企业主要负责人安全生产考核合格证书

企业主要负责人安全生产考核合格证书一、总则

（一）目的

为规范企业主要负责人安全生产考核工作，提升主要负责人安全生产管理能力，推动企业落实安全生产主体责任，有效防范和遏制生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，依据相关法律法规及标准，制定本方案。

（二）依据

1.《中华人民共和国安全生产法》第二十一条、第二十七条；

2.《生产安全事故报告和调查处理条例》第四条；

3.《安全生产培训管理办法》第十二条、第十三条；

4.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）；

5.《企业主要负责人安全生产考核管理规定》（应急管理部门相关规章）。

（三）适用范围

本方案适用于在中华人民共和国境内注册的各类生产经营单位的主要安全生产负责人考核及证书管理工作，包括但不限于矿山、建筑施工、危险物品生产、经营、储存单位，以及交通运输、金属冶炼、机械制造、烟花爆竹等行业的生产经营单位。

（四）基本原则

1.依法依规原则：严格遵循国家安全生产法律法规及标准，规范考核流程和内容；

2.客观公正原则：考核过程公开透明，标准统一，确保结果公平；

3.注重实效原则：聚焦安全生产管理实际能力，突出风险辨识、隐患排查、应急处置等核心能力考核；

4.分级负责原则：明确各级应急管理部门的考核监管职责，实施属地化管理；

5.持续改进原则：建立考核结果动态管理机制，推动主要负责人安全生产能力持续提升。

二、考核内容

（一）考核对象

1.适用范围

企业主要负责人安全生产考核的适用范围涵盖所有在中华人民共和国境内注册的高危行业生产经营单位。这些单位包括矿山、建筑施工、危险物品生产、经营、储存单位，以及交通运输、金属冶炼、机械制造、烟花爆竹等行业的主要负责人。考核对象必须是在企业中实际承担安全生产管理职责的最高管理者，如法定代表人、总经理或分管安全工作的副总经理。考核旨在确保这些负责人具备必要的安全生产知识和技能，以有效防范生产安全事故。

2.资格要求

参加考核的企业主要负责人需满足基本资格条件。首先，必须具备高中及以上学历，并拥有三年以上相关行业安全生产管理经验。其次，需通过前置培训，完成不少于24学时的安全生产基础知识课程，包括法律法规、风险辨识和应急处置等内容。此外，负责人需提供无重大生产安全事故记录的证明，并确保在考核前已履行企业安全生产第一责任人的职责。这些要求确保考核对象具备实际管理能力，避免形式主义。

（二）考核方式

1.理论考核

理论考核采用闭卷笔试形式，测试企业主要负责人的知识掌握程度。考试内容包括安全生产法律法规、管理原则和操作规程等，题型以选择题、判断题和简答题为主。考试时间为120分钟，满分100分，60分及格。考核过程由省级应急管理部门统一命题，监考人员全程监督，确保公平公正。笔试结果直接反映负责人的理论学习成果，为其后续实操考核奠定基础。

2.实操考核

实操考核通过模拟场景和现场操作评估企业主要负责人的实际管理能力。考核包括三个环节：风险辨识演练、隐患排查模拟和应急处置演示。风险辨识环节要求负责人在模拟生产环境中识别潜在危险源；隐患排查环节测试其检查设备、记录问题并制定整改方案的能力；应急处置环节则模拟事故场景，评估其指挥救援和疏散人员的效率。实操考核由专家评审小组现场评分，满分100分，70分及格。这种方式确保考核贴近实际工作，避免纸上谈兵。

（三）考核标准

1.知识要求

考核标准中的知识要求侧重于企业主要负责人的理论储备。负责人需熟练掌握《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》等核心法规，理解安全生产责任体系和标准化管理流程。同时，需熟悉行业特定知识，如矿山行业的通风系统管理或建筑施工的高空作业规范。知识要求通过笔试分数量化，80分以上视为优秀，确保负责人具备扎实的理论基础。

2.技能要求

技能要求强调实操能力，包括风险辨识、隐患排查和应急处置等关键技能。负责人需能独立完成安全风险评估，制定有效的预防措施；在隐患排查中，需准确识别设备缺陷和操作违规；在应急处置中，需快速启动应急预案，协调救援行动。技能要求通过实操考核评分，90分以上为合格，突出实战导向。这些标准确保负责人不仅懂理论，更能解决实际问题。

