2026年期货从业期货法律法规模拟试卷及答案

2026年期货从业期货法律法规模拟试卷及答案一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分）1.根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。下列关于期货交易场所的说法，正确的是？A.任何机构都可以设立期货交易场所B.期货交易只能在国务院批准的期货交易所进行C.禁止在依法设立的期货交易场所之外进行期货交易D.期货交易场所的设立由地方政府审批2.根据《期货交易管理条例》，设立期货公司应当经哪个机构批准？A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家市场监督管理总局D.中国人民银行3.期货公司申请设立，注册资本最低限额为人民币多少元？A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.3亿元4.下列哪项不属于期货公司主要股东应当具备的条件？A.具有持续盈利能力B.信誉良好，最近3年无重大违法违规记录C.净资产不低于人民币5000万元D.具有大学本科以上学历5.期货公司的下列人员中，哪类人员的任职资格需要中国证监会核准？A.财务人员B.普通业务人员C.董事长、总经理、首席风险官D.客服人员6.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员从事期货业务，应当取得什么？A.期货从业资格B.证券从业资格C.基金从业资格D.银行从业资格7.期货从业人员在执业过程中，下列哪种行为是被允许的？A.以本人名义从事期货交易B.向客户做获利保证C.如实向客户揭示期货交易风险D.挪用客户保证金8.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金主要用于什么？A.弥补期货公司经营亏损B.在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口时，按规定对投资者进行补偿C.奖励优秀期货从业人员D.投资于股票市场9.期货交易所的设立，应当经哪个机构批准？A.国务院B.中国证监会C.中国期货业协会D.省级人民政府10.期货交易所会员大会是期货交易所的权力机构。会员大会的常设机构是什么？A.董事会B.理事会C.监事会D.总经理11.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于多少？A.100%B.120%C.150%D.200%12.期货公司向客户收取的保证金属于谁所有？A.期货公司B.期货交易所C.客户D.国家13.客户在期货交易中发生亏损，保证金不足时，期货公司应当以什么方式通知客户追加保证金？A.电话通知即可B.按照合同约定的方式及时通知C.不需要通知D.由交易所直接强制平仓14.期货公司从事资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。单一客户的起始委托资产不得低于人民币多少元？A.50万元B.100万元C.500万元D.1000万元15.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，普通投资者在适当性匹配中分为几个等级？A.3个B.4个C.5个D.6个16.期货公司及其从业人员从事期货业务，不得有下列哪种行为？A.按照规定向客户揭示风险B.向客户提供虚假成交回报C.为客户保守商业秘密D.按照客户的委托进行交易17.根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对期货市场实行何种监管？A.集中统一监督管理B.分区域监督管理C.行业自律管理D.地方政府管理18.下列关于中间介绍业务（IB业务）的说法，正确的是？A.期货公司可以从事证券中间介绍业务B.证券公司可以为期货公司提供中间介绍业务C.任何机构都可以从事中间介绍业务D.中间介绍业务不需要监管19.期货公司设立营业部（分支机构），应当经哪个机构核准？A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.当地工商局20.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职或者被解聘的，其从业资格由什么机构办理注销？A.所在期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货交易所21.期货交易所的下列哪项职权不属于理事会行使？A.召集会员大会B.制定和修改交易所章程C.审议批准总经理工作报告D.决定期货交易所的合并、分立22.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行什么制度？