公路工程合同管理问题与对策

公路工程合同管理问题与对策公路工程合同管理问题与对策推行建筑工程合同管理制是我国建筑业经济体制改革的一项重要内容，经历了近二十年的风风雨雨，合同管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，特别是《合同法》实施后，把合同管理工作真正纳入了法制轨道。但由于受传统思想的束缚及其相关约束机制不够健全等因素的影响，合同管理在工程管理中的效力未能得以充分发挥，给工程建设造成不应有的损失。下面谈谈笔者近几年在公路工程合同管理中遇到一些问题。一、格式合同中含有“委屈条款”在公路建设市场上，业主大多采用某种标准合同文本，在与承包商“洽商”后对标准文本进行一定的修改的基础上签定承包合同。公路建设市场上现行的标准文本多是采用FIDIC条款，是一种格式合同。这些合同条款本应是公正合理的，但因近几年公路建设市场竞争异常激烈，往往一个工程项目有几十家施工单位竞争，有些公路建设单位在设计合同条款时，充满“长官意志”和浓厚的行政色彩，更多地考虑自身利益，有意无意地免除自己的责任，加重承包商的责任，限制承包商的权利。在僧多粥少的情况下，加上竞争环境不够良好承包商根本没有讨价还价的余地，不得不委屈地接受业主预定的条款，放弃自己的正当权利。二、公路工程合同管理人员综合素质亟待提高公路工程合同管理不仅涉及到土木工程技术知识，而且还涉及到法学、经济学和管理科学等专业学科。合同管理工作是这些知识的有机的结合、综合的运用。目前公路工程项目中，合同管理人员多是搞土木工程技术出身，从来时间较短，缺乏必要的法学、经济学等相关知识，不能得心应手地工作。三、监理职责有待加强根据交通部颁发的《公路工程施工监理办法》的规定，施工监理是指监理公司受业主委托或指定，对施工合同的工程、质量、工期及其造价进行全面的监督和管理。监理的地位是中立的，在合同管理中既对工程依据合同施行全面监督控制，又要协调业主与承包商的合同关系，督促双方全面地履行合同，公正地解决合同纠纷，对合同双方都应具有同等的约束力。除合资工程外，多数工程项目的监理职责相对较小，监理仅仅是对工程质量进行监督，仅能对承包商实施约束，而对业主则无能为力。有的业主公然认为：我出钱，就应一切我说了算，把业主与承包商和监理的关系扭曲为“主仆”关系。在工程实施过程中，因监理无适当自主权，往往是监理的合理建设不能为承包商接受，使合同不能更好的履行，严重挫伤了监理的积极性，削弱了监理的监管能力，进而影响了合同的严肃性，另一方面对监理人员的约束不力，对监理人员的违规处罚太轻。有的监理公司的监理人员多是东拼西凑的，外聘人员所占比例太大，人员极不稳定，缺乏合同管理意识，监理人员一旦违规，最严重的处罚只是“开除”而已，然而被“开除”的人员却往往又可到另一家监理公司任职。四、公路工程监管约束机制有待健全每项新措施的出台，必须有相应的约束机制相配套，否则再好地措施也很难达到预期的效果。近十几年，我国采取了一系列措施，建立了较为完善的具有中国特色的工程管理体系。然而由于种种原因，在工程合同管理中仍没有完全跳出以言代法、以政代法的圈子，缺乏强有力的法制手段。在工程实施中，工程合同管理实施的阻力依然较大，主要表现为对业主、监理的监管力度不够，忽视了由业主、监理的违规行为造成的负面影响，对业主、监理的违规行为处罚太轻，不能有效地消除合同当事人之间的事实不平等。毋庸讳言，特别是近两年，公路工程项目在招投标工作中仍存在公开而不公正，存在有行政干预，地方保护主义以及中介非法活动、同体监理和弄虚作假等问题，给公路建设造成不应有的损失。五、公路工程“最低标价中标”当前尚不可取在当前公路建设市场竞争环境尚不够良好，相关约束机制尚不够健全的情况下，部分公路项目的业主片面追求较低报价，忽视投资的综合效益，在制定标底时，有标底越订越低的趋势。承包商的报价自然是越低越可能中标，工程质量无法得到保证。致使合同履行中问题出现较多，甚至无法履行，不得不半途停工。上述问题，如不及时得到纠正，势必影响公路工程管理工作，给公路建设造成不应有的损失。为解决上述问题，提出以下建议：一、《工程招、投标法》已于去年九月颁布实施，对规范工程招、投标市场，形成良好的竞争机制，确保合同的公开合理，均有明确规定。我们应加大《工程招、投标法》的宣传力度，使之尽快得到普及并应用于实际工作中。新颁布的《合同法》第39-41条专门对格式合同作了限制，对平衡合同当事人的权利与义务，维护弱者的利益将起到积极的作用。另外，施工企业亦应加强自律，转变观念，拿起法律武器，挺起腰杆争取自己的合法权益。二、加强合同管理从业人员培训，使之掌握必要的业务技术知识，转变观念，特别是增强法制观念，建立一支业务精、素质高的公路工程合同管理队伍。不妨对公路工程合同管理人员实行执业“注册”制。三、加强对监理单位的监管，提高监理人员业务素质，使监理单位及其人员严格依合同办事，既要在施工中把好质量关，又要在合同管理中中立地处理合同当事人的合同关系，督促合同的顺利履行。同时对监理人员的违规行为要严惩不贷，追究相应的法律责任，实行监理责任终身制。四、在加快工程建设立法工作，加强用法律手段管理工程建设的同时，应建立健全公路工程监管理组织机构，不妨由交通行政主管部门牵头，由司法机关、公证机关、公路工程质量监督部门共同组成公路建设监管委员会，负责对各公路工程项目管理实施全过程的监督。在加强对施工单位的监管的同时，亦应加大对业主和监理的监管力度，逐步克服合同管理中存在的问题，规范合同当事人的行为，依法保护合同各方的权益，促使合同各方公正的履行合同，真正做到公平竞争，优胜劣汰。五、为解决工程招、投标工作中存在的问题，建议使用“先投后审法”，在公路建设专门监管机构的严密监督下，施工单位先投标报价，再由业主制定出较合理的标底，在确保施工能力的前提下，采用“最合理标价中标法”选择施工单位。签订建设施工合同应注意的几个问题

建设工程施工，是建设项目在完成工程设计和施工招标后进行建筑产品的最后实施阶段，具有投资大、周期长、涉及面广、管理难度大的特点。签订好建设施工合同，无论对发包人（建设单位）还是对承包人（施工单位）都是十分重要的。

订立工程合同前，要细心研究合同条款，要结合项目特点和当事人自身情况，设想在改造中可能出现的问题，事先提出解决的措施。合同条款用词要准确，发包人和承包人的义务、责任、权利要写清楚，切不要因准备不足或疏忽而使合同条款留下漏洞，给合同履行带来困难，使施工单位合法权益蒙受损失。

签订建设工程施工合同，应充分注意并处理好下列问题：

一、仔细阅读使用的合同文本，掌握有关建设工程施工合同的法律、法规规定。

目前签订建设工程施工合同，普遍采用建设部与国家工商局共同制定的GF-1999-0201《建设工程施工合同》示范文本。该文本由协议书、通用条款、专用条款及合同附件四个部分组成。签订合同前仔细阅读和准确理解“通用条款”十分重要。因为这一部分内容不仅注明合同用语的确切含义，引导合同双方如何签订“专用条款”，更重要的是当“专用条款”中某一条款未作特别约定时，“通用条款”中的对应条款自动成为合同双方一致同意的合同约定。

有关建设工程施工合同的法律、法规规定主要有：《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建筑业资质管理规定》、《建筑业资质等级标准》（试行）、《建筑安装工程总分包实施办法》、《建设工程施工发包与承包价格管理暂行规定》等。

二、严格审查发包人资质等级及履约信用。

施工单位在签订《建设工程施工合同》时，对发包人主体资格的审查是签约的一项重要的准备工作，它将不合格的主体排斥在合同的大门之外，将导致合同伪装的坑穴和风险隐患排除在外，为将来合同能够得到及时、正确地改造奠定一个良好的基础。

