2026年城市公共交通票务管理领域专项整治自查报告

2026年城市公共交通票务管理领域专项整治自查报告自查单位：市公共交通集团有限公司（以下简称“集团公司”）

自查时间：2026年3月1日—2026年4月15日

报告时间：2026年4月20日

报告编号：集司自〔2026〕12号按照市交通运输局《2026年城市公共交通票务管理领域专项整治行动方案》（交运票务〔2026〕1号）统一部署，集团公司于2026年3月1日至4月15日，对集团所属公交、地铁、有轨电车等票务管理环节开展了全覆盖、穿透式自查自纠。本次自查坚持问题导向，聚焦票款收缴、票务系统权限、优惠卡证核发、数据异动、内部人员违规等五类高风险领域，共投入检查人员186人，检查票务岗位315个，核查票款及数据记录1,247万条，发现问题128项，已完成整改121项，正在整改7项（均落实临时管控措施）。现将自查情况报告如下。一、自查工作组织与部署票务管理直接关系公共财政补贴资金安全和乘客合法权益，是城市公共交通运营管理的核心风险领域。集团公司把本次专项整治自查作为规范内部管理、堵塞资金漏洞的关键契机，建立了“领导小组统筹、专业条线协同、站点班组自查、集团复核抽检”的四级联动机制。1.1成立专项领导小组集团公司于2026年2月20日印发《关于开展2026年票务管理领域专项整治自查工作的通知》（集司财〔2026〕8号），成立以集团总经理任组长、分管财务副总经理和分管运营副总经理任副组长、财务部、运营部、信息中心、审计部、纪检监察室及各分（子）公司负责人为成员的专项整治自查领导小组。领导小组办公室设在财务部（票款结算中心），负责自查工作的日常协调、进度跟踪和情况汇总。领导小组实行双周调度制度，共召开专题调度会议5次，听取各检查组阶段性汇报，研究解决自查中遇到的疑难问题（如历史票款差异追溯、系统日志缺失等），并对自查进度滞后、走过场的2个基层单位进行了约谈。会议决议均在会后24小时内形成纪要并跟踪落实。1.2制定自查实施方案领导小组办公室于2026年2月28日制定印发《票务管理专项整治自查工作实施方案》，明确本次自查的指导思想、范围、内容、方法、步骤和要求。自查范围为2025年1月1日至2026年2月28日期间的全部票务管理活动，重大问题追溯至以前年度。实施方案明确自查重点为以下六个方面：1.票款收缴、保管、解行全流程管理情况；2.票务系统权限设置、密钥管理及数据异动情况；3.各类优惠卡证（老年卡、学生卡、残疾人卡、优抚卡等）申办审核与使用管理情况；4.票务稽查与违规处理情况；5.内部人员利用职务便利违规操作情况；6.票务管理制度建设与执行情况。1.3组建专业检查组从集团财务部、审计部、信息中心、纪检监察室抽调业务骨干36人，组成4个专业检查组。第一组负责票款收缴与结算检查，第二组负责票务系统与数据异动检查，第三组负责优惠卡证与票务稽查检查，第四组负责内部人员违规线索核查与制度执行评估。各组均配备具备大数据分析能力的信息技术人员，并明确了组长、副组长及成员分工。1.4开展自查业务培训2026年3月2日，集团组织全体检查组人员开展自查业务培训，内容涵盖：•票务业务流程与风险节点（重点讲清票款从投币箱到银行账户全链条的资金流转路径及每个节点的失控后果）；•票务系统日志审计方法与数据异动分析模型；•优惠卡证审核标准及常见造假形态（如冒用老年卡、伪造学生证明等）；•内部审计询问谈话技巧；•本次自查使用的各类表格、台账的填报要求。培训结束后进行了闭卷考核，36名检查人员全部通过（80分及以上），确保检查人员“会查、能查、敢查”。二、自查范围与方法自查覆盖面决定问题发现的深度与广度。本次自查采取“账、票、款、卡、数据、人员”六位一体的穿透式核查方法，既查账表数据一致性，也查业务流程合规性，更查制度执行有效性，力求通过数据比对、交叉验证和现场测试发现深层次问题。2.1自查覆盖范围范围类别覆盖内容数量运营线路公交线路、地铁线路、有轨电车线路公交线路168条、地铁线路6条、有轨电车线路2条运营车辆/站点公交车辆、地铁车站、有轨电车站台公交车辆2,450辆、车站98座、站台32座票务岗位人员售票员、站务员、乘务员、票款清分人员、票务系统管理员、稽查员315人票务设备投币机、IC卡读写器、自动售票机（TVM）、闸机、手持验票机投币机2,450台、读写器3,860台、TVM420台、闸机1,214通道、手持机860台票款流水现金票款、IC卡刷卡流水、移动支付流水、二维码扫码流水约1,247万条记录优惠卡证在用的各类优惠卡证老年卡486,320张、学生卡92,150张、残疾人卡18,640张、优抚卡6,220张2.2自查方法2.2.1票款收缴环节——账实核对与全流程追踪•投币票款日清日结核对：调取2025年1月至2026年2月全部线路的《票款收入日报表》，与各分公司《票款解行汇总表》、开户银行《入账流水》进行逐日、逐线、逐车核对。核对票款应缴数、实缴数、差异数及差异原因说明。•票款差异分析：对单日单线差异超过100元、或同一线路连续3日出现差异的情况，逐一调取车载监控录像回放，核实投币、清点、押运、交接全过程。•押运与交接监控核查：抽查票款押运路线、交接点监控录像共1,520小时，核查双人押运制度、交接签字手续执行情况。•备用金与尾箱核查：对全线售票员、站务员备用金进行突击盘点，共盘点167人次，核查备用金定额、使用登记、交接手续。•TVM钱箱清点核查：核查地铁车站TVM钱箱更换、清点、运送、入账的全流程，比对TVM系统记录的张数与实点张数。2.2.2票务系统与数据异动——日志审计与模型筛查•系统权限梳理：导出票务系统全部用户账号共286个，逐一核对账号申请审批单、岗位职责、权限矩阵、离职/调岗账号注销情况。重点核查管理员权限、退款权限、票价参数修改权限、黑名单管理权限的实际分配情况。•日志审计：对票务系统的登录日志、操作日志、参数修改日志、数据导出日志进行全量审计（2025年1月至2026年2月）。