2026证券从业资格考试《证券市场》考试题及答案

2026证券从业资格考试《证券市场》考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共50分）1.下列哪项不属于证券市场的基本功能？A.筹资-投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.风险对冲功能答案：D解析：证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能。风险对冲是金融衍生品市场的衍生功能，不属于证券市场的核心基本功能。2.我国全面实行股票发行注册制后，股票发行上市的审核工作由（）负责。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.发行审核委员会答案：B解析：注册制下，证券交易所负责股票发行上市的审核工作，中国证监会负责发行注册，监管重心向事中事后转移。3.下列投资者中，不属于机构投资者的是？A.证券投资基金B.保险公司C.退休基金D.持有上市公司股份的自然人答案：D4.证券公司最基础、最核心的业务是？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务答案：A5.我国境内的上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式属于？A.公司制B.会员制C.合伙制D.事业制答案：B6.我国A股股票的面值通常为每股（）元。A.0.1B.1C.10D.100答案：B7.以下哪种债券不属于按发行主体分类的债券类型？A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.可转换债券答案：D解析：可转换债券是按嵌入条款分类的债券品种，不属于按发行主体划分的类别。按发行主体划分的债券包括政府债券、金融债券、公司（企业）债券。8.根据运作方式的不同，证券投资基金可以分为？A.股票基金、债券基金、货币市场基金B.封闭式基金、开放式基金C.公募基金、私募基金D.主动型基金、被动型基金答案：B9.以下哪项不属于金融衍生品的基本类型？A.远期合约B.期货合约C.股票D.期权合约答案：C解析：股票属于基础金融工具，其价值直接取决于发行主体的经营状况，不属于衍生品。金融衍生品的价值依赖于基础资产的价格变动，包括远期、期货、期权、互换等。10.首次公开发行股票并上市的英文缩写是？A.SEOB.IPOC.M&AD.LBO答案：B11.上市公司向原有股东配售股份的再融资方式称为？A.增发B.配股C.可转债发行D.优先股发行答案：B12.我国证券交易所证券交易的竞价原则是？A.价格优先、时间优先B.数量优先、时间优先C.价格优先、数量优先D.大客户优先答案：A13.我国证券市场中，被实施其他风险警示的股票，其股票简称前会被冠以（）标识。A.*STB.STC.PTD.S答案：B解析：*ST为退市风险警示标识，ST为其他风险警示标识。PT是已退市股票的特别转让标识，目前已不再使用。14.科创板、创业板上市公司股票被实施退市风险警示后，首个会计年度仍出现财务类退市情形的，将被？A.暂停上市B.终止上市C.恢复上市D.特别转让答案：B解析：全面注册制实施后，我国取消了暂停上市和恢复上市环节，退市流程大幅简化，触及退市标准的企业直接终止上市。15.我国负责证券登记、存管和结算的法定机构是？A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券金融股份有限公司C.中国证券业协会D.证券交易所答案：A16.我国证券市场的最高监管机构是？A.中国证券业协会B.国务院C.中国证券监督管理委员会D.财政部答案：C17.中国证券业协会属于？A.政府监管机构B.自律性组织C.证券中介机构D.事业单位法人答案：B18.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为？A.普通投资者和专业投资者B.个人投资者和机构投资者C.合格投资者和不合格投资者D.风险厌恶型和风险偏好型答案：A19.以下哪项不属于金融机构反洗钱的核心义务？A.客户身份识别B.客户身份资料和交易记录保存C.大额交易和可疑交易报告D.投资者风险测评答案：D解析：投资者风险测评是适当性管理的核心内容，不属于反洗钱的核心义务。反洗钱三大核心义务为客户身份识别、客户资料及交易记录保存、大额和可疑交易报告。20.证券市场的“三公”原则不包括以下哪项？A.公开B.公平C.公正D.公允答案：D21.下列事项中，不属于上市公司股东大会职权的是？A.审议批准公司的利润分配方案B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事C.决定公司的经营方针和投资计划D.主持公司的生产经营管理工作答案：D解析：主持公司生产经营管理工作是公司经理的职权，不属于股东大会的职权范围。22.我国《公司法》规定，股份有限公司董事会成员人数为？A.3-13人B.5-19人C.3-19人D.5-13人答案：B解析：有限责任公司董事会成员为3-13人，股份有限公司董事会成员为5-19人，需注意区分。23.相对于普通股股东，优先股股东在以下哪项权利上具有优先权？A.公司重大决策参与权B.公司盈余分配权C.公司剩余资产分配权D.B和C都是答案：D解析：优先股的“优先”主要体现在利润分配优先和剩余财产清偿优先，通常优先股股东不享有公司重大决策的表决权。24.当市场利率高于债券票面利率时，债券的市场价格通常会（）面值。A.高于B.低于C.等于D.无关答案：B解析：债券价格与市场利率呈反向变动关系。当市场利率高于票面利率时，债券的吸引力下降，只能折价发行，交易价格低于面值。25.货币市场基金不得投资于以下哪种金融工具？A.现金B.期限在1年以内的国债C.剩余期限在397天以内的债券D.股票答案：D26.交易型开放式指数基金的英文缩写是？