根据我国法律规定，从事房产开发的企业必须取得相应的资质等级，承包人承包的项目应当经依法批准的合法项目。违反这些规定，将因项目不合法而导致所签订的建设工程施工合同无效。因此，在订立合同时，应先审查建设单位是否依法领取企业法人营业执照，取得相应的经营资格和等级证书，审查建设单位签约代表人的资格，审查工程项目的合法性。其次还应对发包方的履约信用进行审查。

三、关于工期、质量、造价的约定，是施工合同最重要的内容。

“工期、质量、造价”是建设工程施工永恒的主题，有关这三个方面的合同条款是施工合同最重要的内容。1、实践中关于工期的争议多因开工、竣工日期未明确界定而产生。开工日期有“破土之日”、“验线之日”之说：竣工日期有“验收合格之日”、“交付使用之日”、“申请验收之日”之说。无论采用体积廉洁，均应在合同中予以，并约定开工、竣工应办理在那些手续、签署何种文件。对中间交工的工程也应按上述方法作出约定。

2、根据国务院《建设工程质量管理条例》的规定，工程质量监督部门不再是工程竣工验收和工程质量评定的主体，竣工验收将由建设单位组织勘察、设计、施工、监理单位进行。因此，合同中应明确约定参加验收的单位、人员，采用的质量标准，验收程序，须签署的文件及产生质量争议的处理办法等。

3、建设工程施工合同最常见的纠纷是对工程造价的争议。由于任何工程在施工过程中都不可避免设计变更、现场身份证和材料差价的发生，所以均难以“一次性包死，不作调整”。合同中必须对价款调整的范围、程序、计算依据和设计变更、现场身份证、材料价格的签发、确认作出明确规定。

四、对工程进度拨款和竣工结算程序做出详细规定。

一般情况下，工程进度款按月付款或按工程进度拨付，但如何申请拨款，需报何种文件，如何审核确认拨款数额以及双方对进度款额认识不一致时如何处理，往往缺少详细的合同规定，引起争议，影响工程施工。一般合同中对竣工结算程序的规定也较粗，不利操作。因此，合同中应特别注重拨款和结算的程序约定。

五、总包合同中应具体规定发包方、总包方和分包方各自的责任和相互关系。

尽管发包方与总包方、总包方与分包方之间订有总包合同和分包合同，法律对发包方、总包方及分包方各自的责任和相互关系也有原则性规定，但实践中仍常常发生分包方不接受发包方监督和发包方直接向分包方拨款造成总包方难以管理的现象，因此，在总包合同中应当将各方责任和关系具体化，便于操作，避免纠纷。

六、明确规定监理工程师及双方管理人员的职责和权限。

《民法通则》明确规定，企业法人对它的法定歈及其它工作人员的经营行为承担民事责任。建设工程施工过程中，发包方、承包方、监理方参与生产管理的工程技术人员和管理人员较多，但往往职责和权限不明确或不为对方所知，由此造成双方不必要的纠纷和损失。合同中应明确列出各方派出的管理人员名单，明确其各自的职责和权限，特别应将具有变更、签证、价格确认等签认权的人员、签认范围、程序、生效条件等规定清楚，防止其他人员随意签字，给各方造成损失。

七、不可抗力要量化

施工合同《通用条款》对不可抗力发生后当事人责任、义务、费用等如何划分均作为详细规定，发包人和承包人都认为不可抗力的内容就是这些了。于是，在《专用条款》上打“√”或填上“无约定”比比皆是。

国内工程在施工周期中发生战争、运筹、空中飞行物体坠落等现象的可能性很少，较常见的是风，雨、雪、洪、震等自然灾害。达到什么程度的自然灾害才能被认定为不可抗力，《通用条款》未明确，实践中双方难以形成共识，双方当事人在合同中对可能发生的风、雨、雪、洪、震等自然灾害程序应予以量化。如几级以上的大风、几级以上的地震、持续多少天达到多少毫米的降水等等，才可能认定为不可抗力，以免引起不必要的纠纷。

八、运用担保条件，降低风险系数。在签订《建设工程施工合同》时，可以运用法律资源中的担保制度，来防范或减少合同条款所带来的风险。如施工企业向业主提供履约担保的同时，业主也应该向施工企业提供工程款支付担保。

除上八个方面外，签订合同时对材料设备采购、检验，施工现场安全管理，违约责任等条款也应充分重视，作出具体明确的约定。任何一份施工合同都难以做到十全十美，合同履行中还应根据实际情况需要及时签订补充协议、变更协议，调整各方权利义务。建设工程合同订立时应注意的问题

建设工程合同是承包人进行工程建设、发包人支付价款的合同，包括勘察、设计、施工合同等。在市场经济条件下，合同是企业联结市场、实现经济目的的纽带和桥梁。为了防止日后发生纠纷、最大限度避免漏洞，真正做到未雨绸缪，作为房地产、建筑市场的行为主体，在签订建设工程合同时，应高度重视合同的订立。现以建设工程施工合同为例，对建设工程合同双方在订立合同时应注意的问题提示如下:

一、合同签订阶段应注意的问题

1．严格依法采用书面形式:通常合同按照其订立方式分为口头合同和书面合同，但由于建设工程施工合同一般具有合同标的大、合同内容复杂、履行期限较长等特点，为慎重起见，应当采用书面形式。《建筑法》和《合同法》也明确规定，建设工程施工合同应采用书面形式。在实践中，当事人可以选择建设部、国家工商局颁发的《建设工程施工合同示范文本》订立合同，也可借鉴国际咨询工程师联合推荐使用的土木工程施工国际通用合同条件（即FIDIC合同条件）作为参照订立建设工程施工合同。

2．认真审查合同双方主体资格

建设工程施工合同双方当事人的主体资格具有特殊性。作为合同的发包方，必须注意承包人是否具有承包该工程项目的相应资质。依照《建筑法》第26条规定:承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程，同时规定禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程，如果承包人不具有合法资格，必将导致所订合同无效。同样作为合同的承包人，必须依照《建筑法》第7条、第8条规定注意两个问题，一是要注意发包人是否具有开发项目的合法主体资格，即发包人作为合格的发包人，其对被开发地块应持有立项批文、土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证及建设施工许可证等;二是要注意发包人开发建设项目所需资金是否已落实，也就是通常说的资信情况，看其是否具备足够的履约能力。

3．严格审查合同条款。为确保合同的有效性，必须对合同条款严格审查，建设工程施工条款必须齐备，表示必须准确。如工程范围、建设工期、中间交工工程开工和竣工时间、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、交工验收、质量保证期等等，均需有明确规定;其次对合同中的重要条款进行重点审查，如对合同中非常重要但也非常难控制的工程造价条款，由于在签约时难以确定造价，就会埋下隐患，为解决此问题，在签约应明确确定造价的程序和方法。另外，对诸如工程竣工结算、工程款支付等重要条款，尽可能制订齐备、用语准确、严密，最终达到维护当事人的合法权益，避免和减少纠纷的目的;最后，对合同生效方式也应当注意，实践中应注意合同加盖的公章应与合同名称相一致，并有法定代表人或授权代表签名，法定代表人证书或授权代表委托书应作为合同附件。

二、合同履行过程中应注意的问题

建设工程施工合同即使签订得再好，签约前考虑的问题再全面，在履行过程中也免不了会发生一些新的情况，因而在合同履行中要对合同事先没有约定的事项需重新协商，对合同已约定事项要进行部分变更，因此，对履行过程中出现的这些问题必须引起高度重视。

1．对于合同中未曾约定的新情况的出现或对事先约定的事项进行部分变更的，均要及时形成书面文字。由双方以补充协议、签证或会议记录形式，使之成为合同附件。但无论何种形式，都须以书面形式，并由双方签字盖章。这些书面资料实质是在合同履行过程中合同双方意思表示一致的结果，是整个建设工程施工合同的组成部分。

2．重视资料记录和保管。合同双方在履行过程中除了双方能达成书面协议或取得签证事项外，往往还有未获签证或未及时签证事项，对于这些事项，双方应特别重视资料收集和保管，包括双方会议纪要、信函往来及所有的原始设计资料、原始的交接签收记录等，必须分门别类，加以收集和保管。为日后结算提供根据，也为一旦双方确认涉诉准备证据，这些资料不是严格意义上的合同组成部分，但只要经过对方确认在某种意义上即转化为合同的一部分。因此，对此也应引起高度重视。关于建筑施工企业合同管理问题的思考唐同海

