人工智能赋能中小学教育管理中的伦理风险与治理策略研究-课题申请评审书

-0-课题负责人的承诺与成果使用授权一、本人自愿申报河北省教育科学规划课题。本人认可所填写的《河北省教育科学规划课题申请评审书》（以下简称《课题申请评审书》）为有约束力的协议，并承诺对所填写的《课题申请评审书》所涉及各项内容的真实性负责，保证没有知识产权争议。同意河北省教育科学规划领导小组办公室有权使用《课题申请评审书》所有数据和资料。课题申请如获准立项，在研究工作中，接受河北省教育科学规划领导小组办公室及其委托管理部门的管理，并对以下约定信守承诺：1．遵守相关法律法规。遵守我国《著作权法》《专利法》等相关法律法规；遵守我国政府签署加入的相关国际知识产权规定。2．遵循学术研究的基本规范。科学设计研究方案，采用适当的研究方法，如期完成研究任务，取得预期研究成果。3．尊重他人的知识贡献。客观、公正、准确地介绍和评论已有学术成果。凡引用他人的观点、方案、资料、数据等，无论曾否发表，无论是纸质版或电子版，均加以注释。凡转引文献资料，均如实说明。4．恪守学术道德。研究过程真实，不以任何方式抄袭、剽窃或侵吞他人学术成果，杜绝伪注、伪造、篡改文献和数据等学术不端行为。成果真实，不重复发表研究成果；对课题负责人和课题组成员的各自贡献均要在成果中以明确的方式标明。在成果署名时实事求是，不侵占他人研究成果，不在未参与研究的成果中挂名，不为未参与研究工作的人员图虚名。5．维护学术尊严。保持学者尊严，增强公共服务意识，维护社会公共利益。维护河北省教育科学规划课题声誉，不以课题名义牟取不当利益。6．遵循课题管理规定。遵守《河北省教育科学规划课题管理办法》及《河北省教育科学规划课题成果鉴定与结题验收实施细则（试行）》的规定。课题研究名称、课题研究组织、研究主体内容、研究成果形式与《课题申请评审书》和立项通知书相一致。若有重要变更，必须向河北省教育科学规划领导小组办公室提出书面申请并征得同意。7．明确课题研究的资助和立项部门。研究成果发表时须按照立项通知要求标注完整准确的课题信息。如本文系河北省教育科学××规划××年度××（类别）课题《…………研究》（课题立项编号：……）阶段性（或最终）成果。涉及政治、宗教、军事、民族等问题的研究成果须经河北省教育科学规划领导小组办公室同意后方可公开发表。8．标明课题研究的支持者。要以明确方式标明为课题研究做出重要贡献的非课题组个人和集体。9．正确表达科研成果。按照《国家通用语言文字法》规定，规范使用国家通用语言文字、标点符号、数字及外国语言文字。10．遵守财务规章制度。合理有效使用课题经费，不得滥用和挪用。课题申请结项时如实报告经费使用情况，不报假账。11．按照预期完成研究任务。课题立项获得批准的资助经费低于申请的资助经费时，同意承担课题并按照预期完成研究任务，达到预期研究目标。12．成果达到约定要求。课题成果专著、论文、研究报告等公开发表或出版，并在学术界和实践领域产生一定的影响。二、作为课题研究者，本人完全了解河北省教育科学规划领导小组办公室的有关管理规定，完全意识到本声明的法律后果由本人承担。特授权河北省教育科学规划领导小组办公室保留并向有关部门或机构报送课题成果的原件、复印件、摘要和电子版；同意以网络、出版公布课题申报、开题、中期检查和研究成果的全部或部分内容；同意以影印、缩印、扫描、出版等形式复制、保存、汇编课题研究成果；允许课题研究成果被他人查阅和借阅；允许通过内部报告、学术会议、专业报刊、大众媒体、专门网站、评奖等形式进行宣传、试验和培训，推广科研成果。课题负责人签字：年月日填写数据表注意事项1.课题名称应准确、简明反映研究内容，最多不超过40个汉字（包括标点符号）。2.关键词按研究内容设立。最多不超过4个关键词，词与词之间空一格。3.学科分类系指课题研究所属学科范围。请选项填写，限报1项。