项目部质量管理体系评价评分表

1、项目部质量管理体系评价评分表 第一部分：工程项目的施工管理（1）1 工程项目的要求11 项目的合同条件1-11 项目名称 项目全称。112 合同条件的文件名称。1-13 施工合同的签订日期及其有效性 合同签订日期。合同双方法定代表人或其委托人是否签字；委托人签字时委托书的有效性；单位是否加盖公章。1-14 项目合同的性质 项目合同属于总包合同；或分包合同。1-15 施工合同的甲方、乙方 甲方、乙方的单位全称。存在时，建设单位全称。1-16 施工范围 合同条件规定的施工范围；规定施工范围的合同条件的文件名称和条款号。1-17 施工内容 合同条件规定的施工内容；规定施工内容的合同条件的文件名称和条

2、款号。1-18 施工工期 合同条件规定的施工工期；规定施工工期的合同条件的文件名称和条款号。1-19 质量等级 合同条件规定的质量等级；规定质量等级的合同条件的文件名称和条款号。1-110 承包方式 合同条件规定的承包方式；规定承包方式的合同条件的文件名称和条款号。1-111 顾客财产1-1-111 顾客财产的种类 合同条件对顾客财产的具体内容是否作出了规定；规定顾客财产的合同文件的文件名称和条款号。1-1-112 顾客财产的管理要求 合同条件对交付时间、方式和验收等过程是否作出了具体规定；相应的合同文件的名称和条款号。顾客是否以其它文件形式对顾客财产作补充要求；文件名称及条款号。1-112

3、允许分包的工程内容 合同条件对分包工程是否作出了规定；合同文件名称和条款号。允许分包的工程内容。1-113 项目经理的姓名 合同条件规定的项目经理姓名。1-114 设计单位及现场代表 合同条件规定的设计单位全称及现场设计代表姓名；合同文件名称和条款号。1-115 监理单位及总监 合同条件规定的监理单位全称及总监/总监代表的姓名；合同文件名称和条款号。1-116 验收规范 合同条件规定的工程质量验收评定标准及版本号；合同文件名称和条款号。当不是有效版本时与甲方协商的记录和结论。1-117 保修期的要求 对项目保修期限、保修内容等的规定。1-118 对施工技术文件的审批要求 对施工组织设计、项目质

4、量计划、施工方案、单项工程施工组织设计、测量技术方案、安全技术措施等施工技术文件的审批要求；合同名称及条款号。1119 其它特别条款 其它对质量管理体系可能产生影响的一些特殊规定，如“四新”技术的应用要求等。合同文件及条款号。12 工程的隐含条件 对如何识别和确定项目隐含条件组织是否作出具体规定；相应的文件名称和条款号。该项目隐含条件的识别/确定，具体内容。13 法律法规要求 与该工程项目有关的主要法律法规是否得到识别和明示。合同规定的法律法规名称及条款号。14 组织的附加要求1-41 提出附加要求的形式 组织对提出附加要求的形式是否作出规定；文件名称及条款号。与工程项目有关的、阐述附加要求的

5、文件/记录是否符合规定要求。1-42 附加要求的内容 项目附加要求的签署/下达时间。附加要求的主要内容。15 顾客沟通的形式1-51 监理发往项目部 对正式、非正式函件的文件名称、文号的规定。1-52 项目部发往监理 对正式、非正式函件的文件名称、文号的规定。1-53 甲方/建设单位发往项目部 对函件、文件名称和文号的规定。1-54 项目部发往甲方/建设单位 对函件、文件名称和文号的规定。2 项目部组建21 项目部的成立文件 组织对项目部的组建过程是否作出规定；文件名称和条款号。该项目部的成立文件是否符合组织的规定要求。项目部成立文件的批准时间及项目部名称。22 项目经理的任命/授权 组织对项

6、目经理的任免程序是否作出了规定；文件名称和条款号。该项目经理的任职程序是否符合规定要求。任职文件的下达日期。项目经理姓名与1-1-12是否一致。不一致时是否有任、免文件。新项目经理是否有函件发往甲方并得到其的认可。23 项目经理的任职资格及能力 组织对项目经理的任职资格和能力要求是否作出了规定；文件名称和条款号。该项目经理的任职资格是否符合国家的有关规定。该项目经理能力是否符合国家和组织的规定。不满足要求时的相关措施。24 项目部总工程师的任职资格/能力 组织对项目部总工程师的任职资格和能力要求是否作出了规定；文件名称和条款号。该项目部总工程师的资格和能力是否满足规定要求以及相关措施。25 项

