监理工程师之监理概论考试题库【综合题】

监理工程师之监理概论考试题库【综合题】1.背景：某政府投资市级文化活动中心项目，总建筑面积42300㎡，地下2层、地上12层，框架剪力墙结构，建安工程费28600万元，计划工期24个月，属于依法必须实行监理的项目。建设单位通过公开招标确定甲工程监理有限公司（以下简称甲监理单位）为中标人，甲监理单位具备房屋建筑工程专业甲级监理资质，中标监理服务费用386万元，服务范围包含施工阶段监理及工程保修阶段相关服务。监理合同签订后，甲监理单位法定代表人任命张某为该项目总监理工程师，张某的注册专业为市政公用工程，已从事建设工程监理工作10年。张某因同时担任另外2个市政道路项目的总监理工程师，常驻项目时间无法满足要求，遂书面委托项目上具备房屋建筑工程专业注册监理工程师资格的李某为总监理工程师代表，授权李某全权代行其全部总监理工程师职责。项目监理机构按照总监理工程师、专业监理工程师、监理员三个层级配置人员，采用直线职能制组织形式，人员职责分工如下：安排刚入职的监理员王某负责编制砌体工程、装饰装修工程的监理实施细则；安排专业监理工程师刘某负责组织审查施工单位报送的施工组织设计及深基坑专项施工方案。建设单位要求项目监理机构在收到工程设计文件后10日内完成监理规划编制并报送，监理规划由李某组织专业监理工程师编制完成后，经李某签字并加盖项目监理机构印章后直接报送建设单位。施工过程中，监理员王某巡查时发现施工单位在深基坑开挖作业中未按照已审批的专项施工方案设置边坡支护结构，存在重大坍塌安全隐患，王某当场向施工单位项目经理签发了工程暂停令，要求施工单位立即停止作业整改。施工单位未执行暂停令继续施工，3日后深基坑边坡发生局部坍塌，造成2人死亡、直接经济损失1200万元，经事故调查组认定，监理单位未有效履行安全监理职责是事故次要原因。调查中还发现，甲监理单位现场监理人员私下收受施工单位2万元好处费，为施工单位推荐了防水分包单位并收取了3万元介绍费。问题：（1）指出该项目总监理工程师任命及人员职责分工中的不妥之处，写出正确做法。（2）指出该项目监理规划编制、报送过程中的不妥之处，写出正确做法。（3）指出针对深基坑安全隐患监理处置程序的不妥之处，写出正确工作程序；结合《建设工程安全生产管理条例》，说明监理单位应承担的安全生产监理责任。（4）指出本次生产安全事故的等级，说明判断依据；指出甲监理单位及监理人员存在的违法违规行为，说明对应的处罚依据。（5）说明直线职能制监理组织形式的优缺点及适用场景。参考答案：（1）人员配置及职责分工中的不妥之处及正确做法：①不妥之处：任命注册专业为市政公用工程的张某担任房屋建筑工程项目总监理工程师。正确做法：总监理工程师应当由具有房屋建筑工程专业注册监理工程师资格、具备类似项目管理经验的人员担任，注册专业应与所监理项目的专业类别匹配。②不妥之处：张某委托总监理工程师代表李某全权代行全部总监理工程师职责。正确做法：总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：组织编制监理规划、审批监理实施细则；根据工程进展调配监理人员；组织审查施工组织设计、专项施工方案；签发工程开工令、暂停令、复工令；签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；调解合同争议、处理工程索赔；审查施工单位竣工申请，组织竣工预验收，编写工程质量评估报告，参与竣工验收；参与配合质量安全事故调查。其余非法定专属职责可结合项目情况在建设单位同意的前提下委托给总监理工程师代表，不得全权委托全部职责。③不妥之处：安排监理员王某编制监理实施细则。正确做法：监理实施细则应由相应专业的专业监理工程师负责编制，经总监理工程师审批后实施，监理员不具备编制监理实施细则的职责权限。④不妥之处：安排专业监理工程师刘某组织审查施工组织设计及深基坑专项施工方案。正确做法：施工组织设计、超过一定规模的危大工程专项施工方案应由总监理工程师组织专业监理工程师审查，经总监理工程师签字并加盖执业印章后报建设单位。（2）监理规划编制报送的不妥之处及正确做法：①不妥之处：建设单位要求收到设计文件后10日内报送监理规划。