县编办机关效能革命自查报告

县编办机关效能革命自查报告一、自查工作总体情况效能革命自查不是一次性的材料汇总，而是把本办在机构编制审批、事业单位登记管理、实名制系统运维等核心业务中的每一处办事环节摊开对照检查，找出群众和基层单位“多头跑、反复跑、来回等”的症结。本次自查于本年度3月启动，历时4周，覆盖本办全部5个股（室）和2个中心，重点核查2023年以来办理的机构编制事项审批、事业单位法人登记、机关事业单位用编审核三类业务。1.1自查依据•《中国共产党机构编制工作条例》及其实施细则•《事业单位登记管理暂行条例》及其实施细则•省委编办关于开展机关效能建设的部署文件（按本年度省、市编办下发的效能建设通知执行）•本县优化营商环境三年行动计划中涉及“编制审批服务”部分的考核指标1.2自查组织方式•成立由编办主任任组长、副主任任副组长、各股室负责人为成员的自查工作组，办公室设在综合股。•工作组分3个小组分头核查：审批流程组（核查机构编制事项办理时效与程序）、登记服务组（核查事业单位法人设立、变更、注销登记办理情况）、作风纪律组（核查窗口服务、首问负责、限时办结执行情况）。•自查采取“三查三访”方式：查案卷、查系统数据、查值班记录；走访事业单位、走访乡镇党政办、回访办事人员。1.3自查范围与样本量核查事项样本范围样本数量抽样方式机构编制事项审批（含设立、撤销、更名、职责调整）2023年1月至今办结件46件全数核查事业单位法人设立、变更、注销登记同上128件全数核查机关事业单位用编审核、出入编手续同上约340人次按30%抽查，实际抽查102人次实名制系统数据维护全县机关事业单位214个单位核对系统数据与台账一致性二、自查发现的主要问题问题梳理遵循“从案卷和系统数据倒查、不以工作总结代替问题清单”的原则，共查出4类11项问题，逐项附具体表现与量化数据。2.1审批时限方面：超时件仍然存在1.用编审核平均用时偏长。抽查的102人次用编审核中，自受理至办结平均8.6个工作日，超出本办对外承诺的5个工作日；其中9件超过10个工作日，主要卡点为经办股室与分管领导之间的会签流转。2.机构编制事项调研论证环节时限未量化。对于设立、撤销等重大事项，从受理到提交编委会审议的调研论证环节无明确时限，46件中耗时最长的1件（某乡镇中心学校职责调整）论证环节历时47天，缺少催办记录。3.补正材料告知不规范。128件登记业务中有14件出现“一次性告知不完整”，办事单位平均需补送材料1.6次，最多1件补送3次。2.2服务质量方面：窗口与线上服务存在堵点1.登记窗口咨询电话接通率低。连续5个工作日随机拨打登记股咨询电话各3次，15次中5次无人接听（占33%），主要为经办人员下基层调研时电话无人代接。2.办事指南更新滞后。事业单位法人变更登记指南中仍要求提交已取消的验资报告（依据相关“放管服”改革要求已不再收取），指南自上年度8月后未更新。3.线上申报渠道未打通。事业单位法人登记目前仅支持窗口纸质申报，网上办事大厅的办件入口为跳转链接、无法在线提交附件，与县政务服务中心“网上可办率”考核要求（不低于90%）不符。2.3制度执行方面：程序性要求打折扣1.编委会前置程序有倒置现象。46件审批案卷中3件出现“先调整、后上会”痕迹：先用编批复已发、编委会会议纪要日期晚于批复日期5~10天，违反《中国共产党机构编制工作条例》关于机构编制事项由编委会审议决定的规定。2.案卷归档不及时。抽查2023年办结的46件审批案卷，办结后30日内完成归档的仅31件（占67%），最迟1件拖延4个月。3.实名制数据更新滞后。214个单位中37个单位的人员出入编信息更新滞后于实际变动时间超过15个工作日，其中6个单位滞后超过3个月，影响编制使用情况的实时准确性。2.4作风纪律方面：个别现象需纠正1.首问负责落实不到位。回访的20家办事单位中4家反映首次来电咨询时被答复“你去问XX股”后未转接、未留经办人姓名。2.AB岗制度执行不严。登记股现有2名经办人员，2023年因开会、出差合计19个工作日出现窗口仅1人在岗或空岗，未落实AB岗顶岗替岗登记。三、问题成因分析问题清单回答“表现是什么”，成因分析回答“为什么反复出现”——不把原因归到个人身上，而是找到制度和管理机制上的漏洞。1.时限标准存在空白。重大机构编制事项的调研论证环节因涉及多部门会商，本办未制定分环节的时限细则，导致“整体限时”被无限拉长。2.流程设计与“放管服”要求脱节。办事指南、申报材料清单未建立动态更新机制，无专人每季度对照上级取消证明材料清单进行核对。3.信息化建设欠账。登记业务线上化受制于与县政务服务平台的数据接口尚未打通，技术方案已报县大数据中心，处于待实施状态。