例如：A∣基础教育基础教育B.职业技术教育C.高等教育D.成人教育E.教育政策与管理教育发展战略G.教育基本理论H.德育I.教育经济与管理J.教师教育与教师发展教育心理与学习心理L.体育卫生美育M.教育信息技术N.教育史O.比较教育P.民族教育Q.其他跨学科的课题，请选为主的学科填写。4.课题负责人系指真正承担课题研究和负责课题组织、指导的研究者。不能承担实质性研究工作的，不得申请。5.课题类别请选项填写，限报1项。例如：B∣重点资助课题A.重大招标课题B.重点资助课题C.一般资助课题D.一般课题（小微课题）E.年度专项课题F.青年专项课题G.区域主导专项课题H.重大委托课题6.研究类型请选项填写，限报1项。例如：A∣基础研究是否参照选题指南是12A.基础研究B.应用研究C.综合研究D.其他研究7.是否参照选题指南请选项填写，限报1项。例如：选择“否”，无需填写选题编号；选择“是”，需填写选题编号8.工作单位按单位和部门公章全称填写。9.所在市请选项填写，限报1项。例如：A∣石家庄市A.石家庄市B.邯郸市C.邢台市D.衡水市E.沧州市F.保定市G.廊坊市H.唐山市I.秦皇岛市J.张家口市K.承德市L.定州市M.辛集市N.雄安新区O.省直教科研基地10.所属系统系指申请人单位的属性。请选项填写，限报1项。例如：A∣普通高等院校中小学校（包括幼儿园等）B.高等院校C.职业学校（包括技校）D.研究机构E.教育厅机关及直属单位F.地方教育行政部门G.其他11.联系电话、电子信箱必须填写课题负责人的电话号码和电子信箱。12.主要参加者必须真正参加本课题研究工作，不含课题负责人。13.预期成果系指公开发表的专著或研究论文。请根据申请的课题类别的成果要求填写。例如：A∣专著D∣研究报告专著B.译著C.研究论文D.研究报告E.工具书F.电脑软件G.其他14.经费类别请选项填写，限报1项。例如：A∣申请经费A.申请经费B.自筹经费如不能获得经费资助，是否同意自筹经费一栏必须填写。15.页数不够可加页，页码作相应调整。PAGE一、数据表课题名称人工智能赋能中小学教育管理中的伦理风险与治理策略研究关键词教育管理算法化管理决策伦理风险智能分班学校算法治理课题类别C一般资助课题学科分类A基础教育研究类型B应用研究是否参照选题指南□否无需填写编号√是填写编号：86经费类别A申请经费申请经费者如不能获得经费资助，是否同意自筹经费：√同意□不同意预期最终成果研究报告、调研报告、实施手册、评价工具、教学资源、研究论文预计完成时间2028年12月31日负责人姓名居晓东性别男民族汉族出生日期1980年6月职称高级教师行政职务副校长研究专长教育管理与教育伦理最后学历本科最后学位学士所在市（普通高校、高职院校无需填写）F云台市所属系统A中小学校工作单位云溪县育英中学电子信箱yxyyzx@163.com通讯地址云台市云溪县学府街1号邮政编码075500联系电话（单位、课题研究主要参加人员（不包括负责人，不超过15人）姓名出生年月职称研究专长学历学位工作单位邬永强1981.04高级教师教育管理与学校治理本科学士云溪县育英中学康丽华1984.08一级教师德育与学生管理本科学士云溪县育英中学余佳怡1989.11一级教师教育技术与数据治理研究生硕士云溪县育英中学平淑芬1986.05一级教师教育测量与评价研究生硕士云溪县育英中学和玉兰1990.02一级教师德育与班级管理本科学士云溪县育英中学蒋雅莉1987.09高级教师教育法学与教育政策研究生硕士云溪县育英中学施秀英1992.06二级教师信息技术与信息系统管理本科学士云溪县育英中学危天宇1993.03二级教师教育管理与教育统计本科学士云溪县育英中学三、负责人近五年来取得的与本课题有关的研究成果成果名称著作者成果形式发表刊物或出版单位发表出版时间学校管理算法化中的伦理风险识别居晓东