A.ETFB.LOFC.FOFD.QDII答案：A27.期货交易中，交易者需要按照合约价值的一定比例缴纳资金作为履约担保，这一制度称为？A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.大户报告制度答案：A28.看涨期权的买方在期权合约有效期内，有权（）。A.按约定价格买入标的资产B.按约定价格卖出标的资产C.按约定价格买入或卖出标的资产D.不履行合约也不损失权利金答案：A解析：看涨期权的买方获得的是买入标的资产的权利，最大损失为已支付的权利金，并非不损失权利金。看跌期权的买方获得的是卖出标的资产的权利。29.我国股票发行实行保荐制度，保荐机构的职责不包括？A.推荐发行人证券发行上市B.对发行人进行尽职调查C.持续督导发行人履行规范运作义务D.为发行人的发行价格提供担保答案：D30.证券公司承销证券时，若在承销期结束后将未售出的证券全部退还给发行人，这种承销方式是？A.包销B.代销C.余额包销D.全额包销答案：B31.证券经纪业务的核心收入来源是？A.买卖差价B.佣金C.利息收入D.管理费用答案：B32.投资者向证券公司借入资金买入证券的交易行为称为？A.融资交易B.融券交易C.转融通交易D.质押式回购答案：A解析：融资交易是借钱买证券，俗称“买多”；融券交易是借证券卖出，俗称“卖空”。转融通是证券公司向证券金融公司借入资金或证券的行为。33.证券公司自营业务的投资资金来源是？A.客户保证金B.自有资金C.受托管理资金D.银行贷款答案：B34.证券公司可以为单一投资者设立的资产管理计划是？A.集合资产管理计划B.单一资产管理计划C.专项资产管理计划D.公募资产管理计划答案：B35.以下哪项不属于证券投资咨询机构的业务范围？A.接受投资人委托提供证券投资建议B.举办证券投资讲座C.代理客户进行证券交易D.发布证券研究报告答案：C解析：代理客户进行证券交易是证券经纪业务的范畴，证券投资咨询机构不得从事经纪业务。36.注册会计师在证券市场中提供的核心服务是？A.资产评估服务B.审计鉴证服务C.法律服务D.信用评级服务答案：B37.证券信用评级的主要对象不包括？A.债券B.优先股C.普通股D.债券发行人答案：C解析：普通股的收益不固定，且受多种因素影响，不属于信用评级的主要对象。信用评级主要针对固定收益类产品及其发行主体。38.下列哪项通常不属于资产评估机构在证券市场中的服务内容？A.上市公司重大资产重组的标的资产评估B.公司发行股票前的资产估值C.债券信用等级评定D.股权质押的资产评估答案：C39.我国证券市场法律法规体系中，法律效力最高的是？A.法律B.行政法规C.部门规章D.自律规则答案：A解析：我国证券市场法律法规体系的效力层级从高到低依次为：法律（全国人大及常委会制定）>行政法规（国务院制定）>部门规章（国务院组成部门制定）>自律性规则（行业自律组织制定）。40.我国现行《证券法》的最新修订版于哪一年正式施行？A.2019年B.2020年C.2021年D.2022年答案：B解析：2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议修订通过《证券法》，自2020年3月1日起施行。41.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的行为，属于？A.操纵市场行为B.内幕交易行为C.虚假陈述行为D.欺诈客户行为答案：B42.以下哪项不属于操纵证券市场的行为？A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖答案：D解析：为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于欺诈客户行为，而非操纵市场行为。43.上市公司披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，首先承担赔偿责任的是？A.上市公司B.控股股东C.保荐机构D.会计师事务所答案：A44.我国设立的用于防范和处置证券公司风险，保护投资者利益的基金是？A.证券投资基金B.证券投资者保护基金C.社会保险基金D.企业年金基金答案：B45.下列关于沪港通的说法，错误的是？A.沪港通包括沪股通和港股通两部分B.沪股通是指香港投资者买卖上海证券交易所的股票C.港股通是指内地投资者买卖香港联合交易所的股票D.沪港通没有标的范围限制，所有股票都可交易答案：D解析：沪港通交易有明确的标的范围，仅纳入符合条件的股票，且设有每日额度限制，并非所有股票都可自由交易。46.我国设立科创板并试点注册制，科创板主要服务于？A.传统行业企业B.符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业C.中小型创业企业D.金融企业答案：B47.创业板主要服务于（）企业。A.成长型创新创业企业B.大型蓝筹企业C.传统制造业企业D.金融类企业答案：A48.北京证券交易所的市场定位是？A.服务创新型中小企业B.服务大型央企C.服务科技创新企业D.服务外向型企业答案：A49.在做市商交易制度下，证券交易的买卖价格由（）双向报价。A.做市商B.投资者C.证券交易所D.监管机构答案：A50.下列不属于我国证券市场对外开放措施的是？A.合格境外机构投资者（QFII）制度B.股票发行注册制改革C.沪伦通D.沪深港通答案：B解析：股票发行注册制改革是我国资本市场发行端的基础性制度改革，属于对内改革举措，而非对外开放措施。二、组合型选择题（每题1分，共50分）1.下列属于证券市场参与者的有？I.证券发行人II.证券投资者III.证券中介机构IV.证券监管机构和自律性组织A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：证券市场参与者包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构、证券交易场所、证券监管机构和自律性组织等，涵盖了所有参与证券市场活动的主体。