市场经济在某种意义上说是法制经济，再贴近些说，是契约经济、合同经济。现代社会可以讲是合同社会。一个企业的经营成败和合同与合同管理有密切关系。因此，必须十分重视合同及合同管理。合同管理必须是全过程的、系统性的、动态性的。全过程就是由洽谈、草拟、签订、生效开效，直至合同失效为止。我们不仅要重视签订前的管理，更要重视签订后的管理。系统性就是凡涉及合同条款内容的各部门都要一起来管理。动态性就是注重履约全过程的情况变化，特别要掌握对我方不利的变化，及时对合同进行修改、变更、补充或中止和终止。切不可以为签了合同就万事大吉，把合同束之高阁，我们要防止由于合同管理不善而遭到的惩罚。本文围绕近年来建筑施工合同管理实践中暴露出来的常见问题，进行深入分析，并提出治理对策，目的是有针对性地加强建筑施工企业的合同管理，维护企业的合法权益。

一、建筑企业合同管理中存在的主要问题：

(一)合同签订阶段的问题：

合同签订阶段的问题，常见的有：

1、合同主体不当。合同当事人主体合格，是合同得以有效成立的前提条件之一。而合格的主体，首要条件应当是具有相应的民事权利能力和民事行为能力的合同当事人。这里要防止两种倾向：一是虽然具有上述两种能力，但不是合同当事人，即当事人错位，也是合同主体不当；二是虽然是合同当事人，但却不具有上述两种能力，同样是合同主体不当。

2、合同文字不严谨。不严谨就是不准确，容易发生岐义和误解，导致合同难以履行或引起争议。依法订立的有效的合同，应当体现双方的真实意思。而这种体现只有靠准确明晰的合同文字。可以说，合同讲究咬文嚼字。

3、合同条款挂一漏万。就是说不全面、不完整，有缺陷、有漏洞。常见漏掉的往往是违约责任。有些合同只讲好话，不讲丑话；只讲正面的，不讲反面的，不懂得签合同应当"先小人后君子"的诀窍，一旦发生违约，在合同中看不到违约如何处理的条款。

4、只有从合同而没主合同。主合同是指能够独立存在的合同，如建筑工程总承包合同等。从合同是指以主合同的存在为前提才能成立的合同，如建筑工程分承包合同及保证合同、抵押合同等。没有主合同的从合同是没有根据的合同，是"无源之水"，而"无源之水"是不存的。

5、违反法律法规签订无效合同。《合同法》第52条规定，违反法律、行政法规的强制性规定签订的合同属于元效合同，而无效合同是不受法律保护的。目前不少建筑企业所签订的合同，有些是以合法形式掩盖非法目的的，实质也是无效合同。6、境外合同文本的疑问。我国加入WTO后，有些合同使用境外文本。由于国情不同、语言文字不同，加上翻译问题，这些合同文本存不少疑问。对这些疑问不能迥避，必须在合同上加以澄清，弄清其含义，或堵塞其漏洞，以免造成损失。(二)合同履约阶段的问题：1、应变更合同的没有变更。在履约过程中合同变更是正常的事情，问题在于不少负责履约的管理人员缺乏这种及时变更的意识，结果导致了损失。合同变更包括合同内容变更和合同主体的变更两种情形。合同变更的目的是通过对原合同的修改，保障合同更好履行和一定目的的实现。作为承包方的建筑施工企业，更重要是为了维护自己的合法权益。关键在于变更要及时。2、应当发出的书函(会议纪要)没有发。在履约过程中及时地发出必要的书函，是合同动态管理的需要，是履约的一种手段，也是建筑企业自我保护的一种招数，可惜这一点往往遭到忽视，结果受到惩罚。《建设工程施工合同(示范文本)》，把双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为合同的组成部分。因此必须给予足够的重视。3、应签证确认的没有办理签证确认。履约过程中的签证是一种正常行为。但有些建筑公司的现场管理人员对此并不重视，当发生纠纷时，也因无法举证而败诉。4、应当追究的动过了诉讼时效。建筑行业被拖工程款的情况相当严重，有些拖欠没有诉诸法律，但当起诉时才发现已超过了两年的诉讼时效，无法挽回损失。超过了诉讼时效等于放弃债权主张，等于权利人放弃了胜诉权。

5、应当行使的权力没有行使。《合同法》赋于了合同当事人的抗辩权，但大多数建筑公司不会行使。发包方不按合同约定支付不程进度款，建筑公司可以行使抗辩权停工，但却没有行使，怕单方面停工要承担违约责任，结果客观上造成了垫资施工，发包方的欠款数额愈来愈大，问题更难解决。

6、应当重视证据(资料)的法律效力的却没有得到足够的重视。并不是所有书面证据都具有法律效力的。有效的证据，应当是原件的、与事实有关的、有盖章和(或)签名的、有明确内容的、未超过期限的。不具备法律效力的书面证据只是废纸一张。

二、建筑企业合同管理中存在问题的主要原因：

提出问题是为了解决问题。本文试图从治本角度去解决问题，因此深入剖析问题产生的根源。

(一)历史根源

当今的建筑施工企业，特别是老的国有企业，大多数是从计划经济时期走过来的，不少企业领导和管理人员的思想方法和管理方式以及管理制度都带有计划经济的色彩。在计划经济年代，建筑施工任务是上级下达的，是按地域分工承担施工任务的，是按照财政拨款(加点企业自筹资金)结算的。一切都在上级计划控制之内。建筑施工企业只管生产，无须讲经营，更不讲什么效益。发包方给任务只需一纸"委托书"，双方根本不讲什么合同不合同，只要有"委托书"就行。同样总分包之间不讲什么合同。因此，长达三十多年的计划经济年代里，建筑施工企业基本上没有合同这回事，因此也就不存在什么合同管理了。

八十年代初期，建筑业开放改革，由计划经济逐步转向市场经济，出现了市场竞争，施工任务的取得再也不由上级下达，而是通过招标投标，中标的施工单位与发包单位签订施工合同。建筑业的广大从业人员开始接触合同，引入合同意识和合同管理，但由于处在起步阶段，因此，当时的合同是很不规范的，也没有什么示范文本，合同的内容过于简单和粗糙，甚至有漏洞，并由此引出了不少教训，交了不少学费。一项工程辛辛苦苦赢得的一丁点利润，到头来由于合同的漏洞，一场官司就输掉了，甚至赔上了老本。作为建筑施工企业的领导，深感合同的重要，深感加强合同管理的重要。

对比八十年代初期，现在建筑施工企业的合同管理完善得多了，可以说基本到位。但三十多年计划经济体制的残余影响，至今在合同与合同管理上仍然存在类似本文所说的12个问题。

(二)认识根源

主要是建筑业不少从业人员对市场与合同、合同与合同管理两对关系缺乏认识。

首先，是对市场与合同的关系缺乏认识。在市场经济条件下，这是一种相互依存的关系。一方面，市场的运作需要合同。《合同法》规定合同有三种形式：口头、书面和其他形式。这三种形式概括了市场全部交易行为方式。也就是说，市场是靠合同动作的，市场主体各方都是靠合同去履行其权利义务的。另一方面，合同的成立必须以市场为前提。没有市场谈不上什么合同。合同是市场的产物，是市场可持续发展的动力。有些业内人士不了解市场与合同的必然联系和相互依存的关系，只顾到市场承揽任务，却不去签订合同或者草率签订，结果遇上纠纷就没有协商与调解的依据，或者依据不足。

其次，是对合同与合同管理的关系缺乏认识。这也是一种相互依存的关系。合同管理是合同洽谈、草拟、签订、履行、变更、中止、终止或解除全过程的管理。合同产生在合同管理的前期阶段。在这一阶段往往受到高度重视。一旦合同签订了，施工任务到手了，合同就束之高阁了，甚至忘记了，忘记了合同履行过程是实现权利义务的过程，而仅仅把它看成是生产过程，回复到计划经济的旧观念上去。因此，合同管理的问题大多数产生在中期和后期履行阶段。但这并不是说前期阶段就没有问题。前期阶段所出现的问题，多数是由于急于签成合同而过于草率或者对发包人的迁就。正因如此，就产生了本文第一部分发的问题。

企业合同管理是指企业对以自身为当事人的合同依法进行订立、履行、变更、解除、转让、终止以及审查、监督、控制等一系列行为的总称。其中订立、履行、变更、解除、转让、终止是合同管理的内容；审查、监督、控制是合同管理的手段。