A.业务合并制度B.业务分离和资金分离制度C.统一管理制度D.混业经营制度23.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金的启动资金由谁出资？A.期货公司B.期货交易所C.国家财政D.期货公司和期货交易所共同出资24.期货公司的净资本与净资产的比例不得低于多少？A.20%B.30%C.40%D.50%25.客户可以通过什么方式下达交易指令？A.书面B.电话C.互联网D.以上都可以26.期货公司应当每年度向全体股东报告什么？A.公司财务状况B.风险监管指标C.公司经营情况D.以上都是27.根据《期货交易管理条例》，期货交易的结算由谁统一组织进行？A.期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会28.期货公司的高级管理人员不得在下列哪些机构兼职？A.其他期货公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.以上都是29.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，经营机构应当多长时间开展一次投资者适当性自查？A.每月B.每季度C.每半年D.每年30.期货公司向客户收取的保证金，可以用于下列哪种用途？A.为客户支付手续费B.弥补期货公司亏损C.投资股票D.向股东分红31.客户要求期货公司提供交易结算单的，期货公司应当在多长时间内提供？A.当日B.2个交易日C.5个交易日D.10个交易日32.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当如何处理？A.责令限期改正B.立即关闭期货公司C.给予罚款D.追究刑事责任33.期货交易所的下列哪种行为是允许的？A.直接参与期货交易B.参与期货价格的形成C.为期货交易提供集中履约担保D.从事信托投资业务34.根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户委托，以谁的名义进行期货交易？A.客户B.期货公司C.期货交易所D.中国证监会35.期货从业人员在向客户提供服务前，首先应当做什么？A.收取服务费B.了解客户的基本情况和风险承受能力C.推荐高收益产品D.签订免责协议36.根据《期货投资者保障基金管理办法》，投资者在期货投资活动中因期货市场波动发生的损失，保障基金是否予以补偿？A.予以补偿B.不予补偿C.部分补偿D.根据情况决定37.期货公司首席风险官的主要职责是什么？A.负责公司经营管理B.负责公司风险管理和合规管理C.负责公司财务D.负责公司市场开发38.根据《期货交易管理条例》，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由什么机构制定？A.期货交易所自行制定B.中国证监会制定C.国务院有关主管部门统一制定D.中国期货业协会制定39.期货公司办理下列哪项事项时，应当经中国证监会批准？A.变更公司名称B.变更注册资本C.变更法定代表人D.取消营业部40.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，专业投资者的认定标准中，金融资产不低于多少万元？A.100万元B.300万元C.500万元D.1000万元41.期货公司在客户保证金不足时强行平仓，强行平仓的费用由谁承担？A.期货公司B.客户C.期货交易所D.中国证监会42.根据《期货交易管理条例》，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取什么措施？A.责令停业整顿B.指定其他机构托管C.接管D.以上都可以43.期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所以什么承担违约责任？A.该会员的保证金B.期货交易所的自有资金C.客户的保证金D.国家财政资金44.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员违反有关规定的，中国期货业协会可以给予什么纪律处分？A.罚款B.警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停从业资格、取消从业资格C.拘留D.吊销营业执照45.期货公司的下列哪项行为不违反规定？A.向客户做获利保证B.在办理开户时未向客户明示期货交易风险C.按照合同约定向客户收取手续费D.允许客户在保证金不足时进行交易46.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司的主要股东是指持有期货公司多少比例以上股权的股东？A.5%B.10%C.15%D.20%47.