2026年退役军人服务中心优抚资金专项排查整改报告

2026年退役军人服务中心优抚资金专项排查整改报告一、背景与依据2026年优抚资金专项排查整改工作，是在国家进一步加强退役军人服务保障体系规范化建设的背景下，由江城区退役军人事务局统一部署的年度重点任务。2025年，江城区退役军人服务中心已依托全国优抚信息管理系统完成基础数据录入，但历史遗留的纸质档案与系统数据不一致问题仍存，个别优抚资金发放环节存在滞后与偏差。优抚资金承载着国家对退役军人的生活兜底与荣誉褒扬，其发放的每一分偏差不仅损害政策公信力，更直接影响服务对象的切身利益。此次专项排查整改的直接目标，是从档案、系统、财务三个源头同步校准，实现享受待遇人员精确到人、发放金额精确到分、资金流向精确到笔。本次排查整改工作依据以下政策文件开展：•《军人抚恤优待条例》（国务院、中央军事委员会令第413号）•《优抚对象医疗保障办法》（退役军人事务部等6部门联合印发）•《中央财政优抚对象补助经费管理办法》（财社〔2023〕112号）•《退役军人事务部关于开展优抚资金使用管理专项核查的通知》（退役军人部函〔2025〕78号）•《广东省优抚对象抚恤补助资金使用管理办法》（粤退役军人发〔2024〕36号）•《江城区优抚资金发放操作规程》（江城退役军人〔2025〕14号，以下简称《区操作规程》）二、排查工作组织实施本次专项排查整改是区退役军人服务中心2026年上半年的核心攻坚任务。组织实施上采取中心自查与区局复核两级联动模式，确保排查不留死角、整改不走过场。2.1组织领导成立江城区退役军人服务中心优抚资金专项排查整改工作小组，成员构成及职责分工如下：职务姓名单位及职务主要职责组长刘某华中心主任全面统筹，对排查整改结果负总责副组长陈某敏中心副主任具体组织实施，协调各组进度成员周某华优抚褒扬股股长负责优抚对象档案核查及待遇资格认定成员吴某玲财务股股长负责资金发放数据核对及财务凭证审查成员赵某阳信息管理岗负责系统数据筛查与比对技术支持成员钱某军稽核专员负责疑点数据入户走访核查、追缴工作成员孙某燕档案管理岗负责档案调阅、归档与建章立制工作小组办公室设在中心二楼208室（优抚褒扬股），联络人周某华，联络电话0662-*****。实行周调度制度，每周一上午9:00召开碰头会，通报进度、梳理梗阻、布置当周任务，会后24小时内形成会议纪要。2.2排查范围、对象与口径•时间范围：2023年1月1日至2025年12月31日，共36个月。•资金范围：残疾军人抚恤金、烈士遗属定期抚恤金、因公牺牲军人遗属定期抚恤金、病故军人遗属定期抚恤金、在乡老复员军人生活补助、带病回乡退伍军人生活补助、参战参试退役人员生活补助、60周岁以上农村籍退役士兵老年生活补助、部分烈士老年子女生活补助，共9类。•对象范围：截至2025年12月31日系统内登记的全部优抚对象共1,462人；另有2023—2025年间因死亡、迁出、取消待遇等原因终止发放的对象共XX人（实际核查数为XX人，详见附件1）。•资金规模：2023—2025年三年累计发放优抚资金合计人民币24,683,520.00元（以区财政局实拨数为准）。•核对口径：人员身份以《优抚对象审批档案》为准；发放标准以省、区历年调标文件为准；实发金额以银行代发系统回盘数据为准；发放时间以代发银行入账时间为准。2.3实施步骤排查工作自2026年3月2日启动，至2026年5月30日完成，分四个阶段：阶段时间主要工作完成标志部署启动3月2日—3月6日制定方案、动员部署、业务培训方案印发、全员培训完毕档案清理3月9日—3月27日逐人核对审批档案、身份信息、生存状态形成《人员身份核查表》数据比对3月30日—4月24日系统数据与档案、财务发放数据三方比对形成《疑点数据清单》入户核实与汇总4月27日—5月30日对疑点数据逐项实地复核、汇总分析形成问题台账、撰写报告2.4复查方法排查采用四步交叉验证法，防止单一口径误判：1.