对市场来说，企业合同管理的重要性和必要性在于：实现企业对市场的承诺，体现企业的诚信，提升企业的品牌和形象，使企业更牢固地立足市场，实现可持续发展。

对企业来说，合同管理的重要性和必要性在于：一方面使企业的生产经营与市场接轨，满足市场的需要，提高企业适应市场和参与市场竞争的能力；另一方面是使企业在履约过程中维护自身的合法权益，提高企业经济效益。

由此可见，企业合同管理是市场经济条件下企业管理的一项核心内容，企业管理的方方面面都应围绕着这个核心而开展。成功的企业合同管理，是把合同的权利义务按职能分工分解到各部门，由各部门去履行属于自己职能范围的权利义务。只有这样、合同管理才能真正到位，履行责任才能真正落实。可以说，企业合同管理是一个系统工程，需要各子系统、分系统共同配合。本文第一部分所提出来的问题，其中一个重要原因是部门之间的履约责任不明确、不沟通、不落实，造成失误。合同管理比其他管理更需要信息沟通和处理。

(三)法律根源

这里是指合同的法律根源。根源在于两个滞后：合同法律滞后和我们的合同法律意识滞后。

前期的计划经济年代，我国没有合同法，因为计划经济不需要合同，也就不需要合同法了。我国《经济合同法》迟至1981年12月才出台。到1985年3月出台《涉外经济合同法》，1987年6月出台《技术合同法》。但三本合同法都跟不上市场经济发展的步伐，不少新的合同问题在法律上是空白的。1993年修改了《经济合同法》，但这次修改只是临时性的，并没有消除合同法诸法并存和有关法规相互冲突的现象。直至1999年3月才制定了统一的合同法。由此可见，我国的合同法律是滞后的。换言之，在近二十年的开放改革进程中，在十年的市场经济进程中，我们所处的合同法津环境是不完善的。

由于合同法律滞后，再加上上述的历史根源和认识根源，我们建筑企业的从业人员的合同法律意识更为滞后，最明显的表现是不认识合同与合同法律的关系，订立和履行合同往往离开合同法律，想怎么写就怎么写，想怎么签就怎么签，缺乏依法订立和履行的意识，以致产生了本文第一部分的问题，造成不少失误和损失。我们说，合同法律是合同订立和履行全过程的法律依据，也就是说合同要依法订立。合同法律的作用，从宏观来说是维护社会主义市场秩序，发展社会主义市场经济；从微观来说是规范合同各方主体的行为，维护他们的合法权益。任何离开合同法律所签订的合同都是无效合同，不受法律保护。

(四)制度根源

这里是指企业缺乏一套严谨的合同管理制度，对合同管理未能体现规范化、法制化和科学化的要求。

由于存在以上三个根源，因而也导致了企业合同管理制度滞后，跟不上合同管理的客观要求。建筑业改革开放初期，企业只有合同而没有合同管理。由于吃亏交了学费，于是开始建立企业的合同管理制度，但很不完善。及至九十年代中后期才不断补充完善，由合同的洽谈、签订、履行、变更到中止或终止、解除全过程的各个环节，用制度规定下来。到目前为止，企业的合同管理，可以说基本上有章可循(不能说没有空白与死角)。但由于有以上三个根源，加上旧的习惯势力的影响，有章不循的现象还不时出现。因此，也就产生了本文第一部分析暴露出来的问题。

在实际工作中，我深深体会到：制订制度固然重要，执行制度更为重要。无章可循不行，有章不循也不行。而且，随着市场的规范运作和市场形势的发展变化，合同管理上也会不断产生新的问题，提出新的要求，这就需要我们不断完善原有的合同管理制度。

三、解决建筑企业合同管理中存在问题的主要对策：

(一)提高合同管理人员素质。

提高合同管理人员素质是企业合同管理的首要任务，又是当前的迫切需要，可从下述四方面着手：

1、选好人员。企业领导可依照合同管理人员应具有的素质条件，选择本企业优秀人才担任合同管理人员，也可以通过公开考评和竞争招聘方式选拔人员。在使用过程中坚持优胜劣汰的原则，把优秀人才放在这个岗位上。

2、组织好在职学习。可根据企业与市场的实际，组织合同管理人员在职学习。方式方法可以多种多样：布置学习任务，定期检查；进行短期培训；结合实际进行正反两方面的事例分析总结；听电视讲座，参加法律专业或经济管理专业的考试。同时必须进行职业道德教育。通过以上努力，使其在岗位成才。3、选送有关院校深造。每个企业都应培养较出类拔萃的合同管理人员，所以应选择热爱社会主义、工作出色、有发展前途的骨干进有关院校深造。企业要舍得花钱进行智力投资。4、建立岗位责任制。对合同管理人员必须实行岗位责任制，明确他们的责、权、利，建立竞争机制，对有贡献的企业领域和合同管理人员给予奖励。通过以上途径，全面提升企业合同管理人员的素质，包括他们的思想水平、法制水平、语文水平和业务能力。(二)建立和健全企业的合同管理体系。主要是建立和健全企业合同管理的组织网络和制度网络。组织网络，是指企业要由上而下地建立和健全合同的管理机构(包括专职机构和兼职机构)，使企业合同管理覆盖企业的每个层次，延伸到各个角落。一般地说，大中型的建筑施工企业，总部应当设合同管理专职部门，分公司设合同管理专职或兼职部门，项目经理部应设合同管理岗。如果设有法律工作部门的，那么这个部门应当配合合同管理部门，起到法律咨询、合同评审、履约监督和组织仲裁、诉讼的作用。制度网络，一提指企业要就合同管理全过程的每个环节，建立和健全具体的可操作的制度，使合同管理有章可循。这些环节包括：合同的洽谈、草拟、评审、签订、下达、交底、学习、责任分解、履约跟踪、变更、中止、解除、终止等。二是指企业各层次都应有自己的合同管理制度。总部要建立和健全总的合同管理制度，分公司则根据自身的需要补充自己的合同管理制度，项目经理部也可以作一些必要的补充。建立和健全建筑施工企业的合同管理制度，必须根据我国的《合同法》和相关的法规，以及企业的实际情况。《合同法》是建国以来，特别是开放改革以来，合同管理经验教训的总结，又是合同理论的实际运用。分则第十六章对建设工程合同，作出了专门的法律规定，更有利于我们建筑施工企业规范自己的合同管理，维护企业的合法权益。特别是286条，历史上第一次赋予建筑施工企业，在该建设工程的折价或折卖所得中优先受偿的权利。《合同法》的大多数法律条文都可以纳入企业合同管理制度之中。合同管理的组织网络和制度网络，构成企业合同管理体系。体系的动作，必须通过定期的检查来保证。要检查合同管理组织和制度是否适应合同管理的需要和市场需要。对不适应部分进行必要的调整。一句话，对合同管理体系也应进行动态控制，及时调整，不断完善。(三)积极参加"重合同、守信用"活动，提高企业合同管理水平。上述两项治理对策，都是企业内部战略措施，积极参加"重合同守信用"活动则是一项外部措施，目的是借助外部措施，推动内部的合同管理。"重合同守信用"活动，是工商行政管理部门，根据合同法的诚实信用原则开展起来的，目的是提高合同履约率，维护市场秩序和经济秩序。企业应主动、积极参与"重合同、守信用"活动，营造"重合同、守信用"的氛围。是企业领导要主持制订开展活动的计划，明确当年的目标，指定合同管理部门，落实人员从事这项工作，并且定期检查开展情况，及时发现和解决存在问题，使活动持续、健康地开展。二是根据活动的六项标准有针对性地开展工作，把这项活动与企业管理结合起来。这六项标准中最重要一项是：除不可抗力、对方违约、双方同意解约外，企业签订的合同履约率必须达100%。因为履约要靠企业上下的努力，靠企业管理方方面面的配合，所以，必须同整个企业管理结合起来，其中合同管理首当其冲。100%的履约率，是对合同管理的最高要求，容不得我们半点马虎，否则，就不达标。这项活动对企业的合同管理，无疑是一个有力的促进和严厉的约束。三是大力推行建设工程施工合同示范文本(GF-1999-0201)。因为履约率与合同的质量有很大关系。好的合同文本有利于履约。"重合同守信用"活动要求推行合同示范文本。

