金融顾问协议合同范本

金融顾问协议合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称为“盛世华投资集团有限公司”，注册地址位于中国北京市朝阳区光华路1号环球金融中心A座25层，法定代表人为李明，联系方式甲方是一家以金融服务、投资管理为主营业务的综合性企业，具备丰富的金融资源和市场洞察力。近年来，甲方在资产管理、私募股权投资等领域取得了显著成绩，致力于为客户提供专业化、个性化的金融解决方案。基于甲方在金融领域的深厚积累，以及乙方在专业金融顾问服务方面的优势，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下合作意向，并以此为基础签订本合同。

甲方在日常运营中，面临着复杂多变的市场环境和多样化的投资需求，需要借助专业的金融顾问服务来优化资产配置、降低投资风险、提升收益水平。乙方作为国内领先的金融顾问服务提供商，拥有专业的顾问团队、完善的服务体系和丰富的行业经验，能够为甲方提供包括市场分析、投资策略制定、项目尽职、风险管理等全方位的服务。双方基于此合作背景，明确各自的权利与义务，确保合作顺利进行。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称为“启明金融顾问有限公司”，注册地址位于中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区世纪大道888号金茂大厦28层，法定代表人为王伟，联系方式乙方是一家专注于为客户提供高端金融顾问服务的专业机构，核心业务涵盖投资咨询、资产管理、企业融资、并购重组等领域。公司凭借其专业的顾问团队、严谨的服务流程和卓越的市场业绩，赢得了众多知名企业和机构的信赖，并在行业内树立了良好的口碑。

乙方在多年的服务实践中，积累了丰富的金融资源和市场信息，具备为甲方提供定制化金融解决方案的能力。具体而言，乙方能够根据甲方的投资需求和市场环境，提供专业的市场分析报告、投资策略建议、项目尽职服务，并协助甲方进行风险管理、合规咨询等工作。双方基于此合作基础，明确各自的权利与义务，确保合作达到预期目标。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确甲乙双方在金融顾问服务领域的合作内容与权利义务，确保乙方依据甲方的需求提供专业、高效的金融顾问服务，帮助甲方实现资产配置优化与投资目标。具体而言，合同涉及的顾问服务范围包括但不限于：市场趋势分析与预测、投资策略制定与调整、特定投资项目的尽职与风险评估、融资方案设计与执行协助、合规咨询与法律支持等。乙方将依据甲方的具体需求，提供定制化的金融顾问服务，确保服务内容符合甲方的投资偏好与风险承受能力，并协助甲方在复杂的金融市场中做出明智的决策。

第二条定义

在本合同中，下列术语具有特定含义：

1.**金融顾问服务**：指乙方为甲方提供的包括市场分析、投资策略、尽职、风险管理等在内的专业咨询服务。

2.**投资策略**：指乙方根据甲方的投资需求和市场环境，制定的具有可操作性的投资方案。

3.**尽职**：指乙方对甲方拟投资的项目进行全面，包括财务状况、法律合规性、市场前景等，以评估投资风险。

4.**合规咨询**：指乙方为甲方提供符合相关法律法规的金融投资建议，确保投资行为的合法性。

5.**服务费用**：指甲方根据本合同约定向乙方支付的服务报酬。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业、及时的金融顾问服务，并有权对乙方提供的服务内容进行监督和评价。

（2）甲方应当向乙方提供真实、完整的投资需求信息，包括财务状况、投资目标、风险偏好等，并配合乙方进行必要的尽职。

（3）甲方应当按照合同约定按时支付服务费用，并承担因自身原因导致的延误或额外成本。

（4）甲方有权对乙方提供的服务内容提出合理建议，但不得干预乙方的正常服务流程和专业判断。

（5）甲方应当遵守相关法律法规，不得利用乙方提供的服务进行非法活动。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权根据甲方的需求提供定制化的金融顾问服务，并有权要求甲方提供必要的投资信息和服务配合。

（2）乙方应当组建专业的顾问团队，确保服务内容的专业性和可操作性，并定期向甲方汇报服务进展。

（3）乙方应当对甲方提供的投资信息进行严格保密，不得泄露给任何第三方，除非法律法规另有规定。

（4）乙方应当及时响应甲方的需求，提供高效的服务，并确保服务内容符合甲方的投资偏好与风险承受能力。

（5）乙方应当对提供的服务内容承担法律责任，并确保服务结果符合行业标准和专业要求。

（6）乙方有权根据市场变化和甲方需求调整服务内容，但应当提前通知甲方并获得其同意。

（7）乙方应当协助甲方进行合规咨询，确保投资行为符合相关法律法规，并承担因合规问题导致的法律责任。

（8）乙方应当对提供的服务内容进行全程跟踪和评估，确保服务效果达到预期目标，并及时向甲方反馈服务结果。

第四条价格与支付条件

双方经协商一致，确定乙方提供本合同项下的金融顾问服务费用如下：

1.服务费用总额：甲方同意向乙方支付服务费用人民币壹佰万元整（¥1,000,000.00）。该费用为固定费用，包含乙方在本合同项下约定的所有服务内容。

2.费用构成：具体费用构成包括但不限于市场分析报告费、投资策略制定费、尽职费、会议及差旅费等。乙方应在提供服务或阶段性成果后，向甲方提交详细的费用明细清单，经甲方确认后作为支付依据。

