全国征询工程师（投资）登记及审查工作阐明

全国征询工程师（投资）

登记及审查工作阐明

根据《征询工程师（投资）管理措施》（国家发展改革委令

第2号，如下简称2号令）、《工程征询（投资）专业技术人员职

业资格制度暂行规定》（人社部发（）64号，如下简称64号文

献）和《中国工程征询协会有关征询工程师（投资）登记申报有

关事项的告知》（中咨协业（）43号，如下简称登记申报告知）

的规定，现就全国征询工程师（投资）登记及审查工作做简要阐

明，并提出详细规定和注意事项。

一、申报规定

申请登记的申请人和执业单位要高度重视、认真看待申报工

作。

（一）要认真学习2号令、64号文献和登记申报告知及有

关工作阐明，全面领会文献精神，对日勺把握各项原则，按照申

请日勺类别对照条件准备材料。

（二）在填写《征询工程师（投资）登记管理系统》（,如

下简称登记管理系统）之前，请仔细阅读登记管理系统操作指南,

根据2号令中初始登记、继续登记、变更登记和注销登记时有关

条款填写申报内容。

（三）按照申请的类别准备有关文本材料。

（四）保证申请材料的真实、精确和完整。

（五）按照属地化管理原则上报。

二、审查规定

各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团工

程征询协会，中国人民解放军工程建设协会是征询工程师（投资）

登记服务日勺审查单位，负责本行政区域或所辖范围内征询工程

师（投资）登记申请日勺受理、审查工作。各审查单位一定要切实负

起责任，做好审查工作。

（一）审查单位要高度重视

2号令明确了征询工程师（投资）的法律责任，规范了其执

业行为。认真贯彻执行2号令，必将增进工程征询行业健康发

展。各审查单位一定要引起高度重视，把这项工作作为近期的最

重要的工作，抓好贯彻，保证征询工程师（投资）登记工作圆满

完毕。

（二）审查单位要带头学好文献

审查单位，尤其是审查单位的负责人及详细工作人员要带

头学好文献，熟悉掌握政策，精确把握原则，严格依规办事。这

是审查单位做好审查工作的前提条件。

（三）审查单位要做好汇报和宣传

征询工程师（投资）登记申报工作启动后，审查单位要向当

地发展改革部门及时汇报，向申请人和申请单位及时宣传。在征

询工程师（投资）登记申报工作过程中，审查单位要精心组织，

周密布署，保证申请材料准时、按规定上报。

（四）审查单位要尽快进入角色

审查单位要尽快熟悉登记管理系统，熟悉各项程序与规定,

解答有关操作问题。

（五）审查单位要及时理解状况

审查单位要及时理解本行政区域或所辖范围内的申请状况,

做到胸中有数。例如：要摸清本行政区域或所辖范围内获得职业

资格证书的人员状况，获得登记证书日勺人员状况，尚未获得登

记证书及登记证书失效的人员状况，理解今年初始登记时也许

人数，理解今年继续登记的也许人数。

12月20日获得初始登记，登记有效期将于12月到期的人

员，今年应参与继续登记；12月20日获得继续登记，登记有效

期将于12月到期的人员，今年应参与继续登记。这是今年登记

应当注意的，有关信息要尽快告知，以便申请人和申请单位及

时理解状况。

（六）审查单位要做好合规性审查

合规性审查是登记申报工作日勺重要环节，也是审查工作日勺

重要内容。审查单位要做好合规性审查，并按规定规定做好申报

材料的审查工作，争取符合条件日勺人员都能登记成功。

三、登记条件和范围

（-）登记条件

根据2号令规定，申请人必须同步具有如下条件：

1.合法获得《中华人民共和国征询工程师（投资）职业资格

证书》。

登记证书》（如下简称登记证书），规定变更登记日勺。变更登记

