评组成员：姓名作用资格联系电话代码组长考评员A组员考评员B组员考评员C组员考评员D组员考评员E组员专家F6、考评时间安排：详见《考评日程安排》7、其它：此次考评需请贵方为每个考评小组指定一名熟悉情况的人员，在考评期间陪同考评组成员，起到向导、联络、见证人的作用。请安排安全负责人或相关人员为考评组进行安全培训和告知，并为每位考评员准备必要的防护用品。考评期间考评组需要召集最高管理者、安全负责人、相关部门负责人及其指定人员、陪同人员参加的考评前的首次会议，以介绍考评目的、范围及其它有关考评的事项。考评结束前，请最高管理层和参加首次会议的其它有关人员参加考评总结会议，以报告考评结果。另外请贵方协助提供考评所需的材料和简单的办公室设施。考评计划如有变动，将书面说明。若对计划有不明确处，请及时与考评组长联系。联系电话：请保持与考评组的联系。8.企业地址：联系人：联系电话：考评组长：日期：接受考评方签字/盖章：

考评日程安排任务号：日期时间考评内容部门/场所考评组成员午休其它说明：1、请接受考评方为每个考评小组安排一名陪同人员协助考评组活动。2、请接受考评方协助安排有关的会议地点。3、按考评日程安排，接受考评方的有关人员应在本岗位。考评组长：日期：

4-7：AP-HB-JTGC-07考评首（末）次会议签到表考评会议签到表任务号：企业名称：□首次会议日期：□总结会议受考核单位参加人员最高管理者：安全负责人：高管层领导：部门姓名部门姓名部门姓名考评组人员注：选择、满足使用FORMCHECKBOX表示，不适用、不选择使用表示4-8：AP-HB-JTGC-08湖北省交通运输工程建设企业安全生产标准化达标考评指标（试行）（记录）（见另册）4-9：AP-HB-JTGC-09评分汇总表安全生产标准化达标考评评分汇总表企业名称：一级要素指标分数不适用项扣分得分扣分项一、安全目标35二、管理机构和人员35三、安全责任体系45四、法规和安全管理制度70五、安全投入45六、装备设施100七、安全技术管理110八、队伍建设90九、作业管理120十、危险源辨识与风险控制45十一、隐患排查与治理70十二、职业健康30十三、安全文化35十四、应急救援85十五、事故报告调查处理50十六、绩效考核与持续改进35合计1000考评组长：日期：

4-10：AP-HB-JTGC-10存在问题及整改要求存在问题及整改要求企业名称：任务号：要素条款号存在问题扣分整改要求考评组长：日期：企业确认（签字盖章）：日期：

4-11：AP-HB-JTGC-11考评报告交通运输工程建设企业安全生产标准化考评报告企业名称任务号报告日期年月日考评机构名称:

安全生产标准化达标考评报告任务号：一、企业基本信息企业名称地址企业类别申报等级关键人员最高管理者：安全负责人：二、考评类型初次考评■换证考评□附加考评□三、考评依据四、考评组考评组长：考评员：技术专家：其它：企业参加考评的主要人员见会议签到表和现场考评记录表考评覆盖的部门、场所和日程见考评计划考评计划执行和调整情况：考评按计划执行，于201X-XX-XX上午08:30召开了首次会议，201X-XX-XX下午16:00召开了末次会议，未进行调整。五、考评现场记录见《××××企业安全生产标准化达标评分表》六、考评过程和结论综述一、考评背景二、考评过程概况 本次现场考评结论如下：考评得分分，共发现项扣分项，其中无不符合《XXXXXXX企业安全生产标准化达标评指标》二、三级企业必备条件的要求。三、考评结论综述（按《安全生产标准化考评实施细则》中要素的考评内容，分项进行考评总结。）七、考评发现的主要问题及整改要求见《存在问题及整改要求》八、其它需说明的事项本次考评需说明的事项：无

九、考评组现场考评结论初次考评、换证考评结论□考评分数700分及以上，且满足二、三级达标企业必备的条件，推荐“安全生产标准化达标，二级”；□考评分数600分及以上，且满足三级达标企业必备的条件，推荐“安全生产标准化达标，三级”；□企业“安全生产标准化”运行已开展，存在问题需要整改完成后，方可形成结论；□企业尚不能符合“安全生产标准化”的要求，需要重新考评。附加考评结论□建议保持“企业安全生产标准化达标证书”；□建议暂停“企业安全生产标准化达标证书”□建议撤销“企业安全生产标准化达标证书”考评组书面报告与末次会议口头报告有无差异：有□无□差异说明：考评组组长：考评员：报告日期：年月日

