2016年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编(二)

1、第一题满足业务创新的内部控制要求如下()。a .必须制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度b .证券公司必须重点防止规模失控、决策错误、越权操作、账面外经营、挪用客户资产、其他损害客户利益的行为，以及因保险底蕴而带来的风险c、适应创新业务设计科学的合理流程，制定风险控制措施和相应的财务核算、资金管理方法d .证券公司必须重点防止分公司的越权经营、预算失控和道德风险参考回答： c业务创新的内部控制要求：证券公司必须重点防止对业务创新违反违法、规模失控、决策错误等风险。 业务创新要坚持合法遵守、慎重经营原则，建立完善的业务创新流程，严格内部审查流程，对可行性研究、产品和业务设

2、计、风险管理、运营和实施方案等提出明确要求， 为了适应董事会批准的创新业务设计科学的合理流程，制定风险管理措施和相应的财务核算、资金管理方法。第二题下面的说法错了是()a .证券经纪业务分为在柜台买卖证券的业务和在证券交易所买卖证券的业务b .在证券中介业务中，中介委托关系的建立通过开户和委托两个环节来表现c .中介关系的建立形成了实质性的委托关系d .证券中介人必须在证券公司的认可范围内从事业务，向客户出示证券中介人证明书参考回答： c经纪关系的建立只是建立了投资者和证券公司的直接代理关系，没有形成实质的委托关系。 投资者办了具体的委托手续。 也就是说，投资者填写委托书、自助委托和证券公司受

3、理委托时，两者建立了受法律保护受约束的委托关系。第三题()是指用一种货币支付利息，用另一种货币支付本金的债券。a .零优惠券债券b .附属债券c .双重货币债券d .有保留的票据债券参考回答： c双重货币债券是指用一种货币支付利息，用另一种货币支付本金的债券。第四题中证指数有限公司成立于()年。A.2000B.2003C.2004D.2005参考回答： d中证指数有限公司成立于2005年8月25日，是上海证券交易所和深圳1证券交易所共同出资设立的专业证券指数和指数导出产品开发服务的公司。第五题()有时统称为“公债”。a .国债和公司债券b .金融债券和中央政府债券c .公司债券和地方政府债券d

4、 .中央政府债券和地方政府债券参考回答： d中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或“国债”，地方政府发行的债券有时也统称为“地方政府债券”。 所以本问题选d。第六题证券公司的实际统治者是指法律上或者实际上可以控制证券公司股东行使()的法人、其他组织或者个人。a .股东的权利b .管理权利c .分配权利d .指挥权参考回答： a实际统治者是指可以法律或事实支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。 转让股东持有的证券公司的股票。 受让人及其实际统治者也必须符合监督部门规定的资格条件。第七题国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内审查。A.6B.7C.8D.

5、9参考回答： a略。第八题以下中央银行票据的说法，错的是()a .中央银行票据本质上是一种特殊的金融债券b .是中央银行为了调整基础货币发行的长期债券c .中央银行票据适合直接公开市场业务的一级交易商d .是重要货币政策的日常操作工具参考回答： b中央银行票据简称“中央票据”，是中央银行为了调整基础货币直接发行给公开市场业务一级交易商的短期债券，是重要的货币政策的日常操作工具，期限通常为3个月到3年。第九题股票、基金、门票交易的单一申报最大数量不得超过()万股。A.60B.100C.160D.300参考回答： b股票、基金、票交易的单一申报的最大数量必须在100万股以下。第十题()是除优先股东

6、按规定分配本期固定分红外，还没有参与本期剩馀利润分配的权利的优先股。a .参加优先股b .可以赎回优先股c .没有参加优先股d .无法转换优先股参考回答： c非参与优先股是指优先股的股东除了按照规定分配本期的固定股息以外，没有参加本期剩馀利润的分配的权利。第十一题目前，证明书式国债的发行采用()方式，会计式国债的发行采用()方式。a .行政分配公开招标b .贴现销售公开招标c .公开招标通过商业银行d .承包行政分配参考回答： b目前，证明书式国债的发行完全采用贴现方式，会计式国债的发行完全采用公开招标方式。第十二题中国证券业协会申请当事人执行证明书的审查期间为()日。A.10B.20C.30

7、D.40参考回答： c略。第十三题直到1988年，我国国债以()方式发行。a .通过商业银行销售b .在邮政储蓄柜台销售c .行政分配d .贴现销售参考回答： c直到1988年，我国国债发行采用行政分配方式。第十四题上市公司利用自己的资金，回购从公开市场发行的股票属于()a .增发股b .股票回购c .股票分割d .股票合并参考回答： b上市公司利用自己的资金回购从公开市场发行的股票，被称为股票回购。第十五题“金边债券”是()的意思。a .国债b .公司债券c .金融债券d .实物债券参考回答： a政府债券是政府发行的债券。 政府负责偿还，是国家信用的体现。 在各债券中，政府债券的信用等级最高

8、。 一般被称为“金边债券”。 投资者购买国债是更安全的投资选择。第十六题关于以下深证成分股票指数，正确的是()a .从深圳交易所所有a股中选出40股作为分股b .从深圳交易所所有上市公司中选出40家作为出资股c .以分股发行量为权重d .以成分股的成交量为权重参考回答： b深证成分股指数南深圳交易所通过考察深圳证券交易所上市的所有公司，以一定的标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权重用加权平均法制作。第十七题以下关于洗钱的说法不正确的是()a .银行、证券、保险等金融系统是容易发生洗钱的高风险领域b .金融机构是洗钱的唯一渠道c .用各种手段涵盖违法所得及其收益，

