2026年档案执法检查业务试题库及答案

2026年档案执法检查业务试题库及答案一、单项选择题（共20题，每题1分，每题的备选项中，只有1个最符合题意）1.我国档案工作的根本政治原则是（）A.统一领导、分级管理B.党对档案工作的领导C.依法管档、依法治档D.以用促管、便民高效2.根据《中华人民共和国档案法》及行政执法程序要求，县级以上档案主管部门开展档案执法检查时，行政执法人员不得少于（）人，并应当主动出示行政执法证件A.1B.2C.3D.43.县级以上各级档案馆保管的档案，除涉及国家安全或者重大利益等到期不宜开放的情形外，应当自形成之日起满（）向社会开放A.10年B.20年C.25年D.30年4.关于经济、教育、科技、文化类档案的开放期限，下列表述正确的是（）A.不得少于25年B.不得少于20年C.可以少于25年D.应当自形成之日起满10年开放5.根据《中华人民共和国档案法实施条例》，列入县级国家档案馆接收范围的档案，自形成之日起满（）年应当向同级国家档案馆移交，经档案馆同意提前移交的除外A.5B.10C.15D.206.档案服务企业在档案整理、数字化、寄存等服务过程中发生损毁、丢失属于国家所有的档案违法行为，尚不构成犯罪的，县级以上档案主管部门最高可处（）的罚款A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元7.电子档案应当满足的“四性”要求不包括（）A.真实性B.完整性C.保密性D.可用性8.机关、团体、企业事业单位工作人员将工作中形成的应当归档的材料据为己有、拒绝交本单位档案部门归档，被档案主管部门责令改正而拒不改正的，依法应当对直接责任人员给予（）A.行政处罚B.处分C.刑事追责D.治安处罚9.下列关于电子档案效力的表述，符合法律规定的是（）A.电子档案因易篡改，不具备与传统载体档案同等效力B.符合国家规定的电子档案，与传统载体档案具有同等效力，可以以电子形式作为凭证使用C.电子档案必须打印为纸质版本才能作为行政执法、司法活动的凭证D.涉密电子档案不具备法定凭证效力10.档案执法“双随机、一公开”监管制度的核心内容是（）A.随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员，公开检查结果B.随机确定检查时间、随机确定检查内容，公开执法流程C.随机抽取检查对象、随机确定处罚额度，公开执法依据D.随机选派执法人员、随机确定整改期限，公开投诉渠道11.对于保管条件恶劣或者其他原因可能导致对国家和社会具有保存价值的非国有档案严重损毁和不安全的，（）档案主管部门可以依法采取代为保管、收购或者征购等保护措施A.县级以上B.设区的市级以上C.省级以上D.国家12.任何单位和个人对档案违法行为，有权向档案主管部门和有关机关举报。接到举报的档案主管部门或者有关机关应当（）A.及时依法处理B.在15个工作日内反馈举报人C.将举报材料转交被举报单位核实D.对举报人给予固定金额现金奖励13.涉及国家秘密的档案管理，应当严格遵守（）等法律法规的规定A.中华人民共和国保守国家秘密法B.中华人民共和国国家安全法C.中华人民共和国网络安全法D.中华人民共和国政府信息公开条例14.根据《重大活动和突发事件档案管理办法》，重大活动主办、承办单位应当在重大活动结束后（）内，将整理规范的重大活动档案向同级国家档案馆移交，特殊情况经批准可适当延期A.3个月B.6个月C.1年D.2年15.档案主管部门在执法检查中发现违法行为涉嫌犯罪的，应当（）A.直接给予行政处罚后结案B.依法及时将案件移送司法机关C.责令当事人自行向公安机关说明情况D.向上级档案主管部门请示后再处理16.下列不属于现行档案法律法规明确规定的档案行政处罚种类的是（）A.警告B.罚款C.没收违法所得D.责令停产停业17.根据《中华人民共和国档案法实施条例》，档案馆应当自档案开放之日起（）个工作日内，通过官方网站等渠道公布开放档案目录，为社会利用提供便利A.10B.20C.30D.6018.