2026年科创板开户上海证券交易所科创板股票交易规则试题及答案

2026年科创板开户上海证券交易所科创板股票交易规则试题及答案一、单项选择题（每题只有一个正确选项，共15题，每题2分，共30分）1.个人投资者申请开通科创板股票交易权限，申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币（），并且参与证券交易满足（）以上交易经验要求。A.10万元1年B.30万元1年C.50万元2年D.100万元2年2.根据《上海证券交易所科创板股票交易规则》，个人投资者计算开通科创板权限要求的日均资产时，下列哪类资产不计入统计范围？A.投资者A股普通账户内的上市股票市值B.投资者融资融券信用账户内的自有担保证券市值C.通过融资融券交易融入的资金和证券D.普通账户内持有的主动权益类公募基金份额市值3.已经完成首次公开发行上市的科创板股票，竞价交易环节实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.44%4.首次公开发行上市的科创板股票，上市后前（）个交易日不设置价格涨跌幅限制。A.3B.5C.10D.上市后首日至第五个交易日，之后才设涨跌幅限制，以上说法均不对5.关于科创板股票竞价交易的申报价格最小变动单位，下列说法正确的是（）。A.所有科创板股票的申报价格最小变动单位均为0.001元人民币B.申报价格在1元及以上的科创板股票，申报价格最小变动单位为0.01元人民币C.申报价格低于5元的科创板股票，申报价格最小变动单位为0.005元人民币D.申报价格低于10元的科创板股票，申报价格最小变动单位统一为0.01元人民币6.科创板股票实行差异化的盘后固定价格交易制度，每个交易日的盘后固定价格交易时间段为（）。A.15:00-15:30B.15:05-15:30C.14:30-15:00D.16:00-16:307.科创板盘后固定价格交易环节，最终撮合成交的价格标准为（）。A.投资者自主申报的指定价格B.当日科创板股票的平均成交价格C.当日科创板股票的收盘价D.当日竞价交易阶段最后一笔成交价格8.投资者通过竞价交易方式买卖科创板股票，采用限价申报的，单笔申报最大数量不得超过（）。A.1万股B.10万股C.50万股D.100万股9.投资者买入科创板股票时，关于申报数量的要求，下列说法正确的是（）。A.单笔申报最低数量为100股，超过100股的部分以1股为单位递增B.单笔申报最低数量为100股，所有申报必须以100股为单位递增C.单笔申报最低数量为1股，超过1股的部分以1股为单位递增D.单笔申报最低数量为1000股，超过部分以100股为单位递增10.根据《上海证券交易所科创板股票交易规则》，科创板股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于股票交易异常波动，上市公司应当按要求披露异常波动公告。A.±10%B.±20%C.±30%D.±50%11.在上交所科创板上市交易的科创板存托凭证，实行的价格涨跌幅限制比例为（）。A.10%B.20%C.根据存托的基础资产性质确定，无固定比例D.前5个交易日不设涨跌幅，之后为10%12.下列投资者申请开通科创板交易权限，符合适当性要求的是（）。A.投资者小张，年满18周岁，交易经验1年零10个月，开通前20个交易日日均资产为52万元B.某区域性私募基金管理机构，持有自有资金1000万元，无证券交易经验要求C.投资者小王，交易经验8年，开通前20个交易日中仅有1个交易日账户资产为1000万元，其余19个交易日账户资产为0，日均资产恰好为50万元D.投资者小李，年满70周岁，交易经验3年，开通前20个交易日日均资产为49万元13.根据上交所现行规则，关于科创板股票作为融资融券交易标的，下列说法正确的是（）。A.科创板股票上市满3个月后才能纳入融资融券标的范围B.科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的C.只有总市值超过100亿元的科创板股票才能纳入融资融券标的范围D.科创板股票暂不允许开展融资融券交易业务14.下列关于科创板股票市价申报方式的说法，错误的是（）。A.科创板市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制股票的连续竞价交易阶段B.本方最优价格申报是上交所认可的科创板市价申报方式C.对手方最优价格申报不属于上交所规定的科创板市价申报方式D.即时成交剩余撤销申报是上交所认可的科创板市价申报方式15.