档案核查法：逐卷调阅1,462名在册对象及全部终止发放对象的审批表、退役证件复印件、伤残鉴定书、生存证明等原始材料，核对姓名（以身份证为准）、身份证号、待遇类别、标准文号等18项关键信息。2.系统比对法：将全国优抚信息管理系统数据与档案信息比对，筛查身份信息错漏、类别异常、双重享受等逻辑错误。3.财务核对法：调取36个月的银行代发明细（含成功与失败回盘记录），与系统应发明细按月逐笔比对，核查金额差异、发放失败、补发错发等异常。4.实地走访法：对以下几类情形入户或电话走访确认：①疑似已死亡仍发放待遇的；②身份证号或姓名不一致的；③同姓名、同身份证号重复享受多类待遇的；④长期未领取或代发失败的。三、排查发现的主要问题经系统比对、逐笔复核与实地走访，本次排查共认定各类问题XX项，其中政策执行类XX项、资金管理类XX项、信息数据类XX项、档案管理类XX项。从问题性质看，以历史遗留信息错漏为主，但个别资金多发少发问题性质较重，反映出全流程管控仍有明显薄弱环节。发现问题归类如下：•资金发放类问题：涉及金额最大、性质最严重，主要因生存状态信息滞后导致多发、因调标执行月份错误导致少发，以及个别因系统操作失误导致的误发。•信息数据类问题：数量最多、覆盖面最广，涉及身份证号录入错误、姓名用字不规范、待遇类别勾选错误等，虽不直接造成资金损失，但严重影响数据质量和精准发放基础。•档案管理类问题：主要体现为要件缺失和归档不及时，为后续待遇审批和核查带来隐患。•制度建设与执行类问题：暴露出发放复核机制和部门信息共享机制长期缺失，是资金多发少发问题的深层原因。以下按类别详述。3.1资金发放类问题此类问题直接涉及资金安全，是本次整改的重中之重。问题编号性质涉及人数涉及金额（元）时间跨度ZJ-01已死亡对象未及时停发8人46,752.002023.6—2025.11ZJ-02调标补发标准执行错误12人3,684.00（少发）2024.1—2025.6ZJ-03重复享受两类待遇3人21,456.00（多发）2023.1—2025.12ZJ-04系统操作失误致发放失败6人次12,480.00（未上卡）2024.2—2025.9ZJ-05银行账号错误致错发2人8,200.00（误发他人账户）2025.3—2025.11涉及人员名单、金额明细及具体时间段见附件2《多发错发资金明细表》。3.1.1已死亡对象未及时停发（ZJ-01）经入户走访与公安户籍数据比对，发现8名优抚对象死亡后未及时办理停发手续，多领资金合计46,752.00元。典型案例如下：案例一：参战退役人员陈某福，2023年6月17日死亡，其生活补助发放至2024年1月（多发7个月，金额合计6,860.00元）。原因为2023年6月起全国优抚系统升级期间，村级退役军人服务站未报送死亡信息，中心亦未主动与公安、民政部门核对生存状态，直至2024年2月该对象家属来中心办理丧葬补助时才停发。案例二：在乡老复员军人黄某娣，2024年9月2日死亡，补助发放至2025年4月（多发7个月，金额合计8,960.00元）。经查，其户籍所在地村委会已于2024年9月5日出具死亡证明，但村级服务站信息员未按要求在5个工作日内上报中心，中心也无周核查机制可及时发现。此类问题的演变路径为：对象死亡→村级信息员未按时上报→中心按月例行发放时不掌握死亡信息→资金连续多月错发→直至家属主动申报或上级比对发现才停发。阻断点应设置在村级上报环节与中心月度发放复核环节两个位置。