期货交易所交易规则应当载明的事项不包括下列哪项？A.期货交易、交割和结算制度B.保证金的管理和使用制度C.期货交易所工作人员的工资标准D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序48.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金按规定补偿投资者时，对每位个人投资者的补偿金额最高不超过多少万元？A.10万元B.20万元C.50万元D.100万元49.期货公司应当建立客户资料档案，客户资料保存期限不得少于多少年？A.5年B.10年C.15年D.20年50.根据《期货交易管理条例》，期货合约包括商品期货合约和什么？A.金融期货合约B.股票合约C.债券合约D.外汇合约51.期货公司向客户收取的保证金，应当存入什么账户？A.期货公司自有资金账户B.期货保证金安全存管监控机构指定的账户C.任意银行账户D.股东账户52.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，经营机构对投资者进行风险承受能力评估，评估结果有效期最长不超过几年？A.1年B.2年C.3年D.5年53.期货交易所的负责人员中，哪种情形不得担任？A.具有期货从业经验B.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年C.具有大学本科以上学历D.身体健康54.根据《期货交易管理条例》，期货公司存在重大违法违规行为，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以采取什么措施？A.责令停业整顿B.吊销其期货业务许可证C.罚款D.以上都可以55.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事下列哪种行为？A.代理客户进行期货交易B.为客户提供期货投资咨询服务C.向客户做获利保证D.分享客户期货交易盈利56.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于多少？A.50%B.80%C.100%D.150%57.期货公司设立分支机构的条件不包括下列哪项？A.具有符合要求的营业场所B.有合格的期货从业人员C.公司最近2年内无重大违法违规记录D.公司注册资本达到5000万元58.根据《期货交易管理条例》，期货公司办理客户销户手续时，应当及时清退客户的什么？A.交易记录B.保证金C.手续费D.交割费用59.中国期货业协会的性质是什么？A.政府机关B.企业法人C.社会团体法人D.事业单位60.根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户委托进行期货交易，下列哪项行为是正确的？A.承诺客户最低收益B.与客户约定分享利益、共担风险C.按照客户委托进行交易D.未经客户委托擅自进行交易二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）61.根据《期货交易管理条例》，期货交易的特征包括哪些？A.期货交易在依法设立的期货交易场所进行B.期货交易采用公开的集中交易方式C.期货交易实行保证金制度D.期货交易实行当日无负债结算制度62.设立期货公司应当具备的条件包括哪些？A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.有合格的经营场所和业务设施D.有健全的风险管理和内部控制制度63.期货公司的下列哪些人员属于高级管理人员？A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人64.期货从业人员在执业过程中禁止从事的行为包括哪些？A.以本人名义从事期货交易B.向客户提供虚假成交回报C.挪用客户保证金D.为客户保守商业秘密65.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金的来源包括哪些？A.期货交易所按其向期货公司收取的交易手续费的一定比例缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照一定比例缴纳C.期货投资者保障基金产生的利息及其他收入D.国家财政拨款66.期货交易所的职责包括哪些？A.提供期货交易的场所、设施和服务B.设计期货合约、安排期货合约上市C.组织并监督期货交易、结算和交割D.为期货交易提供集中履约担保67.期货公司的下列行为中，哪些属于欺诈客户行为？A.向客户做获利保证B.提供虚假交易记录C.允许客户在保证金不足时进行交易D.按照客户委托进行交易68.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括哪些？