小型券商转让合同范本

小型券商转让合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX证券有限责任公司（以下简称“甲方”），法定代表人：张三，地址：北京市朝阳区金融大街15号，联系方式甲方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的证券公司，具备证券业务经营资格，主要从事证券经纪、投资咨询、资产管理等业务。甲方在证券行业拥有丰富的经营经验和较高的市场知名度，希望通过本次合同转让获得乙方所持有的特定证券业务牌照及相关资产，以拓展业务范围，增强市场竞争力。

甲方作为本次交易的买方，其主要目的是通过收购乙方的证券业务牌照及相关资产，实现业务规模的扩张和业务结构的优化。甲方承诺在合同约定的期限内完成对乙方的收购，并按照合同约定支付收购款项。甲方有权对乙方的财务状况、业务资质、客户资源等进行尽职调查，以确保收购行为的合法性和合规性。甲方在合同履行过程中应遵守相关法律法规，不得损害乙方的合法权益。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券股份有限公司（以下简称“乙方”），法定代表人：李四，地址：上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区88号，联系方式乙方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的证券公司，具备证券业务经营资格，主要从事证券承销与保荐、证券自营、证券投资咨询等业务。乙方在证券行业拥有较高的市场地位和良好的业绩表现，希望通过本次合同转让将其持有的部分证券业务牌照及相关资产转让给甲方，以优化资产结构，集中资源发展核心业务。

乙方作为本次交易的卖方，其主要目的是通过转让证券业务牌照及相关资产，实现资产变现和业务聚焦。乙方承诺在合同约定的期限内完成对证券业务牌照及相关资产的转让，并按照合同约定获得收购款项。乙方有权要求甲方在收购过程中提供必要的协助，并确保收购行为的合法性和合规性。乙方在合同履行过程中应向甲方提供真实、准确、完整的资料，并配合甲方的尽职调查工作。乙方应保证所转让的证券业务牌照及相关资产不存在任何权利瑕疵或法律纠纷。

**合同简介**

本合同是甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就乙方将其持有的部分证券业务牌照及相关资产转让给甲方事宜签订的协议。双方基于对证券市场发展趋势的共识和对业务协同效应的预期，达成如下协议。

本次交易的背景是，随着证券市场的不断发展和监管政策的调整，证券公司需要不断优化业务结构，提升核心竞争力。甲方作为证券行业的参与者，希望通过本次收购扩大业务范围，增强市场竞争力；乙方作为证券行业的另一重要参与者，希望通过资产转让实现资源的合理配置，集中精力发展核心业务。双方在充分协商的基础上，决定通过签订本合同，完成证券业务牌照及相关资产的转让。

本合同的前提条件是，甲乙双方均具备相应的法律主体资格，且本次交易符合中国证券监督管理委员会的相关规定。甲方承诺具备支付收购款项的能力，乙方承诺具备转让证券业务牌照及相关资产的权利。双方均应遵守相关法律法规，履行合同约定的义务，确保交易的顺利完成。

本合同范本的当事人信息和合同简介部分，为后续合同条款的制定提供了基础依据。双方在签订合同前，应对各自的主体资格、业务资质、财务状况等进行充分了解，以确保交易的合法性和有效性。本部分内容与整个合同范本的关联性体现在，当事人信息和合同简介是合同成立的必要前提，也是后续条款履行的重要基础。双方应严格按照合同约定履行义务，确保交易的顺利进行。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确甲乙双方就乙方将其持有的特定证券业务牌照及相关资产转让给甲方事宜的权利义务关系，确保转让行为的合法、合规及顺利进行。涉及的具体内容包括但不限于：证券业务牌照的转让、相关营业部的转让、客户资料的移交、员工安置、业务资质的变更登记、收购款项的支付方式与时间等。甲方通过本次合同履行，旨在获得乙方所持有的证券业务牌照及相关资产，以拓展业务范围，增强市场竞争力；乙方通过本次合同履行，旨在将其持有的证券业务牌照及相关资产转让给甲方，实现资产变现和业务结构的优化。双方应严格按照合同约定履行各自的权利义务，确保转让行为的顺利完成。

