2026年科创板比武笔试真题及答案

2026年科创板比武笔试真题及答案一、单项选择题（每题1.5分，共30分）1.上海证券交易所设立科创板并试点注册制，科创板的定位是坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的（）企业。A.传统制造B.互联网平台C.硬科技D.现代服务业答案C2.科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5%B.10%C.20%D.30%答案C3.科创板新股上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制，但对于盘中交易价格，当较开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，实施盘中临时停牌。A.10%B.20%C.30%D.50%答案C解析无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%、60%时，实施盘中临时停牌。单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟。4.科创板股票盘后固定价格交易的时间为每个交易日的（）。A.9:30-11:30B.13:00-15:00C.15:00-15:30D.9:15-9:25答案C5.参与科创板股票交易的个人投资者，其证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元，并且参与证券交易的经验在（）个月以上。A.50，24B.50，12C.100，24D.100，12答案A6.科创板上市公司发行股票并在科创板上市，若预计市值不低于人民币（）亿元，且最近一年营业收入不低于人民币（）亿元，可不适用关于盈利的发行条件。A.30，3B.40，3C.50，5D.100，10答案B7.在科创板试行保荐机构相关子公司跟投制度，保荐机构相关子公司应当参与战略配售，并获得配售股票的持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起（）个月。A.6B.12C.24D.36答案C8.发行人及其主承销商在科创板股票发行过程中，可以采用（）方式向网下投资者进行询价。A.竞价B.抽签C.累计投标询价D.摇号答案C9.科创板设置超额配售选择权（即“绿鞋机制”），超额配售选择权的实施期限不得超过自科创板股票上市之日起（）个交易日。A.10B.15C.30D.60答案C10.投资者通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股。A.100B.200C.500D.1000答案B11.科创板股票买卖的申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.2答案A12.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件，由（）负责受理和审核。A.证监会B.上交所C.深交所D.中证协答案B13.科创板上市公司发行股份购买资产，不属于重大资产重组的，其发行股份的价格不得低于市场参考价的（）。A.50%B.80%C.90%D.100%答案C14.科创板上市公司控股股东、实际控制人在限售期满后减持首发前股份的，应当明确并披露公司的控制权安排，保证上市公司持续稳定经营。其减持股份的程序及信息披露要求，下列说法错误的是（）。A.应当在首次卖出股份的15个交易日前向本所报告备案减持计划B.减持计划应当披露拟减持股份的数量、减持时间区间等C.减持计划的时间区间应当符合证券交易所的规定D.减持计划可以随时修改无需披露答案D15.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A.6B.12C.18D.24答案B16.未盈利的科创板上市公司在实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（）个完整会计年度内，不得减持首发前股份。A.1B.2C.3D.5答案D17.科创板上市公司股权激励对象可以包括上市公司的（）。A.独立董事B.监事C.单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东D.外籍员工答案D18.科创板上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%答案C19.科创板退市制度中，新增了（）指标作为退市标准之一。A.连续亏损B.交易类退市C.重大违法强制退市D.规范类退市答案B解析科创板退市制度包含交易类、财务类、规范类、重大违法类四类退市指标，其中交易类退市指标如市值低于规定标准、股东数量低于规定标准等。20.上交所对科创板上市公司信息披露进行监管，如果上市公司信息披露违反规定，上交所可以采取的自律监管措施不包括（）。A.口头警示B.监管谈话C.罚款D.通报批评答案C解析罚款属于中国证监会的行政处罚，上交所自律监管措施包括口头警示、监管谈话、通报批评、公开谴责等。二、多项选择题（每题2分，共20分）1.科创板重点支持的行业领域包括（）。A.新一代信息技术B.高端装备C.新材料D.新能源答案ABCD2.个人投资者参与科创板股票交易，应当符合下列（）条件。A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元B.参与证券交易24个月以上C.通过科创板股票投资者适当性综合评估D.风险承受能力评估结果达到积极型或激进型答案ABC3.科创板股票交易方式包括（）。A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.协议转让答案ABC4.科创板新股网下初始发行比例，应当满足相关规则规定，以下表述正确的有（）。A.发行后总股本不超过4亿元的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%B.发行后总股本超过4亿元的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的80%C.安排战略配售的，应当扣除战略配售部分后确定网下网上发行比例D.网上初始发行比例应当不低于本次公开发行股票数量的20%答案ABC5.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合下列（）发行条件。