3.1.2调标补发标准执行错误（ZJ-02）2024年1月及2025年8月两次调标中，12名对象补发金额计算错误，合计少发3,684.00元。原因为经办人员误用旧标准计算补发差额，且无二级复核。经逐人重新计算，少发金额已于2026年4月的补发中全部兑现到位。3.1.3重复享受待遇（ZJ-03）3名对象因身份交叉（既符合参战参试生活补助条件又符合60周岁农村籍退役士兵老年生活补助条件），系统未作互斥校验，导致2023年1月至2025年12月期间双重享受，合计多发21,456.00元。此问题暴露系统规则校验功能长期未启用。需要说明的是，根据《军人抚恤优待条例》规定，同一对象不得同时享受两类定期生活补助，必须选择待遇标准较高一类。3.1.4系统操作失误致发放失败（ZJ-04）2024年2月、2024年11月、2025年3月、2025年6月、2025年9月共6人次因系统操作失误（人员状态误标为"暂停"、发放批次重复提交但部分人员漏选）导致资金未上卡，涉及金额合计12,480.00元。该6人次资金已于发现后次月补发到位，未形成跨月拖欠。3.1.5银行账号错误致错发（ZJ-05）2名对象因银行账号录入错误（一名录入时颠倒两位数字，另一名因旧卡注销未更新导致资金退票后手工改拨时账号填错），导致资金误发至他人账户，合计8,200.00元。误发资金已于2026年3月全额追回并退还原对象。3.2信息数据类问题问题编号问题类型涉及人数说明XX-01身份证号录入错误23人含号码中1—2位数字错误、出生日期段错误XX-02姓名用字错误17人含同音不同字、简体繁体混用XX-03待遇类别勾选错误9人系统待遇项目与实际审批档案不一致XX-04家庭住址、联系方式缺失或过期41人导致走访通知无法送达、资格认证困难示例：参战人员李某明，系统登记身份证号440702******0512，经档案核对实际为440702****0513（末位校验码错误），导致生存认证比对失败；带病回乡退伍军人梁某，系统登记姓名为"梁X彬"，档案及身份证均为"梁X斌"（同音字），导致银行代发系统姓名校验不通过、无法正常上卡。3.3档案管理类问题•3份审批档案缺少退役军人身份认定原始材料（退役证复印件或退役登记表）。•11份档案中待遇审批表未加盖公章或经办人未签字（均为2023年前历史审批件）。•2023—2025年死亡停发对象的停发审批单，有6份未及时归档，散存于经办人处。•档案分类目录更新滞后，2024年后的调标审批文件未及时装入个人档案。3.4制度建设与执行类问题•中心内部优抚资金发放实行"经办人一审制"，无独立复核岗位，内部制约机制缺失。排查期间发现，ZJ-02调标计算错误和XX-01身份证号录入错误，均因无复核环节而长期未被发现。•与公安、民政、疾控部门无常态化数据共享协议，生存状态信息来源单一，导致ZJ-01类问题多发。•村级退役军人服务站信息报送责任未写入考核办法，有6个村（社区）2025年全年死亡信息上报及时率为0。•优抚资金发放全流程电子台账未建立，历史发放记录分散在银行回盘表、系统导出表、手工更正单等不同载体中，无法快速形成完整追溯链。四、问题原因分析上述问题并非孤立的技术失误，而是制度设计、执行意识、技术保障三个层面长期缺陷的集中暴露。原因分析如下：•制度层面：发放复核机制缺失、部门信息共享无协议约束、村级报送无考核奖惩，均为制度设计的空白点。2023年前中心人手紧张时形成的"经办人一审制"一直沿用至2024年，期间虽有区局年度检查，但检查以凭证完整性为主，未深入到系统数据与档案原件比对层面。•执行层面：个别经办人员责任意识不强，对生存状态核查、账号核对等关键动作抱有"不会出错"的侥幸心理，且新进人员业务培训不足（2024年入职2名经办人员，仅参加区局1次集中培训，无跟岗学习安排）。