2.4统计资料搜集的方法（课件）-《统计学基础》同步教学（人民邮电版）

第二章统计调查

•第一节统计调查概述

•第二节统计调查方案

•第三节统计调查的方式

•第四节统计资料搜集的方法

•第五节统计调查资料的质量控制

•自我测试题二

本章教学目标

•理解统计调查的概念；

•理解统计调查的基本要求；

•了解统计调查的分类；

•掌握统计调查方案设计方法；

•掌握统计调查的方式；

•掌握统计资料的搜集方法；

•理解统计调查资料的质量控制。

本章导入

•在世界软饮料市场上，有两大巨头：一个是可口可乐公司，另一个是

百事可乐公司。

•百事可乐公司从19世纪90年代诞生以来，发展很快，但始终未取得与

可口可乐相抗衡的地位。在很长时间内，百事可乐与可口可乐在价格、

配方、包装等各个方面进行了激烈、旷日持久的竞争。百事可乐公司

的决策者绞尽脑汁，迭出奇招，搞得可口可乐公司防不胜防。尽管百

事可乐取得了不小的成效，但要与对手平起平坐，甚至胜过对手，还

有不小的差距。长期以来，百事可乐的名气远不如可口可乐，这是百

事可乐公司经营中遇到的市场问题。1983年，公司决策者进行市场初

步调查分析后，认为他们一切以可口可乐为竞争对手，但缺少特色，

缺少与可口可乐的差别。他们应以市场消费者为目标，研究如何更好

满足市场需求，确立公司产品特色。因此，公司的高层决策者做出了

一项重大决策，开展一次大规模的市场消费者调查。主要调查目的是

认识消费者印象中百事可乐与可口可乐的差别，为调整公司的经营战

略与广告策略，形成百事可乐产品特色，创建区别于可口可乐产品的

百事可乐形象，提供可靠的市场信息。

•为该调查目的，这次调查项目是收集如下

几个问题的有关信息。

•消费者对百事可乐是什么印象，而对可口

可乐又是什么印象？

•对于百事可乐，消费者最喜欢的是什么，

最不喜欢的又是什么？

•对于可口可乐，消费者最喜欢的是什么，

最不喜欢的又是什么？

•此外，还有市场消费者对百事可乐和可口

可乐的价值取向的印象等问题。

•为了获得上述有关调查项目的信息，公司有关部

门制定了详尽的调查实施计划。首先，选择了两

个典型的有代表意义的城市：一个是可口可乐占

绝对优势的城市，一个是百事可乐占上风的城市。

其次，在这些城市中，百事可乐公司的调查人员

随机挑选了一批经常饮用可乐型饮料的消费者，

然后按他们的品牌偏好，提出了同样的调查问题。

•调查样本数达到几千个。调查人员采用问卷方法，

在客观、公正的氛围下，取得调查资料。进而在

规定的时间内，对取得的调查结果进行迅速、准

确的分类统计。

•对调查结果统计资料的分析表明：在一般消费者

心目中，可口可乐已成为美国文化的象征，给人

以古朴、厚重的感觉；但它又带有明显的保守色

彩，拒绝革新，因而有相当部分的美国青年对它

缺乏认同感。百事可乐在与可口可乐的多年竞争

中，给人以富有朝气、积极向上、勇于进攻，但

又有些莽撞的感觉。

•通过这次大规模的市场调查，百事可乐公司的决

策者拿着手中这份沉甸甸的调查分析报告激动不

已。由此，他们做出了体现产品差别和形象特色

的决策，并从这里打开市场的突破口。接着，又

开展了前所未有的广告攻势，以创建百事可乐的

新形象。

引入：统计数据资料的来源

•统计数据资料是我们进行统计分析的基础，从哪里取得所需的统计数

据资料是我们首先需要了解的内容。

•从使用者的角度看，社会经济统计数据资料的来源主要有两种渠道：

•一种是通过直接的调查获得的原始数据，这是统计数据的直接来源，

一般称之为第一手或直接的统计数据；

•另一种是别人调查的数据，并将这些数据进行加工和汇总后公布的数

据，通常称之为第二手或间接的统计数据。

•一切间接的统计数据都是从直接的、第一手数据过渡而来的。

•统计数据的直接来源主要是通过统计调查获得的，

第四节统计资料搜集的方法

•一、原始资料搜集的方法

•二、次级资料的搜集方法

本节教学目标

•掌握统计资料的搜集方法；

第四节统计资料搜集的方法

•对数据资料的搜集可以从两方面进行：

•一方面是搜集未做任何加工整理的原始资

料，也称作初级资料；

•另一方面是搜集他人为自己的研究目的调

查、整理过的资料，也称为次级资料或方

案资料。

第四节统计资料搜集的方法

•一、原始资料搜集的方法

•原始数据资料搜集方法可以分为访问法、

报告法和观察实验法三大类。

•二、次级资料的搜集方法

