北交所开户知识测试题及答案

北交所开户知识测试题及答案一、单项选择题（每题只有1个正确答案）1.根据北交所适当性管理规则，个人投资者申请开通北交所股票交易权限，开通权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应当不低于（）万元人民币。A.10B.30C.50D.1002.北交所上市股票（新股上市首日等特殊情形除外）的涨跌幅限制比例为（）。A.10%B.20%C.30%D.44%3.个人投资者申请开通北交所股票交易权限，要求参与证券交易的时间不低于（）。A.1年B.2年C.3年D.无交易经验要求4.北交所股票交易单笔申报的最低数量为（）。A.100股B.200股C.500股D.1000股5.北交所股票交易限价申报的单笔最大申报数量不超过（）。A.10万股B.50万股C.100万股D.500万股6.北交所新股上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨达到（）、首次下跌达到（）时，北交所将对其实施盘中临时停牌，单次停牌时间为10分钟。A.20%；20%B.30%；30%C.30%；60%D.60%；30%7.根据北交所规则，以下不属于北交所合格投资者的是（）。A.开通权限前20个交易日日均资产50万元、交易经验满2年的个人投资者B.净资产为800万元的机构投资者C.已开通新三板创新层股票交易权限的个人投资者D.仅开通沪深A股权限，账户资产日均20万元、交易经验1年的个人投资者8.北交所每个交易日开盘集合竞价的时间为（）。A.9:15-9:25B.9:00-9:30C.9:20-9:25D.9:10-9:209.北交所开盘集合竞价阶段，可接受投资者撤单的时间段为（）。A.9:15-9:20B.9:15-9:25C.9:20-9:25D.9:00-9:1510.北交所股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（），属于股票交易异常波动，北交所将披露异常波动期间交易数据。A.±10%B.±20%C.±30%D.±50%11.北交所以下哪种交易情形不适用价格涨跌幅限制？（）A.退市整理期股票首日交易B.新股上市首日C.重组上市首日D.以上都是12.北交所投资者申报卖出股票时，账户中股票余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出，不得拆分卖出。A.100股B.200股C.500股D.1000股13.以下关于北交所市价申报的表述，正确的是（）。A.市价申报无需指定交易价格，按照市场即时价格成交B.市价申报单笔最大申报数量为100万股C.开市期间停牌的股票，仍可接受市价申报D.所有交易时段都可接受市价申报14.北交所股票大宗交易单笔申报最低数量要求为（），或单笔交易金额不低于100万元。A.1万股B.10万股C.50万股D.100万股15.计算个人投资者开通北交所权限的日均资产时，以下说法正确的是（）。A.包含投资者信用证券账户内的资产，不包含融资融券融入的资金和证券B.不包含信用证券账户内的资产，也不包含融入的资金和证券C.包含所有账户资产，包括融资融券融入的资金和证券D.仅计算资金账户内的现金，不包含证券账户内的股票、基金等资产16.北交所退市整理期的交易期限为（）个交易日，不得延长。A.10B.30C.45D.6017.北交所目前不提供以下哪种交易方式？（）A.集合竞价交易B.连续竞价交易C.做市交易D.协议转让18.北交所上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。A.2B.3C.4D.519.以下关于北交所融资融券交易的表述，错误的是（）。A.北交所股票入选融资融券标的需满足上市满3个月、日均市值不低于50亿元、股东人数不低于4000户等条件B.融资融券交易最低维持担保比例为130%，与沪深市场规则一致C.所有北交所上市股票均可直接作为融资融券标的D.投资者开展融资融券交易需满足融资融券业务适当性要求20.北交所股票交易经手费现行收费标准为按成交金额的（）双向收取。A.0.02‰B.0.05‰C.0.1‰D.0.2‰二、多项选择题（每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）1.个人投资者申请开通北交所交易权限，需要满足的条件包括（）。A.开通权限前20个交易日证券账户及资金账户内资产日均不低于50万元B.参与证券交易满2年以上C.不存在严重不良诚信记录D.不存在法律法规禁止或限制参与证券交易的情形2.北交所股票交易不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。A.新股上市首日B.退市整理期股票首日交易C.重组上市首日D.摘牌前最后一个交易日3.关于北交所新股上市首日盘中临时停牌规则，表述正确的有（）。A.盘中成交价较当日开盘价首次上涨达到或超过30%，实施临时停牌B.