重点关注以下高危操作：◦非工作时间（22:00—5:00）的系统登录与操作；◦管理员账号的异地登录、异常频繁登录；◦票价表、优惠折扣率等参数的非计划修改；◦手工退票、手工充值、白名单导入等敏感操作；◦数据批量导出行为（单日导出超过1万条）。•数据异动模型筛查：建立四类数据异动分析模型，对全量交易数据进行扫描：◦刷卡频次异常模型：单张IC卡单日刷卡次数超过同线路平均频次3倍以上；◦短时换乘异常模型：同一张卡在5分钟内连续在不同线路/车辆刷卡（排除换乘优惠正常情形）；◦金额异常模型：充值金额、消费金额出现非标准金额（如充值金额不是10元整数倍，扣除金额不等于标准票价）；◦优惠异常模型：老年卡、学生卡在非允许时段（如学生卡在上午9:00—11:00工作日时段）产生消费记录，以及同一证件号办理多张优惠卡的情形。2.2.3优惠卡证管理——源头审核与末端核验•办卡档案核查：按5%比例随机抽取老年卡24,316张、学生卡4,608张、残疾人卡932张、优抚卡311张，核查办卡申请材料、身份证件复印件、审核审批签字等档案的完整性、合规性。•批量数据比对：将优惠卡持卡人身份信息与市人社局社保参保数据、市民政局低保/特困人员数据、市教育局学籍数据进行批量比对，筛查“人证不符”“已故未注销”“重复办卡”等问题。•现场抽查核验：在公交线路、地铁车站开展优惠卡证使用情况现场抽查，共抽查3,672人次，重点核查冒用他人优惠卡行为。•挂失与注销管理核查：核查优惠卡挂失、补办、注销的办理记录，对照身份证件挂失记录（通过公安人口信息核验接口），筛查已故人员卡片未注销、挂失后未及时冻结等情况。2.2.4票务稽查与违规处理——案件回溯与处理合规性•稽查记录核查：调取2025年1月至2026年2月全部稽查记录共8,452条，核查稽查频次（每月每条线路稽查次数）、稽查覆盖率（是否覆盖全部线路和时段）、违规行为分类及处理结果。•补票款收缴核查：逐笔核对稽查补票款金额、收缴登记、入账情况，核查有无截留、挪用、不及时入账问题。•违规处理合规性核查：对给予警告、教育放行、补票放行的处理决定，核查是否存在“以补代罚”“大事化小”等问题。2.2.5制度建设与执行评估——制度完备性与执行有效性•制度清单梳理：全面梳理集团公司现行票务管理制度、流程、细则共27项，对照《城市公共交通票务管理规定》《XX省城市公共交通管理条例》等法规要求及行业最佳实践，评估制度体系的完整性、时效性、可操作性。•知识测试：组织全部票务岗位人员315人参加票务管理制度闭卷测试，测试内容涵盖票款交接、设备操作、优惠卡核验、异常处理等日常操作要点，检验制度知晓率与理解力。•执行情况抽查：通过监控回放、台账查验、现场观察等方式，抽查制度执行情况。重点抽查票款双人清点、交接签字、备用金日清、设备巡检等制度的实际执行频率与记录真实性。三、自查发现的主要问题自查共发现问题128项，按性质分为重大风险问题、一般违规问题和基础管理问题三类，各类问题均通过数据证据链和现场核实确认，不接受无证据推断，不放过无整改措施的问题。3.1票款收缴与资金安全类问题（共32项）此类问题直接关系资金安全，是本次自查的首要关注领域。共发现票款差异、交接手续缺失、备用金超限等五类具体问题。3.1.1个别线路票款短款问题突出具体发现：通过对2025年1月至2026年2月票款日报表的逐日核对，发现公交二分公司所属的17路、23路、45路共3条线路存在票款短款金额偏高、频次偏多的问题。上述3条线路月均短款金额分别为1,820元、1,350元、1,090元，显著高于集团平均短款水平（月均约120元/线）。进一步调取车载监控录像发现，上述线路部分车辆投币机在运营时段存在未及时锁闭、票款箱满溢后票款外露等情况。原因分析：一是上述线路客流较大，单班投币金额高，投币机内置票箱容量有限，高峰期（7:00—9:00、17:00—19:00）易发生票箱满溢，导致票款从投币口溢出后被乘客拾取或散落车厢；二是驾驶员未严格执行“每班次清点票款”制度，存在两个班次合并清点的情形；三是车载监控存在3处盲区（前门投币区上方摄像头角度偏移），给个别人士以可乘之机。3.1.2部分站点票款交接手续不规范具体发现：抽查地铁1号线、2号线共12座车站的票款交接记录，发现地铁1号线A站、B站存在以下问题：站务员与押运员交接时未当场清点现金、未双方签字确认；2笔交接记录存在补签现象；1笔押运交接单上金额大小写不一致（大写金额与小写金额相差200元），事后未能查明差异原因。该类问题共10项。原因分析：一是交接双方对“当场清点、按实签字”的制度执行意识不强，存在“信任代替制度”的思想；二是站点在交接时段（运营结束后22:30—23:30）人员紧张，存在“赶时间、简化流程”的现象；三是交接单据设计存在缺陷，未设置“差异备注”栏，导致差异无处记录、无法追溯。3.1.3备用金管理存在超限与挪用风险具体发现：对167人次售票员、站务员备用金的突击盘点中发现，地铁2号线C站有2名站务员备用金超出核定定额（核定500元，实盘分别为760元、680元）；公交一分公司1名售票员备用金与票款混放，未能明确区分资金性质。存在备用金被挪用垫付个人开支的风险。该类问题共4项。原因分析：一是备用金管理制度对超限的情形未明确处罚措施，制度约束力不足；二是站点零钱兑换需求波动大，部分站务员为减少兑换频次，擅自超定额留存备用金；三是对备用金的定期盘点流于形式，未做到“不通知、当场盘”。3.1.4投币机临时钥匙管理失控具体发现：核查投币机临时钥匙（用于清点票款的专用钥匙）的保管、领用、交接记录，发现公交三分公司有2把临时钥匙的领用登记缺失，无法追溯钥匙去向及当前持有人。经追查，系2025年8月一名维修工领用后未归还，该维修工已于2025年11月离职，钥匙至今未收回。该类问题共3项。原因分析：一是投币机临时钥匙未纳入“专人保管、双人双锁”管理范围，制度未明确归口管理部门；二是领用登记采用纸质台账，离职人员钥匙回收缺乏强制交接环节；三是未建立钥匙定期盘点制度。