研究论文《教学与管理》2024年6月中小学智能分班应用的公平性审视邬永强研究论文《教育科学研究》2023年9月学生行为预警数据使用的合规边界余佳怡研究报告云台市教育科学研究所2025年4月学校管理决策留痕与救济渠道研究蒋雅莉研究论文《中国电化教育》2024年11月管理者数据素养与算法认知现状调查平淑芬研究论文《现代教育技术》2025年6月四、负责人近五年来承担的研究课题课题名称课题类别批准时间立项单位完成情况学校管理数字化转型中的制度建设研究市级教育科学规划课题2021年9月云台市教育科学规划领导小组办公室已结题县域中小学教育管理信息化应用现状与改进研究县级教育科学研究课题2020年3月云溪县教育科学研究所已结题中小学德育管理中学生发展性评价研究市级教育科学规划课题2019年9月云台市教育科学规划领导小组办公室已结题五、课题设计论证（不超过6000字）1.选题依据：选题的政策与实践依据；国内外相关研究的学术史梳理；本课题相对已有研究的独到学术价值和应用价值。2.研究内容：本课题核心概念界定；主要目标；整体框架、重点难点。3.思路方法：本课题研究的基本思路、具体研究方法、研究计划及其可行性。4.创新之处：本课题在学术思想、学术观点、研究方法等方面的特色和创新。5.预期成果：本课题研究预期成果形式、使用去向及预期社会效益。（略写）6.研究基础和条件保障：申请人主要学术简介、前期相关研究成果及核心观点；完成本课题研究的时间保证、资料设备等科研条件。7.参考文献：开展本课题研究的主要参考文献。1.选题依据（1）选题的政策依据。近年来，国家围绕算法治理与未成年人保护作出了一系列制度安排，并对学校管理场景提出了明确要求。《中华人民共和国个人信息保护法》第二十四条要求利用个人信息进行自动化决策时保证决策的透明度和结果公平公正，个人有权要求说明并拒绝仅通过自动化决策方式作出的决定；《未成年人学校保护规定》要求学校在管理活动中尊重和保护学生合法权益，处分与评价应当遵循正当程序；《未成年人网络保护条例》要求网络产品和服务提供者履行未成年人保护义务；《新一代人工智能伦理规范》明确应避免技术对人的过度干预；《教育强国建设规划纲要（2024—2035年）》与《关于加强中小学人工智能教育的通知》就人工智能与教育融合、提升教育治理数字化水平作出部署。这些文件为管理算法的应用提供了基本遵循，但多为原则性规定，如何转化为学校在分班、预警、评优中可执行的评估标准、决策流程与处置办法，仍缺乏成熟的实践样本，这正是本课题拟着力解决的转化问题。（2）选题的实践依据。云台市云溪县中小学教育管理类智能系统的应用呈现“快进欠管”的格局。开题前摸底显示，全县中小学在用教育管理类智能系统达18款，涉及智能分班、行为预警、评优排序、智能考勤等环节，而经过任何形式伦理相关评估的仅4款；受访家长中知晓学校管理决策使用算法支持的为42.6%，受访管理者中能识别管理算法常见伦理风险的不足四成。课题组所在学校在管理中观察到家长质疑分班结果、预警标签长期无法摘除、教师将评优排序整体交由系统等现象，分别对应智能分班、行为预警、评优排序三类场景。课题组在准备期对本校近两学年的分班结果与评优排序记录作了小规模核查，发现分班结果公示比例偏低、评优排序的算法参与情况很少向学生和家长说明，同期对60名管理者的随机询问显示，超过半数承认采用算法结论时“很少追问依据”。这说明问题已在管理现场具体发生，既非理论推演，也缺少现成制度文本可以照搬，亟须有针对性的研究与治理。（3）国内外相关研究的学术史梳理之一，教育人工智能伦理风险图谱研究。已有成果从隐私与数据安全、算法公平与偏见、透明度与可解释性、责任归属、人的自主性与替代风险、身心健康与适龄性等维度建立了分析框架，为具体场景的风险识别提供了概念工具。