法律尽职调查清单（模板）

法律尽职调查清单（通用模板）适用范围：股权投资、并购、资产收购、重大合作项目法律尽调；可根据标的类型（有限公司/股份公司、国企/民企、不动产项目）删减。说明：本清单仅为模板，不构成法律意见；尽调过程中需结合项目情况补充专项核查事项。第一部分主体资格文件1.1标的公司设立与存续公司营业执照、统一社会信用代码证；公司章程（设立时+历次修订版）；设立批复、验资报告/实缴出资凭证（如适用）；公司设立登记档案、历次工商变更登记档案（名称、注册资本、股东、董监高、经营范围、注册地址等）；最新工商信息查询档案（企查查/天眼查/国家企业信用信息公示系统截图）；公司经营期限、是否存在经营异常、吊销、注销、撤销登记情形说明。1.2股权/出资情况股东名册、股权结构表（实际控制人、代持情况说明）；全部股权转让协议、增资协议、股东协议、对赌协议；股权质押、冻结、查封、信托、表决权委托等权利限制文件；出资情况：认缴金额、认缴期限、实缴凭证、是否存在出资瑕疵、抽逃出资情况说明；股权激励计划、期权、限制性股权文件；关联方清单（股东、董监高及其近亲属控制/参股企业）。1.3董事、监事、高级管理人员现任董监高名单、简历、任职文件、股东会/董事会决议；董监高任职资格核查：竞业限制、兼职情况、失信、行政处罚记录；董监高与公司劳动合同、保密协议、竞业限制协议。第二部分业务经营资质与许可主营业务说明、业务模式、主要产品/服务清单；全部经营许可证、资质证书、备案文件（ICP、排污许可、食品经营、建筑资质、医疗器械等）；资质有效期、续期情况、是否存在被撤销/吊销风险；行业监管要求、特许经营、准入限制说明；重大特许经营、授权协议。第三部分资产清单（有形+无形资产）3.1不动产土地使用权证、不动产权证；土地出让合同、出让金缴纳凭证、契税完税证明；建设工程规划许可证、施工许可证、竣工验收备案表；不动产抵押、查封、租赁、占用情况；不动产租赁协议（出租/承租）。3.2动产重大机器设备、车辆清单；设备购买合同、发票、抵押登记文件；融资租赁协议。3.3知识产权商标、专利、著作权、集成电路布图设计、域名清单；权属证书、申请文件；知识产权许可/转让协议；知识产权质押、权属争议、侵权诉讼情况；商业秘密保护制度。3.4其他资产对外投资清单（子公司、联营、合营企业）；子公司全套主体资料（参照第一部分）；债权资产清单、借款合同。第四部分重大合同标准：单笔金额达到【____】元以上，或虽金额小但对经营至关重要的合同。销售框架合同、重大客户长期协议；采购框架合同、核心供应商协议；借款合同、融资协议、担保合同（保证、抵押、质押）；工程施工合同、服务外包协议；技术开发、技术合作、知识产权授权合同；租赁协议（房屋、设备）；战略合作协议、排他性协议；合同履行情况说明：有无违约、争议、解除风险；已到期未履行完毕合同清单。第五部分劳动人事员工花名册（人数、岗位、入职时间、劳动合同类型）；劳动合同模板及抽查样本；社保、公积金开户信息、缴纳记录；欠缴、补缴风险说明；员工手册、规章制度（经过民主程序及公示文件）；劳务派遣、外包协议；工伤、劳动仲裁、劳动诉讼案件清单；离职员工竞业限制、补偿金支付情况。第六部分财务、税务税务登记信息，适用税种、税率；近【3】年纳税申报表、完税凭证；税务行政处罚、税务稽查记录；税收优惠、政府补贴文件；关联交易清单及定价依据；是否存在欠税、偷税、出口退税风险说明。第七部分诉讼、仲裁、行政处罚正在进行/尚未执行完毕的诉讼、仲裁案件清单（原告/被告、标的金额、案由、进展）；已结案重大诉讼、仲裁文书（判决书、调解书、裁决书）；行政处罚：市场监管、环保、税务、应急、住建等处罚决定书、缴款凭证；潜在纠纷、索赔、投诉情况说明；失信被执行人、限制高消费记录。第八部分合规事项（环保、安全、数据）环评批复、环评验收、排污许可、危废处置合同；环保处罚；安全生产许可证、安全验收、安全事故记录；数据合规：个人信息收集使用说明、隐私政策、数据安全备案、等保测评报告（如适用）；反垄断、反商业贿赂合规制度；涉外业务：外汇、进出口合规文件（如有）。第九部分担保、债务、或有负债全部对外担保清单（为关联方/第三方提供保证、抵押、质押）；银行借款、民间借款、应付债券等负债清单；承诺函、安慰函、差额补足、回购义务文件；或有负债：担保责任、未决诉讼、产品质量索赔、环保修复义务等。第十部分股东会、董事会文件近3年股东会、董事会、监事会会议决议、会议记录；重大事项决策文件：对外投资、担保、借款、分红、资产处置决议；公司印章管理制度、印章使用登记。第十一部分其他专项事项保险保单清单（财产险、责任险等）；公司对外承诺、声明、函件；关联资金拆借清单；标的公司自陈述：不存在披露清单以外重大事项的书面声明；尽调访谈记录（股东、高管、财务负责人）。附件一：资料提交说明提供文件优先顺序：原件扫描件>加盖公章复印件；所有文件按本清单编号命名，建立电子目录；对于不存在的事项，请出具《无相关文件声明》（加盖公章）；清单可根据项目进度分批次提交，新增发现事项可追加补充清单。附件二：资料索引表（简表）序号资料类别文件名称份数是否提供备注1主体资格营业执照2主体资格公司章程最新版3股权出资股东名册、股权结构表4业