3.1.5TVM钱箱清点差异未查明原因具体发现：比对地铁TVM系统记录清点张数与实点张数，发现地铁3号线D站3号TVM在2025年9月—10月期间累计出现14次清点差异，差异金额合计560元（均为实点少于系统记录）。车站上报原因为“系统计数误差”，但未提供设备厂商的检测报告，差异原因未得到根本查清。原因分析：一是车站对TVM清点差异的重视程度不够，未按制度规定及时报修并通知设备厂商检测；二是设备厂商响应不及时（平均响应时间超过7天），导致问题长期搁置；三是集团层面未建立TVM清点差异跟踪台账，无法判断差异是设备故障还是人为因素。3.2票务系统与数据安全类问题（共41项）3.2.1系统权限账号管理存在严重漏洞具体发现：核查票务系统286个用户账号发现：•离职/调岗账号未及时注销：共有23个账号属于已离职或调离票务岗位人员，其中离职人员账号15个（最早离职时间为2024年3月）、调岗人员账号8个。上述账号均仍处于启用状态，其中1个离职人员账号在2025年6月仍有登录记录（经查系该人员离职后使用个人记忆密码登录系统查询票价参数，未造成数据损失，但已构成严重安全隐患）。•超级管理员权限账号过多：拥有系统超级管理员权限的账号共5个，其中2个账号对应人员为信息系统运维外包人员，其权限未根据岗位实际需要限定最小范围。•权限审批手续缺失：抽查30个账号的权限开通与变更记录，发现6个账号的权限开通没有纸质审批单，由部门负责人通过口头或即时通讯工具要求系统管理员开通。原因分析：一是人员离职时，人力资源部门未将离职信息同步推送至信息中心，信息中心缺乏主动核查机制；二是权限管理遵循“按需申请、定期复核”的原则执行不到位，集团层面未建立季度权限复核制度；三是外包运维人员权限管控存在“重使用、轻管理”问题，外包合同未明确权限变更的审批与通报要求。3.2.2非工作时间系统操作异常集中具体发现：审计2025年1月至2026年2月系统日志发现：•非工作时间（22:00—5:00）登录操作共46次，其中34次为票务系统运维人员的正常维护操作，12次为非运维人员的异常登录。经逐一核实，有9次为站务人员下班后处理当日票款对账问题（属习惯性操作，但违反“非工作时间系统操作需提前报备”的制度要求）；有3次无法说明登录目的，登录者为公交二分公司原票务管理员张某某（已于2025年11月离职），该3次登录时间集中在2025年10月，均在离职前一个月内，操作为查询票价客流统计数据，未涉及参数修改，但存在数据泄露隐患。•集中批量导出数据风险：2025年4月、2025年9月、2025年12月分别出现1次单日导出数据超过5万条的操作，操作人分别为信息中心运维人员、公交运营部数据分析员、地铁运营分公司票务管理员。三人均能说明数据用途，但均未按制度要求履行数据导出审批手续。原因分析：一是“非工作时间操作报备制度”知晓率不高，部分人员不知道需要报备；二是数据导出审批流程繁琐（需部门负责人、信息中心、分管领导三级审批），部分人员为图方便而绕开审批；三是系统日志审计未形成常态化机制，本次自查前无人定期查看日志。3.2.3敏感参数修改记录不完整具体发现：核查票务系统票价表、优惠折扣率、黑名单、白名单等敏感参数的修改日志，发现：•2025年2月优惠折扣率参数有过一次修改，修改后残疾人卡折扣从“免费”调整为“5折”，但当天16:02又改回“免费”。两次修改的操作日志均无修改原因备注、无审批记录。经核实，系信息中心运维人员误操作所致。•黑名单管理操作记录与冻结记录不一致：系统日志显示2025年7月有3张卡被加入黑名单，但业务系统内对应的挂失/冻结记录仅有1条，另有2张卡无对应业务记录。经查系操作人员将2张涉嫌违规的优惠卡加入黑名单后，未在业务系统中同步登记冻结原因、审批人等信息。原因分析：一是系统的参数修改功能未强制要求填写修改原因，设计缺陷给操作留白；二是重要参数修改缺少双人复核机制，运维人员一人可完成修改并生效；三是黑名单操作与业务登记分属两个系统，未实现数据贯通。3.2.4数据异动筛查发现异常刷卡线索具体发现：通过四类数据异动模型筛查，发现以下可疑线索：•单卡高频刷卡：1张老年卡（卡号尾号4832）在2025年3月10日至3月31日期间，每日刷满4次（上午2次、下午2次），且每次刷卡间隔不超过50分钟，线路各不相同。经调取车载监控核验，发现该卡持有人为一名中年男性（非老年人），涉嫌盗用他人老年卡。该卡已于2026年3月8日冻结。•短时换乘异常：共发现16张IC卡存在5分钟内跨线路刷卡的异常记录，经核实其中12张为正常换乘优惠（换乘优惠间隔30分钟内），有4张无法合理解释，涉嫌司机与乘客串通刷卡套取运营补贴。该4条线索涉及公交四分公司2名驾驶员，已移送集团纪检监察室进一步调查。•非标准金额充值：发现3笔充值金额为50.50元、100.10元、30.30元的异常记录，分别为同一网点（公交五分公司充值点）操作员操作失误所致，已核实退款并加强操作培训。•优惠卡时段消费异常：发现学生卡在上午9:00—11:00产生消费记录共2,143条，经与学籍数据比对，其中2,108条为正常情况（涉及大学生群体无时段限制），35条为持卡人使用场景异常（如上午10点在非学校周边线路刷学生卡），经电话核实均为学生本人刷卡，无冒用情形。原因分析：一是数据异动筛查此前未建立常态化机制，各类异常数据仅靠人工抽查，漏查率高；二是车载监控录像保存期限为3个月，部分异常刷卡线索因超过保存期而无法调取证据；三是换乘优惠参数设置为30分钟，给刷卡套利者以可乘之机。3.2.5票务系统密码安全策略薄弱具体发现：核查系统密码策略配置，发现以下问题：•系统未强制要求密码定期更换（未开启密码最长有效期策略）；•未启用连续输错密码锁定账号机制（暴力破解防护缺失）；•存在2个“共享账号”（多人知晓并使用同一账号），用于站点临时处理设备故障；•运维人员使用的远程维护通道未启用双因素认证。