2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试重点试题（详细参考解析）

全国证券从业考试重点试题精编

注意事项：

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范：考试时间为120分钟。

:2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答

题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笠填涂；非选择题部分必须使用黑色签字笆书写，字体

工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域

j书写的答案无效：在草稿纸、试卷上答题无效。

密

!（参考答案和详细解析均在试卷末尾）

一、选择题

••

zi1、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。

$i①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置.，减少

|存量风险，严防增量风险

!②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融

I资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环,防止产品过于复杂，

：加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递

1③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念.实

现对各类机构开展资产管理业务的全面、统•覆盖.采取有效监管措施,加强金融消踪者权

i益保护

i④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、

|投机频繁等问题，设定统一的标掂规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发

展空间

⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相

••1结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的

凶由次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期

01A.①②③④⑤

；B.②③④⑤

5c.②③④

：2、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。

iA.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，

!应当予以提醒，并及时向中国证监会报告

!B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关

|证券账户或资金账户

jC.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、

限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买人和卖出指定证券或全部交易品

恬

种

D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核

申请，复核期间停止相关措施的执行

3、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。

及刊登在中国证监会指定的网站

0.刊登在中国证监会指定的报刊

0.置备于中国证监会指定的场所

0.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料

A.0>回、0

B.0s0、0

C.团、必、0

D.EI、团、0

4、下列有关操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任中不正确的是（）。

A.责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款

B.没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款

C.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告

D.单位操纵证券市场的，并处1万元以.上500万元以下的罚款

5、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情

形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

6、证券公司的一般组织机构包括（）。

①独立董事

②薪酬与提名委员会

③茶事会秘书

④行使证券公司经营管理职权的机构

⑤合规负责人

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④⑤

7、（2018年真题）发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与

承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保

荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

8、（2017年真题）期货交易所不能从事的业务有（

0.信托投资原股票投资

0.国债投资团.自用不动产投资

A.EI、用、Q

BE、0

C.0x团、回、团

D.0,团、0

9、关于分级资产管理产品的说法，正确的有（）。

①公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

②分级私募产品应当根捱所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额,

中间级份额计入优先级份额）

③固定收益类产品的分级比例不得超过3：1,权益类产品的分级比例不得超过2：1,商品

及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1

④发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给

劣后级投资者

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

10、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。

①国家③业务（含产品和服务）

②客户④地域

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

11、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监

会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因O等原因不能履行职责的，证

券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

13.停业

团.解散

因撤销

团.破产

A.0>0、0

BE、团、团

C.团、团、①、0

D.团、团、0

12、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证

资金存管的规定

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

17、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（）。

团.受奖励单位或个人

0.表彰单位

0.表彰时间和文号

0.表彰内容

A.回、13、0%0

B.0x同、0

CE、团、3

D.团、0

18、公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统

对已披露的信息进行（）。

A.事前监督

B.事前审查

C.事后监督

D.事后审查

19、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）

因李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试

团.董某进入证券行业刚满一年

团.付某为美国国籍

因侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1

A.0>Q

BE、0

C.团、0

D.0>团、（3、0

20、（2018年真题）在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报

告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地

的中国证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

21、下列选项属于标准化债权类资产的是（）o

①国债

②中央银行票据

③地方政府债券

④公司债券

⑤同业存单

A.①⑤

B.②③⑤

C.①③④

D.①②③④⑤

22、发行人、证券登记结完机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁

损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，

处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业

务。

A.10：100

B.10：200

C.20：100

D.20；200

23、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会

申请变更登记，其提交的材料不包括（）。

A.保荐代表人的联系电话、通讯地址

B.变更登记申请报告

C.证券业执业证书

D.新任职机构出具的接收函

24、下列选项，属于托管人职责的是（）。

A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定

的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同

时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

25、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书,

明示其与所服务证券公司的（）。

团.委托代理关系；

M代理期间；

0.执业地域范围;