建设部和国家工商行政局推荐的这份示范文本，是根据菲迪克土木工程施工合同条件，结合我国建筑业开放改革以来的经验教训编写出来的，具有全面、准确、严谨的特点，有很强的操作性，是一份很好的合同文本。使用这份文本，将有利于堵塞由于合同管理人员法律水平和语文水平而产生的漏洞，有利于明确合同主体的责任，有利于合同争议的解决。由于这份文本不是强制推行，而是只供参考和推荐，因而有些发包方不予使用，自行草拟。对于这些自行草拟的文本，我们应当在审查时注意对照示范文本，防止错漏或产生岐义。最好能够在"重合同守信用"活动中，动员发包方使用示范文本，以提高合同文本的质量。

四是争取工商行政管理机关的指导和支持。工商行政管理机关负责合同的监督管理，争取共指导和支持，不但有利于企业宏观合同管理，还可以从微观上防止无效合同和诈骗行为的发生，有利于协调合同主体之间的关系，提高履约率，争取成为"重合同守信用"企业。浅谈施工企业的合同管理孙倩金钊

建筑工程施工合同又称建筑安装工程承包合同，简称施工合同，是发包人(建设单位或总包单位)和承包人(施工单位)之间，为完成商定的建筑安装工程，明确相互权利、义务关系的协议。施工合同的当事人有发包人和承包人，承包人是指具备与工程相应资质和法人资格的国有企业、集体企业、私营企业。

一、合同管理在施工企业生产经营中的作用

(一)合同管理与投标工作的联系施工企业的投标工作其核心是编写投标文件。投标文件的主要内容有投标书、报价清单或概预算书、施工组织设计。这就确定了合同的三大目标。(1)工期：包括工程的总工期，工程开始、工程结束的具体日期以及工程中的一些主要活动的持续时间。它在合同协议书中，在施工进度计划中规定。(2)价格：包括工程总价格，各单项工程的价格。它们由中标通知书，合同协议书或报价单来定义。是承包人完成工程责任所应得的报酬。(3)工程质量、规模和范围：如质量标准、技术规范，这由图纸、规范、合同条件、工程量表来完成。合同管理就是要保证这些目标的实现。因为在制定这三大目标时，要考虑企业的承受力，考虑合同签订后其履行能力的可行性。因此，投标工作是合同管理目标的确定工作，是合同管理的基础工作，它的水平高低与施工企业盈亏有直接的关系，谈判合同、评审合同，都是减少合同目标风险系数的行为。

(二)合同管理与项目管理的关系施工项目管理是施工企业对一个建筑安装产品的施工过程及成果进行计划、组织、指挥、协调和控制。项目管理与合同管理有着密不可分的关系：1、项目经理部是依据施工合同而成立的。工程项目经过投标中标了，才有可能成立项目经理部。成立项目经理部是合同管理的继续。项目经理部与企业之间签订的内部承包合同是合同目标的具体化。2、工程项目管理以合同管理作为起点，施工合同确定工程项目的质量、工期、价格三个目标值，这三大目标正是项目经理部控制质量、进度、投资的三个方面依据，是将施工合同的目标作为项目实施的目的的。3、工程项目的实施和管理全部工作都可以纳入合同管理的范围，合同管理配合项目实施的全过程和各个方面，对整个项目的实施起总控制和总保证作用。从上述看，合同管理是工程项目管理的核心，工程项目管理是围绕着合同管理而进行的。

(三)合同管理与索赔管理的关系索赔的内容包括：1、根据权利而提出要求；2、有所根据而索赔的款项；3、根据权利而提出法律上的要求。工程索赔是在合同的履行过程中，合同一方因对方不履行合同或没有全面地履行合同所设定的义务而遭受损失时，向对方提出的赔偿要求成补偿要求。在实际中，承包人也就是施工企业有哪些事项可以索赔呢?有三方面：第一方面是业主违约，包括：(1)业主未按合同规定交付施工场地；(2)业主未在合同规定的期限内办理土地征用，青苗树木赔偿，房屋拆迁，清除地面和地下障碍等工作，没有或没有完全具备施工条件；(3)业主未接合同规定将施工所需要的水、电、电讯线路从施工场外部接至约定地点；(4)业主没有按合同规定开通施工特地与城乡公共道路的通道，施工场地的主要交通干道没满足施工运输的需要，没有保证施工期间的畅通；(5)业主没有接合同约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料或提供的数据不符合真实、准确的要求；(6)业主没有按合同的规定提供应由业主提供的建筑材料、机械设备；(7)业主拖延合同规定的责任，如拖延图纸批准，拖延隐蔽工程的验收，拖延对承包商所提问题的答复，造成施工延误；(8)业主未按合同规定的时间和数量支付工程款。第二方面是合同文件的缺陷：指合同文件本身存在着问题使承包商造成费用增加，工期延长。第三方面是合同变更，包括：(1)业主对工程项目有了新的要求，如提高建筑标准或削减预算等等；(2)施工中发现设计有错误，必须修改设计图纸；(3)发生不可抗力，必须进行合同变更；(4)产生新的施工技术，有必要改变原设计、原实施方案；(5)政府部门对工程项目有新要求；(6)施工现场的施工条件与原来的勘察有很大不同。上述事项如发生，遵循索赔程序，在索赔证据确凿的条件下，都可以根据合同向业主提出索赔并得到损失的补偿。因而，合同管理是索赔管理的依据，依据本身明确、清楚索赔才能成立。

(四)合同管理与工程结算的关系合同管理的成功与失败，在工程结算时将必然得到验证。合同管理得好，施工企业就能选到预期的效益目标，否则，将造成巨大的损失。施工中往来函件、工程签证缺乏记录和必要的资料保管，尤其施工过程中，由于业主的原因停工几年，但无任何索赔证据，结算时很困难，前后算了三、四次帐，持续了两年，结果亏损了上千万。这验证了合同管理不善带来的弊端。

二、施工企业加强合同管理才能迎接国际接轨的挑战1、我国经济体制改革的基本目标是建立社会主义市场经济体制，退渐完善市场经济法规，建立市场经济运行秩序。这表明今后我国市场经济运行秩序将会逐步好转，建筑市场也将进步法制化、规范化。在这个过程中，合同和合同管理体制规范市场行为的主要手段之一。2、随着进一步改革开放和我国加入WTO，我国的工程项目管理将逐渐与国际接轨，现在我国建设投资已呈多元化，国内的外资项目均按国际惯例进行管理，例如采用FIDC(合同条件)，实行严格的合同管理。并且目前我国已实行监理制度，按国际惯例，监理工程师的职责就是进行严格的合同管理，这对施工企业是一股强大的压力。不提高合同管理水平，工程中当事人双方的整体管理水平就不平衡，承包商会处于更加不利的地位。3、目前建筑市场过于向买方倾斜，竞争更加激烈，工程合同价格中包括的利润逐渐减少，合同风险增大，条件苛刻。承包商如果没有有力的合同管理，很难获得盈利，稍有不慎即会造成亏损。市场竞争越激烈，越要重视合同和合同管理。竞争只有靠管理水平的提高，才能立于不败之地。4、我国建筑企业已面向国际市场参与竞争，但合同管理仍是企业管理中的最薄弱的环节之一。施工企业要想适应市场经济的要求，参与国际竞争，没有高水平的合同管理是不行的。