考评机构考评意见书×××××对现场考评组提交的资料，包括适用时的整改材料进行审查后，对本次考评作出如下决定：□同意考评组现场考评结论□不同意考评组现场考评结论，理由说明：□其它：审查：日期：201X年XX月XX日复核：日期：201X年XX月XX日批准：日期：201X年XX月XX日考评报告发放范围主管机关□企业□其它□4-12：AP-HB-JTGC-12问题整改验证问题整改验证表企业名称（盖章）：任务号：序号条款号存在问题（企业填写）企业整改情况（附证据）（企业填写）验证意见（考评机构）验证人：日期：

4-13：AP-HB-JTGC-13考评案卷目录考评案卷卷内目录保密等级内部资料保存期限5年项目编号考评任务号或合同编号企业名称行业类别考评日期考评组考评文件归档目录序号编号题名备注1AP-HB-JTGC-01企业考评申请表（申请附件）机构存档2AP-HB-JTGC-02企业考评申请材料登记表（申请附件）机构存档3AP-HB-JTGC-03考评任务通知书机构存档4AP-HB-JTGC-04考评申请材料评审表机构存档5AP-HB-JTGC-05考评组长任命书机构存档6AP-HB-JTGC-06考评计划机构存档7AP-HB-JTGC-07考评首（末）次会议签到表机构存档8AP-HB-JTGC-08考评指标细则（记录）表机构存档上报主管机关9AP-HB-JTGC-09考评评分汇总表机构存档上报主管机关10AP-HB-JTGC-10考评存在问题及整改要求机构存档上报主管机关11AP-HB-JTGC-11考评报告机构存档上报主管机关12AP-HB-JTGC-12问题整改验证（必要时）机构存档上报主管机关13附件考评证据机构存档

附件5：考评评审报告湖北省交通运输工程建设企业安全生产标准化达标考评评审报告湖北省交通运输厅安全生产标准化考评办公室：根据交通运输部《交通运输企业安全生产标准化考评管理办法》和湖北省交通运输厅《关于加强全省交通运输 企业安全生产标准化考评达标工作的通知》（鄂交安[]251号）精神，经企业自评、考评机构考评、省厅质监局（市交通运输局）审核，现呈报等家企业为安全生产标准化二级（三级）达标企业，请予核准。附件：1、安全生产标准化二级（三级）达标企业名单2、交通运输工程建设企业安全生产标准化达标考评评审报告表3、考评机构考评报告单位(盖章):日期:附件6：考评评审报告表交通运输工程建设企业安全生产标准化达标考评评审报告表企业名称企业注册地行业类别考评类别□初次考评□换证考评□附加考评考评等级□一级达标企业□二级达标企业□三级达标企业企业法人（负责人）姓名企业自评得分电话申请等级考评机构考评情况考评机构名称企业考评得分评审组织单位意见经考评机构考评和评审组评审，同意该企业为安全生产二级（三级）达标企业（公章）年月日备注4-8:AP-HB-JTGC-08湖北省交通运输工程建设企业安全生产标准化达标考评指标(试行)考评内容考评要点分值考评细则考评评价得分一、安全目标35分1.安全工作方针与目标①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；5★★★1）没有制定企业安全生产方针或目标，不得分；2）没有发布的，不得分；3）方针、目标不全面的，不得分。1）没有文件形式的安全控制指标，不得分；2）指标应至少包含以下内容：事故件数（含工伤、火灾事故、污染事故件数）、事故直接经济损失、死亡或失踪人数、安全隐患数、隐患治理整改率等安全控制指标内容缺项的，不得分。本小项不得满分时，为一二三级标准化否决项。制定企业安全控制指标低于上级下达的安全控制指标，不得分。②制定实现安全工作方针与目标的措施。51）无该项制度的，不得分；2）未以文件形式发布生效的，不得分；3）安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，不得分；4）未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，不得分。1)无安全目标与指标实施情况的检查或监测记录的，不得分；2)检查和监测不符合制度规定的，扣1分；3)检查和监测资料不齐全的，扣1分。2.中长期规划①制定和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。5★★1）未制定文件形式的安全生产中长期发展规划，不得分；2）未制定文件形式的安全生产跨年度专项工作方案，不得分。