根据上交所科创板相关规则，关于科创板股票退市流程，下列说法正确的是（）。A.科创板股票退市流程设置与主板完全一致，包含暂停上市、恢复上市环节B.科创板股票退市不设置暂停上市、恢复上市环节，触发退市条件后直接终止上市C.科创板上市公司经营难度大，只要不触及重大违法退市标准就不会终止上市D.科创板股票只要连续两个会计年度亏损就会直接终止上市二、多项选择题（每题有两个及以上正确选项，多选、少选、错选均不得分，共10题，每题4分，共40分）1.个人投资者申请开通科创板股票交易权限，应当满足的适当性条件包括（）。A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元B.投资者本人具备2年及以上的证券交易经验C.投资者风险承受能力评级为积极型及以上，能够承受科创板投资风险D.投资者必须持有A股股票市值满3个月以上2.下列资产类别中，可计入个人投资者开通科创板权限要求的日均资产统计范围的有（）。A.投资者普通证券账户内的股票、债券、公募基金、理财产品市值B.投资者融资融券信用账户内的自有资金C.投资者融资融券信用账户内的自有担保证券市值D.通过融资融券交易融入的资金和证券3.根据《上海证券交易所科创板股票交易规则》，科创板股票可以采用的交易方式包括（）。A.集合竞价交易B.连续竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易4.关于科创板盘后固定价格交易制度，下列说法正确的有（）。A.盘后固定价格交易是科创板差异化交易制度的重要内容，指在收盘后以收盘价为基准撮合成交的交易方式B.投资者最早可以在每个交易日9:30提交盘后固定价格交易的申报C.投资者提交的盘后固定价格交易申报可以在15:30前撤销，未撤销的有效申报参与盘后撮合成交D.盘后固定价格交易的成交结果不计入当日收盘行情数据，仅单独披露5.科创板上市公司出现下列哪些情形时，上交所会对其股票实施退市风险警示（）。A.最近一个会计年度经审计的扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且营业收入低于1亿元人民币B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值C.最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告D.连续两个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%6.根据上交所现行规则，关于科创板股票大宗交易，下列说法正确的有（）。A.科创板大宗交易的申报接受时间为每个交易日的9:30-11:30、13:00-15:30B.科创板大宗交易的成交价格由买卖双方协商确定，成交价格不得超出当日该股票已成交价格的最高、最低区间C.单笔买卖申报数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币的科创板股票交易，可以采用大宗交易方式D.科创板大宗交易的成交结果不纳入当日股票涨跌幅、换手率等指标的计算，不对当日行情指标产生影响7.投资者参与科创板股票交易，应当充分知晓科创板的特有风险，其中包括（）。A.科创板上市公司多处于科技创新领域，研发投入大，技术迭代快，存在研发失败导致公司经营亏损的风险B.科创板退市标准较主板更严格，退市概率更高，投资损失风险更大C.科创板股票涨跌幅限制比例为20%，新股前5个交易日不设涨跌幅，股价波动幅度更大，投资风险更高D.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，杠杆交易放大了投资收益和损失，杠杆风险更高8.下列关于科创板股票申报数量和价格的说法中，错误的有（）。A.投资者买入科创板股票必须按照1000股的整数倍申报B.投资者卖出科创板股票时，账户中余额不足100股的部分，应当一次性申报卖出C.所有科创板股票的申报价格最小变动单位统一为0.001元人民币D.科创板股票上市首日不允许个人投资者买入交易9.上交所会对科创板股票交易行为进行实时监控，下列交易行为中，属于上交所重点监控的异常交易行为有（）。A.通过大笔申报、连续申报、虚假申报等方式影响股票价格B.频繁进行申报和撤销申报，误导其他投资者的投资判断，影响交易秩序C.联合多个账户连续集中交易，刻意拉抬或者打压股票价格D.通过自媒体、社交平台散布虚假或者不实信息，影响上市公司股价和市场情绪10.关于科创板投资者适当性管理要求，下列说法正确的有（）。A.