（四）考核内容

1.安全生产法律法规

考核内容中的法律法规部分覆盖国家安全生产法律体系和地方性法规。负责人需掌握《安全生产法》中关于企业主体责任的规定，了解事故报告和调查处理的程序，以及《安全生产培训管理办法》的培训要求。此外，需熟悉行业标准，如《企业安全生产标准化基本规范》，确保企业符合法律框架。这部分内容通过笔试测试，重点考察负责人的合规意识，避免法律风险。

2.安全生产管理知识

管理知识部分涉及安全生产的组织、计划和监督。负责人需学习如何建立安全管理制度，制定年度安全目标，开展安全培训和教育。考核中，要求负责人阐述如何实施安全检查、评估管理漏洞，并持续改进安全绩效。这部分内容结合理论笔试和实操演练，评估其管理系统的有效性，确保企业运行有序。

3.安全生产技术知识

技术知识针对行业特定的安全技术。例如，矿山负责人需掌握通风、防爆技术；建筑施工负责人需了解脚手架安全和高空防护；危险物品负责人需熟悉储存和运输规范。考核通过实操环节模拟技术操作，测试负责人解决技术问题的能力。这部分内容确保负责人具备行业专长，提升技术防范水平。

4.应急处置能力

应急处置能力是考核的核心内容，要求负责人在模拟事故中表现专业。考核场景包括火灾、泄漏或坍塌等常见事故，负责人需启动应急预案、组织救援、疏散人员并报告事故。评分标准包括响应速度、决策准确性和团队协作。这部分内容通过实操考核，强化负责人的实战能力，减少事故损失。

5.风险辨识与隐患排查

风险辨识与隐患排查部分测试负责人的预防能力。负责人需在模拟环境中识别危险源，如设备缺陷或操作失误，并制定整改计划。考核中，要求负责人使用风险评估工具，如检查表或分析法，确保隐患及时消除。这部分内容结合笔试和实操，突出预防为主的原则，避免事故发生。

6.事故调查与处理

事故调查与处理部分考核负责人的事后管理能力。负责人需学习事故调查流程，包括现场保护、证据收集和原因分析。考核中，模拟事故场景，要求负责人撰写调查报告，提出整改措施。这部分内容通过笔试和实操评估，确保负责人能从事故中吸取教训，防止重复发生。

三、考核实施流程

（一）报名与资格初审

1.报名渠道

企业主要负责人可通过线上平台或线下窗口提交考核申请。线上报名需登录省级应急管理部门官网，填写个人信息并上传学历证明、安全培训合格证等材料。线下报名需携带相关证明文件至属地应急管理局服务大厅办理。报名时需提供企业营业执照复印件、任职文件及无重大事故记录证明，确保信息真实有效。

2.资格审核

应急管理部门在收到申请后5个工作日内完成资格初审。审核内容包括学历是否符合高中及以上要求、行业管理经验是否满三年、安全培训学时是否达标。审核通过者发放考核通知书，明确时间、地点及注意事项；未通过者需在10个工作日内补充材料或重新申请。

3.材料补正

若申请材料存在瑕疵，如信息不全或证明文件缺失，应急管理部门将以书面形式通知申请人限期补正。补正期限为收到通知后7个工作日，逾期未补正视为自动放弃考核资格。材料补正流程确保考核对象符合基本条件，避免无效考核。

（二）考核组织与安排

1.考核时间

理论考核每月组织1次，实操考核每季度组织1次，具体日期提前15天公布。考核时间避开企业生产高峰期，确保主要负责人能全程参与。特殊情况需调整时间时，应提前10个工作日通知相关人员。

2.考核地点

理论考核在标准化考场进行，配备监控设备和防作弊系统。实操考核在模拟实训基地完成，基地需配备行业典型设备、事故模拟装置及应急救援器材。考核场地需提前3天完成安全检查，确保环境符合考核要求。

3.考官配备

理论考核由应急管理部门抽调专业命题组负责，每组3人；实操考核由行业专家、应急技术骨干及注册安全师组成评审组，每组5人。考官需经过统一培训，签订保密协议，确保考核过程公平公正。

（三）考核过程管理

1.理论考核实施

考核当日，考生需凭身份证和考核通知书入场，手机等电子设备统一存放。考试采用标准化答题卡，全程视频监控。考官宣读规则后发放试卷，考试时间120分钟，结束前15分钟提醒考生。考试结束后试卷密封送至指定评阅点。

2.实操考核实施

考生随机抽取考核场景，如“有限空间救援”或“危化品泄漏处置”。评审组现场观察操作流程，记录关键步骤执行情况。考核过程需同步录像，作为评分复核依据。考生需在规定时间内完成全部操作，超时部分扣减相应分数。