三、加强施工企业合同管理的措施与方法1、建立施工企业的合同管理系统。合同管理系统，就是施工企业从上向下建立起一支专业管理队伍，实行系统管理。作为独立法人的施工企业，建立合同专门管理机构，这个机构等同于企业三总师室或工程部，是内部管理机构。各项目经理部也设立专职合同管理人员，隶属于企业合同专门管理机构。施工企业应制定施工合同管理办法，将合同管理系统的职责、权利、分工，用内部管理规定的形式确立下来。将合同管理系统分为两极，公司级和项目级。2、制定施工企业的合同管理制度除了有专门的合同管理体系外，施工企业还必须建立一套完善的、可行的、合理的合同管理制度。这些制度包括：(1)合同的审查批准制度施工企业在施工合同签订前还应实行审查、批准制度。即在各业务部门会签后，送交合同专门管理机构或法律顾问审查，再报请法人代表签署意见，明确表示同意对外正式签订合同。这样，通过严格的手续，使合同签订的基础更加牢靠。(2)印章管理制度施工企业的合同专用章是代表企业在经营活动中对外行使权利、承担义务、签订合同的凭证。因此，企业对合同专用章的使用、保管要有严格的规定，要建立合同使用登记记录，合同专用章要由合同管理人员专门保管、签印，实行专章专用，尤其不准在空白合同上加盖印章。凡外出签订合同应由合同专用章的管理人员与办理签约的人一同前往签约。如合同专用章管理人员利用合同专用章谋取个人私利，应追究其行政或法律责任。(3)合同统计考查制度合同统计考查制度就是利用科学方法、利用统计数字反馈合同订立、履行情况。通过对统计数字的分析，总结经验，找出教训，为企业经营决策提供重要的依据。合同统计的内容一般包括中标率、谈判成功率、合同履行率等等指标。(4)合同信息管理制度施工企业的合同由于种类多，数量大，变更频繁，人为管理效率低，可能不还会出错，必须借助先进的手段建立计算机信息系统来管理，才能达到档案化、信息化。计算机信息系统能保证正确分析合同管理情况，适应中国经济的发展趋势。3、施工企业的法定代表人，总经济师、项目经理必须掌握合同管理的知识。(1)企业的法定代表人、总经济师是企业主要经营决策者，掌握合同管理的有关知识是领导现代企业必备的素质。前面已经论述过合同管理是企业的生命线，企业要生存，要在竞争中取胜，企业高层领导应适应客观要求。(2)项目经理也应精通合同，熟悉合同管理和索赔工作。现代企业管理不仅需要专职的合同管理人员和机构，而且要求项目管理人员在掌握合同管理的知识前提下进行工程索赔。4、做好合同签订时的管理，为履行合同打好基础。建筑工程具有投资大、工期长、结构复杂、受场内场外环境影响大，不可预见性因素多的特点。施工合同应尽量做到内容完整，条款说尽，表联明确、严密。为此，合同谈判人员要在合法、依法、平等原则的基础上，通过对工程信息的调研与反馈，制定出严密、周详、可行的谈判方案，不打无准备之仗。5、认真履行合同，加强履约管理(1)履约管理的依据--合同分析。合同分析是从执行的角度分析、补充、解释合同，将合同目标和合同规定落实到合同实施的具体问题上和具体事件上。a、分析合同漏洞，解释争议内容。工程施工的情况是千变万化的，再标准的合同也难免会有漏洞，找出漏洞并加以补充，此可减少合同双方的争执。另外合同双方争执的起因往往是对合同条款理解的不一致，分析条文的意思，就条文的理解达成一致，才能为索赔工作打开通道。b、分析合同风险，制定风险对策。界定和确认工程项目所承担的风险是什么，风险影响程度大小，才能找到对策和措施去控制风险，规避风险。c、分解合同并落实合同责任。主要是加强合同交底工作：项目经理部对所有的合同均进行全交底，以会议与书面相结合的形式向全体员工介绍各个合同的承包范围、各方的责任与义务、合同的主要经济指标，合同存在的风险，履约中应注意的问题，将合同责任进行分解，具体落实到职能部门与个人。同时，设置专职合同管理，对项目各部门的履约情况进行管理、分析，协调各部门的联系，这样可加大合同管理力度，提高全员合同管理的意识。(2)履约管理的方式--合同控制。合同控制指承包商的合同管理组织为保证合同所约定的各项义务的全面完成及各项权利的实现，以合同分析的成果为基准，对整个合同实施过程的全面监督、检查、对比、引导及纠正的管理活动。合同的控制方法有主动控制和被动控制。主动控制是预先分析目标偏离的可能性，拟订和采取预防性措施，以保证目标得以实现。被动控制是从计划的实际中发现偏差，对偏差采取措施及时纠正的控制方式。合同控制的首要内容是对合同实施情况追踪，追踪的对象如：a、具体的合同事件：包括工程的质量、工期、成本、分包商的工作：对分包商的工程缺陷提出意见，提出警告，责成他们改进；c、对业主和监理工程师的工作跟踪：他们是否及时下连命令，做出答复，及时支付工程款项、追踪工程的总体情况：如整体工程的秩序如何，已完工程是否通过验收,有无大的工程事故，进度是否出现拖期，计划和实际成本有无大的偏差等。通过追踪收集、整理，能反映出实际状况的各种资料和数据，如进度报表、质量报告，成本和费用收支报表等，将这些信息与工程目标，如合同文件进行对比分析，对偏差进行处理，进行调整，可以采取组织措施派遣得力的管理人员；可以采取技术措施，采取更有效的施工方案或新技术；可以采取经济措施对工作人员进行经济激励；最有效的措施是合同措施，如找出业主的责任，通过索赔降低自己的损失。如发现业主有意不支付工程款，发生合同亏损，要及早确定战略，采取各种办法，减少仓己的损失。(3)履约管理的重点--工程索赔管理。施工企业中有句口头语："中标靠压价，赚钱靠索赔"，可见在建筑市场竞争越来越激烈的当今索赔是十分重要的。在施工过程中，项目经理部管理人员要认真研究合同条件，关注现场动态，积极找寻索赔依据、计算出索赔费用，及时提出索赔，做好索赔的管理工作。在分包合同履行中，项目经理部也应加强合同管理．积极进行合同交底及合同履行的跟踪管理工作，在施工过程中注意正确履行我方的责任，严格控制反索赔事件的发生。总之，随着改革开放，建筑市场不断规范，建筑业不断发展，申奥的成功给建筑业带来勃勃生机，合同管理已经成为施工企业的全民管理，它的研究将略我们带来更多的启示。建筑合同管理

一般来说建筑合同分三个部分:协议书、通用条款以及专用条款，每个不同的项目，其专用条款部分都不同的，它根据本工程特点，双方协商确定的符合该工程实际情况的特殊条款。具有很强的针对性，是合同的重要组成部分。建筑施工合同的签订，能否正确履行，不仅关系着企业今天的盈亏和兴衰，而且影响企业的形象和信誉，关系到未来的生存和发展。建筑合同管理即是在双方已签订合同的基础上，根据双方协商签定的合同条款，正确履行、管理项目，保证项目的质量、工期、安全、文明施工，保证企业的形象和信誉，并为企业赢得最大利益。从过往经验借鉴，建筑合同管理应从两个方面入手，一、合同的评审和签订:它要求制定的合同条款明确严谨，评审人员需按2000版的ISO9001质量体系要求认真考虑各条款的实行性，各个环节紧密相连，不出漏洞；二、合同的实施和跟进：它要求企业内部人员具有较高的素质，能理解合同，严格按照合同条款办事，认真履行合同，并且随时跟踪工程的满足性，及时解决问题。中国最大的管理资料库下载一、合同的制定和评审（一）合同的制定1、合同条款的对等性2、合同条款的明确性3、仲裁机构名称要写具体4、签字盖章应同时具备5、合同条款的可操作性6、约束性条款应详细（二）合同的评审在每一项工程合同的签订前，按照公司ISO质量体系文件要求对企业与建设单位双方拟定的合同内容进行各部门的评审。分别送生产安全管理中心、技术质量管理中心、资金调控财审管理中心、工程预结算成本管理中心、机电设备管理中心、材料调控中心进行评审，总经济师对评审后的合同进行批示。在综合各中心意见和批示的基础上与建设单位洽商修改，最后盖章、签字送出合同。二、合同的实施和跟进签订的合同条款需要高素质的人才执行，企业应配备负责合同日常管理工作的专业人员，通过对项目部内部网络，实现合同管理信息化，力求达到重合同守信用的目的。1、监督检查有关职能部门和项目部履行合同的情况，及时发现薄弱环节，提出补足措施，防止企业自身发生违约情况，保证合同正确履行。2、检查合同履行过程中对方可能发生和已经发生的违约情况，预防对方违约，并对违约事件提出索赔;参加合同纠纷的处理，提出适当对策，保护本企业权益不受损失。3、定期和不定期地总结合同履行的全面情况，提炼成功的经验，汲取教训，提出改进合同管理工作的建议，供以后工作参考。加强建设工程合同管理提高合同管理人员素质徐崇禄董红梅

在市场经济条件下，合同是法制建设的载体，是信用经济的保证。建设工程合同管理是建设工程项目管理的重要环节，对保证工程项目建设质量、资金案例及建设各方利益，完善和发展建设市场有着重要作用。合同管理也贯穿着工程项目建设的全过程，其产生的经济效益甚至会大于技术优化产生的经济效益。

一、合同管理中存在的问题

随着整顿、规范建设市场秩序工作的不断推进，建设工程合同管理工作的重要性日趋明显。目前，建设工程合同管理中存在着法律、法规不配套、不健全，缺乏对合同监督管理的行之有效的手段等问题，具体表现在以下几个方面：