3.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定银行账户。乙方指定银行账户信息如下：

开户名称：启明金融顾问有限公司

开户银行：中国工商银行上海浦东分行

银行账号：622202******1234

4.支付时间：

(1)预付款：本合同生效后7个工作日内，甲方应支付服务费用总额的30%，即人民币叁拾万元整（¥300,000.00），作为乙方提供服务的预付款。

(2)进度款：乙方完成本合同约定的阶段性服务内容（如市场分析报告、投资策略初稿等）并经甲方确认后10个工作日内，甲方应支付服务费用总额的40%，即人民币肆拾万元整（¥400,000.00）。

(3)尾款：乙方在本合同项下所有服务内容完成并通过甲方最终验收后10个工作日内，甲方应支付服务费用总额的30%，即人民币叁拾万元整（¥300,000.00）。

5.税费：本合同项下的服务费用为含税价格。如需甲方另行承担税费，乙方应在相关发票中注明，甲方应根据实际发票金额支付相应款项。

6.逾期支付：若甲方未按本合同约定按时支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之一向乙方支付违约金。逾期超过30日，乙方有权暂停服务或解除合同，并要求甲方支付全部服务费用及违约金。

第五条履行期限

1.合同有效期：本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为十二个月，自2024年1月1日至2025年12月31日止。

2.服务期限：乙方应在本合同生效之日起6个月内完成初步的市场分析报告和投资策略建议，并在12个月内完成所有约定的服务内容。

3.关键时间节点：

(1)合同签订日：2023年11月1日。

(2)预付款支付日：2023年11月8日前。

(3)阶段性服务内容确认日：2024年3月31日前（市场分析报告）、2024年9月30日前（投资策略初稿）。

(4)最终服务成果交付日：2025年10月31日前。

(5)尾款支付日：2025年11月30日前。

4.期限延长：如因甲方原因或不可抗力因素导致服务期限无法按期完成，经双方协商一致，可适当延长服务期限，但延长期限不得超过3个月。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)逾期支付服务费用：如甲方未按本合同第四条约定按时支付任何一期服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之一向乙方支付违约金。逾期超过30日，乙方有权暂停服务或解除合同，并要求甲方支付全部已产生的服务费用及违约金。甲方逾期支付违约金总额不超过服务费用总额的20%。

(2)未提供必要信息或配合：若因甲方未及时、真实、完整地提供所需信息或未配合乙方进行尽职、项目评审等工作，导致乙方无法按时完成服务或服务质量受损，甲方应承担相应责任。乙方有权要求甲方补充提供信息或配合，并相应顺延服务期限。若甲方拒不配合，乙方有权解除合同，并要求甲方支付已完成服务部分的服务费用及违约金，违约金按已完成服务部分费用总额的20%计算。

(3)违规使用服务：若甲方利用乙方提供的服务进行任何违法违规活动，乙方有权立即解除合同，并要求甲方支付全部服务费用及违约金，违约金按服务费用总额的30%计算。同时，甲方应承担由此产生的全部法律责任及赔偿责任。

2.乙方违约责任：

(1)未按时交付服务成果：若乙方未按本合同第五条约定的时间节点交付任何一期服务成果（如市场分析报告、投资策略建议等），每逾期一日，应按该期服务费用金额的千分之一向甲方支付违约金。逾期超过30日，甲方有权解除合同，并要求乙方退还已支付的服务费用及违约金。违约金总额不超过已支付服务费用总额的20%。

(2)服务质量不符合约定：若乙方提供的服务成果存在重大缺陷、错误或未能达到本合同第二条定义的“金融顾问服务”标准，甲方有权要求乙方在10个工作日内进行修正或重做。若乙方未能按时修正或重做，或修正后的服务成果仍不符合约定，甲方有权解除合同，并要求乙方退还已支付的服务费用及违约金，违约金按已支付服务费用总额的30%计算。同时，乙方应赔偿甲方因此遭受的直接经济损失，但赔偿总额不超过服务费用总额的50%。