包括变更执业单位、变更专业。工程征询单位发生分立、合并、

吞并、改制、转让等变更单位名称日勺，应申请办理征询工程师（投

资）执业单位的变更登记。

3、继续登记：12月20日获得初始登记或继续登记，登记

有效期将于12月到期，需要继续登记日勺。

4、注销登记：已获得登记证书，应予注销登记的。

四、申报内容

申请材料分为电子文献和文本材料两部分。申请人应登录登

记管理系统，根据申请的登记类别，在线填写对应的申请内容,

上传对应的证明材料扫描件，并通过管理系统打印文本申请材

料，在规定期间内报送审查单位。规定提交复印件时，需先查验

原件。详细内容如下：

（一）初始登记

初始登记包括初始登记申请表、人员证明材料和业绩证明材

料三部分，分别装订成册。

1.初始登记申请表

（1）初始登记申请表（封面）；

（2）承诺书；

（3）基本状况；

（4）工作简历；

（5）对应专业日勺工程征询业绩。

2.人员证明材料

（1）正在生效的执业单位企业法人营业执照或事业单位法

人证书（副本）复印件；

（2）执业单位的工程征询单位资格证书（正本）复印件（登

记在拟新申请工程征询资格日勺单位无需提供）；

（3）身份证、毕业证书、职称证书、职业资格证书（编号

页、照片及签章页）复印件；

（4）执业单位为申请人出具的正在生效时一年以上聘任协

议（法定代表人可提交任命文献）复印件和职业道德证明；

（5）执业单位为申请人缴纳日勺社会养老保险证明，内容包

括：参保单位名称及公章、交费人员姓名及社会保险号、社保部

门有效印章、日期（社会养老保险证明应于本告知公布后开具）；

未实行社会养老保险制度的事业法人执业单位，应提交申请人

的人事证明（必须由上级主管单位的人事部门出具并加盖公章）。

假如申请人是事业法人执业单位聘任的事业编制以外的专业技

术人员，应提交执业单位为其缴纳的社会养老保险证明；

（6）继续教育课时证明（获得职业资格证书时无需提供）。

（7）近期正面免冠2寸彩色证件照片2张（尺寸规定：宽

3.6厘米X高5.0厘米），其中1张照片粘贴于申请表上口

3.业绩证明材料

（1）业绩范围：按照管理权限，已经获得有关部门同意的

作为重要参与人完毕的发展规划（专题研究汇报）、项目提议书

（预可行性研究汇报）、可行性研究汇报、项目申请汇报、资金

申请汇报、项目评估汇报、项目后评价汇报。

（2）业绩数量规定（必须同步满足下列条件中的2类）：

①发展规划（专题研究汇报）不少于2项（按照《国务院有

关加强国民经济和社会发展规划编制工作的若干意见》（国发

33号）的规定，国民经济和社会发展规划按行政层级分为国家

级规划、省（区、市）级规划、市县级规划；按对象和功能类别

分为总体规划、专题规划、区域规划。申请人所提供的编制行业

规划和特大型企业集团中长期发展建设规划的业绩可视同为规

划业绩）；

②项目提议书（预可行性研究汇报）不少于3项；

③可行性研究汇报、项目申请汇报或资金申请汇报不少于2

项；

④项目评估汇报不少于5项（包括对规划、项目提议书、项

目可行性研究汇报、项目申请汇报、资金申请汇报、初步设计日勺

评估征询以及项目概预决算审查等）；

⑤项目后评价汇报（规划和项目的后评价）不少于5项。

（3）业绩证明材料规定：应包括业绩文本原件封面页、签

名页、目录页的复印件，符合级别、专业和服务范围规定的二程

征询单位资格证书复印件，有关部门批复文献的复印件或由委

托单位（委托人）出具的有效证明。每项业绩的证明材料应排列

在一起。

提醒：1）委托书限各级政府、国务院有关部门、上级集团

企业委托项目；2)业绩完毕单位名称不一致时，应附有效证明；

3)业绩名称与协议、委托书、批复不一致时，应附有效证明。4)