4.内部监督流于形式。案卷自查原本每半年一次，但近两年仅开展了1次，且未形成问题台账和整改销号记录；超时件无人预警、无人问责。5.人少事多且无备份机制。登记股2名人员对应全县214个事业单位，年均办件约300件，AB岗虽有名义安排但实际替岗能力不足。四、整改措施与责任分工整改按“一项问题、一名责任领导、一个责任股室、一条量化验收标准、一个完成时限”逐项落实，形成下表并纳入本办年度考核。序号问题整改措施责任领导责任股室完成时限验收标准1用编审核超时重塑会签流程，股室会签压缩至并行办理，全流程限5个工作日分管副主任编制股本季度末连续3个月平均办结≤5个工作日，超时件0件2论证环节无时限制定《重大机构编制事项调研论证工作细则》，论证环节限20个工作日，超时需书面报组长批准延期主任综合股1个月内细则印发并经编办办公会审议通过3一次性告知不完整制作《登记业务材料告知清单》（分设立、变更、注销三类），窗口一次发放；推行“补正告知单”留痕制度分管副主任登记股2周内补正次数降至平均1.0次以下4电话无人接听落实工作时段电话转接与代接登记，离岗前在窗口留言牌注明代接人及返回时间分管副主任登记股立即执行随机抽测接通率≥95%5办事指南滞后建立每季度对照上级取消证明材料清单的核对机制，指定专人维护登记股负责人登记股2周内更新，此后每季度首月10日前核对指南与最新政策零偏差，核对记录留痕6线上申报未打通会同县大数据中心推进政务服务平台接口开发，先实现附件在线提交，再实现在线受理主任综合股6个月内网上可办率达到90%考核要求7先调整后上会重申《中国共产党机构编制工作条例》程序要求，凡未经编委会审议的调整事项一律不予批复；建立批复前核验会议纪要制度主任编制股立即执行核验记录100%留痕，倒置件0件8归档不及时办结后15个工作日内归档，综合股每月5日前核查上月归档情况并通报综合股负责人综合股立即执行归档及时率100%9实名制数据滞后对37个滞后单位逐一电话催办，限期10个工作日更正；此后实行变动后5个工作日内更新制度分管副主任实名制中心1个月内完成存量清零系统数据与台账一致率100%，滞后15日以上单位0个10首问负责不到位组织全员学习首问负责制，实行“接件人登记制”——谁首问谁负责引导到底办公室综合股2周内回访投诉0起11AB岗空岗为登记股增配1名顶岗人员（从实名制中心调剂），建立替岗登记台账主任综合股2个月内全年空岗0天4.1整改推进机制•台账管理：11项整改事项全部录入整改台账（样表见附表一），实行销号制——完成一项、验收一项、销号一项，销号须附佐证材料。•调度节奏：分管副主任每两周调度1次进度，主任每月听取1次专题汇报；连续2次调度未达序时进度的事项，责任股室负责人在办公会上作说明。•结果运用：整改完成情况纳入股室年度考核，占考核权重的20%；因整改不力被县效能办通报的，取消该股室当年评优资格。五、建立长效机制整改是治标，机制是治本。本次自查暴露的问题多属“运动式检查发现、随后反弹”的类型，必须靠常态化机制固化成效。1.案卷自查常态化。由综合股牵头，每季度抽取不低于20%的办结案卷开展程序合规性自查，形成《季度案卷自查报告》，问题事项15个工作日内完成整改。2.超时预警机制。在办件登记表中增加“受理日期”和“承诺办结日期”字段，综合股每周五核对临期件（距承诺办结日不足2个工作日）并提示经办股室。3.办事指南动态维护机制。登记股每季度首月对照省、市编办最新文件核对一次办事指南和材料清单，核对结果报综合股备案。4.服务回访机制。综合股每季度回访不低于10家办事单位，回访内容覆盖办事环节、时限、态度三个方面，回访问题直接进入整改台账。5.效能考核挂钩。将办件时效、回访满意度、实名制数据及时率三项指标纳入股室和个人年度考核量化表。六、下一步工作安排1.本报告经编办办公会审议后，于5个工作日内报县效能建设工作领导小组办公室备案。2.按整改台账序时推进，6月底前完成第1、3、4、5、7、8、9、10项整改，其余事项按表中时限推进。3.6个月后组织“回头看”，重点核查超时件、倒置件、空岗三项易反弹问题，形成《整改回头看专项报告》并视情况修订本报告中的整改措施。七、附表一：效能问题整改台账（样表）序号问题描述问题类别整改措施责任领导责任股室责任人完成时限进展状态销号日期佐证材料编号1未启动/推进中/已完成23八、附表二：办件时效自查登记表（样表）办件编号事项名称收件日期承诺办结日实际办结日是否超时超时天数超时环节经办人九、附表三：服务回访记录表（样表）回访日期被回访单位回访人办理事项办事环节数评价是否