2.股票的性质包括？I.有价证券II.要式证券III.证权证券IV.资本证券A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：股票具有以下性质：有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券。3.普通股股东享有的权利包括？I.公司重大决策参与权II.公司资产收益权III.公司剩余资产分配权IV.优先认股权A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D4.下列属于优先股特征的有？I.股息率固定II.股息分派优先III.剩余资产分配优先IV.一般有表决权A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV答案：A解析：优先股股东一般没有表决权，不能参与公司的经营决策，这是优先股与普通股的重要区别之一。5.债券的基本要素包括？I.债券的票面价值II.债券的到期期限III.债券的票面利率IV.债券发行者名称A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D6.政府债券的特征包括？I.安全性高II.流动性强III.收益稳定IV.免税待遇A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：政府债券由政府信用背书，具有安全性高、流动性强、收益稳定、享受免税待遇等特征，通常被视为无风险资产。7.证券投资基金的主要当事人包括？I.基金份额持有人II.基金管理人III.基金托管人IV.基金销售机构A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV答案：A解析：基金的主要当事人是基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。基金销售机构属于基金服务机构，不属于核心当事人。8.下列关于封闭式基金与开放式基金的说法，正确的有？I.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定II.封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定存续期III.封闭式基金的交易价格由市场供求决定，开放式基金的交易价格以基金份额净值为基础IV.封闭式基金可以申购赎回，开放式基金只能在交易所交易A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV答案：A解析：IV表述错误。封闭式基金在存续期内不能申购赎回，只能在证券交易所上市交易；开放式基金一般通过基金管理人或销售机构申购赎回，部分开放式基金（如LOF、ETF）也可在交易所上市交易。9.金融衍生品的基本特征包括？I.跨期性II.杠杆性III.联动性IV.高风险性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D10.我国目前的证券交易所包括？I.上海证券交易所II.深圳证券交易所III.北京证券交易所IV.广州证券交易所A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV答案：A解析：我国目前共有三家证券交易所：上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所，不存在广州证券交易所。11.证券交易所的职能包括？I.提供证券交易的场所、设施和服务II.制定和修改证券交易所的业务规则III.对证券交易实行实时监控IV.对上市公司进行监管A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D12.根据《证券法》，证券公司可以经营的业务包括？I.证券经纪II.证券投资咨询III.证券承销与保荐IV.证券自营A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：除上述四项外，证券公司还可经营证券资产管理、融资融券、证券做市交易等业务，需经国务院证券监督管理机构核准。13.下列属于证券公司核心风险控制指标的有？I.净资本II.风险覆盖率III.流动性覆盖率IV.净稳定资金率A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：证券公司核心风险控制指标包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率，旨在保障证券公司的资本充足水平和流动性安全。14.中国证券登记结算有限责任公司的职能包括？I.证券账户、结算账户的设立和管理II.证券的存管和过户III.证券持有人名册登记及权益登记IV.证券和资金的清算交收A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D15.中国证券业协会的自律管理职责包括？I.制定证券业执业标准和业务规范II.对会员及其从业人员进行自律管理III.组织证券业从业人员资格考试IV.对证券市场进行监管执法A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV答案：A解析：对证券市场进行监管执法是中国证监会的行政监管职责，证券业协会作为自律组织，不具有行政执法权。16.证券发行制度主要有？I.注册制II.核准制III.审批制IV.备案制A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV答案：A解析：证券发行制度的主要类型包括审批制、核准制和注册制，三者反映了不同的市场化程度。备案制并非主流的证券发行审核制度。17.根据我国注册制相关规定，首次公开发行股票并上市应当符合的条件包括？