团.代理权限。

A.0.0>0

团、团

C.团、团、①

D.回立、0

26、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）。

A.注册资本要求

B.业务审批

C.禁止同业竞争

D.防范和控制风险

27、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于

（）。

A.10个小时

B.20个小时

C.30个小时

D.40个小时

28、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关

于王某的说法正确的是（）。

A.王某是下属单位负责人

B.王某直接向监事会负责

C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

D.工某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，

并出具书面或其他形式的合规审计意见

29、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。

①证券交易成交额累计达到30万元的

②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的

③获利或者避免损失数额累计达到20万元的

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

30、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项

以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A.5

B.3

C.2

D.1

31、公司和主承销商可以根据（）规则的规定，设置M下投资者的具体条件，并在发行公

告中预先披露。

①全国股转系统②证券交易所

③证监会④中国证券'也协会

A.①②

B.①③

C.①④

D.②④

32、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规

定，以下正确的是（）。

①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力

②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务

③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易最，为客户课

取利益

④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业

务

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

33、（2018年真题）未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事

的业务有（

团.信托投资

0.股票投资

0.国债投资

0.自用不动产投资

A.0.0.0

BEE

C.0.0.0.0

D.0.0.0

34、A证券公司在2018年1月2F1,向国务院证券监督管理机构报送2017年度报告。这样

做是否合规（）。

A.是

B.否

C.无相关规定

D.不要求报送

35、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托

证券公司代理的事项。

①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

②代理客户进行资金、证券的清算、交收

③代理保管客户买入或存入的有价证券

④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应

的清单

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

36、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证

券市场禁入或受到协会”终止执业”纪律处分的，协会予以（）。

A.中止登记

B.注销登记

C.联合惩戒

D.变更登记

37、证券公司堇事会每年至少召开（）次会议。

A.1

B.2

C.3

D.4

38、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检

查。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

39、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,

实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级

客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（）。

A.半年；两倍

B.半年；三倍

C.一年；两倍

D.一年；三倍

40、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证

监会派出机构（）。

①融资融券业务资格申请书

②股东会关于经营融资融券业务的决议

③融资融券业务方案

④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

41、（2017年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构

开立的账户有（）。

0.融券专用证券账户胤客户信用交易担保证券账户

0.信用交易证券交收账户团.信用交易资金交收账户

A.团、团、0

B.I3、团

C.团、团、0、0

D.0s团、0

42、证券投资咨询机构利用“荐股软件〃从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。

团.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

0.将“荐股软件''销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证

券业协会备案

0.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同

客户

0.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，

并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

A.固团.固国

B.0.Q.Q

C.0.0.0

D.a.ia.a

43、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理

证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）

万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50

44、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是（）。

A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议

B.有限责任公司茶事会每年至少召开两次会议

C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议

D.股份有限公司股东大会应当每年召开•次年会

45、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接

受（）的监督管理。

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.国务院证券监督管理机构

46、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。

①独立原则

②客观原则

③效率原则

④审慎原则

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

47、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（）。

A.5000元

B.5万元

C.50万元

D.500万元

48、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。

A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期

限不得少于20年

49、发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自

筹资金的，应当经（）审议通过，并经保荐机构同意。

A.公司董事会

B.公司监事会

C.股东大会

D.保荐机构

50、下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（）。

A.业务规则将提高最低库报股份数量要求

B.业务规则放宽股份限售规定

C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人

D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

二、多选题

51、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）

个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协

会进行登记。

A.5

B.7

C.15

D.30

52、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。

①独立原则

②客观原则

③效率原则

④审慎原则

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

S3.非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让

A.机构投资者

B.中小投资者

C.合格投资者

D.专业投资者

54、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公

司注册资本的（）

A.40%

B.25%

C.30%

D.15%

55、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股

份，进行（）等活动。

①股权融资

②债权融资

③债务重组

④资产重组

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

56、证券账户开立的总体要求包括（）。

①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，

确保客户资料真实、准确和完整

②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，

确保风险可测、可控、可承受

③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会

认可的其他方式为客户开立账户

④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与

客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

57、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产

投资业务

D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

58、证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财

务顾问。

固最近36个月内存在违反诚信的不良记录

以最近36个月内因违法违规经营受到处罚

团最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

团.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

AE、0

B屈、团、0