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续经营能力C.最近3年财务会计文件无虚假记载D.最近3年连续盈利答案ABC6.科创板上市公司存在表决权差异安排的，应当符合的条件包括（）。A.发行人市值不低于人民币100亿元B.发行人市值不低于人民币50亿元，且最近一年营业收入不低于人民币5亿元C.发行人市值不低于人民币50亿元，且最近一年净利润不低于人民币5000万元D.持有特别表决权股份的股东应当对上市公司发展或者业务增长作出重大贡献答案ABD7.网下投资者参与科创板股票询价，应当根据（）等因素审慎合理报价。A.发行人的基本面情况B.发行人所处行业情况C.其他网下投资者的报价D.发行人的盈利预测答案ABD8.关于科创板退市制度，下列说法正确的有（）。A.取消暂停上市和恢复上市环节B.简化退市流程，退市整理期缩短为15个交易日C.明确重大违法强制退市情形D.实施退市风险警示制度答案ABCD9.科创板上市公司募集资金应当用于主营业务，不得用于（）。A.持有交易性金融资产B.借予他人C.委托理财D.补充流动资金答案ABC10.下列属于科创板“科创属性”评价指标的有（）。A.研发投入占营业收入比例5%以上B.研发人员占公司员工总数比例10%以上C.形成主营业务收入的发明专利5项以上D.最近三年营业收入复合增长率达到20%答案ABC三、判断题（每题1分，共10分）1.科创板试点注册制，由上海证券交易所负责科创板发行上市审核，中国证监会负责科创板股票公开发行注册。答案正确2.投资者参与科创板新股申购，市值计算范围包括其持有的沪市非限售A股股份和非限售存托凭证。答案正确3.科创板允许同股不同权企业以及红筹企业上市。答案正确4.保荐机构相关子公司跟投的股份，可以参与网上公开发行。答案错误5.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的。答案正确6.科创板退市整理期的交易期限为30个交易日。答案错误7.投资者通过市价申报买卖科创板股票的，需自行承担股价波动风险，交易所不提供市价申报保护。答案错误8.盘后固定价格交易以收盘价进行撮合。答案正确9.科创板上市公司核心技术人员减持首发前股份的，应当明确并披露公司的控制权安排。答案错误10.科创板上市公司股权激励限制性股票授予价格不得低于公平市场价的50%。答案正确四、简答题（每题10分，共20分）1.简述《上海证券交易所科创板股票上市规则》中，发行人申请在科创板上市应当符合的市值及财务指标标准。答案发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：(1)预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元；(2)预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%(3)预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元；(4)预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元；(5)预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果；(6)预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，医药行业企业需取得至少一项一类新药二期临床试验批件，其他符合科创板定位的企业需具备明显技术优势并满足相应条件。2.简述科创板股票交易中，市价申报的类型及其适用范围。答案科创板市价申报的类型包括：(1)最优5档即时成交剩余撤销申报：即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销；(2)最优5档即时成交剩余转限价申报：即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；(3)本方最优价格申报：即该申报以进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格；(4)对手方最优价格申报：即该申报以进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格；(5)全额成交或撤销申报：即该申报以对手方价格作为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。适用范围：市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制股票连续竞价期间的交易。其中，最优5档即时成交剩余转限价申报、本方最优价格申报和对手方最优价格申报不适用于开市前时段。五、案例分析题（共20分）1.A公司是一家主营创新药研发的高科技企业，拟申请首次公开发行股票并在科创板上市。根据保荐机构尽职调查，A公司的相关情况如下：（1）A公司目前尚未实现盈利，最近一年营业收入为人民币2亿元，研发投入占营业收入比例为20%（2）A公司预计本次发行后的市值为人民币35亿元。（3）A公司的核心技术产品已获得国家药监局一类新药二期临床试验批件。（4）A公司存在表决权差异安排，持有特别表决权股份的股东对公司发展作出了重大贡献，且A公司市值预计为35亿元。请根据科创板相关规则，回答以下问题：(1)仅从市值及财务指标来看，A公司是否符合科创板上市条件？请说明理由。（5分）(2)A公司核心技术及业务情况是否符合科创板定位与上市要求？请说明理由。（5分）(3)A公司存在表决权差异安排是否允许在科创板上市？请说明理由。（10分）答案：(1)不符合。根据科创板上市规则第五套上市标准，对于未盈利的医药行业企业，需要预计市值不低于人民币40亿元，且取得至少一项一类新药二期临床试验批件。A公司预计市值仅为35亿元，不符合该套标准关于市值不低于40亿元的要求。且A公司营收2亿元，市值35亿元，也不满足其他关于市值30亿元以上且营收3亿元以上的标准。(2)符合。根据规定，对于医药行业企业，需取得至少一项一类新药二期临床试验批件。A公司的核心技术产品已获得国家药监局一类新药二期临床试验批件，在业务与技术层面符合科创板支持的关键核心技术企业要求。(3)不允许在科创板上市。根据科创板上市规则，发行人具有表决权差异安排的，应当符合以下条件之一：一是预计市值不低于人民币