A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化影响客户判断的重要事由D.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容69.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本应当符合哪些要求？A.净资本不得低于人民币3000万元B.净资本与风险资本准备的比例不得低于100%C.净资本与净资产的比例不得低于40%D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%70.下列哪些属于期货交易所理事会的职权？A.召集会员大会B.对理事会决议进行表决C.审议批准总经理工作报告D.负责交易所日常经营管理71.根据《期货交易管理条例》，期货交易实行的制度包括哪些？A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓限额和大户持仓报告制度72.期货公司在办理以下哪些事项时，应当经中国证监会批准？A.变更注册资本B.变更5%以上股权C.设立、收购或者撤销分支机构D.变更法定代表人73.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括哪些？A.诚实守信，恪尽职守B.以专业的技能、谨慎勤勉尽责地为客户提供服务C.保守客户的商业秘密D.维护客户的合法权益74.期货投资者保障基金的补偿范围包括哪些情形？A.期货公司严重违法违规导致保证金损失的B.期货公司风险控制不力导致保证金损失的C.因期货市场波动导致投资者亏损的D.期货公司破产清算时客户保证金发生损失的75.期货交易所的哪些人员不得直接或者间接参与期货交易？A.总经理B.副总经理C.部门负责人D.一般工作人员76.期货公司风险监管指标包括哪些？A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.净资本与净资产的比例D.流动资产与流动负债的比例77.根据《期货交易管理条例》，期货公司出现下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当责令其停业整顿？A.期货公司违法经营B.期货公司出现重大风险C.期货公司严重危害期货市场秩序D.期货公司损害客户利益78.期货公司在与客户签订期货经纪合同前，应当向客户进行哪些工作？A.向客户出示风险说明书B.向客户说明期货交易的风险C.了解客户的基本情况D.评估客户的风险承受能力79.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，普通投资者申请成为专业投资者的条件包括哪些？A.金融资产不低于500万元B.最近3年个人年均收入不低于50万元C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历D.具有大学本科以上学历80.期货公司的下列哪些行为违反高级管理人员任职规定？A.董事长兼任总经理B.总经理兼任首席风险官C.首席风险官兼任财务负责人D.副总经理分管多个业务部门81.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金的用途包括哪些？A.对期货公司因严重违法违规导致的保证金损失进行补偿B.对期货公司因风险控制不力导致的保证金损失进行补偿C.弥补期货公司经营亏损D.作为期货公司风险处置费用82.期货交易所有哪些种类？A.会员制期货交易所B.公司制期货交易所C.合伙制期货交易所D.个人制期货交易所83.根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对期货公司可以采取的监管措施包括哪些？A.现场检查B.查阅、复制相关资料C.责令限期改正D.吊销期货业务许可证84.期货公司向客户提供的交易结算单应当载明哪些内容？A.客户名称B.成交日期、成交品种、合约月份C.成交价格和数量D.手续费和保证金余额85.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在执业过程中不得有哪些行为？A.以不正当手段吸引客户B.进行虚假宣传C.诱导客户进行不必要的期货交易D.向客户揭示风险86.期货公司的股东在哪些情况下不得成为期货公司股东？A.最近3年内有重大违法违规记录的B.净资产低于实收资本的50%的C.有较大数额的到期未清偿债务的D.持有其他期货公司股权的87.期货交易所的交易规则应当包括哪些内容？A.期货交易、交割和结算制度B.保证金的管理和使用制度C.期货交易信息的发布办法D.风险管理制度88.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，经营机构应当建立投资者适当性管理制度，包括哪些内容？