2026年民办培训机构办学行为专项清理整治自查报告

2026年民办培训机构办学行为专项清理整治自查报告一、自查工作总体情况本次专项清理整治是落实《中华人民共和国民办教育促进法》及其实施条例、《国务院办公厅关于规范校外培训机构发展的意见》（国办发〔2018〕80号）的年度刚性动作，与2026年省级教育督导评估直接挂钩。自查报告的核心用途是供教育行政主管部门审查、供机构管理层对照整改、供后续飞行检查追溯比对——因而材料必须可核实、可追责、可复查，而非自我表扬。机构以2025年12月31日为数据基准日，自2026年1月5日至1月20日开展了为期两周的全员自查，覆盖全部在办教学点及所有办学环节，自查结果已同步报送属地街道备案。自查由机构法定代表人直接领导，设立专项工作小组统筹推进。工作小组由机构校长担任组长，教务、财务、人事、安全、市场五个部门的负责人作为成员，并聘请1名执业律师提供合规咨询。自查范围涵盖办学资质、培训内容、师资条件、收费管理、广告宣传、安全管理、合同履行、分支机构等八个模块，每个模块均按照"逐项核查、留痕记录、问题清单、责任到人"的流程执行，共形成核查记录表126份、现场照片证据314张、原始凭证复印件87份。全部自查材料已归档保存，保存期限不少于三年,随时可调取备查。自查工作依据文件包括：《中华人民共和国民办教育促进法》（2018年修正）、《中华人民共和国民办教育促进法实施条例》（2021年修订）、《国务院办公厅关于规范校外培训机构发展的意见》、《校外培训行政处罚暂行办法》（教育部令第53号）、《培训机构消防安全管理九项规定》（应急消〔2019〕第74号文）、属地教育行政部门发布的2025年度民办培训机构年度检查通知等。上述文件已由行政部汇编成册，供各部门对照执行。自查总体结论：机构基本办学行为合法合规，但在从业人员资质备案、预收费资金监管、合同文本规范性、安全隐患整改等四个方面存在不同程度的问题，合计发现问题23项，其中已立行立改12项，限期整改11项。具体问题清单及整改进度见本报告第二至第五部分。二、办学资质与法人治理结构自查办学资质是机构合法存续的根基，也是本次专项清理整治中"一票否决"性质的核心检查项，资质一旦存疑则后续所有经营行为的合法性都失去依托。本部分核心结论：机构持有有效办学许可证及法人登记证书，但章程修订程序存在瑕疵，需在2026年3月前完成纠正。2.1办学许可与法人登记核查机构现持有教育行政部门核发的《民办学校办学许可证》（教民132011XXXXXX号），办学内容为"非学历文化教育（中小学学科类培训）"，办学层次为"初等、中等"，有效期自2024年6月至2027年6月，目前处于有效期内。经核对许可证载明的举办者、法定代表人、办学地址、办学内容与实际情况一致，无擅自变更情形。法人登记方面，机构在属地民政局办理了民办非企业单位法人登记，统一社会信用代码523201XXXXXX，法定代表人由机构校长担任。2025年度法人年检已经通过，年检结论为"合格"。办学许可证、法人登记证书、银行开户许可证（基本存款账户编号J801XXXXXX）三项证照信息保持完全一致，均已在办学场所显著位置公示，公示照片留存于本次自查档案卷宗第1册。特别注意：机构现址房屋产权证载明用途为"商业"，不属于住宅改变用途办学的情形。房屋租赁合同期限为2024年5月1日至2027年4月30日，剩余租期15个月,不影响本次检查周期内的办学稳定性。房产证明文件复印件见附件3。2.2章程修订与决策机制机构现行章程为2021年设立时制定的版本，2025年8月理事会决议对章程中的机构决策权限条款进行了修订，将单笔支出审批权限由"理事会全体审议"调整为"理事会授权校长办公会审批，限额5万元"。此修订已形成书面决议并由全体理事签字，但尚未报审批机关备案——这是本次自查发现的资质类问题之一。根据《中华人民共和国民办教育促进法实施条例》第十九条，民办学校章程修订应当报审批机关备案，未备案的章程修订不能对抗行政机关检查。