盘中成交价较当日开盘价首次下跌达到或超过60%，实施临时停牌C.单次临时停牌的持续时间为10分钟D.临时停牌期间投资者可继续申报或撤销申报，复牌时对已接受申报进行集合竞价4.计算个人投资者开通北交所权限的日均资产时，以下哪些资产可计入统计范围？（）A.投资者账户内的人民币资金B.沪深交易所、北交所上市的股票、基金、债券资产C.券商发行的资产管理计划份额D.投资者通过融资融券融入的资金和证券5.北交所股票交易的申报类型包括（）。A.限价申报B.市价申报C.本方最优价格申报D.对手方最优价格申报6.北交所对股票交易异常波动可以采取的自律监管措施包括（）。A.盘中临时停牌B.暂停当日交易C.限制投资者账户交易D.上报证监会调查7.北交所大宗交易的交易时段包括（）。A.每个交易日9:30-11:30B.每个交易日13:00-15:30C.每个交易日15:00-15:30D.每个交易日9:15-9:258.北交所上市公司出现以下哪些情形，会被实施退市风险警示？（）A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值C.最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告D.未在法定期限内披露年度报告或半年度报告9.关于北交所股票交易的收费标准，表述正确的有（）。A.北交所收取交易经手费，按成交金额的0.02‰双向收取B.中国结算收取股票过户费，按成交金额的0.025‰双向收取C.证券公司收取佣金，收费标准由证券公司与投资者协商确定D.印花税仅在卖出股票时收取，税率为成交金额的1‰，买入时不收取10.关于北交所股票交易异常波动的计算，表述正确的有（）。A.涨跌幅偏离值=单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅B.北交所计算涨跌幅偏离值对应的基准指数为北证50指数C.涨跌幅以当日收盘价减去上一交易日收盘价，除以上一交易日收盘价计算D.无价格涨跌幅限制的股票不纳入异常波动指标的计算11.北交所合格投资者可以参与交易的品种包括（）。A.北交所上市股票B.北交所上市存托凭证C.北交所上市债券D.北交所上市资产支持证券12.关于北交所股票开盘价和收盘价的确定，表述正确的有（）。A.开盘价通过开盘集合竞价产生B.当日无成交的，以前收盘价为当日开盘价C.收盘价通过收盘集合竞价产生D.收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日最后一笔成交价格为收盘价13.北交所重点监控的异常交易行为包括（）。A.虚假申报、拉抬打压股价B.连续拉升或打压维持股票价格异常波动C.自买自卖、互为对手方交易影响价格和成交量D.利用未公开信息进行交易14.已经开通新三板创新层股票交易权限的投资者申请开通北交所权限，以下说法正确的有（）。A.满足北交所适当性要求的，无需签署风险揭示书即可直接开通B.无论是否原创新层投资者，都需要签署北交所股票交易风险揭示书C.已开通创新层权限且符合适当性要求的，无需重新审核资产和交易经验，可直接开通D.已开通创新层权限但不符合适当性要求的，需要补足条件后才能开通15.关于北交所发行注册制，表述正确的有（）。A.北交所对发行人发行上市申请文件进行审核，中国证监会履行发行注册程序B.注册制下交易所不对发行人的投资价值作出判断，投资风险由投资者自行承担C.注册制以信息披露为核心，投资者需要结合发行人披露信息自主判断投资价值D.注册制下所有提交申请的发行人都会通过审核注册完成上市三、判断题（正确选√，错误选×）1.个人投资者开通北交所交易权限，要求申请开通前20个交易日日均资产不低于50万元，同时要求单日资产最高不低于50万元。2.北交所上市股票涨跌幅限制比例为30%，新股上市首日不设涨跌幅限制。3.北交所股票单笔申报最低100股，申报数量可以1股为单位递增，即投资者可以申报101股、105股等数量。4.投资者卖出北交所股票时，账户内不足100股的余额可以分次卖出。5.北交所盘中临时停牌跨越14:57的，将在14:57复牌，对已接受申报进行收盘集合竞价。6.机构投资者申请开通北交所交易权限，要求最近一年末净资产不低于500万元人民币。7.北交所大宗交易的成交价格可以超出当日股票涨跌幅限制范围，不受涨跌幅限制约束。8.北交所退市整理期交易期限为30个交易日，不得延长。9.北交所每个交易日收盘集合竞价的时间为14:57-15:00，与沪深主板、创业板规则一致。10.保守型投资者只要满足资产和交易经验要求，就可以开通北交所交易权限。11.北交所做市商为股票提供做市服务，应当持续发布买卖双向报价，并按照报价与投资者成交。12.北交所上市公司退市后，将转入全国中小企业股份转让系统挂牌转让。13.北交所集合竞价阶段可以接受投资者的市价申报。14.北交所投资者账户内处于限售期的股票，也可以正常申报卖出。15.北交所网上新股申购要求投资者按照拟申购数量全额预缴申购资金，中签后不再另行缴款。