安全生产严重失信主体名单管理办法

安全生产严重失信主体名单管理办法一、第一章总则第一条目的与依据。为规范安全生产严重失信主体名单的认定、管理、修复和移出工作，强化生产经营单位及其有关人员的安全生产诚信意识，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国行政处罚法》《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》以及国家关于安全生产严重失信主体名单管理的有关规定，结合本单位（本地区）实际，制定本办法。第二条适用范围。本办法适用于下列主体的名单管理：1.在本行政区域内从事生产经营活动的企业、事业单位、个体工商户及其他组织；2.上述主体的法定代表人、实际控制人、主要负责人、分管负责人及直接责任人员；3.承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构及其直接责任人员。第三条基本原则。名单管理遵循以下四项原则，四项原则缺一不可，任何环节突破其中一项均视为程序违法，认定结论无效：1.依法认定：列入名单必须以生效的行政处罚决定或司法裁判为前提，不得以隐患、未遂事件或正在调查中的事项为依据；2.审慎纳入：坚持“应列尽列、不列错一个”，认定前必须完成告知、陈述申辩、复核三个程序；3.动态管理：名单状态每季度核查一次，符合移出条件的在15个工作日内启动移出程序；4.惩戒与修复并重：惩戒的目的是促使整改，不是终身贴标签，必须为失信主体提供明确的修复路径。第四条职责分工。各部门职责边界如下，禁止职责交叉或空白：部门/岗位职责产出物时限要求应急管理部门（名单管理科室）名单认定、告知、公示、移出认定决定书、告知书认定材料齐备后20个工作日内作出决定执法办案机构提供处罚决定书、证据材料案卷移交清单处罚决定生效后10个工作日内移交法制审核机构合法性审核审核意见书收到材料后10个工作日内出具信息公示岗位录入公示平台、更新状态公示记录截图存档决定生效后7个工作日内完成公示投诉受理岗位受理异议与投诉受理登记表收到异议后5个工作日内答复是否受理二、第二章名单列入条件第五条列入情形。生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，列入安全生产严重失信主体名单。每一种情形均以生效的行政处罚决定书或人民法院生效裁判为认定依据，仅存在嫌疑或正在调查的不得列入：1.发生生产安全事故，情节严重、社会影响恶劣，且负有责任的；2.被责令停产停业整顿后，未经复查验收擅自恢复生产经营的；3.未依法取得安全生产许可，擅自从事矿山、危险化学品、烟花爆竹、建筑施工等高危生产经营活动的；4.以暴力、威胁等方法拒绝、阻碍安全生产监督检查，或者对监督检查人员打击报复的；5.隐瞒事故真相、伪造事故现场、转移隐匿证据，或者谎报、迟报、瞒报生产安全事故的；6.提供虚假安全评价、检测、检验、认证文件，或者出具虚假证明文件的；7.被安全评价、检测检验机构出具虚假报告的委托方（明知报告虚假仍使用的）；8.拒不执行停产停业、停止施工、停止使用相关设备等行政决定，经催告后30日内仍不履行的；9.在安全生产许可证申办、项目安全审查中提交虚假材料取得许可，被依法撤销许可的；10.法律法规规定的其他严重失信情形。第六条责任人员列入规则。列入单位的，同步审查是否列入相关责任人员。审查规则如下：1.单位列入名单的，其法定代表人和实际控制人原则上同步列入，除非有证据证明其对失信行为不知情且已尽到管理职责（举证责任在被列入人一方）；2.分管负责人、直接责任人员由办案机构根据案卷证据逐人认定，逐人出具《责任认定说明》，不得以“一揽子列入”代替个别审查；3.已离职的责任人员仍应列入，名单期限自列入决定生效之日起算，不因离职而缩短。