原因分析：一是票务系统上线时未按等级保护三级要求配置密码策略，系统参数配置存在缺陷；二是站点为图处理故障方便，自发形成“共享账号”的违规做法，未向上级报告；三是远程维护通道原计划启用短信验证码双因素认证，因2024年系统升级时遗漏配置而至今未启用。3.3优惠卡证管理类问题（共23项）3.3.1优惠卡办卡审核把关不严具体发现：通过批量数据比对与档案核查，发现以下问题：•学生卡超龄未注销：比对学籍数据发现，共有128张学生卡的持卡人已毕业超过1年（最长毕业时间距自查日达4年），但卡片仍在有效期内并持续产生消费记录。按每张卡日均消费2次、每次优惠金额约2元估算，月均涉及补贴资金约15,360元，年均约18.4万元。•老年卡已故人员未注销：通过公安人口信息核验接口比对，发现17张老年卡的持卡人已于2025年12月31日前去世，但卡片仍在正常刷卡使用。经调取刷卡记录，其中5张卡在持卡人去世后仍有消费记录（涉及刷卡次数共87次），有冒用嫌疑，已逐张冻结并追溯。•重复办卡：发现3例同一身份证号办理2张老年卡的情形，均为补办新卡后旧卡未回收注销。原因分析：一是优惠卡年审制度执行不到位，集团规定老年卡、学生卡每年须在指定网点年审，但2025年度年审率仅为86.3%，未年审卡片未被及时冻结；二是与市教育局学籍数据、市公安局人口数据的比对核查机制尚未实现系统化、常态化，目前为每年集中比对一次；三是办卡网点对补办业务的旧卡回收要求执行不严，存在回收后未及时注销的系统操作遗漏。3.3.2优惠卡使用环节冒用现象仍然存在具体发现：•现场抽查：本次自查期间在6条公交线路和8座地铁车站开展优惠卡证使用情况抽查，共核验3,672人次，发现冒用他人优惠卡12人次（其中冒用老年卡9人次、冒用残疾人卡2人次、冒用学生卡1人次），现场均按制度进行了补票处理。•数据比对：通过面部识别比对（试点线路）发现7张老年卡存在非本人使用的嫌疑（刷卡人面部特征与办卡人照片不符），已列入重点监控名单。原因分析：一是驾驶员、站务员对优惠卡使用的查验意识和能力参差不齐，部分人员“不抬头、不核对”仅凭刷卡提示音放行；二是对冒用行为的处罚偏轻（现场补票即可），违规成本低，难以形成震慑；三是面部识别等新技术仅在2条试点线路上应用，尚未全面推广。3.3.3挂失注销环节存在滞后风险具体发现：核查2025年以来的挂失、注销办理记录，发现：•有11名老年卡持卡人在2025年7月前已向网点申请挂失，但系统内卡片状态仍为“正常”，挂失未生效。经核实系网点经办人员在系统中操作时选择了“挂失登记”而非“挂失止付”，操作层级错误。•有6张学生卡在持卡人办理退卡手续后，系统状态仍为“已发放”，未同步更新为“已回收”。该6张卡已回收实体卡片，但系统状态未变更，存在被重新激活使用的系统漏洞。原因分析：一是网点经办人员培训不足，对系统内“挂失登记”与“挂失止付”两个功能的业务含义区分不清；二是退卡回收操作流程未设置系统自动核验环节，人工操作失误无法被系统拦截；三是集团层面未建立挂失注销工作的每日对账核查机制。3.4票务稽查与违规处理类问题（共18项）3.4.1稽查覆盖不平衡、频次分布不合理具体发现：分析2025年1月至2026年2月共8,452条稽查记录，发现：•线路覆盖不平衡：客流大的主干线路（如公交1路、2路、地铁1号线）月均稽查频次为4.2次，而部分郊区支线月均仅0.5次，个别线路（公交76路、78路、89路）在2025年下半年连续4个月无稽查记录。•时段覆盖不合理：稽查集中安排在早晚高峰时段（占全部稽查的72%），平峰时段和晚低峰时段稽查占比不足30%，夜间（20:00后）稽查占比仅为3%。原因分析：一是稽查计划以“完成月度总次数”为导向，未按线路、时段风险特征差异化排班；二是稽查人员配置不足（在编稽查员仅24人，实际到岗21人），难以覆盖全部线路和时段；三是稽查任务量考核指标偏重数量，未将线路违法率、票款差异率等质量指标纳入考核。3.4.2部分违规处理偏轻、存在“以补代罚”具体发现：核查稽查违规处理记录，发现以下问题：•同一人多次无票乘车：有8名乘客在2025年度内被查获无票乘车超过3次，其中2名乘客被查获达5次，但均仅按“补票”处理，未按制度规定移送公安机关或进行行政处罚。•冒用优惠卡仅补票放行：本次自查期间现场查获的12人次冒用优惠卡行为，均现场补票后放行。其中有2名冒用人此前已有冒用记录，但集团内部无违规行为累计台账，无法实现“首次警告、二次处罚”的分级处理。原因分析：一是《XX省城市公共交通管理条例》等法规对冒用优惠卡行为已明确处罚条款，但一线稽查人员对各相关法规掌握不够熟悉，不会运用；二是集团未建立乘客违规行为档案库，无法实现“一人一档”跟踪；三是对“多次违规、屡教不改”行为的移送公安机关程序不明确，稽查人员怕麻烦、避担责。3.4.3补票款收缴存在未及时入账问题具体发现：抽查2025年1月至2026年2月补票款收缴登记表，发现：•有3笔补票款（合计金额450元）收缴后超过7天未入账。经核实，系稽查员收取现金后未及时上交财务部门，滞留个人手中。•有2个站点的补票款登记台账与实际入库金额不一致（登记金额多于实际入库金额），差款尚未查明。原因分析：一是补票款“收缴分离”制度执行不到位，稽查人员既负责开具补票单又负责收取现金，缺少内部制衡；二是补票款解行周期规定不明确，制度要求“及时上交”但未明确具体时限（如24小时内）；三是对补票款的入账跟踪缺乏系统支撑，手工台账易漏记、错记。3.5内部人员违规线索类问题（共8项）3.5.1驾驶员涉嫌串通乘客套取刷卡补贴具体发现：通过短时换乘异常模型筛查，发现公交四分公司2名驾驶员（张某某、李某某）在2025年6月至2025年11月期间，存在多次非正常刷卡操作。具体表现为：驾驶员本人在起点站使用个人IC卡刷卡（正常应驾驶前不刷卡），随后在终点站由乘客（疑似熟人）持同一张卡刷卡。