本机构章程修订虽经内部决策程序通过，但备案环节缺失，存在治理程序瑕疵。整改措施：由行政部于2026年2月15日前将章程修正案、理事会决议原件、修订对照说明报送教育行政部门备案，备案回执归档后视为整改完成。此项工作由行政主管直接负责，校长督办。理事会运行情况：2025年度共召开理事会会议4次（3月、6月、9月、12月），会议通知、签到表、决议文件齐全。理事共5人，其中举办者代表2人、校长1人、教职工代表1人、社会人士1人，无监事会成员。按照《中华人民共和国民办教育促进法》第二十一条，理事会中应当有教职工代表，本机构已满足该要求。但未设立监事会或监事，属于内部治理结构的功能缺位，建议在2026年度理事会换届时增设监事1名——此项为管理建议，不作为本次专项整治的强制整改项。2.3分支与教学点核查机构现设总校1所，教学点2处（东区教学点、西区教学点），均为租赁场地。经逐一核查：东区教学点系2024年3月设立，已单独办理办学许可证副本并完成法人登记事项变更；西区教学点系2025年7月设立，办学许可证副本已取得。两个教学点的办学内容与总校一致，无超范围办学情形，无擅自设立分支机构或异地办学的情况。各教学点房屋租赁合同、消防验收合格证明、食品经营许可（如设有供餐服务）等材料齐全,分别见附件4-1至4-6。三、培训内容与教学行为自查培训内容是本次清理整治中衡量"是否加重学生负担、是否偏离教育方针"的直接抓手，检查标准已由"看墙上挂什么"细化为"翻教材、对课表、查作业、问学生"。本部分核心结论：教学内容基本符合国家课程标准，但存在部分课时超纲、暑期课表安排过密的问题,已当场纠正。3.1课程设置与教学内容合规性机构现开设语文、数学、英语三个学科类培训项目，全部为线下培训，未开设线上培训业务。各学科均按照《义务教育课程方案和课程标准（2022年版）》和省定教学进度要求进行课程设计，培训内容以巩固课堂所学、查漏补缺为主，未超出国家课程标准要求的难度和进度。各科教学大纲、课程计划、教材目录已汇总成册，共计46门次,备案于教务主任处。自查中发现：数学学科"思维拓展班"（六年级）有6个课时的教学讲义涉及初中阶段知识内容，包括一元一次方程初步应用（4课时）和几何图形辅助线基础（2课时），超出六年级课程标准要求。经过教研组评估，上述内容虽不属于"超纲教学"中规定的禁区，但偏离了"基于校内课程标准的查漏补缺"定位，且可能给家长造成"提前学习"的错误暗示。处理决定：上述讲义自2026年寒假班起全面下架，由数学教研组替换为小学阶段数学思维训练内容（与课标一致的趣味数学、应用题强化等），替换后的讲义经教研组长签字审核后方可进入课堂。该项整改已于2026年1月18日完成，相关讲义封存备查。3.2培训时间与课业负担核查机构严格按照"校外培训机构不得占用国家法定节假日、休息日及寒暑假期组织学科类培训"的规定执行。日常培训时间安排在工作日晚上，每次培训结束时间不晚于20:30，符合"线下培训结束时间不得晚于20:30"的强制性要求。2025年秋季学期各教学点晚课下课时间打卡记录已导出核查，最晚下课时间为20:12，未发现超时情况。关于节假日培训：2025年国庆假期、2026年元旦假期期间，机构未安排任何学科类培训课程，仅提供自习答疑服务（不收取费用）。寒暑假期间按要求暂停学科类培训。需要说明的是，2025年暑期自查时发现西区教学点曾以"暑期素质拓展营"名义开设英语绘本阅读课程，该课程实际包含自然拼读教学内容，被属地教育部门检查认定为变相学科培训。机构已于2025年8月全面停办该课程，对已缴费学员全额退费共计18,600元（涉及学员32人），并提交了书面整改报告。该问题未在2026年复发，本次自查中对西区教学点寒假班课程安排进行了重点核查，当前开设的全部为春季学期同步辅导课程，不存在借寒假名义开展补课的情形。3.3招生行为与学籍管理机构招生简章和广告已经过属地教育行政部门备案，备案编号为教广备〔2025〕第071号。