C.囹、回、0

D.团、团、团、国

59、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）o

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

60、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。

A.律师事务所核实

B.会计师事务所验资

C.资产评估机构评估

D.信用评级机构评级

61、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》

C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》

D.《中国证券投资基金法》

62、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券

公司高级管理人员的是（）。

A.合规负责人

B.董事会秘书

C.财务负责人

D.总经理秘书

63、下列属于托管人应当履行职责的是：（）

①对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。

②保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

③对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。

④按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立。

⑤按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C①②③

D.①②③④⑤

64、下列关于证券公司风电处置措施中的“行政清理〃措施中错误的是（）o

A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的，应当予以公告

B.撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效

C.自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息

D.行政清理期间，被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的

税收

65、最近1年末净资产不低于1000万元，最近（）年末金融资产不低于500万元，且具

有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他

组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1

B.3；1

C.1：3

D.1：2

66、《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）

年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.1

B.2

C.3

D.5

67、（2019年真题）证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，下列说法错

误的是（

A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

B.对“荐股软件〃产品进行分类分级，销售给适当的客户

C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

68、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是

A.发起人符合法定人数

B.有公司住所

C.有公司名称和符合要求的组织机构

D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

69、以下属于证券研究报告的发布流程的有（）。

团.选题

0.质量控制

0.政府稽查

0.合规审查

A.0-.0

B屈、团、0

03、团、0

D.团、团、0

70.（2020年真题）根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试

行）》等规定，下列说法正确的有（）。

团机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和H常监控

回证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台

交易报表

团证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通

信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等

回证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应

当通过过中国证券业协会组织的专业评价

A.回、0

B.0、Q

C.回、0

D.回、团、回、0

71、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、

基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利月该信息从事或者明示、暗示他人从

事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。

A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下

B.给予警告：10万元以上100万元以下

C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下

D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

72、下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的有（）。

①促进证券投资基金和资本市场的健康发展

②规范证券投资基金活动

③保护投资人及相关当事人的合法权益

④提高基金的投资效率

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

73、下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应

符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司无权直接对客户的交易委托

采取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券

市场交易规则或协议约定，或其他可归于客户的原因而造成损失的，由客户承担

74、（2017年真题）证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业

务的对象。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.客户指令的权威性

75、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）

A.注册资本要求

B.业务审批

C.禁止同业竞争

D.防范和控制风险

76、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。

A.12小时

B.24小时

C.2天

D.3天

77、（2019年真题）以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（）。

A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违

规记录

B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

78、下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（）

A.自有资金不少于人民币20亿元

B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

D.证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算〃字样

79、任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正

确的是（）o

①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规

②具有履行职责所需的经营管理能力

③证券公司任免茶事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案

④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规

行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①③④

80、《融资融券交易风险揭示书必备条款》应提示客户妥善保管（）等资料，如投资者将这

些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。

A.证券账户卡、身份证件

B.交易密码、银行卡和身份证件

C.身份证件和银行账户

D.信用账户卡、身份证件和交易密码

81、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）o

团.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；

0.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；

回.挪用基金投资者的交易资金和基金份额：

0.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

A.因回、0

B.O、Q

C.回、0

D.团.团、团、0

82、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于

上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未

达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监

管措施。

回监管谈话

回出具警示函

团责令定期报告

回罚款

A.EI、0、0

B.I3、回、0

CJ3、团、0

D.13、0、0

83、（2019年真题）下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）

A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿

B.债权人可以要求全体合伙人清偿

C.债权人自行承担

D.债权人可以要求有限合伙人清偿

84、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。

①真实

②完整

③相关

④准确

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

85、关于分级资产管理产品的说法，正确的有（）。

①公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

②分级私募产品应当根捱所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额,

中间级份额计入优先级份额）

③固定收益类产品的分级比例不得超过3：1,权益类产品的分级比例不得超过2：1,商品

及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1

④发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给

劣后级投资者

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

86、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。

①董事会

②股东会

③监事会

④股东大会

A②③

&②④

C①④

①②

D.