机关、单位档案库房应当满足“八防”安全管理要求，下列不属于“八防”内容的是（）A.防火、防盗B.防潮、防虫C.防高温、防光D.防地震、防洪水19.档案主管部门在执法检查中对被检查单位作出较大数额罚款、没收违法所得等重大行政处罚决定前，应当告知当事人有要求（）的权利A.听证B.行政复议C.行政诉讼D.国家赔偿20.我国档案工作实行统一领导、分级管理的体制，（）主管全国的档案工作，负责全国档案事业的统筹规划和组织协调，建立统一制度，实行监督和指导A.中央办公厅B.国家档案局C.国务院D.全国人大常委会教科文卫委员会【单项选择题参考答案】1.B；2.B；3.C；4.C；5.B；6.B；7.C；8.B；9.B；10.A；11.C；12.A；13.A；14.B；15.B；16.D；17.B；18.D；19.A；20.B二、多项选择题（共15题，每题2分，每题的备选项中有2个或2个以上符合题意，错选、少选、多选均不得分）1.根据《中华人民共和国档案法》，档案工作的基本要求包括（）A.维护档案完整与安全B.便于社会各方面的利用C.坚持中国共产党的领导D.所有档案实行全免费开放服务2.县级以上档案主管部门开展档案执法检查，可以依法行使的职权包括（）A.进入被检查单位、档案馆（室）开展现场检查B.查阅、复制、调取与检查事项有关的档案、文件及资料C.询问有关人员，要求其对检查事项涉及的问题作出说明D.对发现的档案安全隐患，责令被检查单位立即排除或者限期整改3.下列行为中，属于《档案法》明确规定的档案违法行为，应当追究法律责任的有（）A.丢失属于国家所有的档案的B.擅自提供、抄录、复制、公布属于国家所有的档案的C.篡改、损毁、伪造档案或者擅自销毁档案的D.档案工作人员玩忽职守造成档案损毁、灭失的4.电子档案管理的“四性”检测是指对电子档案的（）进行检测，确保其符合国家规范要求A.真实性B.完整性C.可用性D.安全性5.根据《中华人民共和国档案法实施条例》，下列关于非国有档案管理的表述，正确的有（）A.非国有企业、社会服务机构等单位和个人形成的对国家和社会具有重要保存价值的档案，所有者应当妥善保管B.上述档案的所有者向国家档案馆以外的单位或者个人转让档案的，应当提前15个工作日告知所在地县级以上档案主管部门C.严禁将上述对国家和社会具有重要保存价值的档案出卖、赠送给境外机构、组织和人员D.非国有档案所有者无需遵守任何档案管理规定，可以任意处置自有档案6.档案执法检查应当遵循的原则包括（）A.合法合规B.客观公正C.公开高效D.权责统一7.下列材料中，属于应当归档的范围，任何个人不得据为己有的有（）A.单位在履行职能过程中形成的收发文件、会议记录、审批材料B.工作人员在办理公务中形成的照片、音视频、电子数据C.个人在非工作时间创作的与工作无关的文学作品手稿D.单位在项目建设、行政执法、公共服务中形成的业务记录、数据台账8.档案馆除按照国家有关规定接收移交的档案外，还可以通过（）等方式收集档案A.接受捐赠B.购买C.代存D.没收9.关于档案开放审核的责任主体，下列表述符合法律规定的有（）A.馆藏档案的开放审核主体包括档案馆B.馆藏档案的开放审核主体包括档案形成单位或者移交单位C.尚未移交进馆的档案，开放审核由档案形成单位或者保管单位负责D.档案开放审核可以委托档案服务企业全权负责10.档案主管部门在执法检查中，对存在档案违法行为的单位和个人，可以依法采取的处理措施包括（）A.责令改正违法行为B.给予警告、罚款、没收违法所得等行政处罚C.对负有责任的人员向有关机关提出处分建议D.涉嫌犯罪的移送司法机关处理11.下列关于档案利用的表述，符合《档案法》规定的有（）A.单位和个人持有合法证明，可以利用已经开放的档案，档案馆不得拒绝B.机关、团体、企业事业单位和其他组织利用档案馆未开放的档案，应当经档案馆同意，必要时还应当经有关档案形成单位同意C.利用档案应当遵守有关规定，不得涂改、损毁、伪造档案D.