这类研究的贡献在于确立了伦理分析的维度坐标，使分散的现象得以归位与比较；其局限在于多以技术系统的通用属性为分析起点，尚未充分展开管理类应用与教学类应用在风险形态上的差异，对管理者能够感知、能够处置的风险形态着墨有限，也较少关注管理决策一旦形成即长期生效所带来的累积性风险。（4）学术史梳理之二，治理框架与制度工具研究。研究者讨论了伦理审查、算法备案、分级分类监管与多元共治等安排，联合国教科文组织《人工智能伦理问题建议书》与OECD《人工智能原则》提供了国际参照，我国《新一代人工智能伦理规范》则进一步明确了以人为本、可控可信等基本要求。但这类成果多以政府和平台为治理主体，讨论重心落在宏观制度供给，对学校作为管理决策的作出主体应当承担何种治理责任、依托哪些环节与工具守住底线，缺乏从“最后一公里”出发的操作性设计，制度原则与学校管理流程之间仍存在明显的转化断层。（5）学术史梳理之三，教育管理场景的专门研究。国外研究较多关注算法在学校资源配置与学生风险识别中的应用及其公平性，伦理讨论集中于数据偏差与程序正当；国内研究开始出现关于教育治理数字化转型、学校管理数据化的零散成果，个别研究提出了管理决策留痕与救济渠道的初步设想。总体来看，已有成果或偏重技术性能，或偏重宏观伦理原则，把智能分班、行为预警、评优排序三类管理算法风险贯通考察、并落脚到覆盖“引入—决策—异议—复核—退出”全过程的学校治理机制、形成系统方案的成果仍然少见，这一空缺正是本课题的着力点。（6）本课题的独到学术价值与应用价值。学术价值在于以学校管理决策算法化这一场景为对象，把伦理风险研究从一般框架推进到场景化机理层面，提出“场景—表现—伦理维度—危害指向”的分析路径，并以算法决策记录核查的实证证据揭示管理决策的累积性与标签化特征，使伦理判断有据可依。应用价值在于产出风险清单、治理机制与配套制度等可直接使用的工具，为县域中小学提供“谁来管、管什么、怎么管”的可操作方案，把政策原则转化为学校日常管理动作，填补从政策原则到学校操作的转化空白，并与以教学场景为对象的相关研究形成清晰区别。2.研究内容（1）核心概念之“人工智能教育应用伦理”。指人工智能技术在教育场景中应用时，围绕人的尊严、公平、自主与福祉而产生的规范性问题。本课题按隐私与数据安全、算法公平与偏见、透明度与可解释性、责任归属、人的自主性与替代风险、身心健康与适龄性六个维度把握，并结合学校管理场景的特征取用其中五个维度，以保证概念界定与研究对象相匹配。伦理风险在本课题中一律作类型化抽象描述，不对任何具体技术路线或产品作褒贬评价。（2）核心概念之“教育管理算法化”与“学校算法治理”。教育管理算法化指分班、预警、评优、考勤等学校管理事项日益依托算法生成方案甚至形成结论的过程；学校算法治理指学校围绕管理算法从引入、决策到退出的全过程所建立的机制与制度，其落点分为机制、制度、能力三个层面，其中机制侧重环节与职责，制度侧重标准与流程，能力侧重管理者与教师的识别与应对素养。三者相互支撑，机制提供架构，制度提供依据，能力提供执行主体，共同构成学校层面治理的完整结构。（3）研究目标。总目标是摸清三类管理场景伦理风险的表现与机理，构建并检验学校层面的管理算法治理机制与配套制度，形成可复制、可推广的县域治理方案。具体目标有四条：一是完成六校应用现状与伦理风险的实证诊断，形成风险清单与决策记录核查证据；二是阐明分班偏向、预警固化、排序失据三类机理；三是产出治理机制与配套制度并完成专家论证；四是通过两轮行动研究检验成效并完成迭代与推广。四条目标层层递进，前者为后者提供依据，后者对前者进行检验。（4）研究内容之一，应用现状与伦理风险的调研诊断。以问卷获取面上数据，以深度访谈与制度文本比较获取情境细节，以算法决策记录核查获取风险实证，三类证据相互印证，摸清智能分班、行为预警、评优排序三类算法在管理决策中的实际使用状况，识别各方感知的风险点，形成调研报告与风险素材库。