•次级资料的搜集方法：方案调查法。

第四节统计数据的搜集方法

统计数据搜集方法

•询（访）问法

•观察法

•实验法

•报告法

•文案调查法

三、统计数据的搜集方法

访问调查是调查者与被调查者通

过面对面地交谈从而得到所需要资料的调查

方法。

居民入户调查

开座谈会

个别采访

2008年龙泉区

农民集中居住区

劳动力资源调查

第四节统计数据的搜集方法

电话调查法是调查

者利用电话媒介向被调查

者搜集资料的一种方法。

具有时效快、费用低；

可能访问到不容易直接调

查对象；与邮寄调查相比，

及时处理疑难问题等优点。

但是需要电话媒体；受到

时间限制；无法展示背景

资料。

第四节统计数据的搜集方法

CATI

计算机辅助电话调查简称CATI系统，是利

用计算机辅助进行电话调查而开发的调查访问操作

系统。

CATI中心访问员

第四节统计数据的搜集方法

邮寄问卷调查是指通过邮

寄或其他方式将调查问卷送至被

调查者手中，由被调查者自行填

写，然后将问卷返回的一种调查

方法。

通过邮局邮寄问卷

利用宣传媒体传送

在专门场所发放问卷

第四节统计数据的搜集方法

优点

能突破时空的限制扩大调查区域

节省人力时间经费

保密性强

可避免调查员误差

第四节统计数据的搜集方法

缺点

回收率低

花费的时间较长

问卷填写的质量难以控制

第四节统计数据的搜集方法

观察法

由调查员在现场对被

调查者的情况直接观察、记

录以取得有关信息的一种调

查方法。

第四节统计数据的搜集方法

优点

直观可靠

不受语言或人际交往的影响

简便易行比较灵活

第四节统计数据的搜集方法

缺点

需要特殊的调查人员或

工具费用比较高

观察对象有局限性

观察结果容易受观察者

的影响

有些现象观察的结果缺

乏统计意义

第四节统计数据的搜集方法

实验法

指在既定条件下，通

过实验对比，对实验对

象中某些变量之间的因果

关系及其发展变化过程加

以观察分析的一种调查方

法。

第四节统计数据的搜集方法

优点

可以探索不明确的因果关系

实验结论具有较强的说服力

第四节统计数据的搜集方法

局限性

应用范围受局限

时间长费用高

保密性差

实验法

•案例：什么是消费心理？

•街头实验：

•是可口可乐好喝？还是非常可乐好喝？

•可口可乐的瓶子装非常可乐，非常可乐的

瓶子装可口可乐，然后在街头做试验？结

果会如何呢？

第四节统计数据的搜集方法

文案调查法

指通过搜集多种

历史和现实的动态

文献资料，从中

摘取与调查课题有关

的资料，对调查内容

进行分析研究的调查

方法。

•次级资料往往是已经公开出版或发表的资料。对

次级资料的搜集一般称作文案调查。文案调查通

常按以下步骤进行。

•（1）根据研究目的内容判别所需资料的类型。例

如，搜集反映市场状况的资料，应根据研究目的

确定搜集宏观资料还是微观资料，搜集动态资料

还是静态资料等。

•（2）寻找资料来源。次级资料的来源渠道很多，

有国家统计部门发布的统计公报，出版的各类统

计年鉴；国内外书籍、报刊、杂志所提供的文献

资料；各单位积累的各种数据资料。

•（3）对次级资料的查找。在查找所需资料时，可采用对

与调查研究的项目有关的著作论文末尾所列的参考文献目

录进行追踪查找，也可利用检索工具（目录、索引和文献）

进行查找。

•（4）对查找的资料进行清理、补充。由于搜集的资料是

分散、凌乱的，有些对研究项目的意义大些，有些意义小

些，因此，应进行清理，剔除那些关系不大的资料，对欠

缺的资料做进一步搜集，予以补充。

•文案调查的优点在于获取资料较为方便、容易，调查费用

低。其缺点在于所获得的资料是为其他目的而搜集的，因

此在用于某一特定目的时，往往在时间上、资料的完整上

具有一定的局限性。

小结

统计调查方法

观

询

察文

问、

调报案

告实调

查验

方法查

法法

法

★企事业单位统计资料的搜集

•企事业单位的统计资料是基层管理决策的重要依据，同时

又是上报国家统计数据的源头。做好企业、事业单位统计

资料的搜集，关键是抓好原始记录和统计台账两项基础工

作。

•1．原始记录

•原始记录是按照统计、会计和业务三种核算的要求，通过

一定的表格形式，对企业生产经营活动的情况所做的最初

的、直接的数字或文字记载。

•这里强调原始记录具有最初性、直接性。一些根据第一次

