质量环境和职业健康安全管理体系内部审核培训试卷和答案

质量环境和职业健康安全管理体系内部审核培训试卷和答案一、选择题（一）单选题（每题1分，共10分）1.内部审核的目的是什么？A.发现不符合项并对责任人进行处罚B.评价管理体系与审核准则的符合性和有效性C.向外部审核机构展示管理体系运行良好D.为管理评审会议提供形式化的报告2.依据GB/T19011-2021《管理体系审核指南》，审核证据是指：A.审核员的主观经验和判断B.与审核准则有关并可验证的记录、事实陈述或其他信息C.受审核方管理层的口头承诺D.审核过程中发现的所有问题清单3.在职业健康安全管理体系（OHSMS）内部审核中，审核员应重点关注：A.员工的个人生活和工作习惯B.与组织的OHS风险相关的活动和过程C.公司财务预算和成本控制情况D.竞争对手的安全管理措施4.确定审核范围时，不应考虑以下哪项因素？A.管理体系的边界和适用性声明B.组织的物理位置、单元和活动C.审核组成员的个人偏好和便利性D.相关管理体系标准的要求5.在环境管理体系（EMS）审核中，以下哪项最可能成为审核准则？A.审核员个人的环保理念B.组织的环境管理体系文件C.地方环保部门的非正式建议D.行业内的普遍做法（未形成文件）6.审核发现是指：A.审核过程中收集的审核证据B.将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果C.审核报告的最终结论D.受审核方对不符合项的确认7.以下哪项是审核员应具备的个人素质？A.固执己见，坚持自己的判断B.善于沟通，能够清晰表达观点C.与受审核部门负责人保持密切私人关系D.审核过程中始终保持严肃，避免任何微笑8.对于已发现的不符合项，审核员首先应该做什么？A.立即开具不符合报告B.与受审核方陪同人员沟通，获得理解并确认C.报告最高管理者要求立即整改D.记录在笔记本上，审核结束后统一处理9.在审核“应急准备和响应”过程时，审核员最应关注：A.应急预案的文本是否厚实、装订精美B.是否定期进行了应急演练，以及演练的有效性评价C.应急物资的采购发票是否齐全D.员工对应急预案文本的背诵熟练程度10.内部审核方案的管理职责通常由谁承担？A.最高管理者B.管理者代表C.各部门经理D.外部咨询机构（二）多选题（每题2分，共10分。全部选对得2分，漏选得部分分，错选不得分）11.以下哪些是首次会议通常需要包括的内容？A.确认审核目的、范围和准则B.介绍审核方法和程序C.宣读具体的审核发现和不符合项D.确认审核组和受审核方之间的正式沟通渠道E.讨论并确定不符合项的整改措施12.审核员在收集信息时，可以采用的方法包括：A.面谈B.观察活动C.查阅文件和记录D.基于传闻进行推断E.使用抽样方法13.关于不符合报告的内容，以下描述正确的是：A.应清晰描述不符合的客观事实B.必须指出违反的具体标准条款C.应包含对责任人的点名批评D.可以提出具体的纠正措施建议（但非必须）E.应有受审核方代表的确认签字14.在职业健康安全管理体系审核中，审核员可能关注的风险控制措施包括：A.工程控制（如隔离、通风）B.管理控制（如作业许可、培训）C.个体防护装备（PPE）的提供与使用D.消除或替代危险源E.为员工购买商业保险15.内部审核程序文件通常应规定：A.审核的频次、方法和职责B.审核方案的策划、实施、报告和记录的要求C.审核员的选择和审核组组建的原则D.纠正措施的实施和验证要求E.审核员的薪酬和奖励办法二、填空题（每空1分，共15分）16.内部审核是一种________、________的、形成文件的过程，以获取审核证据并对其进行客观评价。17.审核准则是一组方针、程序或________。18.根据GB/T19011，审核的三个核心原则是________、公正表达和________。19.审核组中通常设一名________，全面负责审核活动的开展。20.审核抽样应具有________，以便使审核结论能够代表总体情况。21.在审核沟通中，审核员应使用________式问题来获取更多信息，使用________式问题来确认事实。22.审核报告应提供________、________的审核记录，并包括诸如审核发现、审核结论等内容。