国有企业采购管理制度

采购管控管理制度规章

第一章总则

第一条（目的和依据）

为规范公司采购行为，加强公司资产管控管理，提高资金使用

效益，防范风险，促进廉政建设，根据《中华人民共和国企业国有

资产法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政

府采购法》等法律、法规、规章，结合公司实际，制定本制度规

章。

第二条（定义）

本制度规章所珍采购，是指使用国有资金以协议合同方法方式

有偿取得相关货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、

雇用等。

本制度规章所称的〃相关货物〃是指材料、燃料、设备、

生产产品等。

本制度规章所称的〃工程〃是指建设工程，包括建筑物和

构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。

本制度规章所称的〃服务〃是指与企业生产、经营活动相

关的服务。

第三条（适用范围）

公司采购行为的管控管理，适用本制度规章。

公司与建设工程有关的重要设备、材料以及服务等的采

购，按照《中华人民共和国招标投标法》执行。

第四条（管控管理机构部门及职责）

公司成立采购相关领导小组及其办公室，统筹管控管理各

单位和机构部门开展采购工作，组织实施本制度规章。

公司采购相关领导小组的职责是：

（-）审核通过采购管控管理规章制度规章；

（-）审议通过公司年度集中采购计划和集中采购目录；

（三）组织开展对采购活动的监督检查；

（四）审议公司其他采购重大事项。

公司相关领导小组办公室设在公司综合部，是采购以及专

家库和供应商信息库归口管控管理机构部门。具体职责包括：

（-）拟订采购管控管理规章制度规章，建立健全采购管

控管理规章制度规章体系；

（二）编制公司年度集中采购计划和集中采购目录，并组

织实施；

（三）负责任集中采购目录的对外公开；

（四）会同有关机构部门开展对采购活动的风险防控和监

督检查；

（五）组织采购有关人员的专业技能培训；

（六）负责任集团公司专家和供应商信息管控管理工作；

（七）负责任其他与采购管控管理活动有关的工作。

公司纪检机构部门按照职责，负责任对采购管控管理和职

能管控管理实施监督，受理涉嫌失职、渎职或其他不符合廉洁

性相关要求的举报、投诉。

其他相关机构部门按照各自职责，参与采购管控管理活

动，协同实施本制度规章。

各机构部门根据本制度规章的规定，可指定配套实施细

则，明确管控管理责任，细化管控管理规范，严格贯彻落实，

做好本单位采购工作。

第五条（管控管理原则）

采购实施应当遵循公开透明、公平竞争、公正和诚实信用的原

则。

公司采购管控管理鼓励和支持工作集约化、信息化水平的提

高。各机构部门应当加强对采购活动的管控管理，努力提高管控管

理水平，不断提升集中采购和强化竞争性招标采购，加强采购信息

化平台建设和信息公开的力度。

第二章采购管控管理方法方式

第六条（采购管控管理方法方式分类）

公司采购管控管理方法方式分为集中采购和分散采购。

纳入集中采购计划和目录的相关货物、工程和服务，实行

集中采购。其他类别的相关货物、工程和服务，实行分散采

购。

零星采购是分散采购的一种。分散采购中所购习的相关货

物单位低于2000元人民币，且多为一次性购买商品，协议合

同估算价在10万元人民币以下的，实行零星采购。

第七条（采购实施主体）

纳入公司集中采购目录的，由公司组织采购。

分散采购由各机构部门组织采购。

采购实施可由采购人自行采购，或委托采购代理机构采

购。

第八条（采购价格管控管理）

各机构部门应当加强非公开招标方法方式采购的价格管控

管理，具备条件的本次项目，采购价格应当经过专项审价确

认。

相关货物采购价格应符合以下相关要求：

（-）特种相关货物采购价格应当不高于市场公开价格；

（二）普通相关货物采购价格就低于市场平均价格；

（三）具有时间敏感性的相关货物，采购价格应以实施采

购时的市场价格为准。

第九条（集中采购相关要求）

集中采购应当符合采购价格低于市场平均价格、采购效率

更高、采购质量优良和服务良好的相关要求。

第十条（集中采购计划编制）

集中采购计划是采购人年内需采购有关内容的总体安排。

采购人应当在编制年度投资计划和年度财务预算的同时，

