社会稳定风险评估项目成果移交归档管理细则

社会稳定风险评估项目成果移交归档管理细则第一章总则第一条为进一步规范社会稳定风险评估（以下简称“稳评”）项目成果的管理工作，确保项目评估过程的完整性、结论的科学性以及档案资料的安全性，根据国家有关档案管理法律法规及社会稳定风险评估相关政策文件，结合实际工作情况，制定本管理细则。第二条本细则所称稳评项目成果，是指在开展重大决策、重大工程、重大项目等社会稳定风险评估过程中形成的，具有保存价值的各种形式的历史记录。包括但不限于调研报告、评估报告、审查意见、会议纪要、问卷调查原始数据、访谈记录、录音录像资料以及相关审批文件等。第三条稳评项目成果移交归档坚持“统一领导、分级负责、完整齐全、规范有序、安全保密”的原则。所有稳评项目在完成评审或备案后，必须按照本细则要求进行成果整理、移交与归档，任何单位和个人不得擅自留存、处置或销毁应归档的文件材料。第四条本细则适用于所有承担社会稳定风险评估工作的部门、第三方评估机构及相关工作人员。凡涉及稳评项目成果的收集、整理、移交、保管、利用和鉴定销毁等工作，均须遵守本细则。第二章成果构成与质量标准第五条稳评项目成果移交归档的内容应全面反映评估工作的全过程，主要包含以下四个方面：（一）立项与委托文件。主要包括项目评估委托书、评估合同、中标通知书、项目立项批复文件、评估需求说明书等。这些文件是评估工作合法开展的依据，必须确保原件或加盖公章的复印件齐全。（二）评估过程文件。这是档案的核心部分，需涵盖风险调查、风险识别、风险估计及风险化解等全过程记录。具体包括：1.调查实施方案：明确调查范围、对象、方式及时间安排。2.调查原始数据：包括公众参与调查问卷（原件及电子版）、受访人员名单、座谈会签到表、入户访谈记录、网络舆情监测截图及分析报告等。3.风险分析相关资料：如相关利益群体分析表、风险因素识别清单、类似案例类比分析资料等。4.听证会或论证会资料：会议通知、参会人员名单、专家发言记录、专家评审意见书、会议纪要及现场照片或视频资料。（三）评估结论性文件。包括社会稳定风险评估报告正本、报告摘要、评估结论建议书、风险化解方案、应急预案以及当地维稳办或政法委的备案回执、审批意见等。（四）其他需要归档的文件。包括项目组内部讨论记录、质量审核记录、与委托方或相关职能部门的往来函件、项目变更说明、未采纳意见的说明及依据等。第六条归档成果的质量必须符合以下标准：（一）完整性要求。归档材料必须成套，能够完整反映项目从立项到结项的全过程。不得遗漏关键环节的记录，特别是公众参与环节的原始记录和专家评审环节的核心意见，必须做到“一事一档、件件有着落”。（二）真实性要求。所有归档文件的内容必须真实可靠，数据准确无误。原始记录不得涂改、伪造；复印件应清晰可辨，并注明原件存放处及复印人签字；电子文档应保持与纸质文件内容的一致性。（三）规范性要求。文件材料应手续完备，符合公文处理规范。凡是需要签字、盖章的文件，必须签署齐全、印章清晰。评估报告的格式应符合行业主管部门发布的标准文本格式要求。（四）有效性要求。归档的纸质文件材料应采用耐久性强的书写材料（如碳素墨水、激光打印），禁止使用圆珠笔、铅笔、纯蓝墨水、复写纸等不耐久材料书写或签批。对于破损、幅面过小的文件材料应进行托裱或加边处理。第三章移交准备与审查第七条项目负责人是项目成果移交归档的第一责任人。在项目通过最终评审或获得备案批复后15个工作日内，项目负责人应组织项目组成员对形成的全部文件材料进行系统整理和自查。第八条整理工作包括对文件材料的分类、排序、编号、编目以及装订。具体要求如下：（一）分类。按照“立项文件—过程文件—结论文件—其他文件”的逻辑顺序进行分类排列。（二）排序。在同一类别内，按文件形成的时间先后顺序或重要程度排列。批复文件应在请示文件之后；正件应在附件之前；印件应在定稿之后。（三）去除金属物。归档文件材料装订前应拆除文件上的金属物（如订书钉、回形针等），以防止长期保存氧化锈蚀。（四）编制页码。对整理好的文件材料逐页编写页号，页号位置应在文件正面的右上角或背面的左上角，不装订成卷的文件应在每页文件的正右下角加盖档号章。第九条项目组自查完成后，应填写《社会稳定风险评估项目成果移交清单》（详见下表），并连同整理好的档案材料一并提交至所在部门或机构的质量管理部门进行预验收。第十条质量管理部门或档案管理部门在收到移交申请后5个工作日内，组织专人对档案进行审查。审查重点包括：（一）档案材料是否齐全完整，是否符合归档范围要求。