三、第三章认定程序第七条认定是全流程中程序要求最严格的环节。程序瑕疵是名单决定被复议、诉讼撤销的最主要原因，必须按以下五步执行，每一步留痕：第八条认定流程与时间轴。1.发起（T日）：执法办案机构在处罚决定生效后10个工作日内，填报《严重失信主体名单认定呈报表》（附件1），连同处罚决定书、证据目录、案卷编号移交名单管理科室；2.初审（T+5日内）：名单管理科室核对列入情形是否符合第五条、处罚决定是否生效、责任人员证据是否充分，缺项的退回并一次性告知补正内容；3.法制审核（收到材料后10个工作日内）：法制机构对认定依据、程序合法性、责任人员认定逐一审核，出具同意/补正/不同意三类意见，不同意的须写明理由；4.告知与陈述申辩（告知书送达后10个工作日内）：向拟列入对象送达《列入告知书》，载明列入事实、依据、后果及申辩期限。未完成告知程序的不得作出列入决定。对象提出陈述申辩的，名单管理科室在收到之日起15个工作日内复核并书面答复；5.决定与送达（T+20日内）：审核通过的，报分管负责人签发《列入决定书》，自签发之日起7个工作日内送达当事人，并同步录入公示平台。第九条送达方式分层。优先采用直接送达并取得签收回执；直接送达不能的，采用邮寄送达（以寄出后第7日视为送达，须使用可查询的挂号或EMS并保存查询记录）；上述方式均无法送达的，依照法定程序公告送达，公告期为30日。严禁仅凭电话通知或微信发送即视为送达。四、第四章管理措施与公示第十条名单期限。列入期限为列入决定生效之日起3年。法律法规另有规定的从其规定。期限届满且未申请提前移出的，系统自动移出，名单管理科室在届满后10个工作日内完成状态更新并留存记录。第十一条管理措施清单。对列入名单的主体，依法依规实施以下措施，各项措施必须引用具体依据，不得自行创设惩戒内容：1.在应急管理、发展改革、市场监管、金融监管等领域作为重点监管对象，加大检查频次（对一般企业的例行检查由每年1次提高至不少于每年2次，且其中至少1次为不预先通知的暗查暗访）；2.依法限制或暂停其新增安全生产许可、项目安全审查等行政审批事项的受理；3.依法在政府采购、招投标、评优评先、财政资金支持等方面予以限制；4.通报金融机构，供授信决策参考；5.对列入名单的法定代表人、主要负责人，依法限制其担任相关生产经营单位的主要负责人。第十二条公示要求。1.公示平台：本级政府指定的信用信息共享平台及应急管理系统公示窗口，两级同步；2.公示内容：主体名称、统一社会信用代码、列入事由（引用处罚决定书文号及条款）、列入日期、名单期限、管理机关。不得公示与失信事实无关的个人信息、商业秘密；3.更新时限：列入、缩短、移出、更正等状态变化，均须在生效后7个工作日内更新；逾期未更新视为公示差错，纳入科室月度考核。五、第五章异议、信用修复与移出第十三条本章是保障当事人合法权益、防止“一列了之”的关键章节。异议处理和信用修复均有明确的时限、标准和路径，任何环节不得设置法定条件以外的附加门槛。第十四条异议处理。1.异议提出：当事人对列入决定有异议的，可自知道或应当知道之日起30日内，向名单管理科室提交书面异议申请及证据材料；2.受理答复：收到申请后5个工作日内决定是否受理并书面告知；受理后20个工作日内完成复核，情况复杂的经分管负责人批准可延长15个工作日；3.处理结果：异议成立的，报原决定机关撤销或更正列入决定，3个工作日内更新公示内容，并书面通知当事人；异议不成立的，书面说明理由。复核期间原公示不中止，但当事人申请行政复议或提起行政诉讼并被受理的，按复议、诉讼结果执行。第十五条提前移出条件。同时满足下列五项条件的，可自名单期限届满前申请提前移出，最短列入时间不得少于1年：1.失信行为涉及的违法行为已全面整改，并经名单管理科室现场核查确认（核查记录附整改前后对比照片、检测报告或验收文件）；2.