87、下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确H勺有（）。

0.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

团.当客户担保物价值与其债务比例低于•规定的最低维持担保比例时，

证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

团.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

0.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

A.0.0.0

B.0.团.0

C.0.0.0

D.S.0.D团

88、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论

证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。

①部门负责人

②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人

③财务顾问主办人

④项目协办人

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

89、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公

司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

90、下列说法中正确的是（）。

①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求

的通道服务

②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他

资产管理产品（公募证券投资基金除外）

③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管

理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金

融监督管理部门监管的机构

④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标

准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委

托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

91、下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金

92、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门

同职级人员的（）o

A.中位数

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

93、下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。

0.在招股说明书中隐瞒重要事实固在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

0.在认股书中隐瞒重要事实团.在财务会计报告中提供虚假事实

A.H.0.0.0

B.回.回.回

C.O.Q

D.0.0.0

94、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券

监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.3个月

C.G个月

D.12个月

95、按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工

作人员在证券期货业务中不得（）。

①廉洁从业

②向客户输送不正当利益

③谋取不正当利益

④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

A.①②③

B.②③④

J①③④

D.①②④

96、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（）。

团.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执

业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业

务营销活动以外的证券经营业务活动：

0.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审

核后通过该系统向中国证监会提交申请；

团.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，

并按要求2年检验一次；

团.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统•要求参加后续职业培训，规范执业行为,

不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

AA.I3、回、团

B.B.I3

C.团、0

DJ3.I2、0

97、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）暂不受理

其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.12-24个月

B.12-36个月

C.24个月内

D.24-36个月

98、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方

之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式

促进双方发展。

（:•证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上

进行

D.证券公司章程应当对•重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

99、证券公司从事资产管理业务，可以（）。

A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

D.向客户保证最低的投资收益

100、名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办

法》所称合格投资者。

A.2000

B.1000

C.500

D.300

参考答案与解析

1、答案：A

木题解析：

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则。①②③④⑤均属于规范金融机构资产管理

业务主要遵循的原则。

2、答案：D

木题解析：

本题考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的,

可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。

3、答案：A

本题解析：

根据《证券发行与承销管理办法》第三十二条，发行人及其主承销商应当将发行过程中披露

的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网

站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

4、答案：D

本题解析：

根据《证券法》规定，前三项全部属于操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任，选项

D,单位操纵证券市场的，并处50万元以上500万元以下的罚款。

5、答案：A

本题解析：

从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解

除劳动合同的，原聘用机均应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更

该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘月机构的，新聘用机构应当在上述情

形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

6、答案：D

本题解析：

根据《证券法》规定，以上均属于证券公司的•般组织机构。

7、答案：C

本题解析：

发行人在持续督导期间，证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符的，中国

证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负贡

的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

8、答案：B

本题解析：

参考《期货交易管理条例》第十条的规定。

9、答案：B

本题解析：

考点：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。固定收益类产品的分级比例不得超过3：

1，权益类产品的分级比例不得超过1：1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比

例不得超过2：lo

10、答案：B

本题解析：

考查洗钱风险评估工作的要求证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估，评估工作应从

国家/地域、客户、业务（含产品和服务）等维度进行考虑。

11、答案：C

本题解析：

《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定，证券公司违反法律、行政法规的规

定，被中国证监会依法撤绡证券资产管理业务许可、资令停业整顿，或者因停业、解散、撤

销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产

管理合同应当对此作出相应约定。

12、答案：A

本题解析：

本题考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送内容中不包括证券公司客户。

13、答案：C

本题解析：

本题考自公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加

公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。

14、答案：A

本题解析：

本题考查证券资产管理业务的一般规定。具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理

计划风险能力个人或者家宓，且其金融资产合计不低于100万元人民币，为合格投资者。（这

里问的是资产管理业务的合格投资者，不是私募基金的合格投资者）

15、答案：D

本题解析：

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并

认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用

章。

16、答案：D

本题解析：

本题考查证券公司柜台市场业务结算。①②③④均正确。

17、答案：A

本题解析：

诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。其中，

奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和

文号等。

18、答案：D

本题解析：

本题考查新规则在公司监管方面的要求。

19、答案：D

本题解析：

申请证券分析师资格需满足的条件包括:①年满18周岁;②大学本科以上学历;③具有完全

民事行为能力;④已被机构聘用;⑤未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;⑥

不存在《中华人民共和国证券法》第132条规定的情形;⑦未被中国证监会认定为证券市场

禁入者，或者已过禁入期的;⑧具有中华人民共和国国籍⑨具有从事证券业务2年以上的

经历;⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

20、答案；C

本题解析：

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具

持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机

构报告。

21、答案：D

本题解析：

本题考查的是标准化债权类资产的内容。标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持

证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、

金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券、同业存单、信

贷资产支持证券、资产支持票据、证券交易所挂牌交易的资产支持证券，以及固定收益类公

开募集证券投资基金等。

22、答案：D

本题解析：

发行人、证券登记结算机沟、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有

关文件和资料的，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款：情节严重的，处以

50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。

23、答案：A

本题解析：

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请

变更登记，并提交下列材料：（1）变更登记申请报告。⑵证券业执业证书。（3）保荐代表人出

具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。（4）新任职机构出具的接收函。（5）新任职机

构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。

⑹中国证监会要求的其他材料。

24、答案：D

本题解析：

本题考兖原始权益人、管理人和托管人的相关概念。选项B属于原始权益人的职责，选项A、

C,属于管理人的职责。

25、答案：B

本题解析：

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明

示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

26、答案：D

本题解析：

防范和控制风险及加强对分支机构的管理属于内部约束。

27、答案：B

本题解析：

证券公司应对证券经纪人进行不少于GO个小时的执业前培•训，其中法律法规和职业道德的

培训不少于20个小时。

28、答案：C

本题解析：

本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。

合规负责人是高级管理人员；直接向董事会负责；合规负责人组织拟定合规管理的基本制度

和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重

大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审计意见。

29、答案：D

本题解析：

本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

第三十六条的规定。利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）证券交易成交额累L在50万元以上的；