1））跨年度专项工作方案未体现企业中长期规划目标，扣1分；2）未体现企业重点工作实现，扣1分；3）未体现战略措施落实，扣1分。1）未按全生产中长期发展规划和跨年度专项工作方案实施，不得分；2）实施不到位或未完全实施，每缺一项，扣1分。本小项不得满分时，为一二级标准化否决项。3．年度计划①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。51）无年度安全生产目标与任务的，不得分；2）安全生产目标与任务未以企业正式文件印发的，不得分。1）未制定年度具体的工作措施，或未包括培训、设备维护，不全面的，扣3分；2）已经建立体系，未包含体系运行的，扣2分。1）未制定专项活动方案，缺一项，扣1分。4.目标考核①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；51)无年度安全生产目标与指标分解的，不得分；2)无实施计划或考核办法的，不得分；3)实施计划无针对性的，不得分；4)缺一个基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣1分。1）未制定阶段性的安全生产控制指标，不得分；2）阶段性生产控制指标每缺少1项，扣1分；3）未按月度或季度跟踪控制，不得分。②制定安全生产目标考核与奖惩办法；51）无年度安全生产目标考核与奖惩办法的，不得分；2）安全生产目标考核与奖惩办法未以企业正式文件印发的，不得分。办法内容主要包括：明确考核、奖惩对象，考核时限，考核程序与方法，考核具体内容，奖、惩条件和实施考核的责任部门，内容每缺一项，扣1分，扣完为止。1）考核对象未包含各管理层的主要负责人，没缺1人，扣1分，扣完为止。=3\*GB3③定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。51)未定期进行效果评估和考核的，不得分；2)未及时调整实施计划的，不得分；3)调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式颁发的，扣1分；4)记录资料保存不齐全的，扣1分；5)奖惩未兑现的，一项扣1分。二、管理机构和人员35分1．安全管理机构①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；5★★1）未成立安全生产委员会（或领导小组），不得分；2）未以文件形式发布的，不得分；3）未形成文件化的安委会职责的，不得分；4）未实行主要领导负责制，不得分；5）安委会（或领导小组）成员不符合要求或未适时调整的，每一人次，扣2分。本小项不得满分时，为一二级标准化否决项。②按规定设置独立的安全生产管理机构；10★★★未设置独立的安全生产管理机构，不得分。未以文件形式发布，不得分。本小项不得满分时，为一二三级标准化否决项。=3\*GB3③定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。5未制订文件化规定的，不得分；未按规定定期召开会议安全生产委员会会议，没缺一次，扣2分；分支机构每月安全工作例会每缺一次，扣1分。会议记录未形成文件并加以保存，每缺一次，扣1分。2．管理人员配备①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员；10★★★1）企业未设置专职或兼职安全生产岗位和应急管理人员，不得分；2）每缺少一名项目安全生产和应急管理人员，扣2分；3）未以文件形式发布的，不得分。本小项不得满分时，为一二三级标准化否决项。②公司领导班子设置专职安全生产负责人5★★1）企业未设置专职或设置但非领导班子成员的，不得分；本小项不得满分时，为一二级标准化否决项。三、安全责任体系45分1．健全责任制=1\*GB3①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；10★★★1）未建立并实施文件化的安全生产责任制，不得分；2）未签订安全生产责任书，未到岗位员工，不得分；3）企业的主要负责人安全职责不明确的，不得分；4）企业分管领导安全职责不明确的，缺一项，扣5分；5）各岗位员工安全职责不明确的，缺一项，扣2分；6）企业未定期检查责任制落实情况，扣5分；7）未及时解决执行中遇到的问题。