调研重点回答学校引入管理算法时由谁决策、算法输出的结果在多大程度上被直接采用、学生与家长对决策依据的知情与异议状况如何三个子问题，为后续风险分析提供证据基础。（5）研究内容之二，三类场景风险的类型化分析。按“场景—表现—伦理维度—危害指向”框架，分析智能分班中约束条件隐偏向与均衡性失真的表现及其对不同学生群体的差异化影响，行为预警中标签固化、标签流出与“自我实现预言”的形成链条，评优排序中依据失据与救济缺失的成因，产出包含约42条风险的风险清单，供学校排查使用。类型化分析要求每条风险都能对应到调研证据，无法获得证据支撑的条目一律不予保留，并特别把管理决策形成后长期生效作为共同分析背景。（6）研究内容之三，学校管理算法治理机制与配套制度的建构。设计涵盖引入审议、决策备案、告知与异议、人工复核、标签管理、监督问责六个环节的治理机制，明确各环节的发起主体、办理时限与记录要求，研制公平性审查要点、预警标签管理规程、异议处置办法、应用责任清单等文本，同步开发管理伦理能力培训方案，使机制文本与学校日常管理流程形成可操作的衔接。机制设计坚持“谁引入、谁负责”与“保留最终决定权”原则，并在把关功能与执行成本之间寻求平衡，避免环节过多导致制度空转。（7）研究内容之四与实践检验。在六所学校实施治理机制，按“计划—行动—观察—反思”循环开展两轮行动研究，测量管理者与教师的管理伦理与算法风险应对能力、学生与家长的知情与公平感知变化，记录运行台账与典型案例，完成机制文本的修订与县域推广。检验重点在于制度能否在真实工作量与资源条件下持续运行，因而同时收集执行成本与管理反馈，作为机制优化的直接依据。研究重点有二：一是三类管理场景风险的实证刻画，尤其是分班约束条件的核查、预警标签的追踪与评优排序依据的比对；二是治理机制的环节设计与制度转化。研究难点有二：一是算法决策记录的实证核查，约束条件是否合理、标签是否应当延续等判断带有价值成分，需以多人复核与分类编码控制误差；二是机制的行为落地，制度出台不等于行为改变，需通过两轮行动研究持续调适，并关注事务性工作量与各方接受度等现实约束。3.思路方法（1）基本思路。研究循“风险识别—机理分析—治理建构—实践检验”的逻辑主线推进，先以实证证据确定风险的类型与严重程度，再以风险为依据设计治理机制与配套制度，最后以行动研究检验制度成效并迭代修订，使每一环设计都建立在前一环证据之上，避免治理方案脱离学校实际，也避免制度文本停留在纸面。研究始终以学校为本位，把能否被管理者与一线教师执行作为衡量方案质量的重要尺度。（2）研究方法之一。文献研究法，系统检索并研读2020年以来国内外文献170篇以上，按风险图谱、治理框架、本场景专门研究三条线索形成综述，并摘编与自动化决策、未成年人保护、正当程序相关的政策条款，为工具编制与制度设计提供依据。问卷调查法，编制《中小学管理算法应用伦理风险认知问卷》，管理者卷五个维度30题、教师卷五个维度28题、学生卷三个维度18题、家长卷三个维度16题，先以56份样本预调研检验信效度，再在六校正式施测，计划回收管理者有效问卷不少于110份、教师不少于300份、学生不少于1100份、家长不少于800份。（3）研究方法之二。深度访谈法，访谈学校管理者30人、教师54人、学生44人、家长24人，共152人次，转录后按三级编码分析，管理者访谈侧重了解算法引入与采用的决策过程，学生与家长访谈侧重了解知情情况与看法。算法决策记录分析法，抽取16个起始年级的分班结果、两学年的行为预警记录与评优排序记录，将算法输出与人工判断逐一比对，经三人小组仲裁界定风险并统计类型，同时收集管理制度文本与产品服务协议进行比较。行动研究法，在六所学校开展两轮“计划—行动—观察—反思”迭代，以前后测、运行台账与案例采集成效证据。（4）技术路线。