（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；

（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；

（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；

（5）其他情节严重的情形。

30、答案：C

本题解析：

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上

的，其净资本不得低于人民币2亿元。

31、答案：C

本题解析：

本题考查向不特定合格投资者公开发行业务。公司和主承销商可以根据全国股转系统和中国

证券业协会相关自律规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。

32、答案：B

本题解析：

考查证券从业人员执业行为准则。《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业

人员的执业行为作出了具体规定：

1.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合

证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业

道德和行为准则。

2.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维

护行业声誉。

3.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状

况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务,充分渴示其推荐产品或服务涉及的责任、

义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

4.从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。

5.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服

务结束或者离开所在机构后，仍应按照有大规定或合同约定承担上述保密义务。

6.从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。

7.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构

内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

8.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

9.证券从业人员不得从事禁止的活动。

10.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为。

11.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行

业文化，加强自身职业道淳修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会

和投资者。

33、答案：B

本题解析：

根据《期货交易管理条例》第十条的规定：期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未

经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、

非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

34、答案：A

本题解析：

本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每一会计年度

结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

35、答案：B

本题解析：

考查用户可以委托证券公司代理的事项。

根据中国证券业协会《证券交易委托代理协议指引》的规定，客户可以委托证券公司代理的

事项主要如下：1.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有

效的委托指令；2.代理客户进行资金、证券的清算、交收；3.代理保管客户买入或存入的有

价证券；4.代理客户领取红利股息及其他利益分配；5.接受客户对其委托、成交及账户内的

资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单；6.法律、法规、规章、自律规则

规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。

36、答案：B

本题解析：

从业人员受到协会“暂停执业”纪律处分的，协会予以中止登记。从业人员受到刑事处置、被

证券市场禁入或受到协会'终止执业”纪律处分的，协会予以注销登记。

37、答案：B

本题解析：

证券公司董事会每年至少召开2次会议。

38、答案：C

本题解析：

本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证监会可以对保荐机构及

其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

39、答案：A

本题解析：

原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出

上一级客户审核期限时长两倍。

40、答案：D

本题解析：

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会

派出机构：

（1）融资融券业务资格申请书；

（2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；

（3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第

十二条制定的选择客户的标准；

（4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；

（5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统-通过测试的证明

文件；

（6）中国证监会要求提交的其他文件。

41、答案：C

本题解析：

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证

券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交L攵账户和信用交易资金交收账户。

42、答案：A

本题解析：

除了题中（3、团、回、团四项外，证券投资咨询机构利用“荐投软件”从事证券投资咨询业务应当

符合的监管要求还包括：⑴建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、

全面留痕，并将留痕记录回档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之口起不得少

于5年。（2）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的

联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举

报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。⑶不得时产品功能和服务业绩进行虚

假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。（4）

产品销作、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委

托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

43、答案：C

本题解析：

本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他

人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责

令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，对直接负贡

的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元

以上30万元以下的罚款。

44、答案：B

本题解析：

股份有限公司董事会每年至少召开两次会议，《中华人民共和国公司法》对于有限责任公司

董事会没有规定。

45、答案：D

本题解析：

本题考查证券公司的监督管理。

46、答案：B

本题解析：

本题考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。

经营机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，遵循独立、客观、

公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信

息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

47、答案：B

本题解析：

根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，

或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上

10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

48、答案：C

本题解析：

本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部

存管在证券登记结算机构，选项C错误。

49、答案：A

本题解析：

本题考兖向不特定合格投资者公开发行业务。发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披

露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经公司董事会审议通过，并经保荐

机构同意。

50、答案：B

木题解析：

本题考查业务规则在交易制度方面的要求。业务规则将降低最低申报股份数量要求，选项A

错；业务规则规定申请挂牌公司股东人数可以超过200人，选项C错；业务规则规定为可

转换公司债券及其他证券品种预留了空间，选项D错。

51、答案：B

本题解析：

从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起7个工

作口内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进

行登记。

52、答案：B

本题解析：

考点：本题考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则、客观原则、公平原则和

审慎原则。

53、答案：C

本题解析：哲无解析

54、答案：C

本题解析：

根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币

或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证

券公司注册资本的30%o但是在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证

券公司股权的，不受前述规定的限制。

55、答案：A

本题解析：

本题考查全国股份转让系统的功能。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小

微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,

公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。申请挂牌的公司应当业务明确、产

权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的

信息应当真实、准确、完整。

56、答案：A

本题解析：

本题考查《证券公司开立客户账户规范》中作出的客户账户开立总体要求。④属于证券公

司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

57、答案：C

本题解析：

根据《证券法》第46条的规定，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和

收费办法。故选项A不正确。根据《证券法》第205条的规定