7、目部的组织机构 组织对项目部机构设置/岗位及批准程序是否作出规定；文件名称和条款号。该项目部组织机构/岗位的设置及批准程序是否符合规定要求。具体的组织机构/岗位名称。26 项目部管理人员编制及技术人员结构 组织对项目部管理人员的编制要求是否作出规定；文件名称和条款号。该项目部的人员编制是否符合规定要求。大型项目部的高级技术职称人员10%。27 项目部主要干部 组织对项目部主要干部的任职程序和任职条件是否作出规定；文件名称和条款号。项目部是否按照规定的程序和要求任命了各部门的负责人；任命文件及批准时间。具体姓名。28 项目部下设施工队伍（包括工程分包和劳务队伍） 项目部下设施工队伍的编制和任务分

8、配。其中的工程分包和劳务单位的名称。29 项目部质检体系 项目部是否建立了质检员体系。专职质检员、兼职质检员的名单；是否包括分包/劳务单位。职责/权限是否有明确规定。210 质检人员的资格/能力 组织对专/兼职质检员的资格/能力是否作出规定；文件名称及条款号。项目部专/兼职质检员的名单。质检员的资格/能力是否满足规定的要求。不满足时相应的措施及其实施和验证。211 安全管理体系 组织对项目部安全管理体系是否作出规定；文件名称及条款号。项目部的安全管理体系是否符合组织的规定。安全管理体系各岗位的职责/权限是否明确。相应的安全管理制度是否制定；文件名称。安全管理体系各级人员是否包括项目经理、安全员

9、、各有关管理部门、施工队/工班/劳务/分包单位。212 安全人员的资格/能力 组织对项目部安全员的资格/能力是否作出规定；文件名称及条款号。项目部的专/兼职安全员名单。专职安全员的数量配备是否符合规定的要求。专/兼职安全员的资格/能力是否符合组织的要求。不符合时的措施以及实施和验证。3 施工现场调查31 施工现场调查的策划 组织对施工现场调查的策划过程是否进行了识别；文件名称和条款号。项目部是否按照规定要求进行了策划。32 施工现场调查的实施和成果 是否按照策划的要求进行了现场调查。调查人员是否具备工作的专业能力。取得的调查成果是否按规定整理归档。33 调查结论和建议 调查的结论和相关措施。4

10、 图纸审核41 顾客无形资产管理过程的识别和规定 组织是否建立了顾客无形资产（包括图纸、测量控制点、地下管线、地勘报告和其他基础资料）接收和管理的有关规定；文件名称和条款号。42 顾客无形资产的验证 对接收顾客无形资产的验证是否作出了规定；文件名称和条款号。接收记录与实际接收的顾客无形资产是否一致。接收记录是否符合规定要求。项目部对接收的顾客无形资产是否按照规定要求进行了验证。发现不适用等问题时的处理。43 图纸审核策划 对图纸审核的策划及审图人员的能力要求是否作出了规定；文件名称和条款号。项目部是否按照规定要求对图纸审核（包括审核、复核）进行了策划（是否包括了图纸的现场核实工作）。图纸审核/

11、复核人员的能力是否符合规定。44 图纸审核记录4-41 图纸的错漏碰缺 图纸审核、复核人员是否按照策划的要求进行了审图工作，并逐张图纸地提出/确认了存在的错、漏、碰、缺问题。4-42 工程量复核4-4-21 现场图纸核对 是否按照策划的要求进行了图纸的现场核对。相关记录和提出的问题。4-4-22 必要的测量工作 土石方等工程量复核时，是否进行了工程测量。具体审核要求参见第7部分。4-4-23 工程量计算与复核 是否按照策划的要求进行工程量的计算与复核工作，对相关图纸的工程量逐张地进行了计算/复核。记录的有效性。4-43 材料用量复核 是否按照策划的要求进行了材料用量的估算和复核工作，逐张图纸地

12、计算/复核了图纸的材料用量。使用的材料消耗定额是否适用。定额文件是否纳入组织/项目部的有效文件清单。4-44 工日估算 是否按照策划的要求进行了工日的估算工作，逐项地估算/复核了与工程量相对应的工日。使用的工日定额是否适用。定额文件是否纳入组织/项目部的有效文件清单。4-45 主要施工机械及台班估算 是否按照策划的要求进行施工机械及台班的估算工作，逐项地估算/复核了项目所需的主要施工机械和使用台班数。使用的工日定额是否适用。定额文件是否纳入组织/项目部的有效文件清单。45 图纸审核问题的分析 对图纸审核过程中提出的各类有关问题是否进行了分类、汇总、分析。46 索赔策划和图纸审核问题的提出 是否

13、在研究合同条件、施工现场调查和图纸审核等工作的基础上进行了项目部的索赔策划。是否在索赔策划之后提出了希望得到答复的图纸审核问题的清单。是否按照规定的渠道和文件方式提交监理。47 图纸会审记录/设计变更 甲方是否组织了由甲方、设计、监理、项目部等参加的图纸会审会议。会审纪要文件及其收文记录。对项目部提出的问题是否均作出了答复。是否下达了相应的设计变更文件以及项目部的收文记录。48 设计变更文件的验证 设计变更文件是否进行了验证。发现不适用等问题时的处理是否符合规定。49 设计变更文件的识别 与设计变更内容有关的施工图纸是否进行了变更的标注。410 设计变更文件的评审 设计变更对4-4-25各项审