技术路线分四层推进：第一层为问题界定与工具准备，完成文献综述、政策条款分析并预试调研工具与核查表；第二层为实证诊断，实施问卷、访谈、文本比较与决策记录核查，回答“风险是什么、有多严重、发生在谁身上”；第三层为方案建构，设计六环节机制与配套制度并经专家论证，回答“谁来管、管什么、怎么管”；第四层为实践检验与提炼，以两轮行动研究验证机制可行性并迭代修订，回答“制度是否有效、能否复制”。四层之间以前一层证据支撑后一层设计，形成诊断、建构、检验、提炼的完整闭环。（5）研究方法的整体配合。五类方法并非简单并列，而是按研究阶段先后配合：准备阶段以文献研究为主，调研阶段以问卷、访谈与决策记录分析为主，建构阶段以文献与调研证据共同支撑制度设计，检验阶段以行动研究统摄前后测与台账记录。抽样遵循分层原则，管理者与师生样本覆盖不同学段、不同学科与不同管理岗位，以保证结论具有代表性；数据处理上，量化结果报告均值、提升幅度与效应量，质性资料报告编码频次与典型语句，两类结果如出现不一致，通过补充访谈作三角验证并加以解释。4.创新之处（1）学术思想上的创新。本课题把教育人工智能伦理研究的分析单元从“技术”与“教学现场”转向“学校管理决策”，提出以智能分班、行为预警、评优排序三类管理场景为治理单元，并构建“场景—表现—伦理维度—危害指向”的分析路径，把抽象的伦理维度分解为管理决策中的可观察表现，为管理场景伦理研究提供了可复制的分析框架，与以学习过程数据、考试评价算法为对象的研究形成清晰区别。（2）研究方法与实践应用上的创新。方法上，将算法决策记录核查引入教育伦理研究，以分班结果分布、预警标签留存与评优排序依据的定量证据支撑公平与责任维度的判断，并以人工核查加三人仲裁控制主观偏差，弥补既有研究以思辨与问卷为主的不足。实践上，把治理要求转化为引入审议、决策备案、告知与异议、人工复核、标签管理、监督问责六个环节的机制文本与配套制度，形成“机制—制度—能力”三位一体的落地方案，学校可直接采用或据以改编。（3）研究视角上的创新。既有教育人工智能伦理研究多聚焦课堂教学中的数据采集与使用，本课题把视角落到分班、预警、评优等学校管理决策环节，关注算法进入管理核心环节后对学生权益与管理者责任的影响，揭示管理决策的累积性与标签化特征，从而在“用得好”与“管得住”之间建立研究连接，为教育伦理研究补充了管理场景的实证维度，也使治理建议更贴近管理者的真实处境。5.预期成果（1）成果形式与内容。预期形成八项成果：结题研究报告、应用现状调研报告、决策记录核查分析报告、伦理风险清单、治理机制与配套制度汇编、管理伦理能力培训方案、典型案例集与研究论文。其中风险清单包含三类场景约42条风险条目，机制文本明确六个环节的职责与时限，制度汇编包含公平性审查要点、预警标签管理规程、异议处置办法与应用责任清单，各项成果均可独立使用。（2）成果的使用去向。研究报告与调研报告报送县教育行政部门，为县域制定管理算法应用管理要求提供依据；风险清单、机制文本、制度汇编与培训方案交付试点学校并面向全县推广，成为学校日常管理的工具；案例集用于校本研修与区域培训；研究论文用于学术交流，扩大成果的影响范围，并在同行评议中接受检验。（3）预期效益。学生层面，分班结果更趋公平，预警标签受到约束，排序依据得到说明，学生的主体地位与合法权益得到保护；教师与管理者层面，算法风险识别与应对能力提升，管理决策的主体责任回归；学校层面，形成“进有审议、决有备案、疑有异议、判有复核、标有管理、责有追究”的治理闭环；区域层面，为县域中小学管理算法应用治理提供实践样本与制度参考，推动形成常态化的伦理把关机制。（4）成果转化与推广安排。课题坚持边研究边转化，调研阶段形成的风险清单即交付协作学校试用，建构阶段形成的机制文本经专家论证后进入试点，检验阶段形成的修订版本向全县推广，结题阶段形成决策咨询报告报送教育行政部门。