（二）评估程序是否合规，相关记录（特别是公众参与和专家评审）是否支撑评估结论。（三）文件材料的书写、签批、用印是否符合规范要求。（四）电子档案是否与纸质档案同步移交，格式是否符合要求，是否具备可读性。第十一条经审查符合要求的，由质量管理部门签署“同意移交”意见，并正式办理移交手续。审查不合格的，应将档案材料退回项目组，并一次性书面告知需补充、整改的内容。项目组应在3个工作日内完成整改并重新提交审查。第四章移交程序与手续第十二条稳评项目成果移交实行“实物移交与系统登记相结合”的方式。项目组需向档案管理部门移交纸质档案和相应的电子档案，双方当面清点、核对无误后，在移交清单上签字确认。第十三条移交过程中，移交方（项目组）和接收方（档案管理部门）应严格履行交接手续，填写一式两份的《社会稳定风险评估项目档案移交文据》，双方各执一份存档。第十四条电子档案的移交应采用在线移交或离线载体移交的方式。涉密项目的电子档案严禁通过互联网传输，必须通过涉密计算机或专用涉密存储介质进行物理移交。第十五条对于跨区域、跨部门合作开展的稳评项目，由牵头单位负责汇总各合作单位形成的成果材料，统一进行整理归档。合作单位应主动将相关过程文件移交给牵头单位，并保留副本或复印件备查。第十六条项目成果移交完成后，档案管理部门应在该项目的财务结项证明上签署“档案已归档”意见，未经档案管理部门确认，财务部门原则上不得支付项目尾款或进行最终结算。第五章归档分类与编号第十七条稳评项目档案属于专门档案，在分类管理上应纳入本单位档案分类体系，通常作为“业务档案”或“稳评专项档案”进行管理。第十八条档案分类宜采用“年度—项目类型—保管期限”的分类法。（一）年度：指项目结项或归档的所属年度。（二）项目类型：根据评估对象性质，划分为“重大决策类”、“重大工程类”、“重大项目类”、“其他类”等。（三）保管期限：根据档案的重要程度划分为“永久”、“30年”、“10年”。第十九条档案编号应遵循唯一性原则，建议采用档号结构：全宗号—档案门类代码·年度—项目类型代码—保管期限代码—案卷顺序号。例如：001—WP·2023—GC—Y—001，表示2023年重大工程类永久保存的第1号稳评项目档案。第二十条档案管理部门应对每一个归档项目建立档案卷内文件目录。卷内文件目录应详细列出文件题名、文号、责任者、日期、页号、备注等信息，并置于案卷首页。第二十一条案卷装订应整齐牢固。案卷厚度不宜超过2厘米或3厘米，过厚的应分卷装订。案卷封面应使用符合国家标准的档案封面，逐项填写案卷题名（即项目全称）、编制单位、编制日期、档号、保管期限等栏目。案卷脊背应填写档号和案卷题名。第六章档案保管与维护第二十二条稳评项目档案实行集中统一管理。档案管理部门应设立专门的档案库房或配置专用档案柜，配备必要的温湿度调控、防火、防盗、防潮、防虫、防鼠、防光、防污染等“八防”设施和设备，确保档案实体安全。第二十三条档案库房温湿度应符合国家标准要求（温度14℃—24℃，相对湿度45%—60%）。应定期进行温湿度记录，并采取相应调控措施。第二十四条对于电子档案，应实施在线存储和离线备份相结合的策略。（一）在线存储：应建立稳评项目档案管理数据库，确保电子档案的安全存储和高效检索。（二）离线备份：对于重要的、永久保存的电子档案，应制作至少两套备份，一套封存保管，一套提供利用。备份载体应选用质量可靠的光盘、磁带或移动硬盘，并定期进行抽样读取检查，防止数据丢失或读出错误。一般情况下，电子档案每3年进行一次转存更新。第二十五条严格执行保密制度。涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私的稳评项目档案，必须在卷皮及相关备考表上标注密级。涉密档案的管理应符合国家保密相关规定，不得在非涉密计算机上处理、存储和传输。第二十六条档案管理人员应定期对库房进行安全检查。在节假日或发生特殊天气前后，必须进行重点检查。发现档案破损、霉变、虫蛀或丢失等情况，应立即报告分管领导，并采取补救措施。第七章档案利用与借阅第二十七条建立健全稳评项目档案利用制度。档案利用应严格遵守保密规定，既要满足工作需要，又要确保信息安全。第二十八条内部工作人员因工作需要查阅稳评项目档案，须经所在部门负责人同意，并在档案管理部门办理查阅登记手续。查阅涉密档案，须经单位分管保密工作的领导批准。第二十九条查阅档案时，应在档案阅览室内进行，不得将档案带出阅览室。查阅者应爱护档案，不得涂改、勾画、抽取、撤换档案材料，不得擅自摘抄、复制、拍摄、翻印。