业绩完毕证明必须加盖委托方公章。

每项业绩日勺证明材料应排列在一起。

(4)业绩填写规定

①选择并确定业绩所属的执业范围。

②填写项目名称、项目完毕单位、项目完毕时间、建设规模

或规划类型。

③选择并确定项目所支持申报的专业、标明本人在项目中起

何作用。

④填写申请人在项目中完毕日勺详细内容，包括技术分工或

专业分工。

⑤申请人提供业绩时，假如业绩完毕单位未在申请人简历

中出现，申请人必须提供完毕此业绩时该单位与申请人的聘任

或委托证明复印件。

(5)业绩扫描件规定

①业绩扫描件内容：第一、业绩文本原件封面页、签名页；

第二，符合级别、专业和服务范围规定的工程征询单位资格证书

(正本)。

②业绩扫描件详细规定：按规定内容将有关证明材料扫描成

电子文献。扫描文献的电脑屏幕显示图片要清晰可辨、大小适中，

扫描文献采用jpg格式。所有扫描文献均需要添加到登记管理系

统中。

4.申请专业划分

申请专业划分如下：(1)公路；(2)铁路；(3)都市轨道

交通；(4)民航；(5)核电；(6)核工业；(7)水电；(8)火电;

(9)煤炭；(10)新能源；(11)石油天然气；(12)石化；(13)

化工医药；(14)建筑材料；(15)机械；(16)电子；(17)通信

信息；(18)广播电影电视；(19)轻工；(20)纺织化纤；(21)

钢铁；(22)有色冶金；(23)农业；(24)林业;(25)水利工程;

(26)港口河海工程；(27)工程勘察(水文地质、工程测量和

岩土工程)；(28)生态建设和环境工程；(29)市政公用工程(按

市政交通、给排水、燃气热力、风景园林、环境卫生等详细专业

分别申请)；(30)建筑；(31)都市规划；(32)工程技术经济;