3.纪律监督

考核现场配备2名监督员，全程巡查作弊行为。发现替考、抄袭等违规情形，立即终止考核并记录在案。违规者三年内不得再次申请考核，同时通报所在企业纳入安全生产信用体系。

（四）成绩评定与公示

1.成绩计算

理论考核成绩占总成绩40%，实操考核占60%。理论考试采用机器阅卷，实操考核由评审组独立打分，去掉最高分和最低分后取平均值。总成绩=理论得分×40%+实操得分×60%，保留两位小数。

2.合格标准

总成绩满分为100分，60分及以上为合格。单科成绩均需达到及格线，即理论不低于36分，实操不低于42分。补考仅限单科不合格者，且需在3个月内完成，补考次数不超过2次。

3.结果公示

考核结果在官网公示7个工作日，公示内容包括姓名、所在企业及成绩。公示期内接受异议申诉，逾期未提出异议的视为认可结果。公示结束后5个工作日内，向合格者发放电子及纸质证书。

（五）证书发放与管理

1.证书内容

证书采用全国统一格式，包含持证人姓名、身份证号、企业名称、考核等级、有效期及编号等信息。证书加盖应急管理部门钢印和电子签章，具备法律效力。

2.有效期与延续

证书有效期为3年，到期前3个月需申请延续考核。延续考核重点核查近三年履职情况、事故记录及新法规掌握程度。未延续者证书自动失效，需重新参加完整考核流程。

3.信息变更

持证人调动企业时，需在30日内提交证书变更申请，附新企业任职文件及原单位解除证明。信息变更由省级应急管理部门审核，更新证书后重新编号归档。

（六）申诉与复议机制

1.申诉流程

考核结果异议需在公示期内提交书面申诉，附相关证明材料。应急管理部门在10个工作日内组织复核小组调查，必要时组织现场复测。复核结果书面告知申诉人。

2.复议申请

对复核结果不服者，可在收到结果后15日内向上一级应急管理部门申请行政复议。复议期间不影响证书执行，复议决定为最终结果。

3.诚信档案

虚假申诉或提供伪证者，记入安全生产信用档案，纳入联合惩戒范围。情节严重者依法追究法律责任，确保申诉机制严肃公正。

四、证书延续与变更管理

（一）证书延续

1.延续申请

企业主要负责人需在证书有效期届满前三个月提交延续申请。申请材料包括延续申请表、近三年安全生产履职报告、新法规培训证明及无重大事故记录证明。申请可通过省级应急管理部门线上平台或线下窗口提交，线上申请需上传电子版材料并加盖企业公章，线下申请需提交纸质材料一式三份。

2.延续考核

延续考核采用"理论+实操"简化模式。理论考核聚焦新修订的法律法规及行业标准，题型以案例分析为主；实操考核侧重应急处置能力更新，如新增风险场景应对。考核结果在15个工作日内公布，合格者进入证书换发流程。

3.延续换发

换发证书保留原证书编号，有效期延长三年。新证书标注"延续"字样，并同步更新电子证书库。换发后原证书自动失效，企业需在15个工作日内收回并销毁旧证书，确保证书唯一性。

（二）信息变更

1.变更情形

证书信息发生以下情形需办理变更：企业名称变更、主要负责人职务变动、姓名或身份证号更正。变更申请需在情形发生后30日内提交，逾期未办理的证书可能被冻结使用。

2.变更材料

办理变更需提交变更申请表、原证书原件、企业名称变更证明（如工商登记文件）或新任职文件（如董事会决议）。姓名或身份证号变更需提供公安机关出具的证明文件。所有材料需加盖企业公章并附联系方式。

3.变更流程

应急管理部门在收到申请后10个工作日内完成审核。审核通过后更新证书信息并重新编号，新证书标注"变更"字样。变更后原证书收回作废，信息变更记录同步纳入证书管理系统，确保可追溯。

（三）挂失补办

1.挂失申请

证书遗失或损毁需立即办理挂失。申请人需提供公安机关出具的报案回执、企业出具的遗失说明及个人身份证明。挂失可通过线上平台提交申请，系统自动冻结原证书状态，防止冒用。

