2025年创业板从业人员业务考试题库及参考答案

2025年创业板从业人员业务考试题库及参考答案一、单项选择题（每题1分，共30分）1.根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，创业板主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。下列哪类企业属于创业板重点支持对象？A.大型成熟能源企业B.成长型创新创业企业C.房地产开发企业D.金融控股集团答案B2.创业板首次公开发行股票采用注册制，由以下哪个机构履行发行注册程序？A.深圳证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行答案B解析创业板试点注册制，由深交所审核、中国证监会履行注册程序。3.创业板股票首次公开发行上市后，前5个交易日不设价格涨跌幅限制，自第6个交易日起，涨跌幅限制比例为多少？A.10%B.20%C.30%D.5%答案B4.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，发行人申请股票上市，应当符合股本总额不低于人民币多少万元？A.3000万元B.5000万元C.1000万元D.2000万元答案A5.创业板个人投资者申请开通交易权限，申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币多少万元？A.50万元B.10万元C.20万元D.100万元答案B6.创业板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券，采用哪种定价方式？A.协商定价B.竞价确定C.向网下投资者询价方式确定，也可以采用其他合法可行的方式D.按照票面金额发行答案C7.创业板上市公司出现下列哪种情形，将触及交易类强制退市标准？A.连续120个交易日股票累计成交量低于200万股B.连续20个交易日每日股票收盘价均低于每股面值C.连续30个交易日每日股票收盘价均低于1元D.连续90个交易日股东人数少于200人答案A解析交易类退市指标包括：连续120个交易日累计成交量低于200万股、连续20个交易日收盘价均低于每股面值、连续20个交易日收盘市值均低于3亿元、连续20个交易日股东人数均少于400人。选项B应为连续20个交易日收盘价均低于每股面值，但需注意面值通常1元，选项C表述为30个交易日，选项D为90个交易日股东人数少于200人，均不准确。正确答案A。8.创业板上市公司重大资产重组中，发行股份购买资产的，发行股份的定价不得低于市场参考价的百分之多少？A.80%B.90%C.70%D.85%答案A9.创业板上市公司向特定对象发行股票，发行对象应当符合股东大会决议规定的条件，且每次发行对象不超过多少名？A.35名B.10名C.5名D.20名答案A10.创业板上市公司的控股股东、实际控制人及其一致行动人，在公司股票上市之日起多少个月内不得转让其直接或间接持有的首次公开发行前已发行的股份？A.12个月B.24个月C.36个月D.18个月答案C11.根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》，创业板股票单笔申报最大数量不得超过多少股？A.100万股B.50万股C.30万股D.200万股答案A12.创业板上市公司进行盘后定价交易，申报时间为每个交易日什么时段？A.9:15至11:30、13:00至15:30B.9:15至11:30、13:00至15:00C.9:30至11:30、13:00至15:30D.9:15至15:00答案A13.创业板上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起几个月内编制完成并披露？A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月答案C14.创业板股票被实施退市风险警示的，其股票简称前冠以什么字样？A.*STB.STC.SD.SST答案A15.创业板上市公司实施股权激励，单独或合计持有上市公司多少以上股份的股东可以成为激励对象？A.1%B.5%C.10%D.上述均不可以答案D解析单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，不得成为激励对象，但根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，该规定有所放宽，但基础仍是股东本身不得作为激励对象，选项D最合适。16.创业板上市公司向不特定对象发行股票，应当聘请以下哪类机构担任保荐人？A.证券公司B.律师事务所C.会计师事务所D.资产评估机构答案A17.创业板上市公司因财务类指标被实施退市风险警示后，首个会计年度出现下列哪种情形，将被终止上市？A.经审计的净利润为负且营业收入低于1亿元B.经审计的期末净资产为负值C.财务会计报告被出具保留意见审计报告D.以上均可能答案D18.创业板上市公司股东因司法强制执行、执行股权质押协议等原因被动减持股份，应当在减持股份预披露公告中披露减持数量、比例、价格区间等信息，披露时间为首次卖出的多少个交易日前？A.5个交易日B.15个交易日C.10个交易日D.3个交易日答案B19.创业板上市公司投资者关系管理的基本原则不包括下列哪项？A.合规性原则B.平等性原则C.主动性原则D.保密性原则答案D20.创业板上市公司发行可转换公司债券，转股期限自发行结束之日起满多长时间后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止？A.3个月B.6个月C.12个月D.9个月答案B21.创业板首次公开发行股票采用询价方式定价的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的多少？A.1%B.5%C.10%D.3%答案A22.创业板上市公司出现控制权变更后，应当就公司未来的发展规划、财务状况、人员安排等事项及时履行信息披露义务，信息披露义务人应当在控制权变更协议签署后几个交易日内披露？A.2个交易日B.3个交易日C.5个交易日D.10个交易日答案A23.创业板上市公司因重大信息披露违法被中国证监会行政处罚，公司股票可能被终止上市。下列哪种情形属于重大信息披露违法？A.首次公开发行股票申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.年度报告存在重大会计差错C.临时报告未及时披露董事变动D.股东大会决议未及时披露答案A24.创业板上市公司连续停牌超过多长时间，深交所可以强制复牌？A.3个月B.6个月C.5个交易日D.10个交易日答案A25.创业板上市公司向特定对象发行股票，发行价格可以低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%吗？