证券公司风控专员风险控制能力绩效评定表

证券公司风控专员风险控制能力绩效评定表姓名：部门：岗位：考评日期：评价因素对评价期间工作成绩的评价要点评价尺度优良中可差市场风险识别能力1.能够准确预测市场风险；2.风险预警及时有效；3.风险预警内容丰富且有深度。14121086信用风险识别能力1.能够准确评估客户信用状况；2.信用风险评估及时有效；3.信用风险评估报告全面。14121086操作风险识别能力1.能够准确发现操作风险点；2.操作风险控制措施有效；3.操作风险改进措施实施及时。14121086合规风险识别能力1.能够准确理解并执行合规要求；2.及时发现合规风险；3.合规风险应对措施得当。14121086风险控制措施制定1.风险控制措施科学合理；2.风险控制措施实施到位；3.风险控制措施持续改进。14121086风险控制措施执行1.风险控制措施执行到位；2.风险控制效果显著；3.风险控制措施执行过程中问题处理及时。14121086风险控制措施监控1.风险控制措施监控及时；2.风险控制措施调整有效；3.风险控制措施监控报告全面。14121086风险控制措施评估1.风险控制措施评估全面；2.评估结果准确；3.优化措施有效。14121086风险应对能力1.风险应对措施及时有效；2.风险应对过程中问题处理得当；3.风险应对效果显著。14121086风险沟通能力1.风险沟通内容准确；2.风险沟通及时有效；3.风险沟通方式恰当。14121086风险报告撰写1.风险报告内容全面；2.风险报告格式规范；3.风险报告提供有价值的信息。14121086风险培训与教育1.风险培训内容丰富；2.风险培训效果显著；3.风险培训组织得当。14121086合规意识1.遵守法律法规；2.遵守公司政策；3.参与合规培训。14121086合规操作1.无违规操作；2.主动参与合规检查；3.及时纠正违规行为。14121086合规管理1.积极参与合规管理；2.提出合规建议；3.合规管理建议被采纳。14121086合规培训1.参与合规培训；2.合规培训效果显著；3.合规能力提升明显。14121086本绩效考核表旨在全面评估证券公司风控专员在风险控制方面的能力，包括风险识别、评估、控制和应对等方面。以下四个维度分别为：风险识别与评估、风险控制措施、风险应对与沟通、合规性。考核结果1.通过以上各项的评分，该员工的综合得分是：__________分

2.你认为该员工应处于的等级是：（选择其一）[]A[]B[]C[]D

A：240分以上B：240~200分C：200~160分D：160分以下

3.考核者意见：

考核者签字：日期：年月日以下部分为行政人事部及总经理填写人力资源部评定评语处理方式1.[]转正：在_______任_____职[]升职至______任__________

2.[]续签劳动合同自_____年_____月____日至_____年____月____日

3.[]降职为_________________________

4.[]提薪/降薪为_________________________

4.[]辞退

5.[]其它_______________________________