(33)其他(按旅游工程、商物粮、邮攻工程、气象工程、矿产

开发、土地整顿、减贫工程、移民工程、海洋工程等详细专业分

别申请)。

5.初始登记程序

(1)本人申请

由本人向执业单位提出申请，承诺书中阐明本人未在其他

执业单位登记，并提交有关电子文献和文本材料。

(2)执业单位审查

①负责对本单位每个申请人日勺电子文献和文本材料进行执

业单位审查，并填写承诺书。

②执业单位要查证申请人与否在其他单位登记。

③审查申请内容与否符合规定、申请日勺专业与其提供日勺所学

专业（或职称专业）、工程征询业绩与否相符。

④执业单位要对申请材料的真实性负责。

⑤执业单位填写电子执业单位审查意见，打印后加盖公章。

⑥将执业单位审查后汇总电子文献上传，文本材料上报当

地审查单位，电子文献与文本材料内容要一致。

（3）审查单位审核

①受理

审查单位负责接受执业单位上传的电子文献与上报的文本

材料，并进行合规性审核。申请材料不齐全或者不符合规定形式

的，审查单位应当及时告知申请人需要补正日勺所有内容，在规定

的时间内补正。

②审核内容

基本状况审查。包括所填写的基本状况与否符合规定规定,

执业单位名称与企业法人营业执照或事业法人证书的单位名称

与否一致。

条件审核。包括执业单位与否具有工程征询资格，或拟新申

请工程征询资格；提供的职业道德证明与否符合规定等。

材料审核。包括执业单位上报的电子文献和申请材料与否合

规，电子文献与文本材料与否一致。

专业和业绩审核。包括所学专业（或职称专业）与否与申请

专业相符，填写的业绩与否与申请专业相符，业绩类别与数量

与否到达规定规定，业绩证明材料与否符合规定等。

审核不予登记的情形。包括对不符合登记条件的人员，按照

管理措施规定的第十六条内容写出详细状况和处理提议。

审查单位要对所审核的各项内容的真实性负责。尤其是要防

止申请人同步在两个执业单位登记，於要时可规定申报单位提

供有关材料的原件或现场查验。

审查意见。经审查单位真实性及合规性审查后，如申请材料

没有问题，审查意见中应写明：对申请材料进行真实性及合规性

审查，申请材料内容符合规定。假如申请材料不符合规定，应在

审查意见中写明不符合规定的详细内容，如人员证明材料不符

合条件，业绩证明材料不符合条件，等等。

③上报

审查单位在登记管理系统中打印审查意见表并加盖公章，

随申请材料一起在规定期间内报送中咨协会。

(4)中咨协会评审及登记

①受理

由中咨协会接受审查单位上报日勺电子文献和文本材料，并

对上报材料进行基本审查。

②专家评审

中咨协会组织专家对申请材料进行评审。专家评审包括：认

定申报人员与否符合登记条件；认定申报人员的专业。不予登记

情形的审查等内容。

③同意

中咨协会将专家评审成果告知申报单位征求意见，并进行

复核。对评审合格的人员予以登记并向社会公告，同步颁发登记

证书和执业专用章。

（二）变更执业单位

1.申请材料

变更执业单位包括变更登记（执业单位）申请表和人员证明

材料两部分，按次序装订成一册。

（1）填写电子文献规定

首先登录登记管理系统，以申请人的登记证书号码为顾客

名，用申请人登记过日勺密码直接进入登记管理系统，确定执业

单位所属的审查单位，填报变更执业单位申请表。

（2）文本材料规定

变更执业单位申请表：

①变更登记（执业单位）申请表（封面）；

②承诺书；

③基本状况表；

④立案登记表（跨审查单位变更需提供）。

人员证明材料：

（2）人员证明材料

①新执业单位日勺正在生效的企业法人营业执照或事业单位

法人证书（副本）复印件；

②新执业单位的工程征询单位资格证书（正本）复印件（登

记在拟新申请工程征询资格日勺单位无需提供）；

③《中华人民共和国征询工程师（投资）登记证书》及复印

件；

④新执业单位为申请人出具日勺正在生效的一年以上聘任协

议（法定代表人可提交任命文献）复印件；

⑤新执业单位为申请人缴纳的社会养老保险证明或提交日勺

人事证明（详细规定与初始登记规定相似）；

⑥申请人与原执业单位日勺解雇证明；单位名称变更的，应提

供工商部门出具日勺名称变更核准告知书或机构编制委员会办公

室出具的更名批复。

2.变更执业单位程序

（1）申请人通过登记管理系统填写变更执业单位申请表并

打印，持变更执业单位申请表交原执业单位填写意见并加盖公

章。

（2）申请人持原执业单位填写意见并加盖公章日勺变更执业

单位申请表，向原执业单位所在地工程征询协会登记立案（跨审

查单位变更需要提供）。

（3）申请人向新执业单位提出申请，并提交对应的申请材

料。

（4）新执业单位填写执业单位意见并加盖公章，同步通过

登记管理系统填写电子执业单位意见后上传，将文本申请材料

上报当地审查单位审查。

(5)审查单位对执业单位上报日勺申请材料进行合规性审核。

申请材料不齐全或者不符合规定形式的，审查单位应当及时告

知申请人需要补正日勺所有内容，在规定日勺时间内补正。

审查内容包括：新执业单位资格、正在生效的劳动协议、社

保证明、登记证书有效期、原执业单位解雇证明有效性。

(6)审查单位提出审查意见，通过登记管理系统填写审查

