中信银行北京分行对公经理助理合规风险考试测试卷及答案

中信银行北京分行对公经理助理合规风险考试测试卷及答案您的姓名：[填空题]*_________________________________一、单选1、本人劳动关系归属单位为（

）。[单选题]*A、中信银行北京分行B、中信银行工作所属支行C、河南圆方人力数字科技服务集团有限公司D、北京外企人力资源服务有限公司(正确答案)2、本单位驻场中信银行北京分行外包人员符合以下哪一项不可办理入职：（）[单选题]*A、持有中信银行储蓄卡B、持有中信银行信用卡C、将本人、近亲属、朋友等特定关系人实际控制的房产租赁给中信银行股份有限公司(正确答案)D、与中信银行股份有限公司无任何关联关系3、本人任职中信银行北京分行对公客户营销助理外包服务岗前，无需出具或签署哪项材料？（

）[单选题]*A、关联关系排查承诺书B、安全保障公约C、保密承诺书D、北京居住证(正确答案)4、以下符合外包人员操作业务权限的是（

）。[单选题]*A、代开账户B、睡眠客户激活(正确答案)C、申领印鉴卡D、推销第三方理财产品5、本人有权限与中信银行客户签订（）。[单选题]*A、各种形式的合同B、协议C、备忘录D、以上都无权限(正确答案)6、本人发生以下哪些情况无需上报公司？（）[单选题]*A、恶意透支信用卡B、信用卡套现C、无合理说明对外提供担保D、个人购买理财产品(正确答案)7、下列可以参与的业务操作为是（

）。[单选题]*A、领导临时交办的合规业务(正确答案)B、超范围服务C、参与核心业务D、跨条线服务8、办公场所内严禁使用明火、吸烟或焚烧其他物品，如有违反，则应向中信银行支付不低于（

）的违约罚款金。[单选题]*A、伍万元(正确答案)B、伍仟元C、壹万元D、叁仟元9、办公环境内可以使用大功率加热型电器为（

）。[单选题]*A、电炉B、电热棒C、在指定区域使用微波炉(正确答案)D、电热毯10、以下行为符合从业期间在职要求的是（）。[单选题]*A、不发生参与民间借贷，为民间借贷提供担保；(正确答案)B、充当资金掮客、非法套取资金；C、参与高利贷、高利转贷、发放高利贷；D、非法吸收公众存款、非法集资；11、以下行为中符合从业规范的是（）。[单选题]*A、违规兼职谋利B、经商办企业C、在其他经济组织任职D、不以任何形式代表中信银行(正确答案)12、从业期间，以下行为可以参与的是（）。[单选题]*A、反洗钱义务宣讲活动(正确答案)B、涉嫌洗钱、恐怖融资C、违法犯罪活动D、任何形式的诈骗、诱导行为13、从业期间，以下行为可以采纳的是（）。[单选题]*A、使用行内人员的专用电脑代办事项B、私自接入中信银行办公网络C、经行内审批后通过行内专用PC接入行内办公网络(正确答案)D、私自变更专用PC软硬件配置、连接非工作相关外设14、工作场所内，应该以下行为中符合要求的是（

）。[单选题]*A、穿着中信银行标志工装、工服B、佩戴供应商公司（劳动关系单位）工牌(正确答案)C、穿着拖鞋、睡衣等D、染发鲜艳颜色、烫发夸张发型15、本人无论在工作过程或工作之外从中信银行获得的哪些信息需要保密？（）[单选题]*A、书面、口头形式的客户信息B、商业秘密、技术诀窍C、财务数据以及其它技术和商业信息D、以上都是(正确答案)二、多选1、本人在中信银行服务期间发生案件、风险事件，或发现案件风险线索未及时__________的，应接受相关调查并承担相关责任，若涉及违法犯罪的依法移送公安司法机关。*A、抵制(正确答案)B、堵截(正确答案)C、无视D、报告(正确答案)2、不可接受中信银行所服务客户的________？*A、宴请(正确答案)B、娱乐(正确答案)C、旅游(正确答案)D、其他任何形式与工作无关的活动(正确答案)3.严禁留存、发送的信息包括________。*A、客户业务办理凭证(正确答案)B、行内敏感信息(正确答案)C、客户资金情况(正确答案)D、客户个人信息(正确答案)4、本人应主动向用人单位申报________，保证本人提供的信息资料真实、准确、完整。*A、个人信用报告(正确答案)B、工商注册情况(正确答案)C、有无犯罪记录证明等常规事项(正确答案)D、婚姻状况5、本人离职前应做到哪些工作？*A、提前一个月像用人单位报备(正确答案)B、提前向主管部门领导报备(正确答案)C、配合完成离职手续办理(正确答案)D、配合完成离职工作交接(正确答案)6、本人从事行内营销辅助工作权限范围内包含以下哪些工作？*A、推介客户第三方产品或服务B、低净值及睡眠客户激活(正确答案)C、协助支行公司客户经理开展对公新客户、基础户、有效户开发与维护(正确答案)D、对有授信或理财业务需求的客户进行转介。(正确答案)7、日常服务中________属于职责范围内业务操作。*A、日常接待预约客户(正确答案)B、协助客户办理临柜填单(正确答案)C、整理厅堂对公宣传材料(正确答案)D、私自留存客户联系方式8、防范电信诈骗，规范网络操作安全，应做到________。*A、不适用或下载恶意软件(正确答案)B、不点击未知链接(正确答案)C、不在社交平台发布敏感信息(正确答案)D、不散播虚假新闻、材料等(正确答案)9、作为外包服务人员，应做到以下哪些规范？*A、不参与分支行授信业务(正确答案)B、不登录客户经理账号操作(正确答案)C、不开通行内系统权限(正确答案)D、不代开账户、申领印鉴卡(正确答案)10、外包服务人员违反从业操作规范，可能会涉及的后果是________。*A、公司解除劳动关系(正确答案)B、情节严重的，依法追究本人法律责任(正确答案)C、终身禁入中信银行股份有限公司，以任何身份从事相关工作(正确答案)D、取消党员身份三、判断1、在职期间不可以任何形式参与授信业务开展，包括但不限于授信客户授信发起、授信报告撰写等。[判断题]*对(正确答案)错2、外包人员应积极转介中介客户。[判断题]*对错(正确答案)3、外包人员不可接受所服务客户的宴请、娱乐、旅游及其他任何形式与工作无关的活动。[判断题]*对(正确答案)错4、必须遵守甲方的机房等敏感场所管理规定。[判断题]*对(正确答案)错5、入职前签订的保密承诺书，对本人保密信息的保密承诺有效期因本人不在中信银行工作失去效力。[判断题]*对错(正确答案)6、可以配合客户经理或以客户经理名义完成或虚增业绩指标。[判断题]*对错(正确答案)7、工作办公场所用火、用电、防盗安全