安全生产风险分级管控和隐患排查治理制度(附危险源管控清单)

安全生产风险分级管控和隐患排查治理制度

第一章总则

第一条为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”

的方针，建立健全安全生产风险分级管控机制，从源头上防范

和化解安全风险，落实隐患排查治理，科学防范安全生产事故，

保障员工身体健康和公司财产的安全，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司安全生产风险管控和隐患排查

治理工作。

第三条坚持“分类指导、分级管控”安全风险管控和隐

患排查治理“五落实”的原则。各单位是安全风险管控和隐患

排查治理的责任主体，对本单位的生产经营场所和活动开展全

员、全方位、全过程安全风险管控和隐患排查治理。公司组织

部署、统筹协调和监督指导安全风险管控和隐患排查治理工作。

安环部根据公司授权监督指导各单位开展安全风险管控和隐患

排查治理。

第二章危险源辨识

第四条危险源辨识应确定危险源名称、所在位置、类别、

级别、事故诱因、可能导致的后果。

第五条危险源辨识对象与范围应覆盖公司所有区域、场

所、部位和直接关联的外部环境；覆盖生产经营活动的所有工

艺流程、设施、设备、工作面和管理体系；覆盖参与生产经营

-1-

活动的所有部门、岗位和人员，以及生产经营活动涉及的所有

危险物品，重点聚焦人员密集场所、设施、特种设备、作业场

所、作业环境、作业安全、消防安全、燃气安全、交通安全等，

结合本部门、本单位实际参照有关标准进行辨识。

应将外委、外包、外租等项目、工作、场所纳入危险源辨

识范围。

第六条危险源辨识可采取直接判定法、安全检查表法、

预先危险性分析法及因果分析法等方法。优先采用直接判定法,

对照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）

等标准直接判定。不能用直接判定法辨识的，采用其他方法进

行判定。

第七条机关各职能部门、各业务保障单位、各单位组织

全体员工，从生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管

理体系等方面，每季度至少进行1次全方位、全过程的危险源

辨识。按照重大危险源和一般危险源两类进行分级，编制本部

门（单位）危险源清单（见附件A.1）。公司组织危险源清单审

核，由安环部汇总形成公司危险源清单。

第八条当相关法律法规、技术标准发布（修订）后，或

者施工条件、构（建）筑物、机械设备、金属结构、设施场所、

作业活动、作业环境、生产工艺、管理体系等相关要素发生较

大变化后，或者发生生产安全事故后，以及对首次采用尚无相

关技术标准的新技术、新材料、新设备、新工艺的部位或项目

-2-

时，所涉及的责任部门、单位要及时组织重新辨识，动态更新

危险源清单。

第九条机关各职能部门、各业务保障单位、各单位应明

确专人负责，及时将危险源情况完整、准确录入安全生产信息

系统，确保数据录入和更新维护及时、全面、准确。每季度末

20日前，向安环部报送危险源辨识和风险评价及管控相关信息,

并及时在安全生产信息系统填报危险源动态调整情况。

第二章安全风险评价

第十条对辨识出的危险源，从危险因素、发生事故的可

能性及损失与伤害程度等方面进行调查、分析、论证等，逐一

进行风险等级评价。

第十一条危险源的风险等级由高到低依次为重大风险、

较大风险、一般风险和低风险四个等级。分别用红、橙、黄、

蓝四种颜色标示。重大危险源的风险等级直接判定为重大风险,

一般危险源可以采用作业条件危险性分析法（LEC）、风险矩阵

法（LS）、安全检查表法等方法进行分析判定。一般危险源风险

评价打分表参考格式见附件A.2o

第十二条由各单位判定危险源安全风险等级，安环部组

织审核和确认。

第十三条对重大风险危险源建立专项档案，专项档案包

括但不限于重大风险危险源基本情况、安全管理制度及安全操

作规程、安全监测监控记录、安全风险警示牌设置记录、维修

-3-

养护记录、“一源一案”及应急演练记录等资料。

第三章安全风险管控职责

第十四条危险源实行分级管控，根据公司和各单位组织

机构设置情况，确定每个危险源的现场管控责任人、组织管控

责任人、监督责任人。

第十五条危险源的现场管控责任人应由一线员工担任。

第十六条重大风险危险源公司经理组织管控；较大风险

危险源由公司分管副经理组织管控，分管安全副经理协助监督;