招生简章载明的培训项目、班型、课时、收费等信息与实际情况一致。2025年秋季招生过程中未组织任何形式的学科类考试或选拔性测评，实行"登记报名、额满为止"的方式,不以学业成绩作为入班门槛。在学籍管理方面，机构建立了学员信息管理系统，记录学员姓名、就读学校、年级、家长联系方式、培训科目、课时消耗进度等基础信息。经核查，系统中学员信息完整率达到98.7%，其中63名学员（占比5.8%）就读者信息登记不完整（缺少所在班级信息），已由教务专员逐一电话补充完毕。学员培训合同、缴费凭证与实际上课记录一一对应,无"只收费不上课"的情况。3.4教材与教辅资料管理机构使用自编讲义作为主要教学材料，辅助使用公开出版的教辅图书。自编讲义由教研组编写，经教研组长审核后统一印制,未经审核的讲义不得进入课堂。按照《中小学教材管理办法》和《中小学生校外培训材料管理办法（试行）》的要求，机构于2025年9月将现行自编讲义全部报送属地教育行政部门审核备案。备案审核结论为"基本合格，需修改3处表述"。3处修改意见均涉及个别练习题表述不够严谨（一处数据不完整、两处答案设置存在歧义），已由相关学科教师于2025年10月完成修改并经教研组长复核签字，修改后的版本投入2025年秋季学期后半段使用。本次自查对在用讲义进行了二次抽查，重点检查是否存在违规插图、不当价值导向、超纲内容等问题。抽查覆盖语文、数学、英语三科共计12本在用讲义，未发现政治导向和价值导向问题，未发现插图和地图不符合规定的情形。抽查记录表见附件5。四、师资条件与从业人员管理自查师资是培训质量的核心载体，也是此次专项整治中社会关注度最高的板块。与公办学校不同，培训机构教师无编制兜底，流动性高，极易出现"证件挂靠""无证上岗"等操作漏洞。本部分核心结论：专职教师持证率100%，但兼职教师中有2人资格证未完成注册，另发现1名外聘教师劳动合同签订不规范，已分别启动整改。4.1教师资质核查机构现有全职教师28人，兼职教师9人，合计37人。全职教师全部持有相应学段的教师资格证，持证率100%。教师资格证学科与任教学科一致率为100%。全部教师资格证原件已由人事部门核验，复印件（加盖机构公章）存档于人事档案卷宗。兼职教师核查中发现：2名兼职教师（1名数学、1名语文）持有教师资格证但未在2025年度完成定期注册，其证书处于"未定期注册"状态。根据《中小学教师资格定期注册暂行办法》，教师资格证定期注册是教师继续从业的前提条件，未注册教师不得在一线教学岗位任教。该2名教师目前承担周末同步辅导课程的教学任务。处理办法：暂停该2名教师授课安排，由人事部门书面通知其在30日内（即2026年2月19日前）完成注册手续；注册完成后经人事核验新证并留存复印件后方可返岗授课。在暂停授课期间，相应课时由同科目全职教师代课，学员课程安排不受影响。外教及境外教材情况：机构不聘用外籍教师，不引进境外教材，不存在违反外籍人员从教规定的情形。4.2教师聘用合同与社保缴纳全职教师劳动合同签订率100%，合同均为书面形式，使用人力资源和社会保障部门监制的规范文本，合同期限1至3年不等，试用期设置符合《中华人民共和国劳动合同法》第十九条规定（合同期限满3年试用期不超过6个月，合同期限1年以上不满3年试用期不超过2个月），不存在"只试用不转正""以试用期代替合同期"的情形。全部全职教师均依法缴纳社会保险（养老、医疗、失业、工伤、生育五险），缴费基数为本人实际工资且不低于当地最低缴费基数，2025年12月社保缴费凭证已核查存档。兼职教师管理方面：9名兼职教师均签订劳务协议，明确授课课时费标准、结算方式、知识产权归属和保密义务。自查发现其中1名兼职教师的劳务协议未约定保密条款，另有1名外聘退休教师的劳务协议是按年度签订，但该教师实际连续授课14个月未续签补充协议。处理办法：由人事部门在2026年1月31日前完成该2份协议的补签工作，其中保密条款缺失的补签保密补充协议，退休教师补签续期协议。