正确做法：根据《建设工程监理规范》GB/T50319-2013要求，监理规划应在签订监理合同、收到工程设计文件后由总监理工程师组织编制，于第一次工地会议召开7日前报送建设单位。②不妥之处：由总监理工程师代表李某组织编制监理规划。正确做法：监理规划应由总监理工程师组织专业监理工程师编制，不得委托总监理工程师代表组织编制。③不妥之处：监理规划经李某签字、加盖项目监理机构印章后直接报送。正确做法：监理规划编制完成后，应经监理单位技术负责人审核签字、加盖监理单位公章后，由总监理工程师报送建设单位。（3）安全隐患处置程序的不妥之处、正确程序及监理安全责任：①不妥之处：监理员王某直接向施工单位签发工程暂停令。正确程序：监理员发现安全事故隐患后，应第一时间向专业监理工程师或总监理工程师报告；对于存在重大安全隐患的情况，总监理工程师应在征得建设单位同意后签发工程暂停令，要求施工单位停止作业整改；施工单位拒不整改或拒不停止施工的，监理单位应及时向有关主管部门报送监理报告。②监理单位安全生产责任：一是应当审查施工组织设计中的安全技术措施、专项施工方案是否符合工程建设强制性标准；二是实施监理过程中发现安全隐患的，应当要求施工单位整改，情况严重的要求暂停施工并及时报告建设单位；三是施工单位拒不整改或不停止施工的，应及时向主管部门报告；四是按照法律法规、强制性标准实施监理，对建设工程安全生产承担监理责任。（4）事故等级、违规行为及处罚依据：①事故等级：较大生产安全事故。判断依据：根据《生产安全事故报告和调查处理条例》，造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故为较大事故；本次事故造成2人死亡（对应一般事故等级）、直接经济损失1200万元（对应较大事故等级），按照事故等级就高原则，属于较大生产安全事故。②违法违规行为及处罚：一是张某跨专业注册执业、同时担任3个项目总监理工程师未征得各建设单位同意、违规委托总监代表代行全部职责，按照《注册监理工程师管理规定》，可给予警告、责令改正，处以罚款，情节严重的吊销注册证书；二是监理人员收受施工单位好处费、为施工单位推荐分包单位收取介绍费，按照《中华人民共和国建筑法》，可责令改正、没收违法所得、处以罚款、降低或吊销资质等级，造成损失的承担连带赔偿责任；三是监理单位未履行安全监理职责导致发生安全事故，按照《建设工程安全生产管理条例》，可责令限期改正、处以罚款，情节严重的降低资质等级直至吊销资质证书，造成损失的依法承担赔偿责任，对相关责任人员可处以罚款、吊销执业资格证书。（5）直线职能制组织形式优缺点及适用场景：优点是既保持了直线制组织统一指挥、职责分明的特点，又融合了职能制组织专业管理、目标管理专业化的优势，能够减少总监理工程师的协调工作量，提高管理效率；缺点是职能部门与指挥部门容易产生目标冲突，信息传递路线较长，横向信息沟通难度大，不利于各专业之间的协同配合。适用于大中型建设工程，尤其是专业划分明确、技术复杂度中等、管理流程规范的项目。2.背景：某高端装备制造产业园标准厂房项目，采用工程总承包模式发包，建设单位通过邀请招标确定丙工程监理有限公司（以下简称丙监理单位）提供工程勘察阶段、设计阶段相关服务及施工阶段监理、保修阶段服务。丙监理单位投标文件中的监理大纲明确了监理服务范围、服务目标、拟投入人员设备配置、监理工作重难点分析及应对措施，经评审后被确定为中标人。双方签订的监理合同中约定“监理服务期限自监理合同签订之日起至工程竣工验收合格之日止”。丙监理单位组建项目监理机构时，按照职能划分设置质量控制部、进度控制部、造价控制部、安全生产管理部、合同信息管理部共5个职能部门，采用职能制组织形式开展工作。监理服务实施过程中发生以下事件：事件1：总监理工程师安排造价控制部全权负责所有造价管控工作，具体包括审查工程变更费用、处理施工单位费用索赔、签发工程款支付证书、调解建设单位与总承包单位的造价争议、审核工程竣工结算。事件2：勘察阶段监理人员开展现场巡查时，发现勘察单位提交的勘察成果报告存在钻孔深度不足、地下水位观测数据缺失、地质承载力指标计算错误等问题，监理人员直接口头通知勘察单位修改勘察成果，整改完成后可直接用于设计阶段使用，未将相关情况告知建设单位。