•技术层面：全国优抚信息管理系统部分功能模块未充分启用（互斥校验、生存状态提示），本级亦未开发辅助核查工具，数据质量长期依赖人工录入、人工核对。五、整改措施及落实情况针对本次排查发现的问题，本中心坚持"即知即改、立行立改、举一反三"的原则，制定了《优抚资金专项排查整改任务清单》（见附件3），共确定整改任务45项。截至2026年6月15日，已完成整改42项，其余3项属于常态化机制建设内容，正在按计划推进中。整改措施及落实情况如下：5.1资金追缴与补发本项措施的整改目标是：多发资金全额追缴，少发资金全额补发，确保优抚资金精准到人、分毫不差。多发资金追缴。对ZJ-01、ZJ-03、ZJ-05涉及的多发资金共计76,408.00元，采取以下方式分类追缴：•对已死亡对象的家属，逐户送达《多发优抚资金追缴通知书》（见附件4），讲明政策依据，限期30日内退回至区财政局指定非税账户。截至2026年5月31日，已主动退回7笔共计41,352.00元；余1笔5,400.00元（对象：谭某福，死亡后多发）因家属经济困难申请分期退还（已签订分期还款协议，自2026年7月起每月从家属低保账户中代扣500元）。•对重复享受待遇的3名对象，均系政策理解偏差所致，已由稽核专员上门书面告知政策及退款规定，3人已于2026年5月前全额退回21,456.00元。•对误发他人账户的8,200.00元，已从误收账户全额退回并原路返还至应享对象本人账户。少发资金补发。ZJ-02涉及的12人少发金额3,684.00元及ZJ-04涉及的6人次12,480.00元，已分别于2026年4月、2025年10月全额补发至对象本人账户，补发凭证见附件5。追缴流程规范。参照上述实战经验，明确今后追缴工作按"书面通知→限期退回→逾期由稽核专员上门催告→仍不退回的提请区退役军人事务局依法处理"四步程序执行。5.2数据质量专项清洗数据清洗是决定后续精准发放的基础工程。按"档案优先、逐人核实"原则，对全部1,462名在册对象及已终止待遇对象的基础数据完成了全面清洗，具体措施如下：•对XX-01、XX-02、XX-03涉及的49人（含身份证号错误23人、姓名错误17人、类别勾选错误9人），均调取原始审批档案和身份证复印件，逐一更正系统数据，更正后重新进行银行代发校验，全部通过。•对XX-04涉及的41人，通过电话联系、入户走访、联系亲属等方式补充完善联系方式36人，剩余5人因长期外出无法联系，已在其档案中标注"联系方式待补"，并列入后续走访重点名单。•对全部在册对象的生存状态，与公安户籍系统开展了一次全面比对（比对时间：2026年4月10日），发现并核实新增3名死亡未申报对象（已按ZJ-01程序追缴，涉及金额X,XXX元）。5.3制度建设与流程再造制度建设是本次整改能否长效巩固的关键。中心在总结经验教训基础上，制定了以下制度并已印发执行：•修订《区优抚资金发放操作规程》：核心改动为将"经办人一审制"改为"经办人初审+股长复核+分管副主任终审"三级审核制，并在制度中明确优抚资金发放前必须完成与公安户籍数据的当月生存状态核验后方可报送发放计划。新规程自2026年6月1日起执行，全文见附件6。•签订《优抚对象信息共享协议》：2026年4月，由区退役军人事务局与区公安分局、区民政局、区疾控中心签订信息共享协议，约定每月5日前反馈上月死亡注销人口数据、火化数据，用于中心比对。首轮月度比对已于2026年5月8日完成，比对结果未发现异常。•印发《村级退役军人服务站优抚对象信息报送管理办法》：明确死亡、迁出、入伍、服刑等重大信息须在5个工作日内上报中心，报送及时率纳入村级服务站年度考核。