I.具备健全且运行良好的组织机构II.具有持续经营能力III.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告IV.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：上述条件均为《证券法》规定的首次公开发行股票的基本条件。注册制下更强调信息披露质量，取消了持续盈利要求，仅要求具有持续经营能力。18.上市公司的再融资方式包括？I.向原股东配售股份II.向不特定对象公开募集股份III.发行可转换公司债券IV.非公开增发股票A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：上市公司再融资方式包括股权类再融资和债权类再融资，配股、增发、非公开发行股票属于股权类再融资，可转换公司债券属于混合类再融资。19.我国证券市场的证券交易方式主要包括？I.现货交易II.期货交易III.期权交易IV.信用交易A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D20.投资者在证券市场进行证券交易的基本程序包括？I.开户II.委托III.成交IV.清算交收A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D21.全面注册制实施后，我国上市公司的退市类型包括？I.主动退市II.强制退市III.暂停上市IV.恢复上市A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.III、IV答案：A解析：全面注册制改革后，我国取消了暂停上市和恢复上市环节，退市类型简化为主动退市和强制退市两类，退市效率大幅提升。22.下列属于上市公司强制退市情形的有？I.财务类强制退市II.交易类强制退市III.规范类强制退市IV.重大违法类强制退市A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D23.证券公司对投资者进行适当性管理时，应当履行的义务包括？I.了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息II.划分产品或者服务的风险等级III.向投资者告知适当性匹配意见IV.保证投资者盈利A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV答案：A解析：适当性管理的核心是“将适当的产品销售给适当的投资者”，证券公司不得向投资者承诺本金不受损失或者保证最低收益。24.金融机构反洗钱工作的三道防线包括？I.业务部门第一道防线II.合规部门第二道防线III.内部审计部门第三道防线IV.监管部门第四道防线A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV答案：A解析：金融机构内部反洗钱三道防线为业务部门、合规部门、内部审计部门。监管部门属于外部监督，不属于机构内部的三道防线体系。25.我国证券市场法律法规体系包括？I.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律II.由国务院制定并颁布的行政法规III.由中国证监会等国务院组成部门制定的部门规章IV.由证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D26.《证券法》的适用范围包括？I.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易II.政府债券、证券投资基金份额的上市交易III.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定IV.在境外的证券发行和交易活动，扰乱境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：新修订的《证券法》扩大了适用范围，新增了域外适用效力，同时将存托凭证纳入法定证券种类，资产支持证券、资管产品参照适用。27.下列属于证券交易内幕信息知情人的有？I.发行人及其董事、监事、高级管理人员II.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员III.保荐人、承销的证券公司及有关人员IV.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D28.下列属于操纵证券市场行为的有？I.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖II.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易IV.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：上述四项均属于《证券法》明确规定的操纵证券市场行为，其中第四项为“蛊惑交易”操纵行为。29.下列属于证券市场虚假陈述行为的有？I.虚假记载II.误导性陈述III.重大遗漏IV.未按规定披露信息A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、未按规定披露信息四种类型，违反了信息披露的真实、准确、完整、及时原则。30.证券公司及其从业人员从事的下列行为中，属于欺诈客户的有？I.违背客户的委托为其买卖证券II.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件III.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金IV.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D31.证券投资者保护基金的来源包括？