该类操作涉及刷卡次数共47次，按每人次补贴1.5元估算，涉及补贴资金约70.5元（金额虽小，但性质恶劣，属于故意套取财政补贴行为）。已将该线索移交集团纪检监察室进行调查核实。原因分析：一是票务系统对驾驶员刷卡行为缺乏预警规则（如“同一账号在起点和终点连续刷卡”未触发异常报警）；二是对套取补贴行为，集团内部制度未明确统一的判定标准和处罚额度；三是驾驶员对套取补贴的违法性质认识不足，误以为“金额小、不构成违法”。3.5.2票务管理员涉嫌非工作时间查询客流数据具体发现：前文已述的原票务管理员张某某在2025年10月非工作时间3次登录系统查询客流数据，虽未发现数据篡改和资金损失，但存在违反数据安全管理规定、利用职务便利获取敏感经营数据的行为。其查询的客流统计报表属集团内部敏感数据，含各线路客流强度、票款收入结构等信息。原因分析：一是离职前账号权限未即时冻结，暴露出权限回收流程的重大缺陷；二是张某某在离职前一个月内多次查询数据未触发任何告警，说明系统缺少离职人员异常行为监控功能。3.5.3充值网点操作员操作失误致资金差异具体发现：3笔异常金额充值（50.50元、100.10元、30.30元）经核实均为公交五分公司充值点同一名操作员（王某某）在办理充值业务时的操作失误。其中一笔30.30元充值发生在2025年11月，当时系统已弹出错误提示，但操作员未及时纠正，直到2026年3月数据筛查时才发现。原因分析：一是网点操作员对非标准金额充值的确认环节意识不足，未核实收款金额与充值金额的一致性；二是网点负责人每日结账时未将系统充值汇总与现金收款进行逐笔勾对；三是集团对各充值网点的资金日清日结对账机制执行不到位。3.5.4其他违规及异常线索•有2名站务员在票款交接时存在“先签字后点数”行为（已责令改正并通报批评）；•有1名票款清分中心工作人员在非本人当班时间进入票款清分区域（经调取门禁记录确认），虽未发现票款缺失，但严重违反票款清分区域封闭管理规定。3.6基础管理与制度执行类问题（共6项）3.6.1部分制度修订滞后、与业务实际脱节具体发现：•《票款清分管理办法》发布于2020年，未涵盖移动支付（微信、支付宝、云闪付）、二维码扫码乘车等新业态的清分规则；•《优惠卡管理办法》对电子优惠卡（如手机NFC老年卡）的申办、挂失、注销流程未作规定；•《票务系统权限管理规定》未包含外包运维人员的权限审批与管控要求。3.6.2制度知晓率测试成绩不理想具体发现：315名票务岗位人员参加制度测试，平均分78.6分，及格率（60分及以上）为91.4%。其中，票款解缴时限的知晓率仅为62.5%，优惠卡年审流程的知晓率为70.8%，非工作时间系统操作报备要求的知晓率仅为35.4%（为全部测试项中最低项）。3.6.3车载监控设备完好率不达标具体发现：全线公交车载监控设备完好率为96.7%，仍存在32台车载监控摄像头故障未及时修复（其中17台已故障超过1个月），存在3处摄像头角度偏移未校正。监控设备的完好率直接影响票款纠纷调查和违规行为取证的可靠性。3.6.4票务设备巡检记录存在补记现象具体发现：抽查公交三分公司、地铁运营分公司2026年1月—2月的票务设备（投币机、闸机、TVM）巡检记录，发现有14份巡检记录存在事后补记痕迹（记录时间与填表时间逻辑矛盾、同一人笔迹在非连续日期高度一致）。设备故障响应不及时的问题真实存在，但巡检记录未能如实反映。四、问题原因综合分析上述128项问题的发生，表面看是操作层面的疏忽和违规，根源在于制度机制、人员管理、技术防控三个层面的系统性缺陷。正确诊断问题根源是制定有效整改措施的前提。4.1制度层面：部分制度老化、条款空泛、约束乏力1.制度更新滞后于业务发展。移动支付、电子优惠卡、NFC刷手机乘车等新型票务模式在2023年已全面推开，但与之配套的资金清分、对账、风控规则直至自查时仍未修订完善。制度空白地带成为风险滋生区。2.部分条款过于原则化。对“及时上交”“定期盘点”“按需审批”等要求未量化，缺乏可执行、可考核的具体标准。如补票款解缴时限、备用金盘点周期、权限复核频率等在制度中均无明确数值。3.处罚条款欠缺威慑力。对冒用优惠卡、驾驶员与乘客串通刷卡等行为，未明确累计处罚、移送公安等升级处理机制。违规成本低，导致同类问题反复发生。4.2人员层面：培训不足、意识不强、追责偏软1.培训针对性与实效性不足。票务岗位人员年度培训时长仅为4小时，培训内容以设备操作为主，制度法规、风险案例、应急处置占比偏低。2026年制度测试成绩显示，相当比例人员对核心制度要求不熟悉。2.个别人员合规意识淡薄。存在“图省事、走捷径”的惯性思维（如交接不点数、巡检补记录、非工作时段操作系统），未认识到上述行为背后潜藏的资金与数据安全风险。3.违规追责偏轻偏软。2025年度对票务违规行为（不含乘客逃票）内部追责仅3人次，且均为通报批评，未触及经济处罚和岗位调整。“问责一个、警醒一片”的效果未充分体现。4.3技术层面：系统缺陷、数据孤岛、监控盲区1.票务系统自身防控能力不足。缺少强密码策略、登录锁定、双因素认证、参数修改强制留痕等安全控制功能；对驾驶员自刷、高频刷卡等异常行为缺少预警规则。2.数据孤岛现象突出。票务系统、人事系统、公安人口数据、学籍数据、社保数据之间未实现互联互通，导致离职人员账号未冻结、已故人员卡片未注销、超龄学生卡未拦截等问题“不查不知道、一查吓一跳”。3.监控覆盖存在盲区。部分车辆摄像头角度偏移、故障未修复，导致票款差异无法通过视频回溯查明；票款清分区域门禁记录未纳入日常审计范围。五、整改落实情况与措施本次自查坚持“边查边改、立行立改、限期整改”原则，对128项问题逐项建立整改台账，明确整改责任部门、整改措施、整改时限和验收标准。截至本报告出具之日，已完成整改121项，整改完成率94.5%；正在整改7项，均已落实临时管控措施并明确了完成时限。