事件3：设计阶段，为压缩项目总工期，监理机构直接致函设计单位，要求将原设计屋面防水等级从I级调整为II级，减少一层高聚物改性沥青防水卷材，以此缩短屋面施工工期。事件4：项目启动风险管理工作时，监理机构识别出本项目存在深基坑施工坍塌、高处作业坠落、主要建筑材料价格异常上涨、设计变更频繁、极端暴雨天气影响施工安全等风险，监理机构采用风险调查法完成风险识别后，决定对所有风险统一采取风险回避的应对策略，通过调整施工计划、暂停高风险作业的方式规避全部风险。事件5：工程竣工验收合格后3个月，厂房屋面出现大面积渗漏，建设单位致函丙监理单位，要求监理单位负责组织施工单位进场维修，并承担全部维修费用，理由是监理单位对工程质量负有监理责任。问题：（1）分别指出各事件中的不妥之处，写出正确做法。（2）对比说明监理大纲、监理规划、监理实施细则三类监理文件在编制主体、编制时间、审批要求、文件作用方面的差异。（3）说明职能制监理组织形式的优缺点及适用情形。（4）指出事件4中监理机构风险应对工作的不妥之处，针对识别出的五类风险分别提出适宜的风险应对策略。（5）结合《建设工程质量管理条例》，判断事件5中建设单位的要求是否合理，说明理由，并说明工程保修阶段监理单位的核心工作内容。参考答案：（1）各事件不妥之处及正确做法：事件1不妥之处：安排造价控制部签发工程款支付证书、调解造价争议、审核竣工结算。正确做法：签发工程款支付证书、调解建设单位与施工单位的合同争议、审核竣工结算属于总监理工程师的法定职责，不得由职能部门直接负责，应由造价控制部完成相关基础审核工作后，报总监理工程师按程序履行签字、审批职责，且总监理工程师签发工程款支付证书前应征得建设单位同意。事件2不妥之处：监理人员直接通知勘察单位整改、未告知建设单位、整改完成后直接同意勘察成果用于设计。正确做法：监理单位与勘察单位无直接合同关系，发现勘察成果存在问题时，应及时报告建设单位，通过建设单位要求勘察单位补充完善勘察工作；勘察成果整改完成后，应报建设单位组织勘察成果审查，经审查合格后方可用于后续设计。事件3不妥之处：监理机构直接致函设计单位要求降低屋面防水等级。正确做法：监理单位不得擅自变更工程设计标准，如提出设计优化建议，应向建设单位提交书面优化方案，就工期、造价、质量的影响进行专项说明，经建设单位同意后，由建设单位转请设计单位研究论证，确需调整的，设计单位应出具正式设计变更文件，按程序报审后方可实施。本项目为工业厂房，屋面防水等级按照规范要求不应低于I级，不得随意降低。事件4不妥之处：对所有风险统一采取风险回避策略。正确做法：风险应对应结合风险发生概率、损失量、风险承担主体的风险承受能力选择针对性策略，不得不加区分全部采用风险回避，过度回避会大幅增加工程成本、影响项目推进效率。事件5不妥之处：建设单位要求监理单位组织维修并承担维修费用。正确做法：屋面渗漏属于施工单位质量保修范围，应由建设单位通知施工单位履行保修义务，监理单位可协助建设单位核查渗漏原因、监督维修过程、验收维修质量，维修费用由造成质量缺陷的责任方承担，监理单位已按合同约定履行监理职责的，不承担维修费用。（2）三类监理文件的差异：①编制主体：监理大纲由监理单位投标阶段组织相关技术人员编制，一般由拟任总监理工程师参与；监理规划由项目总监理工程师组织项目专业监理工程师编制；监理实施细则由相应专业的专业监理工程师编制。②编制时间：监理大纲在工程监理投标阶段编制，作为投标文件的组成部分；监理规划在签订监理合同、收到工程设计文件后，第一次工地会议7日前编制完成；监理实施细则在相应专业工程开工前编制完成，对于危大工程应在专项施工方案审批通过后、工程施工前编制完成。③审批要求：监理大纲由监理单位技术负责人或相关管理部门审批，作为投标内部审核文件；监理规划由监理单位技术负责人审核签字并加盖单位公章后报送建设单位；监理实施细则由总监理工程师审批后实施。④文件作用：监理大纲的作用是承接监理业务，展示监理单位服务能力，为中标后开展监理工作提供方案基础；监理规划是指导项目监理机构全面开展监理工作的纲领性文件，是建设单位确认监理单位履约能力、监理主管部门监督检查的依据；监理实施细则是指导专业监理工作开展的操作性文件，明确专业工程监理工作流程、要点、方法、措施。