没缺一次，扣1分。本小项不得满分时，为一二三级标准化否决项。=2\*GB3②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；51）企业未制定主要负责人的安全职责相关文件，不得分；2）企业制定的主要负责人的安全职责文件不全面，缺少下列其中一项的，扣1分；A建立、健全本单位安全生产责任制；B组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；C保证本单位安全生产投入的有效实施；D督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；F组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；G及时、如实报告生产安全事故。3)不了解所负有的安全生产工作的职责，每一项，扣1分。4）主要负责人未履行所负有的安全生产工作的责任和义务，不得分。=3\*GB3③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；51）未制定《分管安全生产的负责人的职责》的，不得分；2）分管安全生产负责人未履行安全生产管理责任的，不得分。3）分管安全生产负责人未完全履行安全生产管理责任的，缺一项，扣2分。=4\*GB3④其它负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；51）企业应设置明确各管理层的各职能部门、岗位的安全生产职责，每缺一项，扣1分；2）应制订各人员岗位安全责任，每缺1种，扣1分；3）检查责任履行情况，每1岗位未履行扣2分。履行不好的，每1岗位未履行扣1分。⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。101）没有现行有效的组织机构图，扣3分；2）未建立完善安全管理组织，扣3分；3）安全职责不明确，每缺一个部门，扣1分；4）未落实到位，扣2分。2．责任制考评=1\*GB3①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。10★★1）未定期进行安全责任考核和奖惩的，不得分；2）没有责任考核和将奖惩记录的，扣5分；3）未公布考评和奖惩情况，每次扣2分本小项不得满分时，为一二级标准化否决项。四、法规和安全管理制度70分1.资质①《企业法人营业执照》、《安全生产许可证》、《资质证书》等合法有效，经营范围符合要求。10★★★1）《安全生产许可证》到期未换证的，不得分；2）《企业法人营业执照》未年审或到期未换证，不得分；3）《建筑企业资质证书》未年审或到期未换证，不得分；4）超范围经营的，不得分；本小项不得满分时，为一二三级标准化否决项。2.法规①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；51）无该项制度(程序文件)的，不得分；2）缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，每缺少一项扣1分；3）未以文件形式发布生效的，扣2分。4）不是最新有效版本的，扣2分。②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；51）安全法规标准和相关要求及时转化为企业的安全管理制度和操作规程，每项扣2分；2制度与安全生产法律法规与其它要求不符的，每项扣2分。③将适用的安全生产法律、法规、标准及其它要求及时对从业人员进行宣传和培训。51）企业未对从业人员进行宣传和培训的，不得分；2）抽查1-10%的从业人员，对适用的安全生产法律、法规、标准及其它要求不了解，每人扣1分；3）没有宣传和培训需要有记录，不得分；4）缺少培训和考核的，每人次扣1分。3．安全管理制度①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；10安全生产管理制度未以文件形式发布的，不得分；每缺一项制度，扣2分（其它考评内容中已有的不重复扣分）；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣1分；制度内容不是最新有效的，每项制度扣1分；无制度执行记录的，每项制度扣1分。