2.补办审核

应急管理部门在收到挂失申请后5个工作日内完成审核。审核通过后发放补办通知，申请人需在通知规定时间内缴纳工本费。补办证书标注"补发"字样，并注明原证书作废日期。

3.补发程序

补发证书采用原证书编号，有效期不变。新证书制作完成后通过邮寄或现场领取方式交付。领取时需核对身份信息并签收，补发记录在证书管理系统中永久保存。

（四）异地使用

1.使用范围

证书在全国范围内有效，企业跨省经营时无需重新办理。但证书注册地与实际经营地不一致的，需在30日内向经营地应急管理部门报备，提交证书复印件及企业营业执照。

2.协同管理

省级应急管理部门建立证书信息共享机制，通过全国安全生产证书管理系统实现数据互通。企业注册地发生变更时，原发证地需将档案信息转交新发证地，确保管理连续性。

3.监督检查

经营地应急管理部门有权对异地使用证书的企业进行抽查。发现证书与实际任职不符或存在挂失未冻结等情形的，立即暂停使用并通报注册地管理部门，纳入企业安全生产信用记录。

（五）档案管理

1.档案建立

每份证书建立独立电子档案，包含申请材料、考核记录、变更记录及延续记录。纸质档案按年度分类编号，存放于符合档案管理要求的专用库房，配备防火、防潮、防虫设备。

2.档案利用

档案查询需经企业主要负责人书面授权或司法机关依法调取。查询时需记录查询人信息、查询内容及用途，档案管理人员全程监督。电子档案查询需通过权限认证系统，操作日志自动保存。

3.档案销毁

证书注销或失效后，档案保存期限不少于证书有效期后五年。销毁前需经应急管理部门负责人审批，制定销毁清单，由两名以上人员监督执行，销毁记录永久保存。

（六）监督机制

1.日常监督

应急管理部门通过"双随机、一公开"方式开展证书使用情况检查。检查内容包括证书与实际任职是否一致、延续变更手续是否完备、证书保管是否规范。检查结果在官网公示，接受社会监督。

2.信用管理

对提供虚假材料、挂失后未及时补办或证书使用存在弄虚作假等情形的企业，纳入安全生产失信名单。失信企业主要负责人三年内不得申请证书延续或变更，并依法承担相应责任。

3.年度审验

建立证书年度审验制度，审验内容包括证书持有者近一年履职情况、企业安全生产状况及新法规掌握程度。审验不合格者需参加专项培训并重新考核，连续两年审验不合格的证书予以注销。

五、监督与责任追究

（一）监督主体

1.政府监管部门

各级应急管理部门作为证书管理的监督主体，负责对企业主要负责人持证上岗情况开展常态化检查。监管部门通过定期巡查、专项督查等方式，核实验证证书的真实性与有效性。发现证书与实际任职不符、证书过期未延续或存在挂失未冻结等情形的，立即启动调查程序。监管部门还负责建立证书信息共享平台，实现跨部门数据互通，确保监管无死角。

2.企业内部监督

企业需设立安全生产监督岗位，配备专职安全员，对主要负责人履职情况进行日常监督。安全员需定期检查证书使用情况，记录证书状态变化，并向应急管理部门报备异常情况。企业内部还建立安全生产考核制度，将证书持有情况与管理绩效挂钩，形成内部约束机制。

3.社会监督

鼓励社会各界参与证书监督，设立举报热线和网络平台，接受公众对证书违规使用行为的举报。举报线索经查证属实的，对举报人给予适当奖励。行业协会、新闻媒体等社会力量也承担监督职责，通过曝光典型案例推动行业自律。

（二）监督方式

1.日常检查

监管部门每年至少组织一次企业持证情况专项检查，重点核查证书是否在有效期内、与实际任职是否一致、变更手续是否完备。检查采取随机抽查与重点检查相结合的方式，抽查比例不低于持证企业总数的10%。检查结果纳入企业安全生产信用档案，作为评优评先的重要依据。

2.专项督查

针对高风险行业或发生过安全事故的企业，监管部门开展针对性督查。督查内容包括证书管理制度的建立与执行情况、持证人员履职记录、证书变更延续的及时性等。督查结果向社会公开，对存在严重问题的企业责令限期整改，并跟踪整改落实情况。

3.信息化监管

建立全国统一的证书管理信息系统，实现证书申请、考核、发放、变更等全流程电子化监管。系统具备自动预警功能，对即将到期、挂失未处理等异常状态及时提醒。监管部门通过系统实时掌握证书动态，提升监管效率。

4.信用管理

将证书使用情况与企业安全生产信用评价挂钩，对存在证书造假、挂失后未补办等失信行为的企业，纳入安全生产失信名单。失信企业在市场准入、资质认定等方面受到限制，其主要负责人三年内不得申请证书延续或变更。

（三）责任追究情形

1.未履行持证义务

企业主要负责人未按规定取得证书或证书过期未延续的，监管部门责令限期整改，逾期未整改的处一万元以上三万元以下罚款。情节严重的，对企业直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上一万元以下罚款。

