2026年工程分包转包合规核查培训试卷及答案

2026年工程分包转包合规核查培训试卷及答案一、单项选择题（每题3分，共30分）1.根据《建筑法》及相关规定，下列哪项属于违法分包？A.总承包单位将部分工程分包给具备相应资质的单位B.分包单位将其承包的工程再分包C.总承包合同约定的分包D.经建设单位认可的分包答案：B解析：分包单位将其承包的工程再分包，属于法律明确禁止的“二次分包”，是典型的违法分包行为。2.工程转包的本质特征是？A.承包单位不履行合同约定的责任和义务B.将工程分包给多个单位C.收取管理费D.将全部工程肢解后以分包名义转给他人答案：A解析：转包的核心在于承包单位不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部工程或肢解后以分包名义转给他人施工。选项D是转包的一种表现形式，但不是本质。3.下列哪项不属于“挂靠”的情形？A.没有资质的单位借用有资质单位的资质承揽工程B.有资质的单位相互借用资质C.专业作业承包人将其承包的劳务再分包D.实际施工人使用承包单位的资质承揽工程答案：C解析：专业作业承包人将其承包的劳务再分包属于违法分包，而非挂靠。挂靠的核心是资质出借与借用。4.总承包单位依法将专业工程分包给具有相应资质的单位，需要征得谁的同意？A.建设行政主管部门B.建设单位C.监理单位D.设计单位答案：B解析：除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。5.分包单位对分包工程的质量和安全承担的责任是？A.不承担任何责任，由总承包单位承担B.承担全部责任C.与总承包单位承担连带责任D.仅承担部分责任答案：C解析：总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。6.下列关于劳务分包的表述，正确的是？A.劳务分包单位可以将劳务作业再分包B.劳务分包需要取得施工总承包资质C.劳务分包单位应具有相应的劳务资质（或专业作业资质）D.总承包单位可以将工程分包给个人答案：C解析：劳务分包单位应具备相应资质，且不得将劳务作业再分包，也不能分包给个人。7.监管部门核查转包行为时，下列哪种情形通常不会被认定为转包？A.承包单位未在施工现场设立项目管理机构B.承包单位将工程分包给不具备相应资质的单位C.承包单位将全部工程肢解后以分包名义分别转给他人D.承包单位不履行管理义务，只向实际施工人收取管理费答案：B解析：将工程分包给不具备资质单位属于违法分包，而非转包。转包强调不履行合同义务、将工程全部或肢解后转给他人。8.根据《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》，存在下列哪项情形时，应当认定为转包？A.总承包单位将部分工程分包给不具备资质的单位B.施工总承包单位将施工总承包合同范围内工程的主体结构的施工分包给其他单位C.承包单位将其承包的全部工程转给其他单位施工D.分包单位将其承包的工程再分包答案：C解析：选项C是直接转包。A、D属于违法分包，B也属于违法分包（主体结构不能分包）。9.工程分包合规核查中，核查分包单位资质应重点核查其？A.营业执照经营范围B.相应资质证书是否在有效期内C.注册资本D.员工人数答案：B解析：重点核查资质证书的有效性和等级是否符合工程要求，注册资本、员工人数等不是核心合规依据。10.某施工总承包单位将中标的工程项目中的机电安装工程分包给具有相应资质的机电安装公司，该分包行为？A.合法，无需任何条件B.合法，前提是总承包合同有约定或经建设单位认可C.违法，因为机电安装属于主体结构不能分包D.违法，因为不能将专业工程分包答案：B解析：机电安装不属于主体结构，可以分包，但除总承包合同约定外，须经建设单位认可。二、多项选择题（每题4分，共20分。每题有两个或两个以上正确选项，多选、错选不得分，少选得1分）1.根据《建筑法》，下列哪些行为属于违法分包？A.总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位B.分包单位将其承包的工程再分包C.施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位D.总承包合同约定并经建设单位认可的分包答案：ABC解析：A是分包给无资质单位，B是再分包，C是主体结构分包，均违法。D是合法分包。2.下列哪些情形应当认定为转包？A.承包单位将其承包的全部工程转给其他单位施工B.承包单位将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位施工C.承包单位未在施工现场设立项目管理机构或派驻项目负责人等主要管理人员，不履行管理义务D.施工总承包单位将工程分包给不具备资质的单位答案：ABC解析：A、B是直接转包，C是“管理缺失”型转包。D属于违法分包，不是转包。3.工程分包合规核查中，核查分包合同应重点关注哪些内容？A.分包工程的范围是否超出总承包合同约定B.分包单位资质是否与承包工程内容相符C.分包合同是否明确质量、安全责任D.分包单位的利润分配比例答案：ABC解析：利润分配比例不是合规核查的重点，工程范围、资质匹配、责任条款才是核心内容。4.关于劳务分包，下列说法正确的有？A.劳务作业分包应当由具备相应资质的劳务企业承担B.劳务分包单位可以将劳务作业再分包C.总承包单位可以将劳务作业分包给个人D.劳务分包合同应明确劳务作业内容和计价方式答案：AD解析：劳务分包必须由具备资质的企业承担，且不得再分包、不得分包给个人。D是合同基本要求。5.下列哪些属于“挂靠”行为？A.没有资质的单位借用有资质的施工企业名义承揽工程B.有资质的施工企业相互借用资质承揽工程C.实际施工人使用承包单位的资质证书、营业执照，以承包单位名义承揽工程D.