2026年教育系统校园工程项目廉政风险自查自纠表

2026年教育系统校园工程项目廉政风险自查自纠表一、填表说明填表说明是确保自查标准统一、口径一致、结果可追溯的核心前提，所有填报单位必须严格遵照执行。•适用范围：各级教育行政部门所属各级各类学校（含公办幼儿园、普通中小学、中等职业学校、高等院校、直属事业单位）2026年1月1日以来新立项、在建、进入结算审计阶段的所有校园工程项目，包括但不限于新建改扩建校舍、修缮装饰、市政配套、信息化工程、设备采购安装、校园景观类项目。•填报口径：1.单项目投资额≥10万元的，必须逐项填报本自查表；2.单项目投资额<10万元的，可按同类型项目打包汇总填报，每批次不超过20个项目，需附项目明细清单。•责任划分：1.单位主要负责人是自查工作第一责任人，对自查结果的真实性、完整性负总责；2.项目负责人是直接责任人，负责具体自查工作的开展与材料归集；3.单位纪检监察部门负责对自查工作进行全程监督，对自查发现的问题线索按规定处置。•报送要求：1.季度报送：每季度最后一个月的25日前，报送当季度新增自查情况及整改进展；2.年度报送：每年12月20日前，报送全年自查工作总结及全部项目销号台账；3.报送方式：通过「全国教育基建监管平台廉政模块」线上上传，同时报送加盖单位公章的纸质版1份至属地教育主管部门纪检监察机构。二、项目基本信息项目基础信息是廉政风险溯源的核心索引，必须做到项项对应、账实相符，不得漏填、错填。序号信息项填报内容备注1项目名称与立项批复名称完全一致2项目编号立项批复文号/监管平台赋码3项目类别新建/改扩建/修缮/信息化/设备采购/其他4总投资额（万元）以立项批复金额为准5资金来源财政拨款/自筹/社会捐赠/其他（需注明比例）6立项时间格式：YYYY-MM-DD7计划竣工时间格式：YYYY-MM-DD8当前所处阶段决策立项/勘察设计/招投标/合同签订/施工管理/物资采购/资金拨付/竣工验收/结算审计/运维移交9建设单位单位全称10项目负责人姓名+职务+138******11纪检监督负责人姓名+职务+138******12施工单位全称+项目负责人姓名13监理单位全称+总监理工程师姓名14招标代理机构全称+项目负责人姓名15设计单位全称+项目负责人姓名16跟踪审计单位全称+项目负责人姓名（未委托填「无」）三、分阶段廉政风险自查清单本清单覆盖校园工程项目全生命周期9个核心阶段的37项高频廉政风险点，所有项目必须对照所处阶段逐项核查，不涉及的项需在备注栏标注具体原因。3.1决策立项阶段（风险点4项）风险编号风险描述自查内容自查验证方式责任岗位风险等级自查结果（是/否/不涉及）佐证材料名称备注JSLX-01未经集体决策擅自立项，拆分项目规避上级审批1.投资额≥50万元的项目是否经校党委会/校长办公会集体研究，会议纪要参会人员签字齐全；2.投资额≥200万元的项目是否报上级教育主管部门审批，有正式批复文件；3.是否存在将单个项目拆分为若干个<10万元子项目规避招标或审批的情况查阅会议纪要、立项批复文件、项目台账，比对项目内容与投资额校党委书记、校长、基建处处长高JSLX-02项目可行性研究弄虚作假，虚报投资套取财政资金1.可研报告是否由具备相应资质的机构编制；2.建设规模、标准是否符合《中小学校建设标准》《普通高等学校建筑面积指标》等国家规范；3.是否存在虚列建设内容、抬高造价标准的情况比对可研报告与国家建设标准、学校实际办学需求，核实编制机构资质基建处处长、财务处处长高JSLX-03违规指定项目参建单位，为特定关系人谋利1.勘察、设计、监理等单位是否按规定通过招标或竞争性谈判确定；2.是否存在领导干部插手干预项目单位选定的情况；3.参建单位与学校领导、项目管理人员是否存在亲属或利益关联关系查阅采购/招标资料，核查参建单位工商登记信息与相关人员亲属关系申报记录校党委书记、校长、纪检监察室主任高JSLX-04未开展廉政风险评估，未制定廉政防控方案1.项目立项前是否由纪检监察部门开展廉政风险评估；2.