2026-08-15测试卷及答案

2026-08-15测试卷及答案一、单项选择题以下备选项只有一项符合题目要求，不选，错选均不得分。1．根据《公司法》，股份有限公司股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）主持。[单选题]*A．半数以上董事共同推举一名董事B．副董事长(正确答案)C．总经理D．控股股东2．根据《证券法》，下列交易行为中，不违反规定的是（）。[单选题]*A．违背客户的委托为其买卖证券B．投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券C．出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易D．国有独资公司经国家有关部门授权或批准买卖上市交易的股票(正确答案)3．根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》，下列关于发行人是否符合北交所定位专项说明的说法，正确的是（）。[单选题]*A．保荐机构应当就是否符合北交所定位进行评估并提交专项说明B．保荐代表人应当就发行人是否符合北交所定位进行专业判断并出具专项意见C．北交所在发行上市审核中，重点关注发行人是否符合北交所定位的评估和判断是否客观合理(正确答案)D．发行人应当聘请第三方就公司是否符合北交所定位进行评估和专业判断4．根据《公司法》，下列关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权的说法，错误的是（）。[单选题]*A．应当经其他股东三分之二以上同意(正确答案)B．应当将股权转让的数量、价格、支付方式和期限等事项书面通知其他股东C．其他股东在同等条件下有优先购买权D．股东自接到书面通知之日起三十日内未答复的，视为放弃优先购买权5．根据《证券法》，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。[单选题]*A．1%(正确答案)B．2%C．3%D．5%6．根据《证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，正确的是（）。[单选题]*A．股票、公司债券及其他证券，只能在证券交易所上市交易B．证券交易必须采用无纸化交易方式C．在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式(正确答案)D．证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动7．根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司因股本总额、股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备上市条件的，上交所将于前述交易日届满的次一交易日起对公司股票及其衍生品种实施停牌。[单选题]*A．10B．20(正确答案)C．30D．608．根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持》，上市公司大股东通过大宗交易或协议转让方式减持其所持有的本公司股份的，受让方在受让后（）个月内，不得减持其所受让的股份。[单选题]*A．6(正确答案)B．9C．12D．189．根据《首次公开发行股票注册管理办法》，对科创板股票发行人编制并披露招股说明书相关信息的要求中，不包括（）。[单选题]*A．真实B．准确C．完整D．公平(正确答案)10．根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，上市公司提供担保应当遵循的原则不包括（）。[单选题]*A．合法B．审慎C．高效(正确答案)D．安全11．根据《上海证券交易所股票上市规则》，股东自行召集股东会的，在股东会决议披露前，召集股东持股比例不得低于公司总股本的（）。[单选题]*A．1%B．3%C．5%D．10%(正确答案)12．根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，下列关于预先披露的招股说明书及其他注册申请文件中对价格信息要求的说法，正确的是（）。[单选题]*A．不得含有价格信息，发行人不得据此发行股票(正确答案)B．应当含有价格信息，但不作为发行人发行股票的定价依据C．可以含有价格信息，发行人可据此作为发行股票的参考D．应当含有价格信息，发行人据此发行股票13．根据《证券法》，下列关于证券承销业务方式的说法，错误的是（）。[单选题]*A．证券承销业务采取代销或者包销方式B．证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式C．证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司在代销期内，可以为本公司预留所代销的证券(正确答案)14．根据《上市公司治理准则》，下列关于上市公司资产、财务等独立性要求的说法，错误的是（）。[单选题]*A．控股股东、实际控制人及其关联方应当尊重上市公司财务的独立性，必要时可以干预上市公司的财务、会计活动(正确答案)B．控股股东投入上市公司的资产应当独立完整、权属清晰C．控股股东、实际控制人及其关联方不得占用、支配上市公司资产D．上市公司应当依照法律法规和公司章程建立健全财务、会计管理制度，坚持独立核算15．根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列不属于发行人应及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形是（）。[单选题]*A．履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项B．涉及重大诉讼、资产发生重大损失C．变更募集资金及投资项目等承诺事项D．实际控制人为他人提供担保(正确答案)16．根据《上市公司信息披露管理办法》，下列人员中，不需要向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系说明的是（）。[单选题]*A．上市公司董事B．上市公司高级管理人员C．上市公司的核心技术人员(正确答案)D．上市公司持股5%以上的自然人股东17．根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，上市公司调整募集资金投资项目计划进度，应当经董事会审议通过，同时须发表明确同意意见的是（）。[单选题]*A．保荐机构或者独立财务顾问(正确答案)B．董事会秘书、独立董事C．独立董事、会计师事务所D．董事会秘书和保荐机构或者独立财务顾问18．根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》，自（）之日起，深交所发行人及其控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员以及与本次股票发行上市相关的保荐人、证券服务机构及其相关人员即须承担相应的法律责任。[单选题]*A．发行上市申请文件申报(正确答案)B．发行上市申请文件受理C．董事会审议通过发行上市申请事项D．股东会审议通过发行上市申请事项19．根据《公司法》，公司董事的下列行为中，不违反忠实义务的是（）。[单选题]*A．擅自披露公司商业秘密B．将公司资金以个人名义开立账户存储C．与本公司订立合同，就与订立合同有关的事项向董事会或者股