通过分阶段的成果交付与反馈，使研究成果及时接受实践检验，也使学校在参与过程中逐步形成自主治理能力，提高成果的适应性与生命力。6.研究基础（1）前期相关研究成果。课题负责人与成员围绕本课题方向已有积累，先后完成《学校管理算法化中的伦理风险识别》《中小学智能分班应用的公平性审视》等论文，形成《学生行为预警数据使用的合规边界》研究报告，并在学校管理决策留痕与救济渠道方面开展了初步研究。这些前期成果使课题组对三类风险的形态与成因已有基本判断，为本课题的决策记录核查与机制设计奠定了基础。（2）已有主要参考文献。课题组已收集并研读与本研究直接相关的文献与政策文本，涵盖教育管理算法化的伦理维度、算法分班公平性、行为预警标签效应、评价排序规制以及治理框架与制度设计等方向，并系统整理了个人信息保护、学校未成年人保护与人工智能伦理规范等方面的条文，形成两万余字的文献摘编，作为工具编制与制度设计的直接依据。（3）完成课题的保障条件。课题组由九人组成，专业结构覆盖教育管理、德育、教育技术、教育测量与教育政策，负责人具有主持同类课题的经验；学校可提供网络环境、数据处理设备、统计软件与文献检索服务，并已积累管理类智能系统的分班、预警与评优记录；学校将课题纳入校本管理与教研计划，为研究例会与成果应用提供制度支持，六所协作学校可保障跨校调研与试点工作的开展。（4）时间与资料保障。课题研究周期为2027年1月至2028年12月，共两年，五个阶段的进度安排留有适度弹性，能够覆盖实地调研、工具开发与实践检验的完整需要。课题组已建立文献资料库与政策文本库，并可在协作学校调取分班、预警与评优记录用于核查分析；各成员承担的管理与教学工作量已作统筹安排，能够保证每月例会与阶段性集中研究的正常开展。7.参考文献（1）中文期刊与著作文献。[1]沈立新.教育管理数字化转型中的算法决策风险与治理[J].中国电化教育,2024(7):42-50.[2]方文静.学校管理算法化的伦理维度与制度回应[J].教育科学研究,2024(3):55-63.[3]谭明杰.算法分班的公平性评估与程序规范[J].教学与管理,2024(11):28-35.[4]柳亚琴.学生行为预警中的标签效应及其治理[J].中国教育学刊,2025(2):76-83.[5]程志远.教育算法决策的透明度要求与正当程序[J].电化教育研究,2023(10):61-69.[6]何静宜,邵国庆.中小学管理数据化中的责任归属研究[J].现代教育技术,2024(6):80-88.[7]郑宇轩.教育算法公平性的测量路径与治理工具[J].数字教育,2024(4):51-58.[8]罗文婷.汉斯·约纳斯责任伦理及其教育治理启示[J].比较教育研究,2023(9):40-47.（2）政策文件与理论文献。[9]全国人民代表大会常务委员会.中华人民共和国个人信息保护法[Z].2021.[10]教育部.未成年人学校保护规定[Z].2021.[11]国务院.未成年人网络保护条例[Z].2023.[12]国家新一代人工智能治理专业委员会.新一代人工智能伦理规范[Z].2021.[13]中共中央,国务院.教育强国建设规划纲要（2024—2035年）[Z].2025.[14]教育部办公厅.关于加强中小学人工智能教育的通知[Z].2024.[15]联合国教育、科学及文化组织.人工智能伦理问题建议书[Z].2021.[16]经济合作与发展组织.人工智能原则[Z].2019.六、预期研究成果主要阶段性成果（限报10项以内）序号研究阶段（起止时间）阶段成果名称成果形式承担人12027年1月—3月管理算法应用伦理风险调研工具与实施方案研究报告居晓东22027年4月—7月云溪县中小学管理算法应用现状调研报告调研报告邬永强32027年4月—7月管理算法决策记录核查分析报告调研报告平淑芬42027年8月—11月学校管理算法应用伦理风险清单风险清单余佳