机构投资者申请开通科创板交易权限，不需要满足个人投资者要求的50万元日均资产和2年交易经验条件B.投资者参与科创板交易，应当自主进行投资判断，自行承担投资风险C.证券公司应当对投资者进行适当性评估，不符合科创板适当性要求的投资者不得开通交易权限D.投资者开通科创板交易权限后，如果账户资产长期低于50万元，证券公司应当强制关闭投资者的科创板交易权限三、判断题（正确选对，错误选错，共10题，每题2分，共20分）1.个人投资者只要在申请开通科创板交易权限前1个交易日，账户资产达到50万元，就满足科创板开通的资产要求。2.所有科创板股票的涨跌幅限制比例都是20%，因此首次公开发行上市的科创板股票首日涨跌幅也限制在20%以内。3.盘后固定价格交易是科创板特有的交易制度安排，投资者可以在交易时间内提前申报，收盘后按照当日收盘价撮合成交。4.根据现行规则，科创板股票自上市首日起即可纳入融资融券标的范围，允许投资者进行融资买入和融券卖出。5.科创板股票退市流程中，保留了退市风险警示和退市整理期安排，取消了暂停上市和恢复上市环节，触发退市条件后直接终止上市。6.投资者卖出科创板股票时，账户中持有余额不足100股的部分，可以分多次申报卖出。7.机构投资者参与科创板股票交易，不需要符合任何适当性要求，可以直接开通交易权限。8.科创板股票竞价交易中，限价申报的单笔最大申报数量为10万股，市价申报的单笔最大申报数量为5万股。9.科创板股票交易出现异常波动的，上交所可以按照规则要求上市公司停牌核查，上市公司应当按要求披露异常波动核查公告。10.科创板上市公司普遍具有技术新、估值不确定性高、业绩波动大、投资风险高的特点，投资者应当结合自身风险承受能力审慎参与。四、案例分析题（共1题，10分）投资者小陈2023年1月在证券公司开立A股证券账户，2024年3月想要开通科创板交易权限，小陈开立账户后，每个交易日账户资产都保持在60万元左右，小陈认为自己满足日均资产要求，开户时间已经超过1年，符合交易经验要求，证券公司应当为自己开通科创板权限。同时小陈在了解交易规则时提出，科创板涨跌幅大，想要在新股上市首日融券卖出新股，认为科创板新股首日就能作为融资融券标的，可以满足自己的交易需求。请结合上述案例，回答以下两个问题：（1）小陈是否符合科创板开通的适当性要求？请说明理由。（2）小陈想要在科创板新股上市首日融券卖出，是否符合规则要求？请说明理由。参考答案及解析一、单项选择题1.答案：C解析：根据上交所《科创板股票交易规则》和投资者适当性管理要求，个人投资者开通科创板交易权限，需要满足开通前20个交易日日均资产不低于50万元、2年以上证券交易经验两个核心条件，适当性要求设置的核心目的是匹配科创板的高风险特征，筛选风险承受能力匹配的投资者，因此本题选C。2.答案：C解析：根据上交所投资者适当性管理的相关规定，投资者通过融资融券融入的资金和证券，不属于投资者自有资产，因此不计入开通科创板权限的日均资产统计范围，投资者自有普通账户资产、信用账户自有资产、各类金融产品市值均纳入统计，因此本题选C。3.答案：C解析：科创板实行差异化的涨跌幅限制制度，为了提升市场定价效率，减少过度投机炒作，已经上市交易的科创板股票涨跌幅限制比例设置为20%，远高于传统主板10%的比例，因此本题选C。4.答案：B解析：为了给科创板新股留出充分的定价空间，让市场快速形成合理价格，首次公开发行上市的科创板股票，上市后前5个交易日不设置价格涨跌幅限制，5个交易日后实行20%的涨跌幅限制，因此本题选B。5.答案：B解析：科创板股票竞价交易的申报价格最小变动单位实行差异化安排，申报价格在1元及以上的科创板股票，最小变动单位为0.01元人民币；申报价格低于1元的科创板股票，最小变动单位为0.001元人民币，兼顾了低价股和高价股的交易需求，因此只有B选项说法正确。6.答案：B解析：科创板盘后固定价格交易的时间段为每个交易日的15:05至15:30，15:00至15:05为收盘集合竞价阶段，完成收盘价格确定后才能启动盘后固定价格交易，因此交易时间从15:05开始，因此本题选B。7.答案：C解析：科创板盘后固定价格交易的核心规则就是成交价格统一为当日该股票的收盘价，所有有效申报按照时间优先顺序撮合成交，满足投资者在收盘后按照确定价格成交的需求，因此本题选C。8.答案：B解析：科创板竞价交易中，限价申报单笔最大申报数量不得超过10万股，市价申报单笔最大申报数量不得超过5万股，控制单笔申报规模有利于降低单笔交易对市场价格的冲击，提升交易稳定性，因此本题选B。9.