②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。5安全生产规章制度未发放的，扣2分；发放不到位的，每处扣1分；员工未开展安全管理制度学习和培训，扣2分；没有记录，每人次扣1分；员工未掌握相关内容的，每人次扣1分。4．岗位安全生产操作规程=1\*GB3①制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；10★★★1）基于岗位风险辨识，编制完善、适用的文件化岗位安全操作规程，无岗位安全操作规程的，不得分；2）岗位操作规程不完善、不适用的，每缺一个扣2分；3）安全生产操作规程不是内容最新有效，每缺一个扣1分；4）安全生产操作规程不符合相关要求，每缺一个扣1分；5）内容没有风险分析、评估和控制的，每个扣1分。6）未发放至岗位的，不得分；7）发放不到位的，每处扣1分本小项不得满分时，为一二三级标准化否决项。=2\*GB3②对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。5企业应开展安全操作规程学习和培训无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣2分；抽查5名从业人员，未按安全操作规程操作的，每人扣1分；5．制度执行及档案管理=1\*GB3①执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；51）未制定出符合行业特点的安全生产管理措施不得分；2）管理措施未落实的每项扣2分（危险作业）；=2\*GB3②每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；51）未及时组织进行的，不得分；2）检查中对制度和操作规程执行情况的检查每缺一项扣1分。=3\*GB3③建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。5★★★1）企业建立安全生产全过程、时间、活动、检查和安全记录等各类台账和档案，明确各类记录档案的管理制度，无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；2）未实行台帐档案管理的，不得分；台帐3）档案管理不规范的，扣1分；4）资料和信息报送不及时每次扣1分；本小项不得满分时，为一二三级标准化否决项。五、安全投入45分1．资金投入=1\*GB3①按规定足额提取安全生产费用；10★★★企业按规定足额提取安全生产费用，以工程造价计提，其中铁路工程、房屋建筑工程、城市轨道交通工程为2.0%，市政公用工程、机电安装工程、港口与航道工程、公路工程、通信工程为1.5％1）无该项制度的，不得分；2）未以文件形式发布生效的，不得分；3）制度中职责、提取比例、使用计划、使用范围、使用管理、使用检查、项目验收等内容，每缺一项扣5分。本小项不得满分时，为一二三级标准化否决项。=2\*GB3②安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；10★★安全生产经费专款专用，应按以下范围使用：1）完善、改造和维护安全防护设施设备支出，包括运输设备和装卸工具附属安全设备；2）配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；3）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；4）安全生产检查、评价、咨询和标准化建设支出；5）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；6）安全生产宣传、教育和培训；7）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广使用；8）安全设施级特种设备检验检测支出；9）其它与安全生产直接相关的支出。未按规定提取安全生产费用的，不得分；无财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计的，不得分。本小项不得满分时，为一二级标准化否决项③及时投入满足安全生产条件的所需资金。101）安全生产投入不足的，不得分；2）未及时投入的，每减少10%，扣2分2.