补签完成前不得安排该退休教师的新课时。4.3从业人员背景审查与师德管理机构建立了从业人员入职背景审查制度。2025年入职的6名新教师均提交了无犯罪记录证明（公安部门出具），人事部门通过"全国教师管理信息系统"进行了教师资格真伪核验，全部通过。全体从业人员（含行政、保洁等工勤人员）均无刑事犯罪记录,无因性侵、虐待、拐卖、暴力伤害等违法犯罪记录。需要特别说明：机构现任保安员1名（外聘劳务派遣人员），入职时经核查无犯罪记录，但其《保安员证》系2021年取得，2025年复审未通过，现仍在岗。根据《保安服务管理条例》规定，保安员须持证上岗且证件有效。处理决定：已通知劳务派遣公司于2026年1月31日前更换具备有效证件的保安员；更换前，该保安员不得独立值守，须由行政人员陪同在岗。此为整改项第7项。师德师风建设情况：机构制定了《教师师德师风负面清单及处理办法》，明确了体罚变相体罚、收受家长礼品礼金、课上不讲课后讲等12项禁令及对应处分措施。2025年度未接到针对教师的师德投诉。教师全员参加2025年度"师德教育专题培训"（人均8学时），培训签到表和考核记录已存档。机构设立家长投诉专线（400-XXX-XXXX），投诉处理时效要求为48小时内响应、7个工作日内办结，2025年度受理投诉7起，办结7起，满意率100%。五、收费管理与财务合规自查收费是家长投诉最集中、监管最敏感的环节。2025年以来各地曝光的培训机构"卷款跑路"事件反复证明：资金链断裂的起点几乎都是预收费用被挪用。因此本部分对照《国务院办公厅关于规范校外培训机构发展的意见》中"不得一次性收取时间跨度超过3个月的费用"的硬性规定逐笔核查。本部分核心结论：预收费资金监管账户运行正常，但发现5名学员的合同价款超过3个月收费上限,属于历史遗留问题，已全部完成退费或转课处理。5.1收费项目与标准公示机构现行收费标准已报属地发展改革部门备案并在校区显著位置公示。收费项目包括：课程培训费（按学期收取）、教材资料费（按实际成本收取，每学期不超过200元）、考试报名费（代收代付，不留存差价）。除上述三项外，无其他收费项目，无"押金""留位费""会员费"等变相收费。各科班型收费标准如下：小班课（6-15人）每课时（45分钟）60-80元；一对一辅导每课时150-200元。收费标准因教师职级、课程难度有差异，但同班型、同教师、同学科的收费标准全员一致，不存在"看人报价"情况。2025年秋季学期实际执行价格均在备案标准范围内。5.2预收费资金监管按照属地教育行政部门要求，机构已在合作银行开设预收费资金监管专用账户（账号1109XXXXXXXXXXXX），全部预收培训费纳入监管账户管理，实行"一课一消"模式：学员每次课后由系统确认课时消耗，确认后相应资金由监管账户划转至机构基本账户。2025年9月至12月各月监管账户流水与实际上课消课记录已逐笔核对，一致率100%。经核查，机构不存在以下行为：一次性收取时间跨度超过3个月的费用、提前收取培训费后未实际开展教学、以充值优惠等方式变相突破收费时限、将预收费存入监管账户之外的账户。2025年12月31日监管账户余额为328,540元,对应未消课时约4,100课时,资金覆盖率（账户余额/未消课时应收金额）为118%,高于监管要求的100%最低标准。5.3合同签署与退费机制机构使用属地教育行政部门和市场监管部门联合制定的《中小学生校外培训服务合同（示范文本）》（2021年版），合同签署前由课程顾问逐条向家长解释课时单价、退费规则、违约责任等关键条款。已签署的1,086份有效合同中，使用示范文本的比例为100%，合同签署率（在读学员中已签合同的比例）为99.6%。其中4名学员（2025年12月新报名）合同正在寄送中,已由教务专员跟进，将于2026年1月31日前全部回收归档。退费机制执行情况：机构退费规则明确公示——开课前全额退费，开课后按实际消耗课时扣除费用后退还剩余部分，退费到账时限为15个工作日内。