5.1票款收缴与资金安全类整改（完成32项，完成率100%）5.1.1针对“投币票款短款偏高”问题•整改措施：对17路、23路、45路3条线路的投币机进行全面检修，更换大容量票箱（票箱容量由原来的800枚硬币提升至1,500枚）；调整驾驶员票款清点频次，由“每班次清点”改为“高峰后清点、低峰期交接前清点，每日不少于3次”；修复3处车载监控盲区。•整改时限：投币机更换已于2026年3月31日完成；监控修复已于2026年4月5日完成。•整改成效：2026年4月上旬上述3条线路票款短款金额环比下降82%（由月均1,820元降至月均约320元）。5.1.2针对“票款交接手续不规范”问题•整改措施：重新设计《票款交接单》，增设“金额大写”“差异备注”“双人签字确认”栏；组织地铁全线98座车站站务员开展票款交接专项培训（每站覆盖率达100%）；将“交接双签”执行情况纳入站务月度绩效考核，权重占比10%。•整改时限：新交接单已于2026年3月20日启用；专项培训已于2026年3月25日完成。•整改成效：2026年4月抽查12座车站交接记录，“当场清点、双签确认”执行率达100%。5.1.3针对“备用金超限与混放”问题•整改措施：修订《备用金管理办法》，明确“备用金定额不得超过核定数，超过部分须当日解缴”的量化要求；将备用金盘点频次由“每月一次”改为“每半月一次突击盘点”；超限行为首次发生给予警告并扣罚当月绩效200元，再次发生调离票务岗位。•整改时限：办法修订已于2026年3月31日发布执行；首次半月盘点已于2026年4月15日完成，未再发现超限问题。5.1.4针对“投币机临时钥匙失控”问题•整改措施：将投币机临时钥匙纳入票款清分中心统一管理，实行“双人双锁、领用登记、当日归还、每月盘点”制度；离职人员钥匙回收纳入离职交接清单，由人力资源部门在离职审批单中设置“钥匙回收”强制确认项。•整改时限：已于2026年3月31日完成制度发布和钥匙台账建立；2把流失钥匙已按程序在公安机关备案并更换对应锁芯。•整改成效：截至自查报告日，未再发生钥匙领用登记缺失问题。5.1.5针对“TVM钱箱清点差异”问题•整改措施：地铁运营分公司已对3号线D站3号TVM设备停用并通知设备厂商（XX科技有限公司）返厂检测，2026年4月2日厂商出具检测报告（编号：TVM-3D-2026-0042），确认系出钞模块计数传感器故障所致（非人为因素），已完成传感器更换并恢复正常运营；同步建立TVM清点差异跟踪台账，实行“发现在当日、报修在24小时内、厂商响应不超过48小时”的闭环管理机制。•整改时限：检测报告出具后48小时内完成设备恢复；跟踪台账已于2026年3月25日建立。5.1.6其他票款类问题（车站票款未日清、个别线路票款未按日存入银行等）已逐一整改完毕。5.2票务系统与数据安全类整改（完成36项，完成率87.8%）5.2.1针对“系统权限账号管理漏洞”问题•整改措施：◦立即停用23个离职/调岗人员账号，2026年3月10日前全部完成；◦将超级管理员权限账号由5个缩减至2个（1个为系统管理员、1个为备用管理员），其余3个账号降至“业务管理员”权限（仅可操作本业务域功能），外包运维人员账号权限调整为“只读+日志查询”，不授予参数修改权限；◦建立人力资源系统与票务系统账号自动同步机制，人员离职/调岗信息推送后，票务系统账号在2小时内自动冻结；◦建立票务系统账号权限季度复核制度，由信息中心会同审计部每季度核查一次账号权限清单，复核结果报集团分管领导。•整改时限：账号冻结与权限调整已于2026年3月12日完成；自动同步机制开发测试已于2026年4月10日上线试运行；首次季度复核将于2026年6月底前完成。•整改成效：已完成账号权限全面梳理，当前系统在册账号252个，全部与在职在岗人员一一对应，权限设置与岗位职责匹配率达100%。5.2.2针对“非工作时间系统操作异常”问题•整改措施：◦修订《票务系统运维与数据安全管理办法》，明确非工作时间（22:00—5:00）系统操作实行“事前报备”制度：运维人员须提前2小时通过系统报备模块提交操作申请（含操作内容、操作时段、操作人、审批人四要素），紧急情况可先电话报备但须在次日9:00前补交书面说明；◦系统已上线“非工作时间登录弹窗提醒+事后审计”功能：非工作时间登录时弹窗提示“您当前操作将被记录并审计”，自动发送告警邮件至信息中心负责人；◦对原票务管理员张某某3次非工作时间登录问题，已完成约谈并形成书面说明材料，其账号已永久注销。•整改时限：报备制度已于2026年3月20日发布执行；弹窗提醒功能已于2026年4月1日上线。•整改成效：2026年4月非工作时间系统登录次数为18次，全部为已报备的运维操作，无异常登录。5.2.3针对“敏感参数修改记录不完整”问题•整改措施：◦联系票务系统开发商对参数修改模块进行功能升级，强制要求填写“修改原因”“审批人”“影响范围”三个必填字段，修改后须在系统内生成修改记录并自动推送至审计部；◦建立“重要参数修改双人复核”机制：涉及票价表、折扣率、黑名单/白名单等重要参数的修改，须由信息中心操作人员与业务部门负责人共同确认后方可生效；◦对2025年2月折扣率误操作事件完成复盘，明确了误操作责任人（信息中心运维人员）并按制度给予警告处分。•整改时限：系统功能升级已于2026年4月12日完成部署；双人复核机制已于2026年3月28日起执行。•整改成效：2026年4月以来所有参数修改均填写完整原因并经双人确认，无未留痕修改。5.2.4针对“数据异动筛查发现异常刷卡线索”问题•整改措施：◦建立票务数据异动常态化筛查机制：信息中心每月10日前对上月全量交易数据运行四类异动模型筛查，筛查结果形成《数据异动月报》，报领导小组审阅；◦将车载监控录像保存期限由3个月延长至6个月（涉及存储扩容，已列入2026年度信息化预算）；◦对4条驾驶员与乘客串通刷卡线索，已完成专项调查，对查实的2名驾驶员分别给予记过处分并调离驾驶岗位，追回涉及补贴资金；◦优化换乘优惠参数，将换乘优惠有效间隔由“首次刷卡后30分钟内”调整为“首次刷卡后40分钟内”，消除利用换乘优惠规则套利的操作空间（同步测算补贴增支影响，预计月增补贴支出约18万元，在可接受范围内）。