参考答案及解析一、单项选择题答案及解析1.答案：C。解析：根据《北京证券交易所投资者适当性管理办法》，北交所个人投资者开通交易权限的核心要求为开通前20个交易日日均资产不低于50万元，且交易经验满2年，本题选择C。2.答案：C。解析：北交所整体实行30%的涨跌幅限制，提升价格弹性，便利价格发现，区别于沪深主板10%、科创板创业板20%的涨跌幅限制，本题选择C。3.答案：B。解析：北交所个人投资者适当性要求交易经验满2年，本题选择B。4.答案：A。解析：北交所股票交易单笔申报最低数量为100股，余额不足100股的部分一次性卖出，本题选择A。5.答案：C。解析：北交所交易规则规定，限价申报单笔最大申报数量不超过100万股，市价申报单笔最大申报数量不超过50万股，本题问限价申报，因此选择C。6.答案：C。解析：北交所新股上市首日无涨跌幅限制，设置30%、60%两档停牌指标，上涨达到30%、下跌达到60%时各停牌10分钟，本题选择C。7.答案：D。解析：D选项资产和交易经验都不满足北交所适当性要求，不属于合格投资者；机构投资者要求净资产不低于500万元，B选项符合要求；已开通创新层权限的投资者已经满足适当性要求，C选项符合要求，本题选择D。8.答案：A。解析：北交所交易时间与沪深市场一致，开盘集合竞价为9:15-9:25，本题选择A。9.答案：A。解析：北交所开盘集合竞价阶段，9:15-9:20可以撤单，9:20-9:25不接受撤单，本题选择A。10.答案：B。解析：北交所异常波动标准为连续3个交易日涨跌幅偏离值累计达到±20%，达到标准的需披露异常波动信息，本题选择B。11.答案：D。解析：新股上市首日、退市整理期首日、重组上市首日均不适用涨跌幅限制，本题选择D。12.答案：A。解析：卖出股票时，余额不足100股的部分应当一次性申报卖出，本题选择A。13.答案：A。解析：选项B错误，市价申报单笔最大申报数量为50万股；选项C错误，开市停牌期间仅接受限价申报，不接受市价申报；选项D错误，集合竞价阶段不接受市价申报，仅连续竞价阶段接受，因此只有A正确。14.答案：B。解析：北交所大宗交易的门槛为单笔申报数量不低于10万股，或交易金额不低于100万元，本题选择B。15.答案：A。解析：计算日均资产时，信用证券账户内的自有资产计入统计，融资融券融入的资金和证券不计入，因此A正确。16.答案：B。解析：北交所退市整理期为30个交易日，不延长，本题选择B。17.答案：D。解析：北交所的交易方式包括竞价交易、大宗交易、做市交易，协议转让是原新三板基础层、创新层的交易方式，不属于北交所的法定交易方式，本题选择D。18.答案：C。解析：北交所信息披露规则要求，年度报告需在会计年度结束后4个月内披露，半年度报告在2个月内，季度报告在1个月内，本题选择C。19.答案：C。解析：北交所融资融券标的股票需要满足上市时长、市值、股东人数等多项要求，并非所有上市股票都能成为标的，C表述错误，本题选择C。20.答案：A。解析：北交所现行交易经手费标准为成交金额的0.02‰双向收取，相比设立初期已经下调50%，本题选择A。二、多项选择题答案及解析1.答案：ABCD。解析：以上四项均为北交所个人投资者开通权限的要求，全部正确。2.答案：ABC。解析：摘牌前最后一个交易日已经摘牌，不属于无涨跌幅限制的情形，D错误，ABC正确。3.答案：ABCD。解析：以上四项全部符合北交所盘中临时停牌规则，全部正确。4.答案：ABC。解析：融资融券融入的资金和证券不计入日均资产统计，D错误，ABC正确。5.答案：ABCD。解析：北交所市价申报包括对手方最优价格申报、本方最优价格申报、最优五档即时成交剩余撤销申报、即时成交剩余撤销申报四种，因此限价申报和市价申报以及两类具体市价申报都属于北交所申报类型，全部正确。6.答案：ABCD。解析：针对异常交易，北交所可以采取盘中停牌、暂停当日交易、限制账户交易、上报监管部门调查等措施，全部正确。7.答案：AB。解析：北交所大宗交易时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30，因此AB正确。8.答案：ABCD。解析：以上四项均属于北交所退市风险警示的触发情形，全部正确。9.答案：ABCD。解析：以上四项关于北交所交易收费标准的表述全部正确。10.答案：ABCD。解析：以上四项关于异常波动计算的表述全部正确。11.答案：ABCD。解析：北交所合格投资者可以参与北交所上市的所有公开交易品种，包括股票、存托凭证、债券、资产支持证券等，全部正确。12.答案：ABCD。解析：以上关于开盘价收盘价确定规则的表述全部正确。13.答案：ABCD。解析：以上四类行为都属于北交所重点监控的异常交易行为，全部正确。14.答案：BC。解析：所有投资者开通北交所权限都必须签署北交所专项风险揭示书，A错误；原已开通创新层权限的投资者已经通过适当性审核，符合要求的无需重新审核，BC正确；原创新层投资者开通权限时已经满足50万要求，不存在不符合需要补足的情况，D错