第二条定义

在本合同中，除非上下文另有明确表示，下列词语具有以下含义：

“证券业务牌照”是指由中国证券监督管理委员会批准颁发的，允许证券公司从事特定证券业务的许可证，包括但不限于证券经纪、投资咨询、资产管理、证券承销与保荐、证券自营等业务牌照。

“相关资产”是指与证券业务牌照相关的、能够支持证券业务正常开展的一切资产，包括但不限于营业部、办公设备、客户资料、员工、财务资料、业务系统等。

“收购价款”是指甲方根据本合同约定向乙方支付用于购买证券业务牌照及相关资产的款项。

“尽职调查”是指甲方向乙方提供的财务状况、业务资质、客户资源等方面的资料，并对其进行审查核实的过程。

“履行期限”是指本合同约定的各项义务应完成的期限。

“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。

“争议解决”是指本合同约定的争议解决方式和程序。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

（1）甲方有权要求乙方按照本合同约定提供与证券业务牌照及相关资产相关的真实、准确、完整的资料，并配合甲方的尽职调查工作。

（2）甲方有权对乙方的财务状况、业务资质、客户资源等进行尽职调查，以确保收购行为的合法性和合规性。

（3）甲方应按照本合同约定向乙方支付收购价款，并按照相关法律法规办理支付手续。

（4）甲方应按照本合同约定接收证券业务牌照及相关资产，并负责办理相关业务的变更登记手续。

（5）甲方应保证在合同履行过程中遵守相关法律法规，不得损害乙方的合法权益。

（6）甲方有权要求乙方在合同履行过程中提供必要的协助，并确保收购行为的合法性和合规性。

（7）甲方应按照本合同约定履行保密义务，对在合同履行过程中知悉的乙方商业秘密进行保护。

**2.乙方的权力和义务**

（1）乙方有权要求甲方按照本合同约定支付收购价款，并按照相关法律法规办理支付手续。

（2）乙方应按照本合同约定向甲方提供与证券业务牌照及相关资产相关的真实、准确、完整的资料，并配合甲方的尽职调查工作。

（3）乙方应保证所转让的证券业务牌照及相关资产不存在任何权利瑕疵或法律纠纷，并承担因权利瑕疵或法律纠纷产生的全部责任。

（4）乙方应按照本合同约定移交相关营业部、办公设备、客户资料、员工、财务资料、业务系统等资产，并确保资产在移交时的状态符合约定。

（5）乙方应负责办理证券业务牌照及相关资产的注销登记手续，并配合甲方办理相关业务的变更登记手续。

（6）乙方应按照本合同约定履行保密义务，对在合同履行过程中知悉的甲方商业秘密进行保护。

（7）乙方应保证在合同履行过程中遵守相关法律法规，不得损害甲方的合法权益。

（8）乙方应配合甲方进行客户资料的移交工作，并确保客户资料的完整性和准确性。乙方应向甲方提供必要的客户资料移交培训，并确保客户在知晓转让事宜后有权选择是否继续与甲方合作。

（9）乙方应配合甲方进行员工安置工作，并按照相关法律法规制定员工安置方案。乙方应负责员工安置方案的实施，并确保员工安置工作的顺利进行。

（10）乙方应配合甲方进行业务系统的移交工作，并确保业务系统在移交时的状态符合约定。乙方应向甲方提供必要的业务系统移交培训，并确保业务系统能够顺利运行。

（11）乙方应配合甲方进行财务资料的移交工作，并确保财务资料的完整性和准确性。乙方应向甲方提供必要的财务资料移交培训，并确保财务资料能够顺利交接。

（12）乙方应配合甲方进行法律文件的移交工作，并确保法律文件的完整性和准确性。乙方应向甲方提供必要的法律文件移交培训，并确保法律文件能够顺利交接。

（13）乙方应配合甲方进行知识产权的移交工作，并确保知识产权的完整性和准确性。乙方应向甲方提供必要的知识产权移交培训，并确保知识产权能够顺利交接。

（14）乙方应配合甲方进行业务资质的变更登记工作，并确保业务资质的变更登记工作顺利进行。乙方应向甲方提供必要的业务资质变更登记培训，并确保业务资质变更登记工作能够顺利完成。