14、图结果的影响是否进行了评审。相应的补充/修订估算记录。411 设计方案的优化 项目部是否在图纸审核、现场施工调查的基础上，结合以往的施工经验等对原设计提出了优化方案。设计、监理、建设单位的确认意见。5 成本和进度控制目标的预测和分析 51 成本和进度控制过程的识别和控制要求 组织对项目部成本和进度控制过程是否进行了识别，并制定了相关的要求；文件名称和条款号。52 成本控制目标值的确定 是否根据142、第3、第4部分的有关工作内容和5-1的规定要求进行了成本和进度控制目标的分析和预测，制定了项目部具体的成本和进度控制目标值。53 成本控制与组织附加要求 项目部成本分析的结果是否与组织附加要求相协

15、调。不一致时的措施和沟通、协调。6 工程施工过程的策划61 策划过程的识别和成果形式 组织对项目施工过程的策划是否作出了规定；策划成果的文件形式；相应的文件名称和条款号。62 策划成果 项目部是否按照规定要求进行了施工过程的策划。策划成果的文件形式。审批是否符合规定要求。策划文件的编制时间是否在第2、3、4、5部分工作之后。63 策划内容6-31 质量目标6-3-11 工程质量目标 项目的工程质量目标。制定的质量目标是否满足合同条件；与投标承诺是否一致。合同项下的分项/分部/单位工程的质量目标是否建立；与工程质量目标是否一致。6-3-12 职能和层次的质量目标 组织是否要求在有关职能和层次上建

16、立质量目标；文件名称和条款号。项目部是否按照规定在部门、岗位建立了质量目标。施工队是否建立了质量目标；分包和劳务单位是否规定了质量目标（也可体现在分包和劳务合同中）。6-32 工程项目的主要要求 是否阐述了项目的主要要求和工程量。与合同条件、法律法规和组织的附加要求是否相符。6-33 施工管理一般过程的确定 策划文件是否阐述了项目部的施工管理一般过程；文件名称和条款号。6-34 施工过程的确定 项目网络计划是否得到确定；相关的文件名称和条款号。网络计划的制定过程是否符合规定要求。相应的施工进度计划。关键工作和关键路线是否确定、合理。对施工过程/进度的调整是否作出了规定。是否按照合同规定获得监理

17、的批准。6-35 工艺过程的确定 对施工工艺过程是否进行了策划；相应的文件名称和条款号。对需要适时进行的施工工艺过程的策划是否规定了时间表或明确了策划的时机。策划成果的文件形式是否作出规定。是否按照策划的时间要求进行了工艺过程的策划。是否按照合同的规定获得监理的批准。6-36 “四新”技术过程的确定 组织对“四新”技术的管理过程是否进行了充分的识别并作出规定；文件名称和条款号。项目部对“四新”技术的管理过程是否按照规定的要求进行了策划。项目部对“四新”技术的工艺过程是否进行了策划。6-37 项目部所需使用的文件 是否明确了项目部应使用的各类文件；是否引用了文件或编制了文件的清单。单独发布清单时

18、，是否以文件方式予以管理。使用场所是否能得到清单。6-38 项目主要材料/构配件/设备/商品混凝土的需用量计划 是否编制了项目的主要材料/构配件/设备/商品混凝土的需用量计划。与4-4-3和4-10是否一致。6-39 项目主要施工机械使用计划 是否确定了项目使用的主要施工机械使用计划（包括规格、型号、数量、进场时间以及设备的租赁等）。与4-4-5和4-10是否一致。6-310 项目劳动力使用计划 是否确定了项目的劳动力使用计划（包括工种、数量、进场时间以及劳务/分包计划等）。与4-4-4和4-10是否一致。6-311 项目检验、试验、测量和监视用仪器的使用计划 是否根据项目部的试验能力或甲方的

19、要求建立了试验设备的使用计划。使用计划中是否包括了在自行校准仪器时应使用的设备/工具。6-312 办公、居住等临建计划 项目部办公、居住条件是否确定且符合规定要求。办公和生活设施的配备是否制定了计划。6-313 技术服务的采购计划 需委托供方进行的试验项目、测量项目、检测项目是否制定了计划。6-314 施工用电计划 是否根据项目部的施工需要确定用电需求。是否需要配备施工用电设施。与现场施工调查的情况是否协调。6-315 施工用水计划 是否根据项目部的施工需要确定用水需求。是否需要配备施工用水设施。与现场施工调查的情况是否协调。6-316 资金供应 项目部是否制定了资金使用计划。6-317 材料