第三十条外部单位（如上级主管部门、审计部门、委托方等）因公需要查阅、复制稳评项目档案的，须持有单位介绍信和有效身份证件，经本单位分管领导或主要领导批准后，由档案管理人员陪同查阅。第三十一条确需借出档案实体的，仅限于非涉密档案，且须经档案管理部门负责人批准。借阅期限一般不超过7天。逾期未还的，档案管理部门应催还。档案借出期间，借阅者对档案的安全、保密负全部责任。第三十二条复制稳评项目档案材料，须经档案管理部门负责人批准。复制的档案材料应由档案管理人员加盖档案证明章，与原件具有同等效力。第三十三条档案管理部门应建立档案利用效果反馈制度，详细记录档案利用情况，定期收集利用案例，充分发挥档案在辅助决策、总结经验、防范风险中的作用。第八章档案鉴定与销毁第三十四条对于保管期限已满的稳评项目档案，应由档案管理部门会同相关业务部门组成鉴定小组进行鉴定。第三十五条鉴定工作应依据档案的保存价值，采取直接鉴定法，逐卷逐件审查文件材料。鉴定工作结束后，应形成鉴定工作报告。第三十六条经鉴定，仍有保存价值的档案，应重新划定保管期限，并作出说明；确无保存价值的档案，应按规定程序予以销毁。第三十七条销毁档案必须严格按照以下程序进行：（一）编制销毁清册。清册应列明销毁档案的档号、题名、形成日期、保管期限、原定卷数及页数、已鉴定卷数及页数、销毁原因等信息。（二）销毁审批。销毁清册须经鉴定小组负责人签字，并报请单位分管领导或主要领导批准。（三）实施销毁。销毁档案应由两人以上负责监销，并在指定地点进行。严禁将应销毁档案当作废纸出售。（四）销毁记录。销毁工作完成后，监销人应在销毁清册上签字注销，并将销毁情况报告存档。第三十八条严禁任何个人或非授权部门擅自销毁稳评项目档案材料。在销毁过程中，如发现档案中有未结清的债权债务、未了结的诉讼或涉案嫌疑，应暂停销毁，重新划定保管期限，待问题查清或处理完毕后再作鉴定。第九章监督管理与责任追究第三十九条单位分管档案工作的领导负责对稳评项目成果移交归档工作的领导和监督。档案管理部门负责具体业务的指导、检查和验收。第四十条品控部门应将稳评项目成果归档情况纳入项目绩效考核体系。对于归档及时、质量优良的项目组和个人，应给予表彰或奖励。第四十一条建立责任追究机制。有下列行为之一的，视情节轻重，对相关责任人给予通报批评、经济处罚、行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）不按规定移交档案，造成档案散失的；（二）擅自扩大或缩小档案接收范围，无故拒绝接收或拖延移交档案的；（三）在档案整理、移交过程中弄虚作假，伪造、篡改档案内容的；（四）擅自销毁、出卖、赠送、交换稳评项目档案的；（五）在档案利用中泄露国家秘密、商业秘密或个人隐私，造成严重后果的；（六）因管理不善，导致档案发生霉变、虫蛀、丢失、被盗等事故的；（七）明知档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的。第十章附则第四十二条本细则中涉及的具体表格格式（如移交清单、卷内目录、备考表等）由档案管理部门统一制定样式。第四十三条本细则未尽事宜，参照国家档案局发布的《机关档案管理规定》及相关行业标准执行。第四十四条本细则由档案管理部门负责解释。第四十五条本细则自发布之日起施行。此前发布的有关稳评项目档案管理的规定与本细则不一致的，以本细则为准。附件1：社会稳定风险评估项目成果移交清单及要求序号材料类别具体文件名称载体形式份数页数电子版格式质量要求及备注移交人签字接收人签字1立项依据项目评估委托书纸质/电子1PDF/DOC原件或盖章复印件，需明确委托范围2评估合同/协议纸质1PDF双方签字盖章齐全3项目立项批复/备案表纸质1PDF相关审批部门盖章4调查过程调查实施方案纸质/电子1PDF/DOC经内部审核通过5公众参与调查问卷（样本）纸质/电子1套PDF/XLS需包含样本总量、有效样本量统计6受访人员名单/签到表纸质1套PDF/XLS手写签名真实有效7访谈记录/座谈会纪要纸质/电子1套PDF/DOC记录详实，关键信息无遗漏8舆情监测报告纸质/电子1PDF截图清晰，分析客观9分析论证风险因素识别清单纸质/电子1PDF/XLS逻辑清晰，分类合理10专家评审意见书纸质1PDF专家亲笔签名11听证会/论证会纪要纸质1PDF附件（照片/录音）需整理12结论文件社会稳定风险评估报告纸质/电子3+PDF/DOC正文完整，加盖编制单位公章13风险化解方案及应急预案纸质/电子3+PDF/DOC具有可操作性14主管部门备案回执纸质1PDF备案