A.了解投资者的相关信息B.评估投资者的风险承受能力C.将适当的产品销售给适当的投资者D.对投资者进行分类管理89.期货公司有下列哪些情形之一的，中国证监会可以注销其期货业务许可证？A.期货公司解散B.期货公司被依法撤销C.期货公司被依法宣告破产D.期货业务许可证被依法吊销90.期货公司接受客户委托的方式包括哪些？A.书面方式B.电话方式C.互联网方式D.口头方式91.根据《期货交易管理条例》，期货交易的禁止行为包括哪些？A.内幕交易B.操纵期货交易价格C.编造、传播虚假信息D.欺诈客户92.期货公司的下列哪些行为属于挪用客户保证金？A.将客户保证金用于支付客户手续费B.将客户保证金用于期货公司自身经营C.将客户保证金用于偿还期货公司债务D.将客户保证金存入保证金专用账户93.期货交易所的会员大会行使下列哪些职权？A.制定和修改交易所章程B.选举和更换理事C.审议批准理事会的工作报告D.决定交易所的合并、分立、解散和清算94.根据《期货投资者保障基金管理办法》，关于期货投资者保障基金的表述，正确的有哪些？A.保障基金按照"取之于市场、用之于市场"的原则筹集B.保障基金由中国证监会监管C.保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债等安全方式D.期货公司和期货交易所应当按规定缴纳保障基金95.期货公司的风险管理应当包括哪些方面？A.市场风险管理B.信用风险管理C.操作风险管理D.流动性风险管理96.根据《期货交易管理条例》，期货公司可以从事的业务包括哪些？A.期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.资产管理业务D.期货自营业务97.期货从业人员在执业过程中应当遵守的保密义务包括哪些？A.保守客户的商业秘密B.保守期货公司的商业秘密C.保守期货交易所的商业秘密D.保守中国证监会的商业秘密98.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件包括哪些？A.具有金融期货从业人员B.具有健全的风险管理制度C.净资本符合规定D.具有期货经纪业务资格99.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，下列关于普通投资者适当性匹配的说法正确的有哪些？A.经营机构应当根据产品或服务的风险等级与投资者风险承受能力进行匹配B.C1级投资者可以购买R1级产品C.C5级投资者可以购买所有风险等级的产品D.投资者主动要求购买高于其风险承受能力的产品时，经营机构应当拒绝100.期货公司的下列哪些行为需要经过中国证监会派出机构核准？A.变更公司名称B.变更公司住所C.设立营业部D.变更法定代表人三、判断题（共20题，每题0.5分，共10分）101.期货交易必须在依法设立的期货交易场所进行，禁止场外期货交易。102.期货公司可以从事期货自营业务。103.期货公司向客户收取的保证金属于期货公司所有。104.期货从业人员可以以本人名义从事期货交易。105.期货投资者保障基金对投资者因期货市场波动造成的损失予以补偿。106.期货交易所的负责人可以在其他期货交易所兼任职务。107.期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于100%。108.期货公司在客户保证金不足时，可以允许客户透支交易。109.中国期货业协会是期货业的政府监管机构。110.期货公司接受客户委托进行期货交易，应当以客户的名义进行。111.期货公司应当妥善保存客户资料，保存期限不得少于10年。112.普通投资者分为C1至C5五个等级。113.期货公司的高级管理人员可以在其他期货公司兼任职务。114.期货交易所可以参与期货交易。115.期货公司的股东可以用实物、知识产权等非货币财产出资。116.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所出资。117.期货公司应当在每日交易结束后向客户提供交易结算单。118.期货从业人员在执业过程中可以向客户做获利保证。119.期货公司设立分支机构，应当经中国证监会批准。120.期货交易实行当日无负债结算制度。四、综合题（共20题，每题1分，共20分）案例一（121—124）某期货公司A在经营过程中发生以下情况：121.期货公司A的股东甲持有公司15%的股权，股东甲最近3年内有重大违法违规记录。根据相关规定，股东甲能否持有期货公司A的股权？A.可以，因为15%属于正常投资B.不可以，股东甲最近3年内有重大违法违规记录，不得成为持有5%以上股权的股东C.可以，只要其出资到位D.需要中国证监会特别批准122.期货公司A的客户乙在交易过程中保证金不足。期货公司A应当如何处理？123.