答案：A解析：科创板买入申报的规则为，单笔申报最低数量为100股，超过100股的部分以1股为单位递增，不同于传统主板100股整数倍申报的要求，提升了投资者交易的便利性，降低了投资者的资金闲置率，因此本题选A。10.答案：C解析：根据科创板交易规则，科创板股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%，或者连续10个交易日内累计偏离值达到±100%、±200%的，均属于异常波动，上市公司需要按要求披露异常波动公告，提示投资风险，因此本题选C。11.答案：B解析：上交所上市的科创板存托凭证，适用科创板股票的统一交易规则，涨跌幅限制规则和科创板股票一致，上市后涨跌幅比例为20%，前5个交易日不设涨跌幅，因此本题选B。12.答案：C解析：A选项中小张交易经验不足2年，不符合要求；B选项中机构投资者也需要符合相应的适当性管理要求，完成适当性评估，并非不需要任何要求；C选项中小王日均资产恰好为50万元，交易经验满足要求，符合适当性条件；D选项小李日均资产不足50万元，不符合要求，因此本题选C。13.答案：B解析：科创板为了提高市场流动性，优化定价效率，满足投资者多样化的交易需求，规则明确科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的，不需要满足上市满3个月的要求，因此本题选B。14.答案：C解析：上交所规定的科创板市价申报方式包括对手方最优价格申报、本方最优价格申报、即时成交剩余撤销申报、最优五档即时成交剩余撤销申报共四种类型，因此C选项说法错误，本题选C。15.答案：B解析：科创板实行更市场化、严格化的退市制度，取消了主板市场原有的暂停上市和恢复上市环节，避免了绩差公司长期占用上市资源，触发退市条件后直接进入退市流程，终止上市，仅保留退市风险警示和退市整理期安排，保护投资者知情权，因此B选项说法正确。二、多项选择题1.答案：ABC解析：个人投资者开通科创板不需要满足持有A股市值满3个月的要求，该要求是新股申购的市值要求，和开通权限无关，因此D选项错误，其余三个选项均为个人投资者需要满足的适当性条件，因此本题选ABC。2.答案：ABC解析：通过融资融券融入的资金和证券不属于投资者自有资产，不计入资产统计，D选项错误，其余三类投资者自有资产均可以计入统计范围，因此本题选ABC。3.答案：ABCD解析：集合竞价、连续竞价属于竞价交易的两个核心阶段，加上盘后固定价格交易、大宗交易，共同构成科创板完整的交易方式体系，满足不同投资者、不同规模交易的需求，因此四个选项均正确，本题选ABCD。4.答案：ABC解析：盘后固定价格交易的成交结果会纳入当日收盘行情，当日总成交量、总成交金额包含盘后固定价格交易的成交数据，因此D选项错误，其余三个选项说法符合规则要求，本题选ABC。5.答案：ABC解析：连续两个交易日涨跌幅偏离达到±20%属于交易异常波动，不属于退市风险警示的触发情形，因此D选项错误，其余三个选项均为科创板退市风险警示的法定触发条件，本题选ABC。6.答案：ABCD解析：四个选项关于科创板大宗交易的说法均符合上交所现行规则，科创板大宗交易规则和主板的核心要求一致，适配科创板的交易特征，因此本题选ABCD。7.答案：ABCD解析：四个选项描述的都是科创板相较于传统主板的特有风险，科创板定位于科技创新企业，本身的不确定性远高于传统行业企业，投资者参与科创板交易前需要充分知晓这些风险，因此本题选ABCD。8.答案：ACD解析：B选项说法正确，科创板卖出股票时，账户余额不足100股的部分要求一次性卖出，避免零散股份长期挂单影响交易效率；A选项错误，买入最低100股，超过部分1股递增，不需要1000股整数倍；C选项错误，最低变动单位根据价格区间差异化设置，并非统一0.001元；D选项错误，新股上市首日就允许所有符合条件的投资者买入交易，因此本题选ACD。9.答案：ABCD解析：四个选项描述的均属于上交所重点监控的异常交易行为，上交所会对异常交易采取盘中警示、暂停交易、限制账户交易等监管措施，维护正常交易秩序，因此本题选ABCD。10.答案：ABC解析：开通科创板权限时投资者需要满足资产要求，权限开通后，投资者资产变动导致资产低于50万元的，证券公司不需要强制关闭投资者的科创板交易权限，因此D选项错误，其余三个选项说法符合适当性管理规则，本题选ABC。三、判断题1.答案：错解析：适当性规则要求的是申请开通前20个交易日的日均资产不低于50万元，单一个交易日资产达标不符合要求，因此说法错误。2.答案：错解析：首次公开发行上市的科创板股票，前5个交易日不设置涨跌幅限制，因此说法错误。3.答案：对解析：盘后固定