是否针对项目特点制定专门的廉政风险防控方案，明确防控措施与责任人员查阅廉政风险评估报告、防控方案文件纪检监察室主任、项目负责人中3.2勘察设计阶段（风险点3项）风险编号风险描述自查内容自查验证方式责任岗位风险等级自查结果（是/否/不涉及）佐证材料名称备注KCSJ-01设计单位未按规范勘察，故意抬高设计标准增加造价1.勘察报告是否符合现场实际地质条件，是否有虚假数据；2.设计标准是否超出立项批复的建设标准；3.设计概算是否超出立项批复投资额10%以上且无合理理由比对勘察报告与现场地质检测数据、设计图纸与立项批复标准、概算与批复投资额基建处处长、设计负责人中KCSJ-02设计变更未经审批，通过变更扩大建设规模1.所有设计变更是否按规定履行审批程序，重大变更（超总投资5%）是否报原审批部门批准；2.是否存在先施工后补变更手续的情况；3.设计变更是否有对应的造价核算与论证记录查阅设计变更审批单、造价核算书、监理日志项目负责人、总监理工程师高KCSJ-03设计单位指定材料、设备品牌供应商1.设计图纸中是否指定特定品牌、型号的材料设备（特殊工艺设备除外）；2.是否存在设计单位与供应商串通，通过技术参数设置排他性条款的情况查阅设计图纸、材料设备技术要求文件设计负责人、项目负责人中3.3招标投标阶段（风险点7项）风险编号风险描述自查内容自查验证方式责任岗位风险等级自查结果（是/否/不涉及）佐证材料名称备注ZBTB-01规避公开招标，将应公开招标项目改为邀请招标或直接发包1.投资额≥400万元的施工项目、≥200万元的货物项目、≥100万元的服务项目是否按规定公开招标；2.邀请招标是否经原审批部门批准，有正式批复文件比对项目投资额与招标方式，查阅邀请招标审批文件基建处处长、纪检监察室主任高ZBTB-02招标文件量身定制，为特定投标人设置排他性条款1.招标文件中的资质、业绩、技术要求是否与项目实际需求匹配；2.是否存在设置明显高于项目要求的资质门槛、特定业绩要求等排他性条款；3.招标文件发售期是否不少于5日对照项目需求核查招标文件条款，核对公告发布时间招标代理机构负责人、项目负责人高ZBTB-03泄露标底、评标信息等保密内容1.标底是否在开标前严格保密，知情人员是否签订保密协议；2.评标过程是否封闭管理，评委名单是否在开标前保密查阅保密协议、评标现场记录、监控录像招标代理机构负责人、纪检监察人员高ZBTB-04投标人串标围标、挂靠资质投标1.投标文件是否存在雷同（报价、错漏、格式一致等）；2.不同投标人的投标保证金是否从同一账户转出；3.投标人资质是否真实有效，是否存在挂靠、借用资质情况查阅投标文件雷同度检测报告、保证金缴纳凭证、投标人资质原件及社保缴纳记录评标委员会、招标代理机构负责人高ZBTB-05评委倾向性打分，干预评标结果1.评委打分是否存在异常偏高/偏低情况，是否有书面说明理由；2.评委是否与投标人存在利益关联，是否按规定回避查阅评标打分表、评委回避声明、评标现场监控评标委员会组长、纪检监察人员高ZBTB-06中标人转包、违法分包工程1.中标单位的项目班子成员是否与投标文件一致，是否在岗履职；2.分包单位是否具备相应资质，是否经建设单位批准；3.是否存在将主体结构工程分包的情况比对项目人员社保记录、考勤记录，查阅分包合同及审批文件总监理工程师、项目负责人高ZBTB-07未按规定收取、退还投标保证金与履约保证金1.投标保证金是否按招标文件规定的金额收取，未中标单位的保证金是否在中标通知书发出后5日内退还；2.履约保证金是否不超过中标合同金额的10%，是否在竣工验收合格后10日内无息退还查阅保证金缴纳/退还凭证、财务台账财务处处长、招标代理机构负责人中3.4合同签订阶段（风险点3项）风险编号风险描述自查内容自查验证方式责任岗位风险等级自查结果（是/否/不涉及）佐证材料名称备注HTQD-01合同实质性条款与招标文件、中标文件不一致1.合同中的建设规模、造价、工期、质量标准、付款方式等核心条款是否与招标文件、中标通知书一致；2.是否存在签订「阴阳合同」的情况比对合同文本与招标文件、中标通知书基建处处长、法务专员高HTQD-02未签订廉政协议，未约定廉政违约责任1.是否与所有参建单位签订廉政协议，明确双方廉政责任与违约处罚条款；2.