2.弄虚作假行为

通过伪造材料、替考等不正当手段获取证书的，撤销证书并处二千元以上五千元以下罚款。三年内不得再次申请考核，同时通报所在企业纳入安全生产失信名单。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

3.发生安全事故

企业发生生产安全事故后，经调查认定主要负责人未履行安全管理职责的，暂扣或吊销证书。事故等级为一般事故的，暂扣证书六个月；较大事故的，吊销证书；重大及以上事故的，终身禁入安全生产领域。

4.违规操作情形

将证书出借、转让或允许他人冒用的，责令限期改正，处三千元以上五千元以下罚款。情节严重的，吊销证书并通报批评。发现证书被冒用未及时报备的，对企业主要负责人处警告或五百元以上一千元以下罚款。

（四）责任追究程序

1.立案调查

监管部门发现违规线索后，在3个工作日内立案，成立调查组收集证据。证据包括现场检查笔录、询问笔录、书证物证等。调查需全面客观，听取当事人陈述和申辩，形成调查报告。

2.告知听证

作出行政处罚决定前，向当事人送达《行政处罚事先告知书》，告知违法事实、处罚依据及享有的权利。对吊销证书等重大处罚，当事人要求听证的，组织公开听证会，确保程序公正。

3.作出决定

调查终结后，监管部门根据违法事实、性质、情节及社会危害程度，依法作出处罚决定。决定书需载明违法事实、处罚依据、处罚内容及救济途径，并加盖行政机关印章。

4.执行落实

处罚决定生效后，当事人需在规定期限内履行。逾期不履行的，监管部门申请人民法院强制执行。吊销证书的，同步更新证书管理系统，标注作废信息。

（五）责任追究措施

1.行政处罚

根据违规情节轻重，采取警告、罚款、暂扣或吊销证书等处罚措施。罚款金额依据《安全生产法》及相关法规确定，暂扣期限最长不超过六个月，吊销后需重新参加完整考核流程。

2.行业禁入

对严重违规或发生重大事故的责任人，实施行业禁入措施。禁入期限一般为一至三年，终身禁入仅适用于特别严重的情形。禁入期间，不得担任任何企业安全生产管理职务。

3.刑事追责

违规行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。如因重大责任事故罪、危险作业罪等被追究刑事责任的，终身不得申请安全生产相关证书。

4.信用惩戒

将违规信息记入企业安全生产信用档案，通过"信用中国"等平台公示。失信企业在政府采购、工程招投标等方面受到限制，相关责任人纳入联合惩戒名单。

（六）申诉与救济

1.申诉渠道

当事人对处罚决定不服的，可在收到决定书之日起60日内向上一级应急管理部门申请行政复议，或在6个月内直接向人民法院提起行政诉讼。申诉期间不停止处罚决定的执行。

2.复议程序

复议机关收到申请后，在5个工作日内决定是否受理。受理后，通过书面审查或实地调查等方式作出复议决定。复议决定需在60日内作出，情况复杂的可延长30日。

3.司法救济

当事人对复议决定不服的，可依法向人民法院提起行政诉讼。法院经审理认为行政处罚违法或不当的，判决撤销、变更或责令重新作出决定。司法救济是当事人维护合法权益的最终途径。

六、保障措施

（一）组织保障

1.领导机制

各级政府成立企业主要负责人安全生产考核工作领导小组，由分管安全的副省长担任组长，应急管理部门牵头，人社、教育、工信等部门参与。领导小组每季度召开联席会议，统筹解决考核工作中的重大问题。

2.机构设置

省级应急管理部门设立证书管理处，配备专职人员负责证书管理；市县两级设立相应岗位，形成三级管理网络。机构职责包括考核组织、证书发放、监督检查及信息维护，确保责任到人。

3.协同机制

建立部门协同制度，应急管理部门与市场监管、住建、交通等部门共享企业注册信息，自动比对证书持有情况。对高危行业企业，联合开展持证专项检查，形成监管合力。

（二）制度保障

1.法规衔接

将证书管理要求纳入《安全生产条例》修订内容，明确未持证上岗的法律责任。制定《企业主要负责人安全生产考核实施细则》，细化考核标准、流程及违规处理办法，确保有法可依。

2.标准规范

编制《安全生产考核大纲》，统一理论知识范围和实操考核项目。开发《证书管理操作指南》，规范申请、变更、延续等环节的文书格式和办理时限，提升标准化水平。

3.考核机制

实行"逢进必考、定期复训"制度。新任职负责人需在到岗