利用未开放的档案必须缴纳高额费用12.机关、单位档案安全管理应当落实的要求包括（）A.建立健全档案安全管理制度和应急预案B.配备满足档案保管要求的库房和设施设备C.定期开展档案安全风险排查，及时消除安全隐患D.发生档案安全事故后及时组织抢救，按规定上报13.档案执法人员开展现场检查时，应当依法制作执法文书，执法文书应当包括的内容有（）A.检查时间、地点、被检查单位基本情况B.检查发现的主要问题C.被检查单位的陈述申辩意见D.执法人员签名、被检查单位签章确认14.根据《档案法实施条例》，下列属于档案主管部门监督检查范围的有（）A.同级机关、团体、事业单位档案工作情况B.辖区内国有企业档案管理情况C.辖区内非国有企业中对国家和社会具有保存价值的档案管理情况D.辖区内档案馆的档案收集、保管、开放利用情况15.有下列（）情形之一的，档案主管部门可以对档案违法行为当事人依法从轻或者减轻行政处罚A.主动消除或者减轻档案违法行为危害后果的B.受他人胁迫或者诱骗实施档案违法行为的C.主动供述档案主管部门尚未掌握的档案违法行为的D.配合档案主管部门查处违法行为有立功表现的【多项选择题参考答案】1.ABC；2.ABCD；3.ABCD；4.ABCD；5.ABC；6.ABCD；7.ABD；8.ABC；9.ABC；10.ABCD；11.ABC；12.ABCD；13.ABCD；14.ABCD；15.ABCD三、判断题（共15题，每题1分，正确打√，错误打×）1.坚持中国共产党对档案工作的领导是我国档案工作的根本政治原则。（）2.档案执法检查时，行政执法人员可以单人开展检查，仅在作出行政处罚决定时需要2名以上执法人员参与。（）3.符合国家规定要求形成和管理的电子档案，与传统载体档案具有同等法律效力，可以作为电子凭证使用。（）4.属于国家所有的档案，可以按照买卖双方协商的价格自由转让给个人或者企业。（）5.经济、教育、科技、文化类档案，必须自形成之日起满25年才能向社会开放，不得提前。（）6.县级国家档案馆接收范围内的机关档案，应当自形成之日起满10年移交，经档案馆同意提前移交的除外。（）7.对保管条件恶劣可能导致非国有重要档案损毁的，县级档案主管部门可以直接对该档案予以征购。（）8.单位和个人利用已经开放的档案，必须持有单位介绍信等官方证明，个人身份证不能作为合法证明。（）9.档案服务企业在开展档案整理、数字化服务过程中，应当遵守档案安全保密规定，不得擅自留存、复制、泄露所接触的档案内容。（）10.档案主管部门在执法检查中作出较大数额罚款决定前，应当告知当事人有要求听证的权利，当事人要求听证的，档案主管部门应当组织听证。（）11.对于已经移交进馆的档案，原形成单位可以根据工作需要随时借出使用，不需要办理任何手续。（）12.机关、单位工作人员在公务活动中形成的应当归档的材料，必须按照规定定期向本单位档案部门移交，任何个人不得据为己有或者拒绝归档。（）13.档案违法行为在2年内未被发现的，不再给予行政处罚，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至5年，法律另有规定的除外。（）14.非国有企业形成的所有档案都不属于档案主管部门监督检查范围，企业可以任意处置。（）15.档案馆应当对所保管的档案采取科学管理措施，对重要档案实行异地异质备份保管，确保档案安全。（）【判断题参考答案】1.√；2.×；3.√；4.×；5.×；6.√；7.×；8.×；9.√；10.√；11.×；12.√；13.√；14.×；15.√四、简答题（共4题，每题5分，共20分）1.简述档案执法检查的法定程序。2.根据《中华人民共和国档案法》，列举6类应当依法追究法律责任的档案违法行为。3.简述电子档案“四性”要求的基本内涵。4.简述档案安全隐患排查整治的主要内容。【简答题参考答案】1.档案执法检查应当严格遵守法定程序，具体环节包括：一是制定检查计划。