2025年度累计办理退费173笔，退费总金额426,800元，全部在承诺时限内到账，未接到退费纠纷投诉。本次自查对退费台账进行了抽查（抽查30笔），退费计算依据、审批流程、到账凭证完整齐全。5.4财务账簿与税务合规机构独立设置财务账簿，按照《民间非营利组织会计制度》进行核算。2025年度财务决算已编制完成，收入总额3,867,200元，其中培训费收入3,714,600元、教材资料费收入152,600元；支出总额3,129,500元，其中教师薪酬及社保1,872,300元、房租物业420,000元、教材教具采购286,400元、市场推广费198,700元、行政管理费用352,100元。年末结余737,700元，校长办公会已决议将结余的70%（516,400元）用于教学设施升级和教师培训，留存30%（221,300元）作为风险保障金。机构按规定办理税务登记，按月申报纳税。2025年度申报增值税（教育培训服务适用简易计税方法，征收率3%）累计缴纳115,300元，附加税费13,800元，企业所得税（民办非企业单位应税所得部分）缴纳26,400元。全年无欠税记录,完税证明已留存。需要说明：机构享受非学历教育免征增值税政策的应税收入与应税服务收入分别核算、分别申报，符合《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36号）附件3的规定。5.5收费问题专项说明（整改项）本次自查通过"合同价款÷单价÷每月课时数"的方式逐一核算了全部有效合同的收费时长，发现以下情况：5名一对一学员于2025年6月一次性缴纳了48课时费用（每周2课时，合计时长6个月），超出"不得一次性收取时间跨度超过3个月费用"的规定。该5笔合同签订时间为2025年6月，系暑期优惠政策期间课程顾问引导家长选择的支付方案,暴露出机构在收费政策执行中对"课时数"与"时间跨度"的双重审核缺位。处理决定：第一，2026年1月12日前已完成全部5名学员的超收费用退还，退费金额合计28,400元，退费凭证见附件6；第二，教务系统已增加"合同时长超过13周自动拦截"的功能设置，从系统层面杜绝同类问题；第三，课程顾问2026年1月岗前培训中已增加收费政策专项考核（满分100分、80分合格），1月17日完成全员考核,参考9人，通过率100%。此项整改已全部完成闭环。六、广告宣传与学员权益保护自查广告宣传是机构对外的"脸面"，也是最容易触碰《中华人民共和国广告法》红线的领域。校外培训广告涉及的雷区相对集中：升学承诺、考试包过、名师渲染、贩卖焦虑,每一项都有明确罚则。本部分核心结论：存量广告全部通过审核，未发现硬性违法情形；但官网有2处"软性夸大"表述已主动修改，另收到1起知识产权投诉已妥善处理。6.1广告内容合规性机构对外宣传渠道包括：自有官网（）、微信公众号（"XX教育"）、大众点评商户页、线下海报及传单。2025年12月，市场部对全部存量宣传物料进行了专项清查。清查覆盖官网126个页面、公众号历史推文318篇、大众点评历史评价回复87条、线下物料23种。重点核查以下违规情形：对升学、考试作出保证性承诺；利用科研单位、考试命题机构等名义作推荐证明；使用"最""第一"等绝对化用语；虚构教师资历和教学成果。清查结果：未发现"包过""保提分""押题命中率"等硬性违法承诺，未使用绝对化用语。发现两处需修正表述：一是官网首页"XX教育——家长信赖的教育品牌"中的"信赖"属于主观评价性表述，虽未直接违反广告法禁用词清单，但存在被认定为虚假宣传的风险，已修改为"XX教育——专注中小学课程辅导"；二是大众点评商户页一处文案"提分效果显著"涉嫌对培训效果作出暗示性保证，已删除。两处修改均于2025年12月31日前完成，截图存档。机构公开的教师介绍信息与实际情况一致，未虚构名校背景、未使用"名师""金牌教师"等无客观标准的头衔。