（3）职能制组织形式优缺点及适用情形：优点是按照管理职能划分专业部门，能够充分发挥专业管理优势，提升职能管理的专业化水平，减轻总监理工程师的工作负担，提高管理效率；缺点是各职能部门在授权范围内可直接向下级发布指令，容易形成多头领导，导致指令冲突时下级人员无法执行，造成管理混乱。适用于大中型建设工程，尤其是工程技术复杂、专业分工细致、管理覆盖面广的项目。（4）风险应对不妥之处及适宜策略：①不妥之处：未开展风险分析与评价、未区分风险类型和等级、全部采用风险回避策略，应对方式单一、不经济，不符合风险管理的成本效益原则。②适宜应对策略：针对深基坑施工坍塌、高处作业坠落风险，宜采用损失控制+风险转移策略，通过编制专项管控方案、加强现场安全检查、落实安全防护措施降低风险发生概率及损失量，同时投保安全生产责任保险、意外伤害保险转移风险损失；针对主要建筑材料价格异常上涨风险，宜采用非保险风险转移策略，通过在合同中约定材料价格调整条款、与供应商签订固定价格供货合同等方式转移价格波动风险；针对设计变更频繁风险，宜采用风险自留+损失控制策略，协助建设单位明确设计需求、加强设计成果审图、提前复核设计文件错漏碰缺，减少变更发生概率，对于不可避免的变更按合同约定明确责任归属，由建设单位自留相关风险；针对极端暴雨天气影响风险，宜采用风险转移+损失控制策略，通过投保建筑工程一切险转移灾害损失，同时编制极端天气应急预案、提前做好现场排水及防护设施降低灾害损失。（5）事件5中建设单位的要求不合理。理由：根据《建设工程质量管理条例》，建设工程在保修范围和保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任；监理单位按照法律、法规、强制性标准及合同约定履行监理职责，对工程质量承担监理责任，不直接承担工程质量缺陷的维修责任及维修费用。保修阶段监理单位核心工作内容：对建设单位或使用单位提出的工程质量缺陷进行现场检查，记录缺陷情况，分析缺陷产生原因；监督施工单位按照保修合同约定履行保修义务，对维修过程的施工质量进行检查验收；核实施工单位申报的维修费用，签署工程款支付证书；对非施工单位原因造成的质量缺陷，协助建设单位核实施工单位申报的修复工程费用，确认修复方案，完善相关签证资料。3.背景：某国有资金投资的保障性住宅项目，总建筑面积128000㎡，共8栋18层高层住宅，配套建设社区服务中心、地下车库及小区道路、绿化等设施，项目总投资57000万元，其中建安工程费41000万元。建设单位委托具备相应资质的招标代理机构组织施工及监理服务公开招标，监理招标公告中明确：投标人须具备房屋建筑工程专业乙级及以上监理资质，近3年具有3个及以上同类住宅项目监理业绩，拟派总监理工程师须具备房屋建筑工程专业注册监理工程师资格，具备5年以上同类工程监理经验，本次招标不接受联合体投标。招标及监理实施过程中发生以下事件：事件1：共有A、B、C、D、E五家单位购买招标文件参与投标。A监理单位具备房屋建筑工程专业甲级资质，拟派总监理工程师王某为房屋建筑工程专业注册监理工程师，有8年工程监理经验，但王某1年前因监理责任事故被吊销注册证书，经重新注册后取得执业印章；B监理单位具备房屋建筑工程专业丙级资质，联合另一家具备房屋建筑工程专业甲级资质的单位组成联合体投标，联合体协议明确双方各承担50%监理工作；C监理单位投标时承诺若中标将为建设单位提供免费全过程造价咨询增值服务，投标报价较其他投标人平均报价低30%；D监理单位在投标截止时间前1小时递交投标补充文件，将原投标报价下调5%；E监理单位因早晚高峰交通拥堵，在投标截止时间后5分钟送达投标文件。事件2：评标委员会共5人组成，其中建设单位代表2人，从当地建设行政主管部门专家库随机抽取的技术、经济类专家3人。评标过程中发现C监理单位投标报价低于监理服务成本，评标委员会书面要求C单位说明报价合理性，C单位无法提供相关证明材料说明报价未低于成本，评标委员会否决其投标。事件3：经评标、公示后确定A监理单位为中标人，建设单位与A单位进行合同谈判时，要求A单位将中标监理费512万元下调至480万元，否则不予签订合同，A单位同意调整价格后双方签订了监理合同。