I.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的一定比例纳入基金II.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的一定比例缴纳基金III.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入IV.国内外机构、组织及个人的捐赠A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：除上述来源外，保护基金还包括依法向有关责任方追偿所得、证券公司破产清算受偿收入、基金利息收入等。32.合格境外机构投资者（QFII）可以投资于我国证券市场的下列哪些品种？I.在证券交易所交易的股票II.在证券交易所交易的债券III.证券投资基金IV.股指期货A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：经过多次改革，QFII/RQFII的投资范围已大幅扩大，涵盖股票、债券、基金、衍生品等各类证券品种，且投资额度限制已取消。33.科创板上市公司的上市标准包括？I.市值+净利润+营业收入II.市值+营业收入+研发投入III.市值+营业收入+现金流IV.市值+营业收入A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：科创板共设置五套差异化上市标准，上述四项为其中四套，此外还有“市值+自主研发能力”的第五套标准，满足不同类型科创企业的上市需求。34.下列关于北京证券交易所交易制度的说法，正确的有？I.实行T+1交易制度II.涨跌幅限制为30%III.新股上市首日不设涨跌幅限制IV.采取连续竞价交易方式，同时可以引入做市商机制A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV答案：D35.做市商交易制度的优点包括？I.增强市场流动性II.稳定市场价格III.抑制股价操纵IV.降低投资者交易成本A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：A解析：做市商制度下，做市商通过买卖价差获取收益，投资者的交易成本相对更高，因此IV不属于做市商制度的优点。36.融资融券交易的功能包括？I.价格发现功能II.市场稳定功能III.增强流动性功能IV.风险管理功能A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：融资融券交易通过引入做多和做空机制，有助于完善价格发现、平抑市场波动、提升市场活跃度，同时为投资者提供了风险管理工具。37.证券公司从事证券自营业务，不得有下列哪些行为？I.违反规定委托他人代为买卖证券II.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场III.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务IV.将自营业务与经纪业务混合操作A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D38.证券公司从事资产管理业务，不得有下列哪些行为？I.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺II.挪用客户资产III.利用资产管理计划进行内幕交易、操纵证券市场IV.与客户约定共享收益、共担风险A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：资产管理业务的本质是“受人之托、代人理财”，风险由客户自行承担，证券公司不得承诺保本保收益，也不得与客户共享收益、共担风险。39.保荐机构在推荐发行人证券发行上市过程中，应当履行的职责包括？I.对发行人进行尽职调查II.对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查III.督导发行人规范运作、信守承诺、履行信息披露义务IV.保证发行人的发行价格合理A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：A解析：保荐机构的核心职责是尽职推荐和持续督导，不对发行人的发行价格、盈利能力等作出担保。40.下列属于证券服务机构的有？I.会计师事务所II.律师事务所III.资产评估机构IV.信用评级机构A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D41.上市公司信息披露应当遵循的原则包括？I.真实II.准确III.完整IV.及时A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案：D解析：信息披露还应遵循公平原则，即同时向所有投资者公开披露信息，确保投资者平等获取信息。42.上市公司应当披露的定期报告包括？I.年度报告II.半年度报告III.季度报告IV.月度报告A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV答案：A解析：上市公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告，无需披露月度报告。43.上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，应当立即披露，下列属于重大事件的有？I.公司的经营方针和经营范围的重大变化II.公司发生重大亏损或者重大损失III.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动IV.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化A.I、II、III