教师简介中展示的从教年限均有劳动合同或社保记录佐证。2025年全年未因广告违法行为受到市场监管部门处罚。6.2学员个人信息保护机构收集学员个人信息限于姓名、性别、出生日期、就读学校、家长联系电话、家庭住址（仅用于接送安全确认）等与教学服务直接相关的信息，未收集与教学无关的敏感个人信息。学员信息存储于机构自有教务系统服务器,设置了访问权限分级（教务人员可读、教师仅可查看所带班级学员信息、其他人员无权访问），系统日志保留180天以备审计。按照《中华人民共和国个人信息保护法》要求，机构在学员报名时取得家长书面同意（包含信息收集范围、使用目的、存储期限等内容，家长签字确认）。《学员个人信息处理告知书》作为合同附件一并签署。2025年未发生学员个人信息泄露事件，未接到相关投诉。需要改进的方面：机构尚未制定《个人信息安全事件应急预案》，一旦发生数据泄露缺乏标准处置流程。该预案已列入2026年3月底前完成制定的工作计划，由行政部负责起草,校长审签后发布实施。6.3知识产权与投诉处理自编教材讲义的著作权归机构所有，相关教研成果已在内部管理系统中登记。2025年11月，某出版社向机构发函，指出英语学科自编讲义中有3处练习题与出版社出版的教辅图书高度相似，涉嫌侵犯著作权。机构收到函件后立即启动核查，确认涉事内容系个别教师摘编时未标注来源。经协商，机构已下架含涉事内容的英语讲义（六年级上册第3单元、第5单元），由教研组重新编写替换,并向出版社书面致歉。此为2025年已办结事项，本次自查确认无同类问题复发。学员投诉管理方面，机构设置了三条投诉渠道：家长投诉专线、校区前台意见箱、微信公众号客服入口。投诉处理实行"首问负责制"：接到投诉的工作人员为第一责任人，须在48小时内向投诉人反馈受理情况，7个工作日内反馈处理结果。2025年度受理投诉7起（课程质量3起、退费时效2起、教师更换1起、服务态度1起），办结7起，办结率100%。投诉事项均登记于《客户投诉台账》，处理记录完整，投诉人回访满意率100%。七、安全管理与办学条件自查安全管理的底线逻辑不是"不出事"，而是"出事能快速响应、且日常有制度保障能最大程度防止出事"。消防通道被堵致人伤亡、校舍坍塌压伤学生、食品卫生群体中毒——每一起重大事故背后几乎都能追溯到若干个被忽视的日常细节。本部分核心结论：建筑消防设施完好、疏散通道畅通，但西区教学点应急照明电池老化需更换，总校个别灭火器压力指针已进黄区，均为立行立改项,已当场处理完毕。7.1校舍建筑安全总校及两个教学点均位于商业楼宇内，房屋均经房屋安全鉴定机构鉴定为"安全可用"（鉴定报告编号：总校[2024]安鉴字第058号、东区[2024]安鉴字第091号、西区[2025]安鉴字第014号），鉴定报告均在有效期内。总校建筑面积860㎡，东区教学点420㎡，西区教学点380㎡，人均建筑面积符合不低于3㎡的要求（按最大同时在班人数计算，总校最大同时在班152人，人均5.7㎡）。各教学点楼层位置均为1-3层，总校位于2层，东区位于1层，西区位于3层（有独立疏散楼梯），不存在地下、半地下办学情形。三个校区的疏散通道、安全出口数量均符合《建筑设计防火规范》（GB50016-2014，2018年版）要求：总校安全出口2个、东区2个、西区2个,疏散走道净宽均不小于1.2m。2025年12月31日现场检查确认，各安全出口在营业时间内全部保持畅通、无上锁、无堵塞，疏散指示标志和应急照明灯完好。自查中对照明灯具进行了断电测试，总校及东区应急照明持续点亮时间超过30秒达标，西区2具应急照明灯在断电后10秒内熄灭——判定为蓄电池老化，已当场更换新电池（更换记录见附件7）,复测正常。7.2消防安全机构为消防安全重点单位（属人员密集场所），落实消防安全责任制，明确校长为消防安全责任人，各校区设消防安全管理人1名。2025年6月与属地消防救援大队联合开展灭火和应急疏散演练1次，参演人员46人，演练记录含照片和总结报告。