意见并上传，打印审查意见表并加盖公章，随文本材料在规定

期间内报送中咨协会。

(7)中咨协会组织专家评审，对变更执业单位合格人员名

单予以公告。

(三)变更专业

1.申请材料

变更登记专业包括：变更登记(专业)申请表、人员证明材

料和业绩证明材料三部分，分别装订成册。

(1)填写电子文献规定

①首先登录登记管理系统，用申请人的登记证书号码为顾

客名及申请人登记过日勺密码直接进入登记管理系统，确定执业

单位所属的审查单位，填报变更专业申请表。

②按规定填写与新申请专业有关的业绩。

③添加与新申请专业有关的专业培训、学历或学位证明原件

的扫描件。

（2）文本材料规定

变更专业申请表：

①变更登记（专业）申请表（封面）；

②承诺书；

③基本状况表；

④工作简历；

⑤对应专业的工程征询业绩。

人员证明材料：

①《中华人民共和国征询工程师（投资）登记证书》及复印

件；

②职称证书复印件；

③学制在1年以上的与新申请专业一致或亲密有关的专业

培训、学历或学位证明日勺复印件；

④执业单位为申请人缴纳的社会养老保险证明或提交的人

事证明（详细规定与初始登记规定相似）；

⑤继续教育课时证明。

业绩证明材料：

详细规定与初始登记规定相似。

2.变更专业申请程序

（1）申请人通过登记管理系统填写变更专业申请表，并向

执业单位提交对应日勺申请材料。

(2)执业单位通过登记管理系统填写执业单位意见，打印

并加盖公章，电子文献上传，文本材料上报当地审查单位。

(3)审查单位对执业单位上报的申请材料进行合规性审核。

申请材料不齐全或者不符合规定形式的，审查单位应当及时告

知申请人需要补正日勺所有内容，在规定日勺时间内补正。

(4)审查单位提出审查意见，通过登记管理系统填写审查

意见并上传，打印审查意见表并加盖公章，随申请材料在规定

期间内报送中咨协会。

(5)中咨协会组织专家评审，对变更专业合格人员名单予

以公告。

(6)申请变更专业同步变更执业单位的人员须分别填报申

请表，按变更专业日勺程序上报。

(四)继续登记

继续登记包括继续登记申请表和人员证明材料两部分，按

次序装订成一册。同步申请变更登记的，还应按规定同步提供对

应材料。

L首先登录登记管理系统，以申请人的登记证书号码为顾

客名，用申请人登记过的密码直接进入登记管理系统，确定执

业单位所属的审查单位，填报继续登记申请表；

继续登记申请表：

继续登记申请表包括封面、承诺书和基本状况表。

人员证明材料：

(1)《中华人民共和国征询工程师(投资)登记证书》及复

印件；

(2)正在生效的执业单位企业法人营业执照或事业单位法

人证书(副本)复印件；

(3)执业单位的工程征询单位资格证书(正本)复印件(登

记在拟新申请工程征询资格的单位无需提供)；

(4)执业单位为申请人出具的正在生效的一年以上聘任协

议(法定代表人可提交任命文献)复印件和职业道德证明；

(5)执业单位为申请人缴纳日勺社会养老保险证明或提交时

人事证明(详细规定与初始登记规定相似)；

(6)继续教育课时证明。

以上材料按次序装订成一册。

2.申请人通过登记管理系统填写继续登记申请表，并向执

业单位提交对应的申请材料。

3,执业单位通过登记管理系统填写执业单位审查意见，打

印并加盖公章，上传电子文献，同步将文本材料上报当地审查

单位。

4.审查单位对执业单位上报的申请材料进行合规性审核.申

请材料不齐全或者不符合规定形式的，审查单位应当及时告知

申请人需要补正的所有内容，在规定的时间内补正。

5.审查单位提出审查意见，通过登记管理系统填写审查意

见并上传，打印审查意见表并加盖公章，随申请材料在规定期

间内报送中咨协会。

6、中咨协会组织专家评审，对继续登记合格人员名单予以

公告。

7、申请人同步申请变更执业单位、变更专业日勺，需分别填

写对应类别的申请表和提交有关材料。

（五）注销登记

L注销登记重要指管理措施第四节第二十六条规定的八种

状况和第二十七条规定的三种状况。

2、注销登记申请表包括：封面及基本状况两部分。

3、注销登记人员材料包括：《中华人民共和国征询工程师

（投资）登记证书》及复印件。

4.注销登记程序

由审查单位根据详细状况提出注销处理意见，并填写登记

管理系统有关表格，打印后加盖公章，报中咨协会同意。

五、注意事项

（一）申请人、执业单位必须填写承诺书并签名，承诺对申

请材料及内容日勺真实性、精确性和完整性负责，并承担对应法律

责任；

（二）电子文献填写和上传原件日勺扫描件均需通过管理系统

在线完毕，有关证明材料均需上传原件的扫描件；

（三）上报申请材料一律用A4复印纸打印，以非活页方式

装订;

（四）上报申请材料应按照规定格式填写（一式1份），在

申请材料封面上加盖执业单位公章后装入档案袋。在管理系统中

打印档案袋封面并粘贴在档案袋正面；

（五）申请材料应严格按照规定的次序装订，不能私自调

整；

（六）业绩证明复印件的装订次序必须与业绩表中的业绩排

列次序一致；

（七）申请多种登记类别的，应按规定同步提供对应材料。

人员证明材料可以其中一种登记类别为基础，提供完整材料,

其他登记类型中相似的材料，不用反复提