编制年度集中采购计划，并上取上一级采购归口管控管理员机

构部门汇总。

采购归口管控管理机构部门在各采购人集中采购计划的基

础上编制年度集中采购计划草案，报公司行政办公会审议批准

后实施。

第十一条（集中采购目录编制）

公司及各机构部门采购归口管控管理机构部门应当根据发

展需要，集中采购计划以及市场采购实际情况，确定范围，编

制集中采购目录，并对外公开。

第十二条（分散采购向集中采购过渡）

各级采购归口管控管理机构部门应加强对分散采购的管控

管理，有一定规划效应、采购需求可预测等具备集中采购条件

的分散采购应逐步纳入集中采购目录。

第十三条（采购信息公开）

采购信息应当根据信息的种类，及时面向社会或在公司内

部公开，接受公司内外监督。

第三章采购实施方法方式

第十四条（采购实施方法方式分类和选用原则）

公司采购采用以下方法方式实施：

（一）公开招标；

（二）邀请招标；

（三）竞争性谈判；

（四）竞争性磋商；

（五）询价和单一来源等。

应根据*******国有资产监督管控管理委员会相关文件及

经营实际情况确定采购方法方式，并按相关规定进行采购。在

有多种采购实施方法方式可以选择且效率和成本差别不大的情况

下，应按前款顺序优先选用透明度高、竞争性强的实施方法方式。

第十五条（公开招标采购标准）

符合下列情形之一的相关货物或者服务，应当采取公开招

标方法方式采购：

1.单次采购金额达到200万元及以上的相关货物和服务类

采购本次项目采用公开招标方法方式采购。

2.认为应当公开招标的；

3.法律法规规定的其他事项。

第十六条（邀请招标采购标准）

符合下列情形之一的相关货物或者服务，可以采用邀请招

标方法方式采购：

1.具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；

2.采用公开招标方法方式的费用占采购本次项目总价值的

比例过大的。

第十六条（竞争性谈判采购标准）

符合下列情形之一的相关货物或者服务，可以采用竞争性

谈判方法方式采购：

1.招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标

未能成立的；

2.技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体相

关要求的；

3.采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；

4.不能事先计算出价格总额的。

第十七条（竞争性磋商采购标准）

符合下列情形的本次项目，可以采用竞争性磋商方法方式

开展采购：

1.技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体相

关要求的；

2.因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量

事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；

3.市场竞争不充分的科研本次项目，以及需要扶持的科技

成果转化本次项目；

第十八条（询价采购标准）

采购的相关货物规格、标准统一、现货货源充足且价格修改

变更幅度小的采购本次项目，可以采用询价方法方式采购。

第十八条（单一来源采购标准）

符合下列情形之一的相关货物或者服务，可以采用单一来

源方法方式采购：

1.只能从唯一供应商处采购的；

2.发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；

3.必须保证原有采购本次项目一致性或者服务配套的相关

要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原协

议合同采购金额百分之十的。

第十九条（进场交易范围）

采购的相关货物或者服务事项预算金额在50万元人民币以

上的采购应进入水林公共资源交易平台（以下简称〃交易平台〃）

交易；限额以下的采购，可按照公开、公平、公正、高效、廉洁

的原则由公司组织实施，并做好相关内控管控管理。

在区外的采购，可在本次项目所在地公开的交易平台进行

交易。

未进入交易平台的采购应在公司网站上发布采购公告和结

果公告。