•整改时限：数据异动月报制度于2026年4月起正式执行；视频存储扩容项目计划于2026年6月底前完成；换乘优惠参数调整经市交通运输局同意后于2026年4月18日实施。5.2.5针对“密码安全策略薄弱”问题•整改措施：◦已优化票务系统密码策略配置：密码有效期90天强制更换、连续输错5次锁定账号30分钟、密码复杂度要求（不少于8位且包含大小写字母、数字、特殊字符中至少3类）；◦撤销2个“共享账号”，为涉及的4名站点人员分别开设独立账号，并明确“严禁账号共用”为信息安全红线条款；◦远程维护通道已启用短信验证码双因素认证，2026年4月15日前完成全部运维人员账号的双因素绑定；◦按网络安全等级保护三级要求，对票务系统开展了一次全方位安全检测（委托第三方机构XX测评中心），发现并修复中风险漏洞3个、低风险漏洞9个。•整改时限：密码策略于2026年3月25日生效；共享账号撤销与双因素认证于2026年4月15日完成；安全检测于2026年4月10日完成。•整改成效：系统登录安全等级达到等级保护三级基本要求。5.2.6针对“数据批量导出未审批”问题•整改措施：◦在系统中增加“数据导出审批”功能模块：单次导出超过1万条数据时须在系统内发起申请，经部门负责人、信息中心负责人、分管领导三级审批通过后方可导出；◦导出操作自动生成含“导出人、导出时间、数据范围、导出用途”的审计日志，信息中心每月核查一次。•整改时限：审批模块已于2026年4月1日上线。5.3优惠卡证管理类整改（完成20项，完成率87.0%）5.3.1针对“优惠卡办卡审核把关不严”问题•整改措施：◦即查即改：对128张超龄学生卡全部冻结并短信通知持卡人于30日内办理换卡或退卡手续（截至4月15日已办理72张，剩余56张已暂停优惠功能，转化为普通卡计费）；◦即时注销：对17张持卡人已故的老年卡全部注销，其中5张存在去世后刷卡记录的卡片已移交稽查部门开展冒用追溯调查（已核实1起冒用行为并追回票款）；◦专项清理：对3例重复办理的老年卡完成旧卡注销，并对相关网点经办人员进行了培训与提醒谈话；◦系统提升：与市教育局、市公安局人口信息库建立数据比对接口，实现优恔卡持卡人信息动态比对（每季度自动比对一次），比对结果自动推送至业务部门处理。•整改时限：卡片冻结/注销于2026年3月25日完成；数据比对接口开发测试中，预计2026年6月底前上线试运行。•整改成效：超龄学生卡和已故老年卡已全部冻结/注销，自2026年4月1日起上述卡片不再产生刷卡消费和补贴支出。5.3.2针对“优惠卡年审率不达标”问题•整改措施：◦修订《优惠卡年审管理办法》，将老年卡、学生卡年审周期由“每年一次”调整为“每年一次，逾期未年审的卡片在到期后第31天自动冻结”；◦开通线上年审渠道（“XX出行”APP、微信小程序），持卡人足不出户即可完成年审；◦在各办卡网点增设年审引导专岗，高峰期（每年1月、7月）延长网点服务时间至19:00；◦对2025年度未年审的卡片（共21,840张），已逐张发送年审提醒短信，并同步推送至各街道社区协助通知。•整改时限：线上年审渠道已于2026年3月15日上线；未年审卡片自动冻结功能将于2026年5月31日系统升级时启用。•整改成效：截至2026年4月15日，已有9,860张卡片完成补年审，年审率提升至90.1%（实时数据）。5.3.3针对“冒用优惠卡现象”问题•整改措施：◦升级手持验票机功能，增加“优惠卡持卡人照片显示”功能，驾驶员/稽查员核验时可直接比对持卡人面部与卡面照片（该功能已于2026年3月28日在全部手持机上启用）；◦实行“冒用行为累计分级处理”：第一次冒用给予警告并登记建档、第二次冒用取消该卡优惠资格3个月、第三次冒用取消优惠资格1年并通报社区/学校；◦在公交线路开展为期1个月的“优惠卡使用专项稽查”（2026年3月20日—4月20日），共出动稽查人员420人次，覆盖96条线路；◦与市融媒体中心联合制作“文明用卡”公益宣传短视频3部，在地铁车厢、公交站台滚动播放。•整改时限：手持机功能升级已于2026年3月28日完成；专项稽查已于2026年4月20日结束；分级处理制度已于2026年4月1日发布实施。5.3.4针对“挂失注销滞后”问题•整改措施：◦组织全部优惠卡办卡网点经办人员（共46人）开展“挂失止付与退卡回收”专题操作培训，培训后逐一考核，全部合格；◦优化系统流程：办理挂失时，系统自动校验卡片状态并弹窗提示操作类型；办理退卡时，系统强制要求录入“实体卡回收确认”信息后方可完成操作；◦建立挂失注销每日对账制度：各网点每日营业结束后，系统自动生成当日挂失、注销清单，网点负责人复核签字后上传至集团票务管理中心。•整改时限：培训已于2026年4月5日完成；系统流程优化将于2026年6月15日系统升级时上线；每日对账制度自2026年4月1日起执行。5.4票务稽查与违规处理类整改（完成16项，完成率88.9%）5.4.1针对“稽查覆盖不平衡”问题•整改措施：◦制定《2026年度票务稽查计划》，按照线路客流强度、历史违法率、票款差异率三项指标设定差异化稽查频次：高客流主干线路每月不少于6次，郊区支线每月不少于2次，所有线路每月实现全覆盖；◦调整稽查时段结构：高峰时段占比降至50%，平峰时段占比提高至35%，夜间时段（20:00后）占比不低于15%；◦增配稽查力量：从各分公司抽调12名业务骨干充实稽查队伍，稽查人员由24人增至36人。•整改时限：稽查计划已于2026年3月25日发布执行；稽查人员增配已于2026年4月10日到位。