事件4：监理合同签订后，A单位组建项目监理机构开展工作，按照规范要求采用旁站、巡视、平行检验方式开展施工过程管控：针对主体结构梁柱节点钢筋隐蔽工程，安排监理员进行旁站；对进场钢筋原材，专业监理工程师审核施工单位报送的出厂质量证明文件及进场检验报告后签字同意使用；针对屋面防水施工，专业监理工程师每3天开展一次现场巡视；在第一次工地会议上，总监理工程师介绍了监理规划的主要内容，明确了监理工作权限及管控要求。问题：（1）指出监理招标过程中各事件的不妥之处，写出正确做法及理由。（2）根据《建设工程监理规范》，分别说明旁站、巡视、平行检验三种监理工作方式的定义、适用场景及工作要求。（3）指出项目监理机构现场质量管控工作中的不妥之处，写出正确做法。（4）根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，判断本项目是否属于必须实行监理的项目，说明理由。（5）结合《中华人民共和国建筑法》，说明工程监理单位执业过程中的禁止性行为，并指出本案例中存在的违反禁止性规定的行为及对应的法律责任。参考答案：（1）招标过程不妥之处、正确做法及理由：①事件1不妥之处一：A监理单位拟派的总监理工程师王某不符合任职要求。正确做法：根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师因执业活动受到吊销注册证书处罚的，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的不予注册，王某被吊销注册证书仅1年即重新注册，属于不符合注册条件的人员，不得担任项目总监理工程师。②事件1不妥之处二：B监理单位组成联合体投标。正确做法：本项目招标公告明确不接受联合体投标，且B单位为房屋建筑工程专业丙级资质，不满足招标公告要求的乙级及以上资质条件，联合体投标的资质按照资质等级较低的单位确定，即使允许联合体投标，B单位参与的联合体也不满足资质要求，应否决其投标。③事件1不妥之处三：C单位以低于成本的报价竞标。正确做法：投标人不得以低于成本的报价竞标，C单位报价较平均报价低30%且无法说明合理性，属于恶意低价竞标，评标委员会否决其投标的做法正确。④事件1不妥之处四：E单位投标文件在截止时间后送达。正确做法：招标人应当拒收逾期送达的投标文件，不得接受E单位的投标。⑤事件2不妥之处：评标委员会人员组成不符合要求。正确做法：评标委员会由招标人代表和有关技术、经济专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济类专家不得少于成员总数的2/3。本项目评标委员会共5人，技术经济专家仅3人，占比60%，未达到2/3的法定要求，应至少配备4名技术经济专家、1名建设单位代表。⑥事件3不妥之处：建设单位要求中标人降低监理费后签订合同。正确做法：招标人和中标人应当按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议，监理服务费用属于合同实质性内容，不得在中标后随意压低价格，应按照中标价512万元签订监理合同。（2）三种监理工作方式的定义、适用场景及要求：①旁站：是指项目监理机构对工程的关键部位、关键工序的施工质量进行的现场监督活动。适用场景为涉及结构安全的关键部位、关键工序施工，如钢筋隐蔽、混凝土浇筑、预应力张拉、防水层施工等。工作要求：旁站人员应在现场跟班监督，检查施工单位现场管理人员到岗、特殊工种人员持证上岗、施工机械及材料准备情况，核查施工方案执行情况，发现质量隐患及时要求施工单位整改，如实准确记录旁站记录。②巡视：是指项目监理机构对施工现场进行的定期或不定期的巡回检查活动。适用场景为所有施工作业面的日常质量、安全管控，覆盖全部施工工序。工作要求：监理人员应按照规定频次开展巡视，重点检查施工质量、安全防护、人员到岗、方案落实情况，发现问题及时处置并记录巡视情况，对发现的质量安全问题督促施工单位整改闭环。③平行检验：是指项目监理机构在施工单位自检的基础上，按照有关规定、合同约定对工程部位、材料设备等进行独立检测试验的活动。适用场景为涉及结构安全及使用功能的工程部位、进场主要材料设备的质量核验。工作要