一般风险和低风险危险源由各单位负责人组织管控，安环部协

助监督。

第十七条当某一等级风险缺少所对应的管控层级或不属

于对应管控层级职能范围时，应当明确对应层级的管控责任主

体或由上一级具有管控职能的层级进行提级管控。

第十八条安环部组织编制公司风险分级管控责任表（见

附件A.3）。

第四章安全风险管控措施

第十九条各单位应采取符合相应法律法规、标准规范和

危险源实际，制定全面且有效的安全风险管控措施。

第二十条风险管控措施由公司分管安全副经理组织有关

部门（单位）负责人、专业技术人员、一线员工共同研究制定。

第二十一条较大及以上风险危险源管控措施逐一制定，

一般风险和低风险危险源管控措施可根据实际情况适当合并，

-4-

建立危险源管控措施清单（见附件A.4）。

第二十二条危险源风险管控措施包括但不限于风险公告、

工程技术、管理、教育培训、个体防护和应急处置等措施。

（一）风险公告措施

安环部、各单位根据本单位实际，设置安全风险空间分布

图、安全风险公告栏、重大风险警示牌、安全生产“四知”卡、

安全警示标志等，并随危险源和风险的动态变化及时更新。

1.安全风险空间分布图以平面图等形式呈现生产经营现场

不同风险等级区域的分布情况，一般设置于单位入口处或其他

醒目位置，其中重大风险区标为红色、较大风险区为橙色、一

般风险区为黄色、低风险区为蓝色。

2.安全风险公告栏是对管理范围内的重大风险进行告知，

一般设置于单位入口处或其他醒目位置，主要内容包括危险源

名称、所在位置、类别、级别、风险等级、事故诱因、可能导

致的后果、管控责任人（监督责任人、组织管控责任人、现场

管控责任人）及报告电话等内容。

3.重大风险警示牌是对重大风险危险源进行警示，一般设

置于重大风险危险源所在场所的醒目位置，主要内容包括危险

源名称、级别、风险等级、所在部位、事故诱因、可能导致的

后果、管控措施、应急措施、管控责任人、报告电话等信息。

4.安全生产“四知”卡是对本单位具体工作岗位的职责、

风险、操作、应急处置进行告知，设置于岗位工作场所或由岗

-5-

位从业人员随身携带，主要包括岗位名称、涉及的主要危险源、

事故诱因、可能导致的后果、安全操作要点以及风险防范、应

急处置措施、报告电话等内容。

5.安全警示标志应设置于存在较大及以上风险危险源的工

作场所和岗位。安全警示标志的内容、规格、颜色、材质、设

置高度等应符合《药形符号安全色和安全标志第5部分:安全

标志使用原则与要求》(GB/T2893.5—2020)、《安全标志及其

使用导则》(GB2894—2008)、《消防安全标志第1部分：标志》

(GB13495.1—2015)等要求。

6.机关各职能部门、各业务保障单位、各单位应通过讲解、

语音广播、风险告知书等多种形式，及时向本单位从业人员和

外来人员告知安全风险基本情况及防范、应急措施，并将有关

信息提前告知可能直接影响范围内的相关单位和人员。

(二)工程技术措施

L消除或减弱。通过对装置、设备设施、工艺等的优化设

计消除危险源。

2.替代。用低危害物质替代或降低系统能量。

3.封闭。对产生或导致危害的设施或场所进行密闭。

4.隔离。通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人员与危险区域

隔开，采用隔声罩以降低噪声等。

5,移开或改变方向。调整危险源所在位置，改变有毒有害

气体排放口等。

—6—

（三）管理措施

L制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等。

2.合理调控作业时间、减少暴露时间。

3•监测监控、巡查，尤其是对危险物品的存储、使用。

4.警报和警示信号，提高作业人员注意力。

5.对处在同一岗位、同一作业场所、同一工序内有相互影