法律法规规定的其它采购方法方式，按相关规定执行。

第二十条（禁止规避招标）

各机构部门不得将应当以招标方法方式采购的相关货物、

工程或都服务化整为零或者以其他任何方法方式规避招标采购。

因客观原因未能进入招标投标交易场所进行招标投标活动

的建设工程本次项目，应当按照严管严控的相关要求，按以下程

序进行：

（-）与上级行政主管机构部门主动沟通并保留沟通记录；

（二）提交相关领导集体决策程序审议；

（三）审议通过的建设工程本次项目，依法自行组织公开招

标投标活动。

第四章采购程序

第二十一条（采购程序）

采购程序应当遵循《政府采购法》等相关规定。

第二十二条（采购质量验收）

采购人应当组织对供应商履约的验。大型或复杂的采购本

次项目，应当邀请国家认可的质量检测机构参加质量验收工

作。质量验收方成员应当在质量验收书上签字或盖章，并承担

相应的法律责任。

第二十三条（采购协议合同变更的特别程序）

采购协议合同成立以后，发生以下重大修改变更的，须经过

公司“三重一大”程序审批通过：

（-）协议合同价款变更超过10舶勺；

（二）协议合同标的、数量、质量、履行期限、履行地点和

方法方式、违约责任和解决争议的方法发生重大修改变更的；

（三）其他采购归口管控管理机构部门认为的协议合同重

大修改变更。

第二十四条（采购文件保存）

采购人对政府采购本次项目每项采购活动的采购文件应当

妥善保存，不得伪造、变造、隐匿或者销毁。采购文件的保存期

限为从采购结束之日起至少保存十五年。

采购文件包括采购活动记录、采购预算、招标文件、投标文

件、评标标准、评估报告、定标文件、协议合同文本、质量验收

证明、质疑答复、投诉处理决定及其他有关文件、资料。

采购活动记录至少应当包括下列有关内容：

（一）采购本次项目类别、名称；

（二）采购本次项目预算、资金构成和协议合同价格；

（三）采购方法方式，采用公开招标以外的采购方法方式的,

应当载明原因；

（四）邀请和选择供应商的条件及原因；

（五）评标标准及确定中标人的原因；

（六）废标的原因；

（七）采用招标以外采购方法方式的相应记载。

第五章质疑处理

第二十五条（采购质疑处理）

供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使权益受

到损害的，应在中标公示结束7个工作日内，以书面形式实名向

采购人或者采购代理机构提出质疑。采购人或者采购代理机构

应按规定在收到书面质疑7个工作日内作出书面答复，答复的

有关内容不得涉及商业秘密。处理质疑事项期间，采购人暂停签

订采购协议合同，暂停时间最长不得超过30So对质疑处理不

服的，应循法律途径解决。

第六章监督管控管理

第二十六条（采购监督管控管理）

（-）公司监事会、纪检及审计机构部门应加强对采购等交

易的监督，建立健全监督制度规章，预防和纠正采购等交易中的

违法违规行为。

1.公司监事会应关注采购决策程序、制衡建设和目标效益

等。及时纠正应公开招标未公开招标、采购本次项目未按规定决

策审批，以及权责不明或者权利约束不合理等违法违规行为。监

督企业依法依规组织开展采购等交易活动，促进企业效益提升。

2.公司纪检监察机构部门应完善廉洁从业风险防控体系,

建立健全内部责任人追溯机制。细化采购重要环节、关键岗位和

敏感机构部门的监管有关内容和责任，掌握常见违法违规行为

的表现，及时完善预防措施。受理举报，调查处理违规违纪行为,

并将有关情况逐级上报。

3.公司审计机构部门应重点监督检查采购本次项目的真实

性、合法合规性和协议合同执行及效益等情况。组织交易本次项

目绩效审计，及时发现问题，提出整改意见。对不认真履行协议

合同条款或者通过不正当竞争成交的供应商，向公司纪检监察

机构部门通报或者将有关情况报告上级国资监管机构部门和审

计机构部门。

（二）对供应商和采购代理机构违反本指导意见有关规定

的，应列入失信行为记录。给企业造成不良影响的，1至3年内

不得参加本区企业的采购等交易活动，并予以公告；通报行业主

管机构部门责令改正，并按有关法律法规规定给予处罚。情节严

重构成犯罪的，依法追究相关责任。

第二十七条（责任追究）

在采购行为中有下列情形之一的，应责令改正。造成经济损

失或者产生恶劣影响的，按照国家法律、法规相关规定及《***

国有企业违规经营投资责任追究实施办法（试行