2025年度共组织全员消防安全培训2次、新员工入职消防培训4次。消防设施维护情况：各校区灭火器配置按"每50㎡不少于2具4kgABC干粉灭火器"的标准执行，总量41具,每月由校区管理员巡检1次并填写《灭火器检查记录卡》。本次自查逐具检查压力表：38具指针在绿区，3具压力指针位于绿区与黄区边界（总校2具、西区1具），虽仍可使用但存在接近超压风险。处理决定：该3具灭火器已于2026年1月10日全部送检充装，替代灭火器已临时调配到位，无空档期。自动喷水灭火系统、室内消火栓系统、火灾自动报警系统（总校及西区设有，东区因面积较小未设自动报警系统但设有独立式感烟探测器）运行正常，2025年12月消防设施维保单位（XX消防工程有限公司）出具了年度检测合格报告。电气安全方面，2025年10月由持证电工对各校区配电箱、线路、插座进行了全面检测，检测结论为"无过载运行、无线路老化、无违规接电"。各校区均无私拉乱接电线、无使用大功率电器的情形。电动车停放充电均在楼外指定区域，校区内无电动车进入。7.3食品与卫生健康安全机构未设置食堂，不提供餐饮服务。西区教学点曾设有自动饮料售货机（2025年9月已撤除）,目前各校区仅提供桶装饮用净水。桶装水供应商资质及每批次水质检测报告已由行政部核查建档。卫生防疫方面，机构建立晨午检制度，2025年秋季学期累计发现并隔离发热学员23人次，均按流程通知家长接回并跟踪后续情况。各校区配备急救箱（含退热贴、碘伏、纱布、创可贴、藿香正气水等常用物品），每月检查补充。机构在属地社区卫生服务中心备案，建立了传染病报告流程，2025年未发生聚集性疫情。7.4安全管理制度与应急演练机构已制定《安全管理制度汇编》（2024年3月版），包含《消防安全管理制度》《治安防范制度》《突发事件应急预案》《学员接送安全管理制度》《设施设备安全检查制度》五个子制度。所有制度已上墙公示,新员工入职时由行政部进行安全制度培训并签字确认。2026年1月10日开展了年度首次消防疏散演练（总校）,参演学员87人、教职工12人，从警报响起到全员撤至室外集合点用时2分17秒，达到"3分钟内完成疏散"的要求。演练发现：2名新学员在疏散过程中逆行返回教室取书包，已由班主任当场纠正并在课后进行个别安全谈话——这一细节说明日常安全教育仍存在死角，需在2026年春季开学第一课中强化"听到警报立即撤离、不返回取物"的训练，由各班主任在开学后第一周内完成。学员接送管理：各校区严格执行接送卡制度，家长凭卡接送，未带卡的须经班主任电话确认并由校区负责人签字后方可接走。2025年全年未发生接送安全事故。监控系统覆盖各校区出入口、走廊、教室（讲台区域，不拍摄学员面部特写），录像保存30天，符合当地公安机关对民办教育机构安防设施的要求。八、存在问题汇总与整改方案自查的目的不是追求"零问题"的装饰性结果，而是把问题暴露在可控范围之内、在监管介入之前完成自我纠正。23项问题中，属于流程瑕疵和管理疏漏的占多数，涉及资金安全和消防设施的问题是优先级最高的整改对象。本部分为整个报告的行动中枢，全部整改项已明确责任人和完成时限，并在整改完成后逐项销号。8.1问题清单与责任分工表8-1自查发现问题汇总表序号问题描述问题性质发现环节整改措施责任部门完成时限当前状态1章程修订未报审批机关备案治理程序瑕疵资质核查补报备案行政部2026-02-15整改中2六年级数学6课时讲义存在超纲内容教学合规教学内容核查下架并替换讲义教务部已完成已销号3西区教学点暑期违规英语绘本课程变相学科培训（已处理）2025年暑期检查已停办、已退费教务部已完成已销号463名学员就读者信息不完整学籍管理学籍核查电话补充教务部已完成已销号52名兼职教师资格证未定期注册师资资质资质核查暂停授课、限期注册人事部2026-02-19整改中61名兼职教师劳务协议缺保密条款合同管理合同核查补签保密补充协议人事部2026-01-31整改中71名退休教师劳务协议超期未续签合同管理合同核