响的不同单位和作业人员，通过签订协议等形式明确各自的安

全生产责任和义务。

6.购买安全生产责任保险。

7.其他根据公司实际可以采取的管理措施。

（四）教育培训措施

定期组织从业人员开展教育培训，使相关人员熟练掌握危

险源辨识、风险评价、风险管控及应急处置知识。

（五）个体防护措施

根据实际情况，按规范配备符合国家标准或行业标准的个

体防护用品，从业人员应规范佩戴防护用品。

（六）应急处置措施

较大及以下危险源应明确现场处置、伤员抢救、人员撤离、

现场控制、事故报告等措施。重大风险危险源应落实“一源一

案”，对于同一类别的重大风险危险源，可以综合考虑管理主体

或管控措施的具体情况分类制定相应的现场处置方案或专项应

急预案。

-7-

第二十三条应结合危险源动态辨识情况，对危险源的管

控措施每季度至少评估一次，发现问题及时完善和改进。

当危险源或其风险等级发生变化时，应及时对管控措施重

新检查评估，完善相关措施。

第二十三条重大风险危险源应通过水利安全生产监管信

息系统报送负有直接监管责任的主管部门备案。危险物品重大

危险源应按规定同时报应急管理部门和有关部门备案。

第二十四条编制危险源信息表，包括危险源名称、所在

位置、类别、级别、评估方法、风险等级、监测方式及频次、

管控措施、较大及以上风险危险源预警条件、监督责任人、组

织管控责任人、现场管控责任人及联系方式等与危险源相关的

各项信息，由公司分管安全副经理和经理审核确认。安环部于

每季度首月6日前，通过水利安全生产监管信息系统上报公司

上季度危险源信息表。

第五章危险源辨识与风险评价

第二十五条首次开展危险源辨识与风险评价时，应根据

危险源辨识、风险评价、制定的管控措施等成果，由安环部组

织编制危险源辨识与风险评价报告，并由相关业务部门负责人、

安全管理部门负责人、公司分管安全副经埋和经理签字确认，

必要时组织专家进行审查后确认。报告内容应包括单位简介、

辨识与评价主要依据、辨识与评价方法、辨识与评价内容、安

全管控措施、应急预案、管控责任等。

-8-

第二十六条按照安全生产标准化标准规范要求，每三年

组织开展一次公司安全风险评估。

第二十七条开展危险源动态辨识时应同步更新危险源信

息表（见附件A.6）,可不重新编制危险源辨识与风险评价报告。

第六章隐患排查与治理

第二十八条构建“公司、单位、班组、岗位”四级隐患

排查治理模式。各单位是本单位隐患排查与治理责任主体，负

责所属范围（区域）隐患排查、整改和预防措施的落实。机关

各职能部门、各业务保障单位负责组织本部门职责范围内的隐

患排查与治理，对单位隐患排查治理情况进行监督和考核。

（一）公司级隐患排查以综合性安全排查、专业性安全排

查、季节性安全排查、节假日安全排查的形式进行。排查范围

为公司生产经营和在建工程项目相关区域。

（二）单位级隐患排查以综合性安全排查、专业性安全排

查、季节性安全排查、节假日安全排查、单位自查、日常安全

排查的形式进行。排查范围为本单位管理范围生产和在建工程

项目区域。

（三）班组级隐患排查以日常安全排查、专业性安全排查

形式进行。排查范围为班组生产作业区域。

（四）岗位级隐患排查以岗位巡查、点检的形式进行。排

查范围为本岗位作业区域。

第二十九条隐患排查内容

（一）综合性安全排查：以落实岗位安全责任制为重点，

各专业共同参与的全面排查。

（二）专业性安全排查：对照重大事故隐患判定标准，对

特种设备、安全用电、防护装置、机械设备、实体工程等进行

排查。

（三）季节性安全排查：根据当地的地理和气候特点对防

火防爆、防雨防洪、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖等内

容进行预防性季节排查。

（四）节假日（前、后）安全排查：春节、国庆、五一等