23.环境管理体系审核中，与外部相关方（如社区居民）的沟通信息应作为审核________予以关注。24.审核后续活动通常包括对纠正和纠正措施的________和________。25.职业健康安全管理体系中，审核员应验证组织是否评价了所采取的预防措施和纠正措施的________。三、判断题（每题1分，共10分。正确的打“√”，错误的打“×”）26.内部审核必须由独立的、不隶属于被审核部门的人员进行。（）27.审核计划必须详细到列明每个小时要审核的具体条款。（）28.审核员可以基于少量的样本，推断出整个体系存在系统性失效。（）29.末次会议的主要目的是报告审核发现和审核结论。（）30.审核发现只有“符合”和“不符合”两种。（）31.受审核方有权对不符合报告提出异议，审核组应予以记录并处理。（）32.内部审核报告只需提交给管理者代表即可。（）33.审核员在审核过程中，如果发现可能导致严重环境事故或安全事故的紧急风险，应立即停止审核并报告。（）34.对过去审核中发现的不足项的跟踪验证，不属于本次审核的范围。（）35.组织的内部审核方案必须每年进行一次完整的体系审核。（）四、简答题（每题5分，共25分）36.简述基于过程的审核方法的主要步骤。37.内部审核员在面谈时应注意哪些沟通技巧？38.在审核“管理评审”过程时，审核员应检查哪些关键输入信息和输出结果？（请分别从EMS和OHSMS角度至少各列举两项）39.什么是不符合项？判定不符合项通常依据哪几个方面？40.审核报告应包括哪些基本内容？五、应用题（共30分）41.案例分析题（15分）审核员在某化工厂审核环境管理体系时，发现以下情景：在危险废物贮存仓库，审核员看到多个盛装废有机溶剂的铁桶露天堆放，桶身标识为“废溶剂”。仓库门口张贴的《危险废物贮存管理规定》要求：“所有液态危险废物容器必须密封，并存放于防渗漏的围堰或托盘内，且标识需包含废物名称、主要成分、危险特性、产生日期等信息。”审核员询问仓库管理员小张。小张说：“这些桶都是满的，盖子都拧紧了，应该不会漏。最近下雨多，来不及搬到新建的带雨棚和围堰的仓库去。标识嘛，大家都知道是废溶剂，就没写那么细。”审核员查阅《危险废物管理台账》，这些废溶剂的记录齐全，转移联单保存完好。问题：（1）请根据上述情景，识别出至少2项可能的客观事实（审核证据）。（4分）（2）请对照相关审核准则（假设为组织的程序文件及GB/T24001-2016相关要求），分析这些事实是否存在不符合，并说明理由。如果存在，请指出不符合哪个条款（如组织的程序文件条款或GB/T24001标准条款，至少写出一个）。（8分）（3）请草拟一份针对该情景的不符合报告的核心内容（包括：不符合事实描述、不符合条款/准则判定）。（3分）42.场景模拟与审核路径设计题（15分）假设你作为内部审核员，负责对公司的“新员工入职职业健康安全培训”过程进行审核。该过程涉及人力资源部（负责组织）、安全环保部（负责提供培训师资和内容）、各用人部门（负责岗位特定危险告知）。已知信息：公司的《培训控制程序》规定：所有新员工必须接受不少于8学时的公司级OHS入门培训，考核合格后方可进入部门；部门级培训需涵盖岗位具体风险及控制措施。问题：（1）请列出你为审核此过程，计划访谈的至少3个部门/岗位。（3分）（2）请列出你计划抽样查阅的至少4种不同类型的记录或文件。（4分）（3）请设计你的主要审核思路（即审核路径），说明你将如何通过面谈、观察、查记录等方式，验证该过程的有效性。请按步骤简要阐述。（8分）参考答案及评分标准一、选择题(一)单选题1.B2.B3.B4.C5.B6.B7.B8.B9.B10.B(二)多选题11.ABD12.ABCE13.ABDE14.ABCD15.ABCD二、填空题16.系统、独立17.要求18.诚实正直、职业素养（或“基于证据的方法”，但需与标准表述一致，通常前三项为诚实正直、公正表达、职业素养）19.审核组长20.代表性21.开放、封闭22.完整、准确、清晰23.证据24.实施、有效性验证25.有效性三、判断题26.√27.×28.×29.√30.×31.√32.×33.√34.×35.×四、简答题36.