（15）乙方应配合甲方进行业务牌照的变更登记工作，并确保业务牌照的变更登记工作顺利进行。乙方应向甲方提供必要的业务牌照变更登记培训，并确保业务牌照变更登记工作能够顺利完成。

（16）乙方应配合甲方进行业务系统的变更登记工作，并确保业务系统的变更登记工作顺利进行。乙方应向甲方提供必要的业务系统变更登记培训，并确保业务系统变更登记工作能够顺利完成。

（17）乙方应配合甲方进行业务资质的变更登记工作，并确保业务资质的变更登记工作顺利进行。乙方应向甲方提供必要的业务资质变更登记培训，并确保业务资质变更登记工作能够顺利完成。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：经双方协商一致，甲方同意向乙方支付收购价款人民币壹亿元整（¥100,000,000.00）（以下简称“收购价款”），该价格已包含乙方所持有的证券业务牌照及相关资产的全部权利、义务和收益。

2.支付方式：收购价款采用分期支付方式。首期付款人民币伍仟万元整（¥5,000,000.00）在双方签署本合同之日起十日内支付至乙方指定的银行账户；中期付款人民币叁仟万元整（¥3,000,000.00）在乙方完成证券业务牌照及相关资产的尽职调查并向甲方提供相关证明文件之日起十日内支付至乙方指定的银行账户；尾期付款人民币贰仟万元整（¥2,000,000.00）在甲方完成对乙方的证券业务牌照及相关资产的接收并办理完毕相关变更登记手续之日起十日内支付至乙方指定的银行账户。

3.支付时间：甲方应按照本合同约定的支付方式和时间节点足额支付收购价款，任何延迟支付均视为违约行为。

4.银行账户：乙方指定的银行账户信息如下：开户行：XX银行XX支行；账号：XXXXXX；户名：XX证券股份有限公司。

5.税费承担：本合同项下的所有税费均由乙方承担。

第五条履行期限

1.合同有效期：本合同自双方签字盖章之日起生效，至收购价款全部支付完毕且所有相关手续办理完毕之日终止。

2.关键时间节点：

（1）尽职调查期：自本合同签署之日起三十日内，甲方对乙方的证券业务牌照及相关资产进行尽职调查。

（2）首期付款期限：自本合同签署之日起十日内。

（3）中期付款期限：自乙方完成尽职调查并向甲方提供相关证明文件之日起十日内。

（4）尾期付款期限：自甲方完成对乙方的证券业务牌照及相关资产的接收并办理完毕相关变更登记手续之日起十日内。

（5）资产移交期限：自首期付款支付完毕之日起三十日内，乙方应将证券业务牌照及相关资产全部移交给甲方。

（6）变更登记期限：自甲方完成对乙方的证券业务牌照及相关资产的接收之日起六十日内，甲方应完成相关变更登记手续。

3.任何一方违反本合同约定的时间节点，应承担相应的违约责任。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方未按照本合同约定的支付方式和时间节点足额支付收购价款，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之一向乙方支付违约金，逾期超过三十日，乙方有权解除本合同，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失。

（2）若甲方未按照本合同约定的期限完成对乙方的证券业务牌照及相关资产的接收，每逾期一日，应按收购价款的千分之一向乙方支付违约金，逾期超过三十日，乙方有权解除本合同，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失。

（3）若甲方未按照本合同约定的期限完成相关变更登记手续，每逾期一日，应按收购价款的千分之一向乙方支付违约金，逾期超过三十日，乙方有权解除本合同，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失。

2.乙方违约责任：

（1）若乙方未按照本合同约定的期限移交证券业务牌照及相关资产，每逾期一日，应按收购价款的千分之一向甲方支付违约金，逾期超过三十日，甲方有权解除本合同，并要求乙方赔偿由此造成的全部损失。