国家法定节假日前后进行的全面安全排查。

（五）日常排查：各级管理人员应在各自的业务范围内进

行日常定期或不定期排查；员工应认真履行岗位安全生产责任

制，严格执行本单位交接班排查和点检制度。

（六）单位自查：根据各阶段安全情况和上级管理要求，

对本单位内部安全管理开展有计划的自查自纠活动。

第三十条隐患排查频次

（一）综合安全排查频率：每半年不少于1次。

（二）专业性安全排查频率：每季度不少于1次。

（三）季节性安全排查频率：1次/季度，春、夏、秋、冬

每季根据气候情况确定检查时间。

（四）节假日（前、后）安全排查频次：国家法定节假日

前、后开展。

-10-

（五）日常隐患频次：各级管理人员每周不少于3次；岗

位员工每班排查次数按照本单位相关管理制度执行。

（六）单位自查频次：每周不少于1次，其中单位第一责

任人带队检查每月不少于1次。

第三十一条机关各职能部门、各业务保障单位、单位应

结合实际情况，依据国家相关法律法规、技术标准和上级管理

要求制定相应管理制度，梳理完善各项安全排查要点，制作发

放各级各类安全检查表或记录本，汇总形成安全排查清单（见

附件A.8）。

第三十二条公司级隐患排查流程

公司级非临时性隐患排查应提前1个工作日通知（信息平

台、电话）相关人员，告知排查时间、地点、内容和应准备的

资料、器具，应通知被检查单位第一负责人。

（一）参与排查的人员按指定时间到达集合地点。

（二）受检查单位提前准备应检资料并组织相关人员配合。

（三）参与排查人员必须认真负责，公平、公开、公正的

开展工作。

（四）排查结束后，排查人员与受检单位进行情况交流，

提出发现的问题和整改建议及要求。

第三十三条各级排查发现的隐患实行闭环管理。

（一）排查发现的隐患应立即整改。不能立即整改的要做

到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，确定现场管控责

-11-

任人、组织管控责任人、监督责任人。重大事故隐患应制定重

大事故隐患治理方案，并及时将治理进展情况向负有直接监管

责任的行政主管部门及其他相关部门报告。

（二）隐患治理过程中，责任单位或责任人应当采取相应

的安全防范措施，防止事故发生。隐患排除前或排除过程中无

法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能

危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停止使用。

（三）如实记录隐患排查治理情况，并通过职工大会或者

职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。

（四）隐患整改完成后，应对隐患治理情况进行评估，及

时验收销号。重大事故隐患整改完成后，应通过水利安全生产

监管信息系统报送负有直接监管责任的主管部门审核销号。

（五）建立隐患排查治理工作台账。台账包括但不限于：

1•隐患整改通知书（见附件A.9）c

2.隐患整改回复报告单（见附件A.10）。

第七章安全风险预警

第三十四条按照《冶金等工贸行业企业安全生产预警系

统技术标准（试行）》（安监总厅管四（2014）63号），逐步建立

公司安全风险预警系统，提升安全运行水平。

第三十五条优先采用自动监测方式，加强对危险源特别

是重大风险危险源的监测监控，合理确定监测监控措施、频次、

指标及预警阈值，并按照规定开展人工校核，确保监测设施设

-12-

备正常运行。

第三十六条对较大及以上风险危险源，逐一明确监测监

控措施、频次、指标及预警阈值，建立危险源监控清单（见附

件A.12）o

第三十七条按照确定的监测监控要求开展工作，记录保

存监测监控、值班值守、巡查检查及设备设施维护保养等资料。