期货公司A拟设立营业部，应当向哪个机构申请？124.期货公司A的期货从业人员丙在执业过程中，通过互联网向不特定对象推荐期货产品。下列关于丙的行为的说法正确的是？案例二（125—127）某期货交易所发生以下事项：125.该期货交易所拟修改交易规则。根据规定，交易规则的修改应当经什么机构批准？A.会员大会B.理事会C.中国证监会D.总经理办公会126.该期货交易所的会员在交易中违约，该会员的保证金不足以承担违约责任时，期货交易所应当以什么资金承担？127.该期货交易所拟吸收新会员。关于期货交易所会员资格，下列说法正确的有？案例三（128—131）某期货公司B从事期货经纪业务，在经营中出现风险：128.期货公司B的净资本为2500万元，风险资本准备为3000万元，净资本与风险资本准备的比例为83.33%。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司B的风险监管指标是否符合规定？A.符合，因为净资本超过2000万元B.不符合，净资本与风险资本准备的比例低于100%C.符合，因为风险资本准备覆盖了净资本D.不符合，净资本低于3000万元129.期货公司B的风险监管指标不符合规定标准，中国证监会派出机构可以采取什么措施？130.期货公司B的客户丙向期货公司B投诉，称其交易结算单有误。期货公司B应当如何处理？131.期货公司B因经营不善，拟解散。期货公司B解散前应当如何处理客户保证金？案例四（132—134）某期货从业人员丁在执业过程中：132.丁在向客户介绍期货产品时，承诺"保证盈利20%"。丁的行为违反了哪些规定？A.违反诚实信用原则B.违反不得向客户做获利保证的规定C.违反投资者适当性管理规定D.违反反洗钱规定133.丁同时在另一家期货公司兼职担任业务顾问。丁的行为是否合规？134.丁利用职务便利获取了客户戊的期货交易信息，并将该信息泄露给他人。丁的行为可能构成什么？案例五（135—137）某投资者已有10年期货投资经验，金融资产800万元，申请成为专业投资者：135.该投资者是否符合专业投资者条件？A.符合，金融资产超过500万元且具有丰富投资经验B.不符合，需要最近3年个人年均收入不低于50万元C.符合，只要金融资产超过100万元D.不符合，需要最低学历要求136.该投资者成为专业投资者后，是否可以购买所有风险等级的期货产品？137.该投资者购买某期货产品时，经营机构应当履行的适当性义务包括哪些？案例六（138—140）某期货公司C因严重违法违规，中国证监会决定对其进行处罚：138.期货公司C的下列行为中，哪些可能导致中国证监会吊销其期货业务许可证？A.挪用客户保证金B.允许客户透支交易C.向客户提供虚假成交回报D.未按规定保存客户资料139.期货公司C的董事长因上述违法行为被处罚。根据规定，该董事长在一定期限内不得担任期货公司的董事、监事、高级管理人员。该期限为？140.期货公司C被吊销期货业务许可证后，其客户保证金应当如何处理？参考答案与解析一、单项选择题1.答案：C解析：根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在依法设立的期货交易场所进行，禁止在场外进行期货交易。2.答案：A3.答案：A4.答案：D解析：学历不属于期货公司主要股东的法定条件，主要考察股东的经济实力与合规记录。5.答案：C6.答案：A7.答案：C8.答案：B9.答案：B10.答案：B11.答案：A12.答案：C13.答案：B14.答案：B15.答案：C解析：普通投资者分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级，对应不同风险等级的产品。16.答案：B17.答案：A18.答案：B19.答案：B20.答案：B21.答案：D解析：决定期货交易所合并、分立属于会员大会的职权，理事会不享有该职权。22.答案：B23.答案：D24.答案：C25.答案：D26.答案：D27.答案：B28.答案：D29.答案：D30.答案：A解析：保证金只能用于客户交易结算和支付手续费等，严禁挪作他用。31.答案：A32.答案：A33.答案：C34.答案：B解析：期货公司以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。35.答案：B36.答案：B37.答案：B38.答案：C39.答案：B解析：变更注册资本属于重大事项，需经中国证监会批准。变更名称、法定代表人等属于备案或核准事项。40.答案：C41.答案：B42.答案：D43.答案：A44.答案：B45.答案：C46.答案：A47.答案：C48.答案：B49.答案：D50.答案：A51.答案：B52.答案：B53.答案：B54.答案：D55.答案：B56.答案：C57.答案：D解析：设立分支机构没有额外的注册资本要求，注册资本在设立公司时已满足最低限额。58.答案：B59.