已履行完毕生效行政处罚决定确定的全部义务，包括罚款缴纳到位（以缴款凭证为准）；3.列入期间未发生新的安全生产违法行为，未受到新的行政处罚；4.按要求参加安全生产培训，主要负责人及安全管理人员考核合格（附考核合格证明）；5.作出信用承诺（附件3），承诺期内再次失信的依法从重处理。第十六条提前移出程序。1.申请：当事人在满足条件后，向名单管理科室提交《信用修复申请表》（附件2）及证明材料；2.核查：名单管理科室10个工作日内完成材料审查，材料齐全的组织现场核查（高危行业企业100%现场核查，一般行业按不低于50%比例抽查）；3.决定：核查通过的，报原签发人签发《移出决定书》，5个工作日内更新公示；不通过的，一次性书面告知理由及补正要求，当事人6个月后可再次申请；4.同步处理：被列入的责任人员随单位移出同步移出；单位未移出而责任人员岗位变动的，名单状态不变。第十七条不得移出情形。有下列情形之一的，申请不予受理：1.列入期限未满1年的；2.处罚决定的罚款未缴清，或存在其他未履行完毕的行政义务的；3.提交虚假修复申请材料的——该情形同时作为新的失信记录，自发现之日起重新计算名单期限；4.整改仅停留在“发文件、开会”层面，无现场可验证的整改成果的。六、第六章监督与责任追究第十八条内部监督。名单管理实行“办理人自查+科室月度核查+法制机构半年专项检查”三级监督：1.办理人在每个案件办结后自查程序留痕是否完整，形成案卷归档（保存期限不少于5年）；2.名单管理科室每月最后5个工作日内，核对当月全部列入、移出、异议案件与公示平台状态是否一致，形成《月度核对表》；3.法制机构每年6月、12月各开展一次专项检查，抽查比例不低于当期案件总数的30%，重点检查告知程序、陈述申辩处理、责任人员个别认定三个高风险环节，检查报告报本单位主要负责人。第十九条工作人员责任追究。有下列行为之一的，依规依纪追究责任；构成犯罪的移送司法机关：1.对不符合列入条件的主体违法列入，或对应列入而故意不列入的；2.未履行告知程序即作出列入决定，或擅自缩短、延长名单期限的；3.收受当事人财物或利益，违规办理移出的；4.泄露公示范围之外的个人信息、商业秘密的；5.因故意或重大过失导致公示内容错误，造成当事人重大损失的。七、第七章附则第二十条本办法所称“工作日”不含法定节假日；期限的最后一日为节假日的，顺延至节假日后的第一个工作日。第二十一条本办法由应急管理部门负责解释，自发布之日起施行。此前有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。附件1：严重失信主体名单认定呈报表项目内容案件编号主体名称统一社会信用代码法定代表人拟列入情形（对应第五条条款号）处罚决定书文号及生效日期拟同步列入的责任人员及认定说明索引办案机构意见（签字/日期）名单管理科室初审意见（签字/日期）法制审核意见（签字/日期）分管负责人签发（签字/日期）附件2：信用修复申请表项目内容申请人（单位/个人）列入决定书文号及列入日期已履行行政处罚义务情况（罚款缴清凭证编号等）整改完成情况及佐证材料清单安全培训考核合格证明编号现场核查记录编号核查结论（通过/不通过及理由）移出决定书文号（如通过）附件3：信用承诺书（样文）本单位（本人）申请提前移出安全生产严重失信主体名单，郑重承诺：所提交的整改材料及证明文件真实、完整、有效；承诺期内严格遵守安全生产法律法规，杜绝同类违法行为再次发生；如有虚假或再次失信，自愿接受依法从重处理，并重新计算名单期限。承诺人（单位盖章/本人签字）：          日期：          附件4：名单管理全流程自查表序号检查项判定标准是/否1处罚决定是否生效有生效日期证明材料2列入情形是否对应第