费用管理=1\*GB3①跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；10企业开展安全生产专项资金使用情况的监督检查1）无使用计划的，不得分；2）计划内容缺失的，每缺一个方面扣2分；3）未按计划实施的，每一项扣2分；4）有超规定范围使用的，每次扣4分=2\*GB3②建立安全费用使用台账。5财务部门设立专门的安全生产专项资金使用台账1）无安全费用使用台账的，不得分；2）台账不完整齐全的，缺一项，扣2分六、装备设施100分1.设施管理=1\*GB3①具备满足安全生产需要的设施设备，并符合相关安全规范和技术要求；101）查看企业生产施工现场及工作环境，不符合相关安全规范和技术要求得，每一项扣2分；2）查设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明或安全认可证件，技术资料是否齐全，有一处不符合规定的，扣2分。=2\*GB3②按有关规定配足有效的安全防护、环境保护、消防、救生设备及器材；15★★★建设项目各单位应建立健全安全设施管理制度；建设工程安全设施必须实现“三同时”，施工现场安全设施应与工程进度同步；现场临边、沟、坑、孔洞的栏杆或盖板等设施应齐全；高处作业应使用手扶水平安全绳、速差自控器、攀登自锁器、安全网（带）等设施；施工电梯出入口等安全通道应稳固畅通；机械、传送装置等转动部位保护、防护设施应完善；现场设置的各种安全设施严禁挪动或移作她用；在暴雨、台风、暴风雪等极端天气前后组织有关人员对安全设施进行检查或重新验收。未按规定配足有效的安全防护、环境保护、消防设备设施及器材的，不得分；上述配备不符合规定的单项每处扣2分；未按要求进行定期维护保养，每次扣1分。本小项不得满分时，为一二三级标准化否决项=3\*GB3③按规定对设施设备进行定期检验，检验证书合法有效；10现场查看设备的检验合格证书和检验记录，每一项不合格扣2分。④按规定设置设施设备安全警告标志、指示牌。5企业应根据作业场所的实际情况，按照GB2894及企业内部规定，在有较大危险因素的作业场所和设备设施上，设置明显的安全警示标志，进行危险提示、警示，告知危险的种类、后果及应急措施等，未设置的扣2分，设置不符合规定的，有一处扣1分2.设施安全管理=1\*GB3①规范施工现场临时设施(包括临时建、构筑物、活动板房)的采购、租赁、搭设与拆除、验收、检查、使用的相关管理，有明确的安全制度，并严格落实；10无施工现场临时设施相关管理制度的不得分查文件资料、产品合格证及活动记录，每一处不符合扣1分=2\*GB3②设施设备（包括作业船舶、车辆、特种设备等）符合相关安全规范和技术要求，设施设备及操作人员证书齐全有效；10现场查看设备实物，对照查设备台账查持证，每一处不符合扣2分。对照设备台账查操作人员持证，每一处不符合扣2分。=3\*GB3③按规定定期对设施设备、电气线路、消防设施进行维护保养，特种设备定期进行检测检验，设备状态良好；15★★★无设施设备管理制度，不得分；特种设备及其安全附件未进行定期检验和维护保养的，不得分；未定期对设施设备、电气线路、消防设施进行维护保养的，每一处扣2分。没有建立相关记录的，不得分；本小项不得满分时，为一二三级标准化否决项④指定专人对特种设备进行管理；51）未指定专人对特种设备进行管理，扣5分；2）未明确各特种设备的管理人员的，缺一台设备，扣3分；3）未在特种设备显著位置固定管理人员的，每台设备扣2分。⑤建立并规范设备管理台账。5未建立设备台账的，不得分；台账不全面的，缺一台设备，扣2分；3.电气安全管理①按照国家相关法律法规规范电气安全管理。15企业电气设备及接地装置、防雷装置、防静电装置、各种安全开关、电气总容量符合相关规定。《施工现场临时用电安全技术规范》“JGJ46－”要求采用“TN-S”接零保护系统，并实行三级配电二级漏电保护，做到“一机一箱一闸一漏电保护一锁”，电气设备接零或接地符合要求。配电线路架设符合“JGJ46－下列每有一项不符合相关要求的，扣2分；外电防护 .小于安全距离又无防护措施的.防护措施不符合要求，封闭不严的接地与接零保护系统 工作接地与重复接地不符合要求的.未采用TN—S系统的.专用保护零线不符合要求的.保护零线与工作零线混接的配电箱开关箱 .不符合“三级配电逐级保护”要求的，.开关箱（末级）无漏电保护或保护器失灵.漏电保护装置参数不匹配.