档案主管部门应当根据年度行政执法工作安排制定执法检查计划，纳入“双随机、一公开”监管范围的，按照随机抽取检查对象、随机选派执法人员的要求确定检查安排，明确检查依据、检查范围、检查事项。二是履行告知程序。除涉及投诉举报、有重大违法嫌疑需要开展突击检查的情形外，一般应当在检查前3个工作日向被检查单位送达执法检查通知书，告知检查内容、需要准备的材料、配合检查的要求。三是规范现场执法。执法人员到达检查现场后，应当主动向被检查单位出示行政执法证件，表明执法身份，说明检查事项和纪律要求；通过实地查看档案库房、查阅台账资料、询问工作人员、抽查档案实体及电子档案管理系统等方式开展检查，全过程记录执法活动。四是制作检查文书。现场检查应当如实制作《档案执法检查记录》，载明检查过程、发现的问题、被检查单位的陈述意见，由执法人员、被检查单位在场负责人签字确认，被检查单位拒绝签字的，执法人员应当在记录上注明具体情况。五是依法分类处置。对检查中发现的轻微问题，可以当场责令改正；对需要限期整改的，下达《责令整改通知书》，明确整改事项、整改期限、整改要求；对符合立案条件的违法行为，按照行政处罚程序立案查处；对涉嫌违纪、职务违法或者犯罪的，及时移送纪检监察机关或者司法机关。六是公开检查结果。检查结果和整改情况按照规定向社会公开，接受社会监督，并对整改情况开展“回头看”，确保问题整改到位。2.根据《档案法》第四十八条规定，应当追究法律责任的档案违法行为主要包括：一是丢失属于国家所有的档案的；二是擅自提供、抄录、复制、公布属于国家所有的档案的；三是买卖或者非法转让属于国家所有的档案的；四是篡改、损毁、伪造档案或者擅自销毁档案的；五是将档案出卖、赠送给外国人或者外国组织的；六是不按规定归档或者不按期移交档案，被责令改正而拒不改正的；七是不按规定向社会开放、提供利用档案的；八是明知存在档案安全隐患而不采取补救措施，造成档案损毁、灭失，或者存在档案安全隐患被责令限期整改而逾期未整改的；九是发生档案安全事故后，不采取抢救措施或者隐瞒不报、拒绝调查的；十是档案工作人员玩忽职守，造成档案损毁、灭失的。3.电子档案“四性”即真实性、完整性、可用性、安全性，是电子档案具备法定效力的核心要件，具体内涵为：一是真实性，指电子档案的内容、结构和背景信息与形成时的原始状况一致，来源清晰可追溯，未被未经授权的主体篡改、替换，能够真实反映各项公务活动、业务活动的办理过程和结果。二是完整性，指电子档案的内容、元数据、背景信息齐全完整，没有缺页、漏项、数据丢失等问题，能够完整覆盖事务办理的全流程要素。三是可用性，指电子档案可以被正常检索、定位、读取和呈现，所依赖的存储格式、软硬件环境能够支持其长期有效读取，档案内容清晰可辨，能够满足利用需求。四是安全性，指电子档案在存储、传输、利用过程中建立了完善的访问控制、病毒防护、加密备份等机制，不会被未授权访问、泄露、损毁，涉密电子档案严格符合保密管理要求。4.档案安全隐患排查整治的主要内容包括：一是责任体系落实情况，检查是否建立档案安全工作责任制，明确各岗位安全管理职责，制定完善档案安全应急预案并定期开展演练。二是库房安全管理情况，检查档案库房选址是否符合安全要求，是否配备满足防火、防盗、防潮、防光、防高温、防尘、防虫、防鼠“八防”要求的设施设备，是否存在电路老化、消防器材过期、漏雨渗水等安全隐患。三是档案实体安全情况，检查档案实体是否存在霉变、虫蛀、破损、酸化等问题，重要档案是否按要求开展异地异质备份，档案出入库是否建立严格的登记审批制度。四是电子档案安全情况，检查电子档案存储系统是否符合等级保护要求，是否定期开展电子档案“四性”检测，是否建立多套备份机制，防止电子档案被篡改、丢失、泄露。五是利用安全管理情况，检查档案利用是否建立分级审批制度，是否存在擅自提供、公布未开放档案的问题，涉密档案利用是否严格遵守保密管理规定，是否存在泄露个人信息、商业秘密和国家秘密的风险。六是应急处置能力情况，检查是否配备档案应急抢救物资，发生档案安全事故后是否能够第一时间组织抢救，是否按规定及时上报事故情况，不存在隐瞒不报、拖延处置的问题。