5.4.2针对“违规处理偏轻、以补代罚”问题•整改措施：◦编制《票务违规行为分级处理指引》，明确无票乘车、冒用优惠卡、伪造证件等各类违规行为的首次、二次、三次处理标准，以及移送公安机关的条件与程序（指引全文17条，已印发至全体稽查人员）；◦建立乘客违规行为电子档案库：稽查人员通过手持机即可查询乘客历史违规记录、录入新发生的违规行为；◦对2025年度查获5次无票乘车的2名乘客，已函告属地公安派出所，并按《XX省城市公共交通管理条例》相关规定移交处理；◦在公交站台、车厢内张贴“文明乘车、依法用卡”宣传提示，同步公布违规监督举报电话（12328）。•整改时限：处理指引于2026年3月30日发布；电子档案库于2026年4月10日建成启用。5.4.3针对“补票款未及时入账”问题•整改措施：◦修订《票务稽查管理办法》，明确补票款须在收缴后24小时内上交财务部门入账；超过24小时未入账的，按挪用票款处理；◦实行“稽查员开具补票单、财务人员收取补票款”的收缴分离制度，稽查员不再直接经手现金；◦开发电子补票系统，补票单生成后自动关联财务入账模块，每笔补票款的入账状态财务部门实时可查。•整改时限：收缴分离自2026年4月1日起执行；电子补票系统预计2026年7月底前上线。•整改成效：2026年4月1日以来收缴的补票款已于24小时内全部入账，无滞留。5.5内部人员违规线索类整改（完成8项，完成率100%）1.驾驶员串通刷卡问题：已完成调查，对2名驾驶员分别给予记过处分并调离驾驶岗位，追回涉及补贴资金140元；在全集团驾驶员中开展《严禁违规刷卡套取补贴》专题警示教育（覆盖全员，实现率100%）。2.票务管理员非工作时间查询数据问题：已完成约谈和书面检查，账号已注销；信息中心同步排查该账号在有效期内是否有数据导出记录（排查结果为无导出、无修改，仅查询）。3.充值操作员操作失误问题：已责令当事人作出书面检查，并调离充值岗位；充值点负责人因监督不力被通报批评。4.站务员“先签字后点数”问题：2名站务员已被通报批评，并扣罚当月绩效200元/人。5.票款清分区域违规进入问题：已完成对门禁记录的核查，确认该工作人员系为取回个人物品（手机充电器）进入，非工作原因，已给予警告处分并重申门禁管理规定。5.6基础管理与制度执行类整改（完成4项，完成率66.7%）5.6.1针对“制度修订滞后”问题•整改措施：◦由集团财务部牵头，联合运营部、信息中心、法务部成立制度修订工作专班；◦已完成《票款清分管理办法（2026年修订版）》初稿，新增移动支付清分规则、二维码扫码乘车对账规则、T+1清分时效要求等内容；◦《优惠卡管理办法（2026年修订版）》已纳入电子优惠卡管理章节，明确NFC老年卡、NFC学生卡的申办、挂失、注销流程；◦《票务系统权限管理规定（2026年修订版）》已补充外包运维人员权限管控条款、双因素认证要求、季度复核机制。•整改时限：三部制度修订稿已完成集团内部征求意见，计划于2026年5月31日前正式发布。5.6.2针对“制度知晓率低”问题•整改措施：◦编制《票务岗位应知应会手册（2026年版）》（涵盖票款解缴时限、优惠卡年审流程、非工作时间报备要求等36个核心要点，全文42页，已印发至全部票务岗位人员）；◦建立“每月一考”制度：每月最后一个周五组织票务岗位人员制度测试，测试成绩与当月绩效挂钩（成绩低于80分扣减绩效200元，连续3个月低于80分调离票务岗位）；◦将制度培训纳入新员工入职必修课程（4课时），未通过考核不得上岗。•整改时限：手册已于2026年3月20日印发；首次“每月一考”已于2026年3月28日举行，平均分84.2分（较整改前提升5.6分），及格率96.5%；第二次测试将于2026年4月25日举行。5.6.3针对“监控设备完好率不达标”问题•整改措施：◦对32台故障车载监控摄像头完成维修更换，对3处角度偏移摄像头完成校正；◦将车载监控设备完好率纳入车辆每日出车前检查清单，驾驶员在发车前确认监控设备工作正常，如异常须在发车前报修；◦信息中心每月5日前出具上月监控设备完好率统计报告，完好率低于98%的线路须说明原因并限期整改。•整改时限：设备维修已于2026年3月31日完成；出车前检查制度于2026年4月1日起执行。•整改成效：截至2026年4月15日，监控设备完好率提升至99.1%。5.6.4针对“巡检记录补记”问题•整改措施：◦上线票务设备电子巡检系统（采用NFC打卡定位），巡检人员到达设备现场后扫码打卡方可填写巡检记录，系统自动记录巡检时间、地点、人员，防止事后补记；◦对14份补记巡检记录的当事人进行了批评教育，并明确“巡检记录弄虚作假属严重违规行为，一经查实给予记过处分”。•整改时限：电子巡检系统已完成开发，计划2026年5月15日上线试运行。5.6.5针对“安全管理组织架构不健全”问题（新增）•整改措施：在集团层面设立“票务安全管理委员会”，由分管财务的副总经理任主任，成员涵盖财务、运营、信息、审计、纪检等部门负责人。委员会每季度召开1次会议，审议票务安全风险研判报告、整改进展评估报告和制度建设计划，推动票务安全从“被动应对”向“主动预防”转变。•整改时限：委员会已于2026年4月10日成立并召开第一次会议。六、正在整改的问题及推进计划对尚未完成整改的7项问题，均制定了明确的推进计划与临时管控措施，确保整改进度可追踪、风险可控。序号未完成整改问题当前状态与临时管控措施计划完成时间1优惠卡持卡人信息动态比对接口尚未上线沿用每季度集中比对机制（最近一次比对已于2026年3月完成，无新增异常）；对已冻结卡片持续监控2026年6月30日2车载监控录像存储扩容尚未完成当前存储容量可满足4个月录像保存（低于6个月目标），优先保障票款高风险线路的存储空间2026年6月30日3电子补票系统尚未上线已实行收缴分离制度；每日补票款入账情况通过手工台账+财务系统双轨核对2026年7月31日4票务设备电子巡检系统尚未上线继续执行纸质巡检记录与不定期现场抽查相结合的方式，杜绝补记行为2026年5月15日5未年审卡片自动冻结功能（系统升级）未启用对逾期未年审卡片，已由票务管理中心每周人工核查并冻结一次（核查—冻结周期不超过7天）2026年5月31日6三部制度修订稿未正式发布已完成内部征求意见，正在根据反馈意见修改完善