廉政协议是否作为合同附件，与合同具有同等法律效力查阅廉政协议文本、合同附件清单纪检监察室主任、项目负责人中HTQD-03合同价超出中标价无合法审批手续1.合同签订价是否与中标价一致；2.因政策调整、设计变更等原因导致合同价超出中标价的，是否按规定履行审批程序比对合同价与中标价，查阅价格调整审批文件财务处处长、基建处处长中3.5施工管理阶段（风险点6项）风险编号风险描述自查内容自查验证方式责任岗位风险等级自查结果（是/否/不涉及）佐证材料名称备注SGGL-01违规审批工程变更签证，虚增工程量1.所有变更签证是否有施工单位申请、监理单位审核、建设单位审批的完整流程；2.签证内容是否真实，是否与现场实际情况一致；3.单笔签证金额≥5万元的是否经集体研究决定查阅签证审批单、现场影像资料、监理日志，现场核实签证内容项目负责人、总监理工程师高SGGL-02材料以次充好，降低工程质量标准1.进场材料是否按规定进行检验，不合格材料是否清退出场；2.材料品牌、规格、质量是否符合合同约定；3.是否存在施工单位与管理人员串通，使用不合格材料的情况查阅材料进场检验报告、合格证，现场抽检材料质量总监理工程师、材料管理员高SGGL-03虚报进度工程量，套取工程进度款1.进度款申请的工程量是否与实际完成工程量一致；2.监理单位是否对进度工程量进行现场核实，有书面审核记录比对进度款申请单、监理审核记录、现场实际施工进度总监理工程师、项目负责人高SGGL-04项目管理人员吃拿卡要，收受施工单位财物1.项目管理人员是否存在向施工单位索要财物、报销个人费用、接受宴请等情况；2.是否有相关投诉举报记录，核查是否属实查阅投诉举报台账、访谈施工单位人员纪检监察室主任、项目负责人高SGGL-05违规指定分包单位、材料供应商1.建设单位管理人员是否违规指定分包单位或材料设备供应商；2.是否存在利用职权为特定关系人承揽工程业务的情况查阅分包单位、供应商选定资料，访谈相关人员基建处处长、纪检监察室主任高SGGL-06隐瞒安全质量隐患，未按要求整改1.监理单位发现的安全质量隐患是否及时下达整改通知，施工单位是否按期整改到位；2.是否存在隐瞒重大安全质量隐患、不按规定上报的情况查阅监理通知单、整改回复单、安全质量检查记录总监理工程师、安全管理员中3.6物资采购阶段（风险点4项）风险编号风险描述自查内容自查验证方式责任岗位风险等级自查结果（是/否/不涉及）佐证材料名称备注WZCG-01采购物资质次价高，收受供应商回扣1.采购物资的价格是否符合市场公允价格，同档次产品价格是否高于同期市场平均价10%以上；2.物资质量是否符合合同约定与国家标准比对市场同类产品价格、查阅质检报告采购专员、财务处处长高WZCG-02虚报采购数量，套取采购资金1.采购数量是否与实际需求一致，是否存在超量采购情况；2.入库验收是否有两人以上共同参与，入库单签字齐全比对采购计划、入库单、实际领用记录采购专员、仓库管理员高WZCG-03供应商选定不规范，指定品牌谋利1.达到招标标准的物资采购是否按规定公开招标；2.未达到招标标准的是否通过三家以上比价确定供应商；3.是否存在指定品牌、定向采购的情况查阅采购招标/比价资料、供应商选定审批记录采购负责人、基建处处长中WZCG-04采购物资验收不严格，不合格物资入库1.物资进场是否按规定进行数量清点、质量检验；2.不合格物资是否按规定退回，有退换货记录查阅入库验收单、质检报告、退换货记录仓库管理员、材料管理员中3.7资金拨付阶段（风险点4项）风险编号风险描述自查内容自查验证方式责任岗位风险等级自查结果（是/否/不涉及）佐证材料名称备注ZJBF-01超进度、超合同约定付款1.进度款支付比例是否不超过已完工程量的80%；2.累计付款是否不超过合同总价的90%，尾款是否在竣工验收合格、结算审计完成后支付比对付款凭证、进度审核记录、合同付款条款财务处处长、项目负责人高ZJBF-02无审批、无依据付款1.每笔付款是否有完整的申请、审核、审批流程，签字齐全；2.付款依据是否充分，是否对应已完成的合格工程量查阅付款申请单、审批记录、付款凭证财务处处长、分管基建副校长高ZJBF-03挪用、截留项目专项资金1.项目资金是否专款专用，是否存在挪用、截留、挤占情况；2.