（一）与合同管理相配套的法律、行政不配套

1981年颁布《经济合同法》后，国务院制定发布了《建筑工程设计合同条例》、《建筑安装工程承包合同条例》，建设部发布了《建设工程施工合同管理办法》，对规范建设工程合同管理工作起了一定的作用。1999年10月1日起旅行《合同法》以后，《经济合同法》同时废止，依托于《经济合同法》颁布的相应条例和办法也随之废止。

由于《合同法》是程序法，无法依据其对建设工程合同的大量违法行为进行监督和处理。所以《合同法》第一百二十七条规定：“工商行政管理部门和其他有关行政主管部门在各自的职权范围内，依照法律、行政法规的规定，对利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为，负责监督处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”而现行的法律和行政法规，除《刑法》内有涉及对利用合同进行犯罪的处罚规定外，对于由建设市场各方主体之间发生的合同违法行为，缺乏监督、处理的依据。

（二）建设市场主体不成熟

建设市场的主体是工程发包方和承包方，不成熟之处主要表现在合同意识不强，缺乏用法律手段保护自己合法权益的意识。

目前的建设市场存在着重工程质量、轻合同管理的倾向，工程发包方和承包方缺乏合同意识，既不认真研究制订，也不严格履行合同。即使签定了合同，也因为缺少制约手段，违约情况严重，如业主按约定支付工程价款，承包商不及时支付分包商与材料商的费用；转包、违法分包现象严重；不执行强制性标准；主滥用权利，承包商委曲求全等。这些现象致使合同双方当事人的合法权益得不到应有的保护，工程进度、质量和投资都难以保证，带来了建设市场的秩序的混乱，也阻碍了建设企业管理水平的提高和发展，影响了国内的建设企业走出国门，走向国际市场。

（三）建设工程合同示范文本体系亟待健全

目前，建设部和国家工商行政管理局已陆续颁发了《建设工程勘察合同示范文本》、《建设工程设计合同示范文本》、《建设工程设计合同示范文本》、《建设工程施工合同示范文本》和《建设工程监理合同示范文本》，但是建设工程合同示范文本的体系尚未建立、健全。仅在建设工程实施阶段，目前就缺乏施工总承包、专业分包和劳务分包、招标代理、工程咨询等合同的示范文本。由于合同双方在认识上的局限，造成在签定合同时责、权、利不明，加大了合同管理的难度。

（四）建设工程合同管理人员的素质有待于提高

由于合同管理是建设市场管理的核心工作，不论是建设单位或施工单位，施工合同管理岗位都是权其重要的关键岗位，施工合同管理人员必须是具有丰富的法律知识和业务知识的专业人员。关于提高建设工程合同管理人员素质问题，从1996年起原建筑业司就委托中国土木工程学会建筑市场与招标投标分会编写了《涉及施工合同的文件汇编》、《建设工程施工合同法律知识问答》、《建设工程施工合同示范文本应用指南同》等，并利用这些教材对全国部分省市的四万多名施工合同管理人员进行了岗位培训，经考试合格后发给岗位证书。但由于施工合同管理人员进行了岗位培训，经考试合格后发给岗位证书。但由于施工合同管理人员职业资格制度迄今为止还未建立起来，部分省、市和自治区对提高施工合同管理人员素质的问题还未得到足够的重视。

（五）工程风险防范意识需要加强

建设工程项目投资大、工期长，在建设过程中不可预见的因素较多，存在着诸多风险，如技术与环境方面的风险、经济方面的风险和合同签订和改造方面的风险等。如果不加以防范，很可能会威胁工程建设的顺利进行，甚至酿成巨大的损失。但由于合同双方当事人不熟悉和掌握有关的法律、行政法规，承包商取得招标文件后，又不进行深入研究和全面的分析，没有正确理解招标文件，签定的施工合同不尽完善等等原因，工程风险及风险的防范意识较差，给合同管理造成隐患。

（六）缺乏建设工程合同争议或纠纷的调节机构

关于建设工程合同争议或纠纷的处理问题，根据《合同法》规定，处理合同争议或纠纷的方式有四种：和解、调解、仲裁和诉讼。《合同法》第一百二十八条又规定：“当事人可以通过和解或者调解解决合同争议”。由当事人双方共同协商，达成一致意见后即为和解；仲裁和诉讼都有相应的法律、行政法规约束，有仲裁委和各级法院等相应的机构进行处理；惟有调解，在我国还是一个盲区。当然在仲裁和诉讼过程中，都可以依法进行调解，但必须是在申请仲裁或向法院起诉后进行。对那些当事人不愿进行入仲裁和起诉程序时，就需要有专门的机构来做双方当事人的调解工作。目前，我国还没有这样的调解机构。

二、应采取的措施

根据1998年的国务院审定方案规定：建设部是建设工程合同管理和风险管理的行政主管部门。根据职能分工，结合建设工程合同管理中存在的问题，我们提出以下建议：

（一）尽快出台相应的法律、行政法规

建议由建设部牵头，会同国家工商行政管理部门起草《建设工程合同管理条例》，由国务院批准颁发；由建设部制定《建设工程勘察设计合同管理办法》和《建设工程施工合同管理办法》，以部令的形式发布，作为对建设工程合同监督、管理和处理违法行为的法律依据。

（二）加强宣传，建设市场主体的合同意识

要加大对法律、法规的宣传力度，促使建设市场主体各方树立良好的法律意识，学会利用法律和依法订立的合同，保护自己的合法权益。

（三）尽快出台相应的建设工程招标文件示范文本

招标文件是合同管理的基础，目前，建设部已经出台了《房屋建筑和市政工程招标文件示范文本》，还应积极准备研究、制定勘察设计、监理、咨询等招标文件的示范文本，从起点上规范合同管理工作。

（四）建立健全建设工程合同示范文本体系

建议开展《建设工程合同示范文本体系》研究，在工程建设各个阶段需要的合同，尽快制订相应的示范文本。如尽快出台《工程项目总承包合同示范文本》、《建设工程施工劳务分包合同示范文本》以及招标代理、工程咨询等合同的示范文本，逐步形成完善的工程合同示范文本体系以规范合同管理。

现行的《建设工程施工合同示范文本》虽经修订，但在推行过程中仍发现有不妥之处，需要不断完善。针对《建设工程施工合同示范文本》存在的问题进行适时修订，使合同文本更加完善。在修订中要正确认识FIDIC条款的作用。《建设工程施工合同示范文本》在制定过程，借鉴了FIDIC条款的很多优点，但FIDIC条款有很大的局限性。我国合同示范文本道德要依据我国现行的法律、行政法规，要结合我国建设工程的实际情况进行制定，不能全盘搬用FIDIC条款。

（五）加快建立合同管理人员职业资格制度的步伐

建议尽快建立建设同职业资格制度，施工合同管理人员，经过严格的培训、考试合格取得从业资格后方能上岗。并随着建设市场的发展和法律、行政法规的不断完善，对取得从业资格的施工合同管理人员进行继续教育，不断提高其素质和业务水平。

建议尽快培养高级合同管理人员，可与国家教育行政主管部门协商，在一些有建筑专业的大专院校，开设“建设工程合同和风险管理”课程，待条件成熟，进而设立专业，培训这方面的学士、硕士和博士等高级专业人员。

（六）积极推行工程担保和工程保险制度

建立工程担保制度，是加强建筑市场信用建设、完善建筑市场信用体系的重要组成部分。在许多发达国家和地区都有着比较完善的工程担保制度，借助经济手段建立市场信用约束机制，规范市场各方主体行为，使“守信者得偿酬，失信者受惩罚”，有效地解决合同改造等问题。

应按照突出重点、先易后难、逐步推开的原则，当前应重点推行投标担保、承包商履约担保、业主工程款支付担保和承包商付款担保。投标担保是投标人向招标人提供的担保，保证一旦中标，即签约承包工程；承包商履约担保是保证承包商按照合同约定，履行合同义务所作的承诺；业主工程支付担保实质上是业主的履约担保，应与承包商履约担保对等实行，保证其按合同约定向承包商支付工程款；承包商付款担保是保证承包商向分包商、材料设备供应商等，按照合同约定支付款项扭伤的承诺。按照《担保法》的规定，工程担保可采用保证、抵押、质押、定金等方式。具体采用何种担保方式，应当由担保人与被担保人在合同中约定。