(3)泄露商业秘密：若乙方及其工作人员在服务过程中泄露甲方的商业秘密或敏感信息，给甲方造成直接经济损失，乙方应承担全部赔偿责任。赔偿金额应相当于泄露信息价值或甲方实际损失，且不低于服务费用总额的50%。甲方有权要求乙方承担违约责任，并可根据情况要求解除合同。

(4)违反保密义务：除本合同第二条定义的“服务费用”外，乙方应对在本合同履行过程中知悉的甲方其他商业信息承担保密义务。若乙方违反此义务，应向甲方支付违约金人民币伍拾万元整（¥500,000.00），并赔偿甲方因此遭受的全部损失。

3.合同解除后果：若任何一方依据本合同约定解除合同，违约方除应支付相应违约金外，还应将甲方已支付的服务费用中属于未履行服务部分的金额无息退还给甲方。双方因合同解除产生的财产关系及责任承担，应按照实际履行情况及行业惯例进行处理。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、政策调整、税收改革等）、疫情及其防控措施、网络攻击或系统故障等。任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本合同义务的，不承担违约责任。

2.通知义务：发生不可抗力的一方应在不可抗力事件发生后7个工作日内，书面通知另一方，并提供相关证明文件（如政府公告、新闻报道、保险理赔文件等）。通知内容应包括不可抗力事件的基本情况、影响范围、预计持续时间以及预计对合同履行的影响。

3.协商处理：在不可抗力事件持续期间，双方应通过友好协商，根据事件影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。协商期间，不视为违约，双方应尽最大努力减少不可抗力事件造成的损失。

4.责任免除：若不可抗力事件导致合同无法履行或履行严重受阻，且该事件或其影响持续超过30日，双方均有权根据事件影响程度，与对方协商解除合同。解除合同后，双方应相互返还已收到的对价，并互不承担违约责任。因不可抗力造成的直接损失，双方各自承担，互不赔偿。

5.不可抗力证明：本合同项下的不可抗力证明文件包括但不限于政府发布的灾害应急公告、法院判决书、仲裁裁决书、保险理赔单据、权威媒体报道等。双方在协商或诉讼过程中，应提供真实、完整的不可抗力证明文件。

6.不可抗力后的权利义务：即使发生不可抗力事件，双方仍应履行本合同中关于保密、通知、协作等非核心义务。若不可抗力事件消除后，一方仍无法履行合同义务，双方应重新评估合同履行情况，并根据实际情况协商调整合同条款。

第八条争议解决

1.争议类型：本合同项下的任何争议，包括但不限于合同解释、履行、违约、解除等，均应被视为本条所指的“争议”。

2.协商解决：双方在发生争议时，应首先通过友好协商的方式解决。协商应本着诚实信用、平等互利的原则，在合理期限内达成一致解决方案。双方均有义务积极配合协商，并应尽可能在争议发生后30日内开始协商。

3.调解程序：若协商未能解决争议，双方同意在协商失败后10日内，共同选择一家中立的第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、保密的原则。调解期间，不影响双方继续履行合同其他条款的权利义务。若调解成功，双方应签订调解协议书，并依据该协议书履行相关义务。调解协议书经双方签字盖章后具有法律约束力。

4.仲裁程序：若调解未能解决争议，或双方在协商、调解开始后30日内未能达成一致选择调解方式，则任何一方均有权将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地（北京市）或乙方所在地（上海市），由申请仲裁的一方选择。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，除仲裁裁决违反中华人民共和国法律强制性规定外，任何法院或仲裁机构均不得予以变更或撤销。仲裁过程中，双方应遵守仲裁规则，并承担各自申请仲裁的费用，以及根据仲裁规则应由败诉方承担的仲裁费用。

5.诉讼程序：除上述仲裁约定外，双方确认，对于本合同项下的任何争议，均不向任何中国法院提起诉讼。双方此前的任何诉讼管辖权约定均自动失效。本条关于仲裁的约定构成双方关于争议解决的完整协议，并取代双方此前可能达成的任何其他争议解决安排。

第九条其他条款

1.通知方式：双方就本合同项下的任何事宜进行沟通或发送通知时，应采用书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件、快递服务），并按照本合同首页载明的地址、联系人及联系方式送达。任何一方变更联系方式或地址，应提前7个工作日书面通知另一方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过快递服务发送的通知，寄出后3个工作日视为送达；通过传真或信函发送的通知，发送当日（含当日）起3个工作日视为送达。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本合同不可分割的一部分。任何一方不得单方面修改或补充本合同，其单方面作出的修改或补充不具有法律效力。

3.分项履行：本合同项下的各条款及附件均为合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。若任何一方违反其中某一项条款，不视为违反合同其他条款或解除合同。

4.法律适用：本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区的法律）。

5.可分割性：若本合同任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认