五、案例分析题（共2题，每题15分，共30分）案例1：2026年4月，某市A区档案主管部门按照年度“双随机”执法检查计划，对辖区内某街道办事处开展档案执法检查，检查发现以下问题：一是该单位2023-2025年未建立档案工作责任制，未明确档案管理负责人员，近3年形成的文书档案、低保审批档案、社区“两委”换届档案共1200余件未按规定整理归档，散存在各业务科室工作人员手中，其中有15份涉及群众低保待遇审批的原始材料丢失；二是该单位档案库房设在办公楼地下室，未配备除湿、消防、防盗报警等设施，2025年夏季因地下室返潮漏雨，共损毁档案62卷，其中包含2020年以来的疫情防控工作档案31卷；三是该单位办公室工作人员李某为帮助亲属查询工龄信息，未经领导审批，擅自将未开放的1990-2000年街道企业职工档案目录共187条复制后提供给外部人员，造成群众个人信息泄露隐患。问题：请结合《档案法》及实施条例相关规定，指出该街道办事处及李某存在哪些违法行为，依法应当如何处理？案例1参考答案：（1）违法行为认定：一是该单位未按规定建立档案工作责任制，对应当归档的公务材料未及时整理归档，导致部分涉及群众切身利益的审批档案丢失，违反了《档案法》第十二条“机关、团体、企业事业单位和其他组织应当建立档案工作责任制，依法健全档案管理制度”、第十四条“应当归档的材料，按照国家有关规定定期向本单位档案机构或者档案工作人员移交，集中管理，任何个人不得拒绝归档或者据为己有”的规定。二是档案库房保管条件不符合国家规范，未配备必要的安全防护设施，明知地下室存在返潮漏雨风险未采取整改措施，导致62卷档案因受潮损毁，违反了《档案法》第十九条关于配置适宜档案保存的库房和设施设备、确保档案安全的规定，以及第二十一条关于建立健全档案安全工作机制、防范档案安全风险的要求。三是工作人员李某未经单位审批，擅自复制、提供未开放的职工档案目录，泄露档案记载的群众个人信息，违反了《档案法》第二十八条关于未开放档案利用审批的规定，属于擅自提供属于国家所有的档案的违法行为。（2）依法处理措施：一是针对该单位管理不规范、存在档案安全隐患的问题，由A区档案主管部门下达《责令改正通知书》，要求其在规定期限内完成积存档案的整理归档工作，按照档案库房建设标准整改库房环境，配备温湿度调控、消防、安防等必要设施，对损毁的档案开展抢救修复，同步建立档案工作责任制，明确专兼职档案管理人员。对逾期未改正的，依法对单位处1万元以上10万元以下罚款。二是针对档案丢失、损毁以及擅自提供未开放档案的违法行为，对该单位直接负责的主管人员和直接责任人员（包括李某），由档案主管部门按照干部管理权限向其上级主管部门、纪检监察机关提出处分建议，由相关单位依法给予政务处分或纪律处分；对李某个人擅自提供档案的违法行为，可依法处500元以上5000元以下罚款，如该行为引发群众个人信息泄露、涉嫌违反治安管理或刑事法律的，移送公安机关依法处理。三是对该单位开展“回头看”检查，跟踪问题整改落实情况，同步对单位工作人员开展档案法治宣传和业务培训，提升全员档案法治意识和管理能力。案例2：2026年5月，某市B区档案主管部门接到群众举报，称辖区内某民营企业在承接政府投资的老旧小区改造项目过程中，形成的项目建设档案未妥善保管，部分档案被企业负责人王某卖给本地档案收藏爱好者赵某，获利12万元，另有部分涉及工程质量的档案因随意堆放在闲置仓库中发生霉变，无法辨认。B区档案主管部门经立案调查查明：该企业承接的老旧小区改造项目属于政府投资公共项目，形成的勘察、设计、施工、竣工验收等档案属于对国家和社会具有保存价值的档案，企业未建立档案管理制度，王某于2026年2月将其中120卷工程档案卖给赵某，未按规定提前告知档案主管部门；剩余87卷工程档案因保管不当发生严重霉变，无法修复，对后续小区维护、工程质量追溯造成严重影响。问题：请结合《档案法》及实施条例相关规定，分析该民营企业及王某的行为是否违法，档案主管部门