记录转录的资料不是原始记录。例如，根据原始凭证所做

的会计分录不属于原始记录。一些间接推算、估测出来的

资料不是原始记录。例如，根据投料量和产出量推算出来

的储料罐存料量不属于原始记录。

•原始记录的最初性和直接性意味着它是企业各项

经济活动的真实记载或证明。因此，它不仅是统

计核算的基础，也是会计核算和业务核算的重要

依据。

•原始记录的分类：通常把原始记录分为综合性原

始记录和单项事件原始记录两类。前者是指对某

项生产经营活动过程的记录；后者是指对生产经

营活动过程中的某类单项事件所做的记录。

•原始记录的内容应满足国家统计报表制度、会计

核算制度和本单位管理的需要，并尽量简明扼要。

其形式应当格式化，便于现场记录、计量，便于

登记台账或其他账册。

•2．统计台账

•（1）统计台账的特点和分类。统计台账是

根据编制统计报表、满足经营管理需要而

设置，按照时间的顺序进行登记、汇总或

积累资料的账册。其特点表现如下。

•①按照时间的顺序对统计资料进行登记。

•②随着时间的进程不断循序地汇总或积累

资料。

•统计台账一般分为进度台账和历史台账。进度台

账的项目设置应当和相关的原始记录相衔接，和

相关定期报表的指标设置相适应，从原始记录到

统计指标之间的关系应简单明了。进度台账一般

在年度内使用，其作用如下。

•①将原始记录及时登录、加工，反映各项生产经

营活动的进度情况，及时发现问题，满足经营管

理活动的需要。

•②及时汇总相关指标，保证期末编制定期报表的

及时性和准确性。

•历史台账的作用是按年度顺序系统地积累资料，

为统计分析和预测提供依据。

•（2）统计台账的设置。在企业中，厂部

（公司）、车间、班组都担负有分级管理

的责任，因此，在这三级应该分别设置与

管辖范围相适应的统计台账。另外，三级

各职能部门应当设置本部门职能管理范围

内的专业统计台账。

•3．企业内部报表

•企业内部报表是指为满足企业各级领导和业务部

门指挥生产、管理企业和填制国家统计报表的需

要而设立的企业内部统计报表。

•设置企业内部报表应掌握以下两个原则。一是，

满足企业需要与满足国家需要相结合。有时由于

管理上的习惯，企业用的某些分类目录或计算口

径可能与国家标准不一致。这时，在设计企业内

部报表时，应当满足经过进一步计算就能方便地

填报上级规定的报表的要求。二是，在满足需要

的前提下，企业内部报表的表种和内容力求精简，

防止过多、过滥。

•4．统计资料报送的形式

•按规定和要求向国家或有关单位提供统计资料是统计工作的重要环节。

根据统计工作的条件与要求，统计资料有不同的报送形式。

•（1）传统的报送方式，包括邮寄报送、电话报送、磁介质报送等方

式。

•（2）计算机数据处理和远程传输，是由报送单位把统计资料按照规

定的要求处理好以后，通过网络将数据直接传输到受表单位的计算机

内。

•复杂的、大型的统计调查资料多采用这种报送方式。这种方式还可把

基层单位的统计资料一并报送，实行超级汇总。

•（3）其他报送方式，如国家统计局企业一套表联网直报制度，企业

将自己的统计资料通过互联网直接报送国家统计局。

第五节统计调查资料的质量控制

•一、统计调查误差概述

•二、统计调查误差的控制途径

本节教学目标

•理解统计调查资料的质量控制。

第五节统计调查资料的质量控制

•一、统计调查误差概述

•统计调查资料是统计调查工作成果的反映。

准确、可靠的统计调查资料是统计分析、

统计研究可靠性和准确性的基础，也是整

个统计工作质量的基础。为了取得准确的

统计调查资料，必须采取各种措施，防止

可能发生的各种统计调查误差，把它缩小

到最低程度，把它控制在允许的范围内。

•统计调查误差，是指调查所得的统计数据与调查总体真值

的差别。

•统计调查误差分为登记性误差和代表性误差。

•登记性误差是由于调查过程中各个有关环节上的工作不准

确而产生的误差。产生登记性误差的主要原因有计量错误、

记录错误、计算错误、抄录错误、汇总错误、编码错误，

以及因被调查者虚报、瞒报、统计调查方案规定不明确而

导致的误差等。在全面调查和非全面调查中都会产生登记

性误差。登记性误差是可以避免的，但是不可测的。

•代表性误差是指用部分总体单位的指标估计总体指标时，

估计结果同总体实际指标之间的差别。这种误差只有在用

部分单位资料推算总体指标时才会产生。例如，