总承包单位将劳务作业分包给劳务企业答案：ABC解析：A、B、C均属于资质出借或借用，构成挂靠。D是合法劳务分包。三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）1.工程转包是法律允许的承包方式之一。答案：错误2.总承包单位可以将建设工程主体结构的施工分包给其他单位。答案：错误解析：主体结构必须由总承包单位自行完成，不得分包。3.分包单位可以将承包的工程再分包。答案：错误4.劳务作业分包需要经建设单位认可。答案：错误解析：劳务作业分包不属于必须经建设单位认可的分包范围，可由总承包单位与劳务企业直接签订合同。5.施工总承包单位可以将部分专业工程分包给具有相应资质的单位。答案：正确6.承包单位将其承包的全部工程肢解后以分包名义分别转给其他单位施工，属于违法分包。答案：错误解析：该行为应认定为转包，而非违法分包。7.挂靠行为仅指无资质单位借用有资质单位名义，不包括有资质单位相互借用。答案：错误解析：有资质单位相互借用资质同样属于挂靠。8.总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。答案：正确9.在合规核查中，只要分包单位具备资质，分包行为就一定是合法的。答案：错误解析：分包单位具备资质只是合法分包的条件之一，还需满足经建设单位认可、不违反合同、不得再分包等要求。10.实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，人民法院应当依法受理。答案：正确解析：根据相关司法解释，实际施工人有权向转包人、违法分包人主张权利。四、简答题（每题5分，共20分）1.简述工程转包的主要认定情形。答案：根据《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》，存在下列情形之一的，应当认定为转包：(1)承包单位将其承包的全部工程转给其他单位（包括母公司承接建筑工程后将所承接工程交由具有独立法人资格的子公司施工的情形）或个人施工的；(2)承包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的；(3)施工总承包单位或专业承包单位未在施工现场设立项目管理机构或派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，不履行管理义务，未对该工程的施工活动进行组织管理的；(4)合同约定由承包单位负责采购的主要建筑材料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备，由其他单位或个人采购、租赁，或承包单位不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又不能进行合理解释并提供相应证明的。2.简述合法分包应当具备哪些条件。答案：(1)分包单位具有相应资质条件；(2)除总承包合同约定的分包外，必须经建设单位认可；(3)分包工程不得是建设工程主体结构的施工，主体结构必须由总承包单位自行完成；(4)分包单位不得将其承包的工程再分包。3.简述工程分包转包合规核查的主要内容包括哪些方面。答案：(1)核查分包单位资质是否与分包工程内容、规模相匹配；(2)核查分包合同签订及履行情况，包括分包范围、计价、责任条款等；(3)核查是否经建设单位认可或总承包合同有约定；(4)核查施工总承包单位项目管理机构设立及主要管理人员到岗履职情况；(5)核查是否存在转包、挂靠、违法分包等行为；(6)核查劳务分包及专业作业承包人资质情况。4.简述违法分包的法律后果。答案：根据《建筑法》等规定，违法分包的法律后果包括：(1)责令改正，没收违法所得，并处罚款；(2)可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；(3)对因违法分包工程不符合规定的质量标准造成的损失，承包单位与接受违法分包的用工单位承担连带赔偿责任；(4)相关责任人员可能受到行政处罚或执业资格限制。五、案例分析题（本题20分）某建筑工程施工总承包单位甲公司中标某住宅项目后，将该项目中的地基基础工程分包给具有相应资质的乙公司施工，双方签订了分包合同，但未将分包情况报建设单位，建设单位在检查时发现该情况，认为甲公司违法分包。后经调查，乙公司又将部分桩基工程分包给丙公司（具有相应资质），但丙公司实际施工人员为个人丁，丁以丙公司名义施工。请分析：(1)甲公司分包地基基础工程的行为是否合法？为什么？(2)乙公司将部分桩基工程分包给丙公司的行为是否合法？为什么？(3)丙公司允许丁以该公司名义施工的行为属于什么性质？(4)针对上述问题，甲、乙、丙公司可能面临哪些法律责任？答案：(1)不合法。地基基础工程属于建设工程主体结构的组成部分，根据《建筑法》规定，建设工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。甲公司将其分包给乙公司，即使乙公司具备相应资质，也属于违法分包。未报建设单位认可进一步违反分包程序要求。(2)不合法。乙公司作为分包单位，将其承包的工程再分包给丙公司，属于法律禁止的“二次分包”，违反《建筑法》关于分包单位不得将其承包的工程再分包的规定，构成违法分包。(3)丙公司允许丁以该公司名义施工，属于挂靠行为（出借资质）。根据《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》，单位或个人借用其他单位的资质承揽工程的，属于挂靠。(4)法律责任：-甲公司：违法分包主体结构，责令改正，没收违法所得，并处罚款；可责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。对建设单位造成的损失，与乙公司承担连带赔偿责任。-乙公司：违法再分包，责令改正，没收违法所得，并处罚款；可责令停