同时应与保险管理部门协商，开发险种，分类实施，积极稳妥地推行工程保险制度，加强政府宏观调控，培育和规范、工程保险市场，用经济手段来保障合同的实施行为。

（七）设立合同纠纷调解机构

建议由政府支持，行业学会或协会组织一批精通建设工程业务和法律的专家，组织社会性建设工程争议调解委员会，供当事人选择，调解工程合同争议或纠纷。由于建设工程属特殊行业，专业性较强，其仲裁工作需要有相应的法律、经济、项目管理等知识，建议与仲裁主管部门协商，设立建设工程专业仲裁委员会，承担当事人合同争议或纠纷的仲裁工作。对建设工程合同履约支付信用担保的探讨卢保树建设工程信用、风险、担保目的

我国目前正处在建设高峰期，现代化建筑设计多样化、体量大、层次高、功能齐全，技术、设备、材料日新月异。工程建设在客观条件下发生较大变化，工程项目投资的不确定性增加。由于当前建设工程信用、风险、担保工作才刚刚起步，基本上还处于空白状态，工程投标担保、履约、支付和保修担保管理制度尚不完善，市场主体还不成熟，行为也不规范，如拖欠工程款、工期拖延、报价无序、施工企业资本金不足等。这些问题使建设工程风险因素大大增加，以至一些工程在履行合同过程中遇到诸多新问题，主要表现在以下几个方面：

1.对投标担保无明确规定，中标人不按规定提交履约担保金，不按规定时间签订工程合同，签约期一拖再拖；

2.对履约担保无明确规定，发包方趁机任意索要履约保证金，以弥补资金不足或强迫中标人放弃权力；

3.对工程预付款无明确规定，使发包人对预付款顾虑重重，担心承包商不守信用，怕承包商把预付款挪用，有的甚至以此为借口，要求承包商垫资施工；

4.对业主支付担保无明确规定，发包商任意无故拖欠工程款，造成建筑业中的“三角债”，形成恶性循环，使施工企业效益滑坡，运营艰难。鉴于上述状况，建立和推行建设项目风险信用担保，是当前防范工程风险的主要措施，也是健全建筑市场行为管理体制的重要手段。只有用法律的、经济的和行政的手段合理分配工程风险和有效控制风险，逐步建立并完善工程风险的管理体系，才能保证建筑市场规范有序。因此，在现阶段提高工程风险意识，加强工程风险管理，建立适应国情的信用担保制度已势在必行。

建设工程信用、风险、担保分析

虽然国家已经开始重视工程风险管理，全国各地也不同程度地开展了工程担保和工程保险工作试点，但从整体上看，工程风险管理的水平还较落后，有关法规措施相对滞后，信用、风险管理在建设领域不是一个薄弱环节。表现为：

承包商尚未建立工程风险意识。

对工程担保和工程保险在建筑业和金融业中的重要性和必要性缺乏应有认识：商业银行对政策贷款投资的工程项目没有进行必须投保的要求；虽然从所有制结构上来看，投资主体已经发生变化，但其工程风险意识依然不强，未能从工程信用风险管理入手，降低和转移风险条件。

担保市场尚未建立。

国内银行虽然开展了一些保函业务，但建筑业中的各类保险业务开展得较欠缺，险种、保单形式单一，缺乏建筑业特点，不能适应工程担保需求，难以提供工程风险管理的必备条件。

缺乏中介代理机构。

从工程风险管理角度讲，缺乏工程保险经纪人、代理人和工程风险管理咨询机构。目前，我国的社会性担保咨询服务还没有普及，不能为工程各方面提供相关知识。没有专业代理机构为其代理风险后的索赔业务，投保人是难以保护自己的合法权益的。因此，推动和发展工程风险管理咨询公司等中介机构，是开展工程风险管理的重要保证。

工程风险管理费用的来源无法律保证。

实行工程风险管理必然会增加工程成本，国家在制定工程结算时并未列入此费用来源，客观上造成了既无投保资金来源又无投保压力的现状。目前，担保费的支付已成为阻碍工程保险机制完善的关键问题。

缺乏强制性法律保证。虽然我国已经出台了《建筑法》、《招标投标法》、《担保法》和《保险法》，但缺乏相应的必要配套法规和强制性监督机制，缺乏针对建设工程风险管理的具体规定。因此，在实践中缺乏对工程担保或对工程保险中出现的纠纷进行技术鉴定和责任确认的权威机构，缺乏强制性保证。

建设工程信用、风险、担保的基本构想

建立投标担保制。

投标担保可采用银行保函、担保公司担保书和投标定金担保的方式，其具体方式由招标人在招标文件中规定。采用银行保函或担保公司担保书的，担保多管应在担保合同中约定，其额度一般为1.5%～3%（参考值）。除不可抗力外，投标人在投标有效期内撤回投标文件，或者中标后在规定的时间内不与招标人签订工程合同，或者招标文件要求提交履约担保而在规定的时间内不提交履约担保的，由提供担保的银行或者担保公司按照担保合同承担赔偿责任。采用投标保证金的，在确定中标人后，除不可抗力因素外，中标人拒绝与招标人签订工程合同的，招标人可以将投标保证金予以没收；实行合理低价中标的，担保金额可定为中标报价与此低标报价之间的差额进行赔偿；除不可抗力因素外，招标人不与中标人签订合同的招标人应当按照投标保证金的双倍返还中标人。

建立承包商履约担保制。

承包商履约担保可以彩银行保函、担保公司担保和履约保证金的方式，也可采用承包商同业担保，由实力强、信誉高的承包商为其他承包商提供履约担保，即中标人与招标人签订工程合同时，须提交银行出具的履约保函。一旦承包人不能履行合同义务，银行即按合同规定的履约保证金额对业主进行赔偿，其金额为合同价的3%～8%（参考值）。但考虑到当前建筑企业资本构成现状的实际财务状况，履约保证金额还可以适当低一些，可按合同额度合理确定比例，依承包人的业绩和资信划分档次，但以后要根据实际情况逐步提高并与国际接轨。

对采用履约保证金的，应按《招标投标法》的规定，招标文件中要求中标人提供履约保证金的，中标人应当提交，中标人不履行的，履约保证金不予退还，给招标人造成的损失超过履约保证金额的，还应当对超过部分予以赔偿。业主不得随意挪用承包商的履约保证金。

对采用同业担保的，须由高资质为低资质企业提供担保，母公司为其全资或者控股的子公司提供担保，但不得采用两家企业互相担保或多家企业交叉互保。承包商履约担保，可实行金额担保，即合同价的100%，也可实行分段滚动担保为宜。

建立支付担保制。

业主支付担保，实质就是业主的履约担保，是同承包商履约担保对等实行的，即业主要求承包商提供履约担保的，也应当同时向承包商提供支付担保，其担保方式可采用银行保函或者担保公司担保书的方式进行。

从我国的实际出发，承包人在取得业主提供的工程预付款时，须向业主提供预付款数额相同的银行保函，预付款保证金可按合同价的10%～30%（参考值）执行。为了保证建设资金，不得随意拖欠工程款，侵害企业利益。承包商依照《合同法》的规定，对业主未按合同约定支付价款的，催告在合理期限内支付价款，逾期不支付的，除按照建设工程性质不宜折价、拍卖的以外，可以与业主协议将该工程折价，也可申请人民法院将该工程依法拍卖，对该工程的折价或者拍卖的坐优先受偿。中国最大的管理资料库下载

采用这种粉尘，既可有效地保证业主的合法权益，又不会提高施工企业资本有机构成，从而形成一种激励机制，促使企业合理配置资金，增强活力，逐步改变“打工”性质的企业经营机制。建立业主支付担保制度，对于规范建筑市场交易行为，有效防止拖欠工程款和保障工程建设按期完成，具有重要作用。

建立保修担保制。

保修担保是为保障承包商在工程质量保修期间内承担保修责任方面做出的承诺。保修担保可采用银行保函、担保公司担保书或者保修保证金的方式，也可实行同业担保。保修担保的期限，应当与法定保修期限和合同约定的保修期限相一致，其金额一般不超过承包合同价的5%。可采用保修保险，也就是工程质量责任险，对于投保的建设工程，如果在保修范围内和保修期内发生质量问题的，由保险公司负责经济损失的赔偿，保修工作由承包商