9、隐藏其来源和性质，使之形式合法化的行为d .履行洗钱义务的机构及其员工依法提交巨额交易和可疑交易报告，受法律保护参考回答： b作为现代社会资金融通的主要途径，银行、证券、保险等金融系统是容易发生洗钱的高风险领域。 但是，金融机构并不是洗钱的唯一途径，随着金融监管制度的严格和完善，洗钱正在逐渐向非金融机构渗透。第十八题发行()收集的资金是股份公司注册资本的基础。a .优先股b .普通股c .记名股票d .无记名股票参考回答： b普通股是标准股票，发行普通股所收集的资金成为股份公司注册资本的基础。第十九题公司申请股票上市的条件之一，向社会公开发行的股票达到公司股份总数的()以上的公司股东总额超过人

10、民币()亿元的，向社会公开发行股票的比例在10%以上。A.20%，2B.25%，4C.30%，4D.35%，5参考回答： b略。第二十题如果规定可转换债券面额为1500元，可转换价格为30元，则转换比率为()A.20B.30C.40D.50参考回答： d因为转换率=可转换证券的面值转换价，所以可转换债券的面值为1500元，转换价为30元时，转换率=150030=50。第二十一题证券公司在承销证券过程中，进行虚假或错误的投资者的广告或者其他宣传宣传活动，可以处以()的罚款。A.20万元以上40万元以下B.30万元以上50万元以下C.20万元以上60万元以下D.30万元以上60万元以下参考回答：

11、d根据证券法第191条的规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假或者错误的投资者的广告或者其他宣传活动，责令改正、警告、没收违法所得，可以处以30万元以上60万元以下罚款的情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。 对其他证券承销机构或者投资者造成损害的，依法承担赔偿责任。第二十二题基金性质的机构投资者不包括()a .企业年金b .证券投资基金c .证券公司d .社会公益基金参考回答： c基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社会保险基金、企业年金和社会公益基金。第二十三题买卖申报的一笔一笔连续中介的竞争方式是()a .集合竞争价格b .协商谈判c .连续竞争价格d .公开竞价参考回答： c我国上

12、海、深圳证券交易所的证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价方式。 集合竞争价格指的是，以规定的时间内收到的买卖申报一次为中介的竞争价格方式；连续竞争价格指的是一个接一个地中介买卖申报的竞争价格方式。第二十四题在证券市场法律法规中，行政法规由()制定和公布。a .全国人民代表大会b .国务院c .中国证券业协会d .证券监督部门参考回答： b证券市场的法律、法规分为四个水平。 全国人大或全国人大常委会制定和公布的法律国务院制定的行政法规证券监督部门和有关部门制定的部门规章和规范文件证券交易所、中国证券业协会和中国证券注册结算有限公司制定的自律规则。第二十五题1987年，中国第一家专业证券公司()成立

13、。a .深圳特区证券公司b .上海证券公司c .大连证券公司d .北京证券公司参考回答： a略。第二十六题()是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。a .配股b .增发c .发行可转换公司债券d .定向增发参考回答： d非公开发行股票也被称为“方向性增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。第二十七题基金资产不适用于()a .已上市股票b .非上市股票c .上市交易的债券d .国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种参考回答： b我国证券投资基金法是国务院证券监督管理机构规定基金资产应适用于上市交易的股票、债券等资产的其他证券品种。第二十八题债券作为证明()关系的证明书，一般用一定格式

14、的面额表示。a .所有权b .产权c .债权债务d .委托参考回答： c债券作为证明债权债务关系的证明书，一般用一定格式的面值表示。第二十九题下次年度报告中不包含的应该提交的内容是()a .公司概况b .与公司有关的重大诉讼事项c .公司的实际统治者d .公司财务会计报告和经营情况参考回答： b年度报告应在会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所提交并公告：公司概况公司财务会计报告和经营情况董事、监事、上级管理者的个人资料及其股票持有情况发行的股票、公司债券的情况， 公司实际控制人国务院证券监督管理机构规定的其他事项，包括拥有公司股份的前10名股东名单和持股额。第三十题根据我

15、国有关法规的规定，设立证券服务机构必须按照工商管理法规的要求进行登记，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。a .中国证券业协会b .国家发展和改革委员会c .国务院d .中国证券监督会参考回答： d略。第三十一题中国外汇交易中心总部设在()a .北京b .上海c .大连d .深圳参考回答： b中国外汇交易中心总部设在上海，备用中心设在北京，现在中心设在广州、深圳、天津、济南、大连、南京、厦门、青岛、武汉、重庆、成都、珠海、汕头、福州、宁波、西安、沈阳、海口18个中心城市。第三十二题以下各项中，不是监督上市公司的类型的是()a .信息披露的监督b .公司治理的监督c .合并重组的监

16、督d .监督内幕交易行为参考回答： d对上市公司的监管包括信息披露监管、公司治理监管、合并重组监管等，其中信息披露监管是对上市公司日常监管的主要内容。 内幕交易行为的监管是对市场交易的监管，而不是对上市公司的监管。第三十三题混合资本债券到期前，发行者的核心资本充足率低于()的话，发行者可以延期支付利息。A.4%B.5%C.8%D.10%参考回答： a在混合资本债券到期前，发行者的核心资本充足率低于4%的话，发行者可以延期支付利息。第三十四题()被视为无风险证券，对应的证券收益率被称为无风险利率证券。a .地方政府债券b .金融债券c .公司债券d .中央政府债券参考回答： d由于中央政府有税收、货币发行等特权，通常，中央政府债券没有违约风险。 这种证券被认为是无风险证券，对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。第三十五题上海深度300指数的基点是()A.100