查补签续期协议人事部2026-01-31整改中8保安员《保安员证》复审未通过从业人员资质背景审查更换合格保安员行政部2026-01-31整改中95名学员一次性收费超3个月收费合规收费核查已全额退费、系统拦截财务部已完成已销号10课程顾问收费政策考核未覆盖全员人员培训收费核查已完成全员考核人事部已完成已销号11官网"家长信赖"表述涉嫌夸大广告合规广告清查已修改表述市场部已完成已销号12大众点评"提分效果显著"涉嫌效果承诺广告合规广告清查已删除市场部已完成已销号13英语讲义3处练习题侵犯第三方著作权知识产权外部投诉已下架并重新编写教务部已完成已销号14未制定个人信息安全事件应急预案信息安全专项核查制定预案并发布行政部2026-03-31整改中15西区教学点2具应急照明灯电池老化消防安全现场检查已更换电池行政部已完成已销号163具灭火器压力接近超压状态消防设施现场检查已送检充装行政部已完成已销号172名新学员疏散演练中逆行返回教室安全教育疏散演练开学第一课强化训练教务部2026-02-28整改中18未设立监事会或监事治理结构内部评估理事会换届时增设理事会2026-12-31整改中19兼职教师背景审查流程不统一人事管理内部评估统一入职审查清单人事部2026-02-28整改中20教务系统教师权限分级未细化信息安全内部评估细化权限分配方案教务部2026-03-31整改中21退费台账未实现电子化归档财务管理内部评估上线电子台账系统财务部2026-03-31整改中22家长投诉处理结果未在官网公示信息公开内部评估增设投诉处理结果公示栏市场部2026-02-28整改中23教师继续教育学分年度未达标（4人）师资培训内部评估补修继续教育课程人事部2026-06-30整改中8.2重点问题整改方案8.2.1预收费超期问题（第9项）——已整改完成该问题属于收费合规的硬伤，直接触及"一次性收费不得超过3个月"的监管红线,若被执法检查发现将面临责令退费、罚款乃至吊销办学许可的处罚。整改分三步实施：第一，财务部在2026年1月12日前完成5名学员超收费用退还，退款通过原支付渠道退回,退费凭证由家长签字确认；第二，教务系统增加合同时长拦截规则,合同覆盖周数超过13周（约3个月）时系统自动阻断提交并提示课程顾问修改方案；第三，对课程顾问进行了收费政策专项培训与考核，考核结果与绩效挂钩。以上整改动作已全部完成，财务部留存全套退费凭证和系统日志备查,后续每月财务对账中新增"收费时长超限"检查项，防止问题变异复发。8.2.2从业人员资质问题（第5、7、8项）——整改中三项资质问题均属于"人"的管理漏洞。教师资格证未注册的2名兼职教师，处理逻辑是"先停后补"：立即暂停排课,防止带病上岗；若在2026年2月19日前完成注册,则恢复排课；逾期未完成的,终止聘用并结清费用。退休教师协议超期问题本质上是合同管理台账缺失——人事部门原以"年度结算"为节点管理兼职协议，忽略了该教师实际为跨年度连续授课。整改动作包括：补签2026年度劳务协议、人事台账增加"合同到期前30日预警"功能。保安员证件复审未通过的处理,已同步启动劳务派遣公司替换流程,1月31日前新人到岗,过渡期内原保安员不得独立值守。三项问题均预计在2026年2月底前全部销号。8.2.3消防安全问题（第15、16项）——已整改完成西区教学点应急照明灯电池老化属于隐蔽性故障——日常外观检查无法发现，只有断电测试才能暴露。本次自查通过模拟断电的方式发现该问题并当场更换电池，说明常规巡检流程存在盲区。整改措施除更换电池外，还调整了校区月度检查表内容,增加"应急照明断电测试不少于10秒"的必检项,杜绝同类问题漏检。灭火器超压问题源于夏季高温环境导致瓶内压力上升,此类问题在每年8月高温季节易发,已要求各校区在每年6月和8月增加一次专项压力巡检,而非等待每月常规检查发现。8.2.4知识产权问题（第13项）——已整改完成英语讲义侵权问题暴露出自编讲义审核流程中缺少"来源