答案：C60.答案：C二、多项选择题61.答案：ABCD62.答案：ABCD63.答案：ABCD64.答案：ABC解析：为客户保守商业秘密是从业人员应当履行的义务，不属于禁止行为。65.答案：ABC解析：保障基金来源为市场自身筹集，不包括国家财政拨款。66.答案：ABCD67.答案：ABC68.答案：ABCD69.答案：ABCD70.答案：ABC解析：日常经营管理由总经理负责，不属于理事会职权。71.答案：ABCD72.答案：ABC解析：变更法定代表人属于派出机构核准事项，不需要中国证监会批准。73.答案：ABCD74.答案：ABD解析：保障基金仅补偿因期货公司违法违规或风险控制不力导致的保证金缺口，不补偿市场波动造成的投资亏损。75.答案：ABCD76.答案：ABCD77.答案：ABCD78.答案：ABCD79.答案：ABC解析：学历不是专业投资者认定的必要条件。80.答案：BC解析：总经理不得兼任首席风险官，首席风险官不得兼任可能影响其独立性的职务，如财务负责人。董事长兼任总经理在特定条件下允许，副总经理分管多个业务部门属正常履职。81.答案：ABD解析：保障基金不用于弥补期货公司经营亏损。82.答案：AB83.答案：ABCD84.答案：ABCD85.答案：ABC86.答案：ABC解析：持有其他期货公司股权并不绝对禁止，法律限制同一主体控制多家期货公司，但参股在一定条件下允许。87.答案：ABCD88.答案：ABCD89.答案：ABCD90.答案：ABC解析：期货公司接受客户委托可以通过书面、电话、互联网等方式，口头委托不属于规范委托方式。91.答案：ABCD92.答案：BC解析：为客户支付手续费和存入专用账户属于保证金正常使用，用于公司自身经营或偿债属于挪用。93.答案：ABCD94.答案：ABCD95.答案：ABCD96.答案：ABC解析：期货公司不得从事期货自营业务。97.答案：ABC解析：期货从业人员对客户、所在机构和交易所的商业秘密负有保密义务。中国证监会作为监管机构，其信息保密要求不属于"商业秘密"范畴。98.答案：ABCD99.答案：ABC解析：投资者主动要求购买高于其风险承受能力的产品，经营机构应当进行特别风险警示，经投资者确认后可以购买，并非一律拒绝。100.答案：CD解析：变更公司名称、住所属于备案事项，设立营业部和变更法定代表人需要派出机构核准。三、判断题101.答案：正确102.答案：错误解析：期货公司不得从事期货自营业务。103.答案：错误解析：保证金属于客户所有，期货公司不得挪用。104.答案：错误105.答案：错误解析：保障基金仅对期货公司违法违规或风险控制不力导致的保证金缺口进行补偿。106.答案：错误107.答案：正确108.答案：错误解析：期货公司不得允许客户在保证金不足时进行期货交易。109.答案：错误解析：中国期货业协会是期货业的自律性组织，属于社会团体法人。110.答案：错误解析：期货公司以自己的名义为客户进行交易，交易结果由客户承担。111.答案：错误解析：客户资料保存期限不得少于20年。112.答案：正确113.答案：错误114.答案：错误解析：期货交易所不得参与期货交易。115.答案：正确116.答案：错误解析：启动资金由期货公司和期货交易所共同出资。117.答案：正确118.答案：错误119.答案：错误解析：设立分支机构应当经中国证监会派出机构核准。120.答案：正确四、综合题案例一（121—124）121.答案：B解析：根据《期货公司监督管理办法》，持有期货公司5%以上股权的股东应当信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。股东甲持股15%，属于主要股东，不符合条件。122.A.立即强行平仓B.按照合同约定通知客户乙追加保证金C.允许客户乙继续持仓D.向交易所报告122.答案：B解析：客户保证金不足时，期货公司应当按照合同约定及时通知客户追加保证金。客户未在规定时间内追加的，期货公司可以强行平仓。123.A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.所在省级人民政府123.答案：B解析：期货公司设立营业部（分支机构），应当经公司所在地中国证监会派出机构核准。124.A.丙的行为属于正常业务推广B.丙应当评估投资者的风险承受能力后，将适当的产品推荐给适当的投资者C.丙不得通过互联网向不特定对象推荐高风险期货产品D.丙可以承诺最低收益以吸引客户124.答案：BC解析：期货从业人员推荐产品时应当遵守投资者适当性管理规定。通过互联网向不特定对象推荐产品时，不得推荐高风险产品，不得做获利保证。案例二（125—127）125.答案：C解析：期货交易所修改交易规则应当经中国证监会批准。126.A.该会员的自有资金B.期货交易所的风险准备金C.其他会员的保证金D.客户的保证金126.答案：B解析：会员违约，先以该会员的