资金支付是否直接拨付至合同约定的收款单位账户查阅财务台账、银行转账凭证，核对资金流向财务处处长、校长高ZJBF-04白条抵账、虚开发票套取资金1.所有支出是否都有合法有效的发票，发票内容与实际业务一致；2.是否存在白条入账、虚开发票的情况查阅发票原件、付款凭证、业务合同财务处处长、会计高3.8竣工验收阶段（风险点3项）风险编号风险描述自查内容自查验证方式责任岗位风险等级自查结果（是/否/不涉及）佐证材料名称备注JGYS-01未完成全部建设内容即通过验收1.验收的工程范围是否与合同约定一致，是否存在甩项验收情况；2.甩项验收是否经审批且明确后续完成时限比对验收范围与合同建设内容，查阅甩项验收审批文件验收组组长、项目负责人中JGYS-02工程质量不合格仍通过验收1.验收前是否经具备资质的检测机构出具质量合格检测报告；2.验收组提出的整改问题是否全部整改到位并复查合格；3.验收参与单位人员是否具备相应资格，签字齐全查阅质量检测报告、整改复查记录、验收记录总监理工程师、验收组组长高JGYS-03验收资料虚假、不完整1.竣工验收资料是否真实、完整，与现场实际情况一致；2.隐蔽工程验收记录、材料检验报告等是否有原始记录支撑比对验收资料与监理日志、施工日志、现场实际情况项目负责人、档案管理员中3.9结算审计阶段（风险点3项）风险编号风险描述自查内容自查验证方式责任岗位风险等级自查结果（是/否/不涉及）佐证材料名称备注JSSJ-01虚增工程量、高估冒算，抬高结算造价1.结算工程量是否与实际完成工程量一致，是否有施工图纸、变更签证等支撑；2.结算单价是否符合合同约定，新增单价是否按规定组价比对结算书、施工图纸、签证单、现场实际工程量审计单位负责人、基建处处长高JSSJ-02审计机构出具不实审计报告1.审计机构是否按规定通过招标选定，具备相应资质；2.审计过程是否规范，是否有完整的审计工作底稿；3.审计核减率是否低于行业平均水平（3%）且无合理理由查阅审计机构资质、审计工作底稿、核减率计算说明审计处处长、纪检监察室主任高JSSJ-03相关人员干预审计结果，串通舞弊1.是否存在建设单位、施工单位人员干预审计工作、要求审计机构调整审计结果的情况；2.审计人员与被审计单位是否存在利益关联，是否按规定回避查阅审计工作记录、访谈审计人员纪检监察室主任、审计处处长高四、自查发现问题及整改台账整改台账是自查工作取得实效的核心载体，必须做到问题不遗漏、责任不悬空、整改不打折，实行闭环销号管理。问题编号对应风险编号问题具体描述涉及金额（万元）风险等级整改责任人整改完成时限具体整改措施验收标准整改进展（%）销号状态（未整改/整改中/已销号）佐证材料名称备注YYYY-MM-DDYYYY-MM-DD•编号规则：单位简称+年份+序号，如「京教院2026-001」。•整改时限：高风险问题30天内完成整改，中风险问题20天内完成整改，低风险问题10天内完成整改；特殊情况需延长的需报上级纪检监察机构审批，延长期不超过15天。•销号条件：整改措施全部落实、风险隐患彻底消除、相关责任人处理到位、有完整佐证材料，经单位纪检监察部门验收签字后方可销号。五、自查责任承诺责任承诺是压实自查主体责任的法定依据，所有相关责任人必须亲笔签字，对隐瞒不报、弄虚作假的承担相应纪律与法律责任。本人作为[项目/单位]自查工作责任人，已严格按照《2026年教育系统校园工程项目廉政风险自查自纠工作方案》要求，对[项目名称/本单位所有校园工程项目]进行了全面自查，所填报的所有信息真实、完整、准确，不存在隐瞒、遗漏、弄虚作假情况。如发现自查不实，本人自愿承担相应的党纪政务责任及法律责任。责任类型签字职务日期单位主要负责人（第一责任人）YYYY-MM-DD纪检监察负责人（监督责任人）YYYY-MM-DD项目负责人（直接责任人）YYYY-MM-DD财务负责人（资金监管责任人）YYYY-MM-DD六、核查与问责要求核查问责是确保自查工作不走过场的刚性约束，坚持「自查从宽、被查从严」的原则，区分不同情形精准处置。1.核查方式：◦上级教育主管部门纪检监察机构按每季度不低于20%的比例对所属单位自查项目进行随机抽