A.可以，但需股东大会特别决议B.不可以C.可以，但需深交所审核D.可以，但需证监会注册答案B26.创业板上市公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产多少比例以后提供的任何担保，应当经股东大会审议？A.30%B.50%C.10%D.20%答案B27.创业板上市公司股东通过集中竞价交易方式减持股份，首次卖出的15个交易日前应当预先披露减持计划。连续90日内减持股份的总数不得超过公司股份总数的多少？A.1%B.2%C.3%D.5%答案A28.创业板上市公司股票在深交所上市首日，证券代码以哪个数字开头？A.300B.688C.002D.000答案A29.创业板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的哪个机构进行资信评级？A.会计师事务所B.资信评级机构C.律师事务所D.资产评估机构答案B30.创业板上市公司出现财务类强制退市风险警示情形时，应当在会计年度结束之日起多长时间内披露更正后的财务会计报告？A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月答案B二、多项选择题（每题2分，共40分。多选、少选、错选均不得分）1.创业板定位为深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与哪些领域深度融合？A.新技术B.新产业C.新业态D.新模式答案ABCD2.根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人在创业板申请首次公开发行股票，应当符合下列哪些发行条件？A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续经营能力C.财务会计报告被出具无保留意见的审计报告D.最近三年财务会计报告被出具标准无保留意见审计报告答案ABC解析创业板注册制发行条件包括组织机构健全、具有持续经营能力、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告等。选项D表述过于绝对，标准无保留意见审计报告并非所有情况均要求，故不选。3.创业板上市公司股票交易出现哪些情况时，将被实施盘中临时停牌？A.无价格涨跌幅限制的股票盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%B.无价格涨跌幅限制的股票盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%C.有价格涨跌幅限制的股票盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%D.有价格涨跌幅限制的股票盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%答案AB解析创业板新上市前5个交易日无涨跌幅限制，盘中临时停牌阈值为较开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%、60%，各停牌10分钟。有涨跌幅限制的股票不执行盘中临时停牌制度。4.创业板上市公司投资者适当性管理中，个人投资者申请开通创业板交易权限，需满足哪些条件？A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元B.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.参与证券交易24个月以上D.参与证券交易12个月以上答案AC5.创业板上市公司出现下列哪些情形，深交所可以决定暂停其股票上市？A.因最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，被实施退市风险警示后，首个会计年度经审计的期末净资产仍为负值B.因最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，被实施退市风险警示后，首个会计年度经审计的净利润继续为负值且营业收入低于1亿元C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，被实施退市风险警示后，两个月内仍未披露D.连续20个交易日股票收盘价均低于1元答案ABC解析暂停上市的情形主要针对财务类、规范类退市风险警示后仍不达标，D项属于交易类强制退市，直接终止上市而非暂停。6.创业板上市公司股票交易实行价格涨跌幅限制，下列哪些股票不实行价格涨跌幅限制？A.首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日B.重新上市的股票，重新上市首日C.增发股票上市首日D.被撤销风险警示的股票，撤销风险警示首日答案AB7.创业板上市公司披露定期报告，包括下列哪些报告？A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.月度报告答案ABC8.创业板上市公司重大资产重组中，以下哪些情形构成重大资产重组？A.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上B.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上C.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币D.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到30%以上答案ABC9.创业板上市公司股权激励对象可以包括下列哪些人员？A.董事B.高级管理人员C.核心技术人员D.独立董事答案ABC解析独立董事不得成为激励对象。10.创业板上市公司出现下列哪些情形，可能被实施其他风险警示（ST）？A.公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常B.公司主要银行账号被冻结C.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议D.公司被控股股东及其关联方非经营性占用资金答案ABCD11.创业板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券，应当符合下列哪些条件？A.具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量D.最近三年连续盈利答案ABC解析向不特定对象发行可转债主要要求组织机构健全、最近三年平均可分配利润足以支付一年利息、资产负债结构合理等，不要求最近三年连续盈利。12.