第三十八条严格落实《领导值班（带班）管理规定》和

《生产安全事故报告和调查处理制度》，制定值班计划和人员安

排表。值班人员应规范填写值班、交接班等记录，重要紧急情

况按要求报告。

第三十九条各单位现场处置方案中应落实本单位机关各

职能部门、各业务保障单位和上级主管部门、应急管理部门以

及应急救援队伍的常用、备用联系方式特别是值班联系方式，

保持通信联络和信息渠道畅通。

第四十条加强对值班人员的培训、管理和考核，确保值

班人员掌握必要的预警和应急处置知识，及时妥善处置相关情

况，并做好详细记录。

第四十一条及时实施预警。当危险源监测指标值超过监

测预警阈值后，应立即采取相应管控措施和应急处置措施。

第四十二条当风险得到有效控制后，应解除预警，并认

真总结查找管控体系和管控措施存在的问题和不足，完善相关

措施。

-13-

第八章附则

第四十三条机关各职能部门、各业务保障单位、各单位

应加强日常管理，加强监督检查，做好检查记录，健全安全风

险管控和隐患排查治理档案。

第四十四条公司对机关各职能部门、各业务保障单位、

各单位每月风险分级管控和隐患排查治理情况进行通报和考核。

附件：安全风险管控和隐患排查治理清单表格示例

-14-

附件

安全风险管控和隐患排查治理清单

表格示例

A.1危险源清单

单位：工程：编号:

事故诱危险源级

序号类别项目危险源名称可能导致的后果位置

因别

1

2

3

4

5

制表人：审核人：日期：年月

-15-

A.2一般危险源风险评价打分表

单位：工程：编号:

险

S值R，直风

一般危险源风险评价

级

序号类别项目事故诱因可能导致的后果L值E值或或等备注

名称方法

C值D值

1

2

3

4

5

•••

评价人：岗位：日期：年月日

-16-

A.3风险分级管控责任表

单位：工程：编号:

监督责任人组织管控责任人现场管控责任人

序号危险源名称风险等级备注

1

2

3

4

5

•••

制表人：审核人：日期：年月日

-17-

A.4危险源管控措施清单

单位：工程：编号:

管控措施

险

危险源危险源风

等级

管

序号类别项目位置理

名称级别风险公告工程技术教育培训个体防护应急处置

措施

措施措施措施措施措施

1

2

3

4

5

制表人：审核人：日期：年月日

-18-

A.8安全排查表清单

单位：_______________________

分类序号检查内容检查人员或部门检查周期检查方式对应记录表

1

综合安全排查

2

1

专业性安全排2

查3

4

1

季节性安全排2

查3

4

1

节假日安全排2

查3

4

1

日常排查2

3

制表人:审核人:日期：年月日

-19-

A.9隐患整改通知书

单位:工程:编号:

致：

我单位于—年—月—日检查了___________工程（单位），

发现存在以下安全隐患：

1.

2.

3.

4.

5.

责令你单位对上述问题于—日内整改完毕。整改完成后由

单位负责人（参建单位现场管理机构主要负责人）组织验收合格

后形成事故隐患整改回复报告单，经单位负责人（参建单位现场

管理机构主要负责人）签字，并加盖单位公章，于一年—月—日

前将报告单报送________________O

检查人日期年月日

签收人日期年月日

一20一

A.10隐患整改回复报告单

单位:工程:编号:

致：

鉴于______________________下达的_______号事故隐患整

改通知书，已按要求完成整改，现将整改情况回复报告如下：

1.

2.

3.

4.

5.

附：整改佐证材料

单位：（盖章）

整改责任人日期年月日

签收人日期年月日

-21-

A.11隐患排查治理统计表

单位：工程：编号:

隐患治理方案