办法自2026年4月15日起试行，2026年5月已收到村级报送信息17条，及时率100%。•建立发放失败预警与重发机制：明确银行代发失败后，中心须在3个工作日内查明原因（账号错误、姓名不符、账户注销等），5个工作日内完成更正并重新发放，确保优抚资金月月清零，不得跨月累积。5.4岗位培训与警示教育•2026年5月12日—13日，组织中心全体工作人员及村级服务站信息员共57人参加优抚资金管理与发放业务培训（培训内容与考核安排见附件7），重点讲解待遇标准计算、系统操作规程、信息报送要求、典型案例警示。培训后统一闭卷考试，参考57人，合格率100%，最低分82分。•组织观看优抚资金违纪违法警示教育片（片名《警戒线》，时长约40分钟），并开展讨论。•对涉及ZJ-02（调标计算错误）的经办人员，予以谈话提醒并作出书面检查；对涉及ZJ-01（死亡未停发）的村级信息员，在全区范围内通报批评。5.5长效机制建设（持续推进中）•建立优抚资金发放"月度四核对"制度：每月25日前，由稽核专员牵头，对当月发放名单系统数据、档案信息、银行回盘数据、村级报送信息进行四方交叉核对，形成《月度发放核对记录表》（见附件8），作为财务付款的必需凭证。•推进优抚资金全流程电子台账建设，已完成2023年至2025年3年历史数据补录（共35,088条发放记录），自2026年6月起实现"当月发放、当月录入、当月归档"。•计划2026年第三季度，引入第三方审计机构对2026年上半年优抚资金管理与发放情况开展独立审计，审计结果向区局党组专题报告。六、责任追究情况按照"自查从宽、被查从严"的原则，对本次排查发现的问题，依据《中国共产党纪律处分条例》《公职人员政务处分法》及中心内部管理制度，作出如下处理：责任人员问题定性处理方式备注经办人员张某调标计算错误、系统数据录入错误谈话提醒、责令书面检查已调离优抚资金发放岗位经办人员何某死亡对象未及时停发（涉及1名对象）谈话提醒加强业务学习，考核合格后方可独立经办村级信息员冯某未按时上报死亡信息（涉及2名对象）全区通报批评扣减其2026年度工作考核分中心原分管副主任李某日常监管不到位、复核机制长期缺失诫勉谈话已退休，书面说明材料归档中心时任主任王某内控机制不健全、制度建设滞后诫勉谈话、向区局党组作书面检查现任主任负责整改落实处理决定均已在2026年5月中心全体会议上宣读并存档。七、整改成效与结论本次专项排查整改工作，是中心成立以来对优抚资金管理最全面、最深入的一次系统性体检。通过排查，累计发现并纠正各类问题XX项，追回多发资金41,352.00元（余5,400.00元可执行分期计划），补发少发和未发资金16,164.00元，更正系统错误数据88人次，修订和新建制度文件4份。全中心优抚资金管理的规范化水平，特别是发放前审核、发放后核对环节的严谨性，较排查前已有质的提升。同时必须诚实指出，本次整改尚未完全收官：①有1笔多发资金（5,400.00元）处于分期退还执行期；②5名对象联系方式待补充；③第三方独立审计安排在2026年三季度；④"月度四核对"制度运行时间尚短，其有效性需要至少3个完整发放周期（即至2026年9月）方可验证。上述事项已纳入中心2026年下半年重点督办台账，由稽核专员钱某军负责跟踪督办，每月向主任办公会汇报一次进展。八、下一步工作计划为确保整改成效不打折扣、问题不反弹，中心制定如下后续计划：1.督办未完成事项：2026年9月30日前，完成5名对象联系方式的补充核实；2026年12月31日前，确保谭某福分期退还全部执行到位。由稽核专员钱某军负责，逐月汇报进展。2.深化部门协作：2026年7月底前，与区社保局、区医保局对接，将优抚对象生存状态核验扩展至社保