创业板上市公司股东持有的首次公开发行前已发行的股份，自公司股票上市之日起十二个月内不得转让。下列哪些主体的锁定期更长？A.控股股东B.实际控制人C.战略投资者D.董事、监事、高级管理人员答案AB解析控股股东、实际控制人及其一致行动人锁定期为36个月；董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让不超过所持股份的25%，离职后半年内不转让，但并未比普通股东的12个月锁定期更长（考虑到上市后12个月内本来就不能转让），战略投资者通常为12个月或更长，但本题最合适为AB。13.创业板上市公司信息披露应当遵循下列哪些基本原则？A.真实性B.准确性C.完整性D.及时性答案ABCD14.创业板上市公司股东大会审议下列哪些事项时，应当提供网络投票方式？A.公司重大资产重组B.公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保C.修改公司章程D.变更募集资金用途答案ABD解析根据规定，上市公司股东大会审议重大资产重组、为股东/实际控制人及关联方提供担保、变更募集资金用途等事项时，应当提供网络投票。修改公司章程不一定强制网络投票，但实践中通常也提供。因题目要求严格，最符合的为ABD。15.创业板上市公司出现下列哪些情形，深交所可以决定终止其股票上市？A.连续120个交易日通过深交所交易系统实现的股票累计成交量低于200万股B.连续20个交易日每日股票收盘价均低于每股面值C.连续20个交易日每日股票收盘市值均低于3亿元D.连续20个交易日股东人数均少于400人答案ABCD16.创业板上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之多少？A.25%B.在下列期间内不得买卖本公司股票：定期报告公告前30日内C.在下列期间内不得买卖本公司股票：业绩预告、业绩快报公告前10日内D.在下列期间内不得买卖本公司股票：自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内答案ABCD解析题目表述为“董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之多少？”，答案A为25%，后三句为窗口期限制，均符合规定。严格说该题混合了两个考点，但作为多选，ABCD均正确。17.创业板上市公司向特定对象发行股票，发行对象可以包括下列哪些主体？A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司B.证券公司C.信托投资公司D.保险机构投资者答案ABCD18.创业板上市公司出现下列哪些情形，应当及时披露临时报告？A.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况B.公司发生重大亏损或者遭受重大损失C.公司生产经营的外部条件发生重大变化D.持有公司5%以上股份的股东持股情况发生较大变化答案ABCD19.创业板上市公司规范运作中，对控股股东、实际控制人的要求包括哪些？A.不得直接或者间接干预公司的决策和依法开展的生产经营活动B.不得利用其控制权损害公司和其他股东的合法权益C.不得占用公司资金D.不得要求公司为其提供担保答案ABCD20.创业板上市公司退市整理期股票交易，下列哪些表述正确？A.退市整理期期限为15个交易日B.退市整理期首日不设涨跌幅限制C.退市整理期股票进入风险警示板交易D.退市整理期届满的次一交易日摘牌答案ACD解析退市整理期首日仍实行价格涨跌幅限制，比例为20%，并非不设涨跌幅限制，故B错误。三、判断题（每题1分，共30分）1.创业板首次公开发行股票实行注册制，深交所仅负责受理申请，中国证监会进行审核。答案错误解析深交所负责发行上市审核，中国证监会履行注册程序。2.创业板上市公司股票交易实行20%的日价格涨跌幅限制，但首次公开发行上市的股票上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。答案正确3.创业板个人投资者开通交易权限，仅需满足资产门槛要求（10万元），对交易经验没有要求。答案错误解析还需参与证券交易24个月以上。4.创业板上市公司年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计。答案正确5.创业板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券，应当同时提供持续跟踪评级报告。答案正确6.创业板上市公司的控股股东、实际控制人及其一致行动人，自公司股票上市之日起36个月内不得转让其持有的首次公开发行前已发行的股份。答案正确7.创业板上市公司因交易类强制退市指标被终止上市的，不设退市整理期。答案正确解析交易类强制退市不设置退市整理期，其他类型退市通常设置退市整理期。8.创业板上市公司对外提供担保，必须经董事会审议通过后，提交股东大会审批。答案错误解析并非所有担保均需股东大会审批，仅特定情形如超过最近一期经审计净资产50%以后的担保等需要股东大会审议。9.创业板上市公司股权激励计划中，独立董事可以作为激励对象。答案错误解析独立董事不得成为激励对象。10.创业板上市公司股东通过集中竞价交易减持股份，连续90日内减持股份总数不得超过公司股份总数的1%。答案正确11.创业板上市公司重大资产重组中，发行股份购买资产的发行价格不得低于市场参考价的90%。答案错误解析不得低于市场参考价的80%。12.创业板上市公司披露定期报告，半年度报告和季度报告均不需要审计。答案正确解析半年度报告和季度报告一般不要求审计，但特殊情形如拟分红、资本公积转增股本等可能需要审计。13.创业板首次公开发行股票采用询价方式的，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的1%。答案正确14.创业板上市公司被实施退市风险警示后，公司股票每个交易日的涨跌幅限制为5%。答案错误解析创业板退市风险警示股票涨跌幅限制仍为20%。15.创业板上市公司可以在中午休市期间通过深交所信息披露系统发布公告。答案错误解析通常信息披露应在交易日收市后或非交易时段进行，但有特定时段要求，中午休市期间一般不发布，但并非绝对禁止，若为紧急澄清等可发布。按一般规则，此表述不严谨，通常规定为收市后披露，故判断错误。16.创业板上市公司向不特定对象发行股票，应当聘请保荐人保荐，但向特定对象发行股票无需聘请保荐人。答案错误解析向特定对象发行股票（再融资）同样需要聘请保荐人保荐。17.创业板上市公司股东因司法强制执行被动减持股份，无需预先披露减持计划。答案错误解析被动减持也需在首次卖出前15个交易日披露减持计划。18.创业板上市公司控制权发生变更后，信息披露义务人应当在控制权变更协议签署后2个交易日内披露控制权变更进展。答案正确19.创业板上市公司连续20个交易日每日股票收盘价均低于1元，将被终止上