简述基于过程的审核方法的主要步骤。识别过程及其在组织管理体系中的应用。（1分）确定过程的预期结果（目标、指标）和相关要求。（1分）评价过程的策划（输入、活动、资源、职责）是否恰当。（1分）通过收集证据，评价过程的实施与控制是否符合策划。（1分）评价过程是否实现了预期结果，即过程的有效性。（1分）37.内部审核员在面谈时应注意哪些沟通技巧？礼貌待人，尊重对方。（1分）明确提问，使用对方能理解的语言。（1分）积极倾听，不随意打断对方。（1分）善于使用开放性和封闭性问题结合的方式引导谈话。（1分）对敏感信息保密，营造轻松但专业的谈话氛围。（1分）38.在审核“管理评审”过程时，审核员应检查哪些关键输入信息和输出结果？（请分别从EMS和OHSMS角度至少各列举两项）EMS输入示例：环境绩效信息、合规性评价结果、相关方的需求和期望变化、改进建议。（1.5分）OHSMS输入示例：职业健康安全绩效信息、风险和机遇的变化、事件调查结果、员工参与和协商的结果。（1.5分）输出（通用）：关于管理体系适宜性、充分性和有效性的结论；（1分）与持续改进机会相关的决策和措施；资源需求的变化。（1分）39.什么是不符合项？判定不符合项通常依据哪几个方面？不符合项：未满足要求。（1分）判定依据：客观证据：可验证的事实、记录或陈述。（1分）审核准则：明确的要求，如方针、目标、程序、标准条款、法律法规等。（1分）对比分析：将客观证据与审核准则逐条、逐款进行对照。（1分）形成审核发现：得出符合或不符合的结论。（1分）40.审核报告应包括哪些基本内容？审核目的、范围和准则。（1分）审核组和受审核方信息、审核日期和地点。（1分）审核发现（包括符合和不符合）的详细描述。（1分）审核结论，如体系符合性和有效性的整体评价。（1分）报告分发清单。（0.5分）适用时，包括保密性、支持性文件清单等。（0.5分）五、应用题41.案例分析题（15分）（1）可能的客观事实（审核证据）：废有机溶剂铁桶露天堆放。（2分）桶身标识仅“废溶剂”，未包含规定要求的全部信息（如主要成分、危险特性、产生日期）。（2分）（答出“仓库管理规定要求的内容”与“现场实际情况”的对比事实亦可）（2）不符合分析与理由：存在不符合。（1分）理由：事实1（露天堆放）vs准则（《规定》要求存放于防渗漏的围堰或托盘内，且新仓库带雨棚）：未按规定要求贮存危险废物，存在泄漏污染土壤和雨水的风险。（2分）可能违反组织程序文件《危险废物贮存管理规定》，对应GB/T24001-2016标准条款可能是8.1（运行策划和控制），组织应建立过程以确保按准则实施。（2分）事实2（标识不全）vs准则（《规定》对标识内容的详细要求）：未按规定对危险废物进行充分标识，可能导致误操作、管理混乱或应急处理不当。（2分）可能违反同一程序文件，对应GB/T24001-2016标准条款同样主要涉及8.1。（1分）（3）不符合报告核心内容草拟：不符合事实描述：在危险废物贮存仓库，发现多个盛装废有机溶剂的铁桶露天堆放，且桶身标识仅为“废溶剂”，未包含《危险废物贮存管理规定》所要求的废物名称、主要成分、危险特性、产生日期等完整信息。仓库管理员确认此情况。（2分）不符合条款/准则判定：不符合本公司《危险废物贮存管理规定》第X条（具体条款号若已知应写上）。不符合GB/T24001-2016标准8.1条款关于建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施所策划的措施所需的过程的要求。（1分）42.场景模拟与审核路径设计题（15分）（1）计划访谈的部门/岗位：人力资源部培训专员。（1分）安全环保部培训讲师或负责人。（1分）某用人部门（如生产车间）的新员工及其主管。（1分）（2）计划抽样查阅的记录或文件：《培训控制程序》。（1分）公司级新员工OHS培训计划、课程表、教材/课件。（1分）新员工培训签到表、考核试卷及成绩记录。（1分）用人部门的《岗位风险告知卡》或类似文件，以及部门级培训记录。（1分）（3）审核思路（路径）设计：第一步：查策划。访谈人力资源部，查阅《培训控制程序》及近期新员工入职名单和对应的公司级培训计划，确认策划是否符合程序要求（如