（2）若乙方提供的证券业务牌照及相关资产存在权利瑕疵或法律纠纷，导致甲方遭受任何损失，乙方应承担全部赔偿责任。

（3）若乙方未按照本合同约定的期限完成注销登记手续，每逾期一日，应按收购价款的千分之一向甲方支付违约金，逾期超过三十日，甲方有权解除本合同，并要求乙方赔偿由此造成的全部损失。

3.保密违约责任：任何一方违反本合同约定的保密义务，泄露对方商业秘密，应向对方支付违约金人民币壹仟万元整（¥10,000,000.00），并赔偿由此造成的全部损失。

4.不可抗力违约责任：因不可抗力导致本合同无法履行或延迟履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。

5.赔偿责任：除本合同约定的违约金外，违约方还应赔偿由此给守约方造成的全部损失，包括直接损失和间接损失。

6.法律责任：若任何一方违反本合同约定，构成犯罪的，应依法承担刑事责任。

7.争议解决优先：本合同项下的任何争议，应优先通过协商解决；协商不成的，应按照本合同约定的争议解决方式处理。

8.违约金上限：本合同约定的违约金上限为收购价款的百分之五十（50%），若违约金超过该上限，以该上限为准。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、严重火灾、爆炸、政府行为（如法律法规的变更、政策的调整等）、流行病疫情、骚乱、罢工等。

2.影响范围：不可抗力事件可能影响本合同的履行，包括但不限于延迟履行、部分履行或无法履行。

3.通知义务：任何一方在发生或预见发生不可抗力事件时，应立即通知对方，并提供相关证明文件。通知应在不可抗力事件发生后合理期限内发出，证明文件应在收到通知后合理期限内提供。

4.责任免除：因不可抗力事件导致本合同无法履行或延迟履行，双方互不承担违约责任。但受影响方应在合理期限内采取一切必要的措施减轻不可抗力事件的影响，并应尽力恢复合同的履行。

5.合同解除：若不可抗力事件持续超过三十日，双方均有权解除本合同。解除合同后，双方应互不承担违约责任，但应妥善处理已履行的合同义务，并退还已支付的相关款项。

6.不可抗力终止：不可抗力事件消除后，受影响方应立即通知对方，并恢复合同的履行。若不可抗力事件对合同履行的影响无法消除，双方应协商解决合同的处理方式。

7.不可抗力证明：本合同项下的不可抗力证明文件包括但不限于政府公告、新闻报道、专业机构的鉴定报告等。双方应妥善保存相关证明文件，并在需要时提供给对方。

第八条争议解决

1.争议类型：本合同项下的任何争议，包括但不限于合同解释、合同履行、合同解除等，均应通过友好协商解决。

2.协商程序：双方应通过书面或口头方式进行协商，寻求达成一致的解决方案。协商应在合理的期限内进行，并应尽力达成双方均能接受的协议。

3.调解程序：若协商不成功，双方应共同寻求第三方调解。调解应由具有相关经验和资质的专业机构或个人进行。调解协议经双方签字盖章后具有法律约束力。

4.仲裁程序：若调解不成功或双方另有约定，本合同项下的任何争议应提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地，仲裁语言为中文。仲裁规则适用中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

5.诉讼程序：若双方未选择仲裁或调解，本合同项下的任何争议应提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。管辖法院为甲方所在地人民法院。诉讼程序应遵守中华人民共和国相关法律法规。

6.争议解决优先：本合同项下的任何争议，应优先通过协商解决；协商不成的，应优先通过调解解决；调解不成功的，应优先通过仲裁解决；仲裁不成功的，应通过诉讼解决。

7.争议解决费用：本合同项下的任何争议解决费用，包括但不限于仲裁费、诉讼费、律师费等，均由败诉方承担。若双方均有责任，则应按责任比例分担。

8.争议解决范围：本合同项下的争议解决条款适用于本合同的所有争议，包括但不限于合同的有效性、合同解释、合同履行、合同解除等。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式进行，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式发送。通知应在发送之日起视为已送达。若通过电子邮件发送，发送人应确认收件人已成功接收。

2.合同变更：对本合同任何条款的变更，均须经双方书面同意，并签署书面补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.合同转让：未经对方事先