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文档简介

证券期货基金业从业人员题库含答案1.题目：以下哪项不属于证券市场的三大基本功能？

A.资金筹集

B.价格决定

C.投资者保护

D.信息披露

答案：C

解析：证券市场的三大基本功能是资金筹集、价格决定和信息披露。投资者保护虽然也是证券市场的一个重要目标，但并不属于其基本功能。

2.题目：以下哪个不属于期货市场的四大基本功能？

A.价格发现

B.风险管理

C.投资收益

D.促进实物交割

答案：C

解析：期货市场的四大基本功能是价格发现、风险管理、促进实物交割和信息传播。投资收益虽然可能实现，但不是期货市场的基本功能。

3.题目：以下哪个不是基金合同的主要内容？

A.基金名称

B.基金类型

C.基金投资范围

D.基金托管费率

答案：D

解析：基金合同的主要内容应包括基金名称、基金类型、基金投资范围、基金份额、基金管理人、基金托管人等信息。基金托管费率属于基金费用的一部分，不是基金合同的主要内容。

4.题目：以下哪个不是证券公司应当遵守的业务规则？

A.客户资金第三方存管

B.证券交易内幕信息保密

C.证券公司股东会决议

D.证券公司员工薪酬制度

答案：D

解析：证券公司应当遵守的业务规则包括客户资金第三方存管、证券交易内幕信息保密、证券公司股东会决议等。证券公司员工薪酬制度属于公司内部管理，不属于应当遵守的业务规则。

5.题目：以下哪个不是期货交易所的监管职责？

A.监督会员遵守交易规则

B.监督市场操纵行为

C.审批期货品种上市

D.制定期货交易策略

答案：D

解析：期货交易所的监管职责包括监督会员遵守交易规则、监督市场操纵行为、审批期货品种上市等。制定期货交易策略属于投资者个人的行为，不属于期货交易所的监管职责。

6.题目：以下哪个不属于基金管理公司的内部控制制度？

A.风险管理制度

B.投资决策制度

C.人力资源管理制度

D.证券交易制度

答案：D

解析：基金管理公司的内部控制制度包括风险管理制度、投资决策制度、人力资源管理制度等。证券交易制度属于证券公司的内部控制制度，不属于基金管理公司的内部控制制度。

7.题目：以下哪个不属于证券公司合规管理的核心内容？

A.诚信经营

B.信息披露

C.客户服务

D.内部审计

答案：C

解析：证券公司合规管理的核心内容包括诚信经营、信息披露、内部审计等。客户服务虽然也是证券公司的一项重要工作，但不属于合规管理的核心内容。

8.题目：以下哪个不是期货市场的风险类型？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

答案：D

解析：

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