电箱内无隔离开关的.违反“一机、一闸、一箱”的.安装位置不当、周围杂物多等不便操作的.闸具损坏、闸具不符合要求的.配电箱内多路配电无标记的.电箱无门、无锁、无防雨措施的现场照明 .照明专用回路无漏电保护的.灯具金属外壳未作接零保护的.室内线路及灯具安装高度低于2.4m未使用安全电压供电的.潮湿作业未使用36V以下安全电压的.使用36V安全电压照明线路混乱和接头处未使用绝缘布包扎的.手持照明灯具未使用36V及以下电源供电的配电线路 .电线老化，破皮未包扎的线路过道无保护的.电杆、横担不符合要求的.架空线路不符合要求的.未使用五芯线（电缆）的.使用四芯电缆外加一根线代替五芯电缆的.电缆架设或埋设不符合要求的电器装置 .闸具、熔断器参数与设备容量不匹配、安装不符合要求的.用其它金属丝代替熔丝的变配电装置 .不符合安全规定的用电档案 .无专项用电施工组织设计的.无接地极阻值摇测记录的.无电工巡视维修记录或填写不真实的.档案乱、内容不全、无专人管理的七、安全技术管理110分1.施工组织设计=1\*GB3①制定施工组织设计编制、审核、批准制度；5工程项目部在施工前应编制施工组织设计，施工组织设计应针对工程特点、施工工艺制定安全技术措施；施工组织设计应当满足《建筑施工组织设计规范》GB/T50502-相关要求。1）查施工组织设计编制、审核、批准制度及规定，无制度不得分。2）制度内容不健全，每一项不符合扣1分。=2\*GB3②施工组织设计中有明确的安全技术措施；5现场查项目施工组织设计中是否明确的安全技术措施，每一处不符合扣1分。=3\*GB3③按程序进行审核、批准；5现场查施工组织设计审核批准有关文件记录，每一处不符合扣1分。④现场施工按照施工组织设计执行。10现场查施工过程中文件资料及活动记录看执行符合情况，每一处不符合扣1分。2.专项施工方案=1\*GB3①制定危险性较大的分部、分项工程编写、审核、批准专项施工方案制度；10★★1）查专项施工方案编制、审核、批准制度及规定，无制度不得分。2）制度内容不健全，每一项不符合扣2分。3）专项施工方案无针对性，未按有关规定进行设计计算的，每一项扣2分。4)超过一定规模危险性较大的分部分项工程，分部分项工程未组织专家对专项施工方案进行论证的，扣5分本小项不得满分时，为一二级标准化否决项=2\*GB3②按程序进行审核、批准；5现场查专项施工方案应有关部门审核，施工单位技术负责人、监理单位项目总监批准；审核批准有关文件记录不符合要求的，每一处不符合扣1分。=3\*GB3③严格按照专项施工方案执行。10现场查施工过程中文件资料及活动记录看执行符合情况，每一处不符合扣1分。3.安全技术交底=1\*GB3①制定安全技术交底规定；5施工负责人在分派生产任务时，应对相关管理人员、施工作业人员进行书面安全技术交底；未制定安全技术交底规定，扣5分；规定未明确其原则、内容、方法、确认手续及参与人员的，缺一项扣2分。=2\*GB3②落实各级安全技术交底；10安全技术交底应按施工工序、施工部位、施工栋号分部分项进行未落实交底的，扣10分安全技术交底应结合施工作业场所状况、特点、工序，对危险因素、施工方案、规范标准、操作规程和应急措施进行交底；交底内容不规范的，每一处扣2分=3\*GB3③交底有书面记录，履行签字手续。51）安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认交底无有书面记录的，扣5分2）交底每少前一人扣1分。4.科技信息化及创新①使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备；51）使用国家规定的落后淘汰产品不得分；2）未按相关规定在经济条件允许的情况，优先选购安全、高效、节能的先进设备的，每项扣1分。=2\*GB3②设有安全生产管理系统或平台；101）未设有安全生产管理系统的不得分；2）安全生产管理系统未在基层正常使用，每处扣1分；=3\*GB3③取得ISO9001、ISO14001和OHSAS18000认证。5无认证扣5分；无ISO9001、ISO14001，每一种扣1分；无OHSAS18000认证证书扣3分④组织开展安全生产科技攻关或课题研究；10企业在安全生产科技攻关或课题研究没有相关投入，不得分。⑤设有其它的安全监管信息系统。101）未设有其它的安全监管信息系统不得分，2）其它的安全监管信息系统未在基层正常使