20、、构配件、设备和商品混凝土的进货验证计划 是否制定了采购/使用的主要建筑材料、构配件、设备和商品混凝土的进货时的验证计划。6-318 材料、构配件、设备和商品混凝土的进货试验计划 是否制定了采购/使用的主要建筑材料、构配件、设备和商品混凝土的进货时的试验计划。试验频次/抽样量是否符合相应的产品标准/规范的要求。标准规范是否纳入组织/项目部（参见637）的文件清单进行管理。63-19中间产品的试验、检测和测量活动计划 是否制定了工序/单元/分项工程施工过程中应进行的试验活动计划、隐蔽检查计划、检测计划和测量（包括变形测量）计划。6-320 工序/分项/分部工程的检验评定计划 是否制定了工序/单元

21、/分项工程完工后的检验评定工作计划。6-321 工程竣工的检验、试验活动计划 是否制定了单位/全部工程完工后的检验评定工作计划、试验工作计划。6-322 施工过程的监视、检查计划 是否制定了施工过程中对施工现场的监督、检查、旁站工作计划。6-323 管理过程的监督检查计划 是否制定了对质量策划成果进行监督检查的工作计划。6-324 工程验收标准/准则 工程的验收标准是否明确。与合同条件的规定是否一致。该标准是否有效、且纳入与6-3-7对应的文件清单。 6-325 项目所使用的记录 项目部使用的各类记录表格（包括组织规定、监理规定、政府主管部门规定和项目部自行制定等情况）是否得到确定（如引用或列

22、出清单等）。64 与施工管理有关的其他策划工作 围绕项目部各项施工管理工作，项目部是否还策划并制定有其他管理制度。65 策划文件的发放 策划文件是否发放至各有关使用场所。是否包括了必要的劳务/分包单位。66 策划文件的培训 项目部对策划文件是否组织了有关的培训活动。67 对策划文件实施效果的检查、评价及持续改进 是否按照6-3-23的要求进行了监督检查。检查人员的能力/培训。检查的记录。提出问题的整改及验证。监督检查的结论以及持续改进的建议和措施。7 工程控制测量71 控制桩交接 交予项目部使用的工程控制桩（包括导线和高程）的交接记录。是否由双方签字确认。对提出问题的处理措施。72 工程控制测

23、量的技术方案 是否按照GB50026-93工程测量规范第1.0.3条的规定编制了项目的测量技术设计书。文件是否纳入6-3-7的清单。73 控制桩复测/控制桩加密测量/定位测量7-31 控制桩复测/控制桩加密测量/定位测量7-3-11 控制桩复测/定位测量 组织是否规定了控制桩的复测/定位测量要求；文件名称和条款号。控制桩复测/定位测量的成果。复测/定位测量成果是否包括了7-1中交接的所有应予使用的控制点。复测/定位测量的结论和建议。监理对复测/定位测量成果的批复意见以及项目部采取的措施。7-3-12 控制加密桩测量 控制加密测量的成果。是否使用了相应的控制桩。未使用有关控制桩的具体原因和处理措

24、施。监理对控制加密测量的批准意见。7-32 控制桩复测/加密测量的原始记录 控制桩复测/控制加密桩测量的原始记录是否符合规定的测量要求。复测的日期。对参加复测的人员（包括观测/司镜、计算、复核）和使用的仪器（包括GPS观测仪、全站仪、经纬仪、水准仪、棱镜、塔尺、钢卷尺等）是否有详细的记录。7-33 内业计算 导线的内业计算精度是否符合GB50026-93标准第2.5.9条的规定。高程的内业计算精度是否符合GB50026-93标准第3.2.8.五条的规定。实测精度是否符合7-2的规定。7-34 复测人员的资格及能力 逐个复核7-3-2复测人员的资格/能力（包括测量经验）是否满足行业/地方/组织的

25、规定。7-35 复测仪器的检定 组织对计量仪器设备的管理过程是否进行了充分的识别并作出规定。7-3-2所记录使用的测量仪器和定位测量所使用的测量仪器是否列入项目部仪器清单。逐类逐台逐件复核其检定证书，核实其在控制桩复测/加密测量时是否在检定的有效期之内。737 复测仪器使用前的校准 7-3-2复测等测量时所使用的测量仪器在使用前是否经过了校准。校准记录是否证实仪器处在允许误差范围之内。7-38 测量成果的质量评价 组织对测量成果的质量评定是否作出了规定；相应的文件名称和条款号。项目部是否按照规定要求对测量成果进行了质量评定。评定的结果和措施。74 仪器检定供方的评价 对进行测量仪器检定（包括修

26、理）的供方是否按照规定要求对其进行了评价。评价记录和供方资料是否齐全、有效。评价是否在委托检定之前。75 控制桩/加密控制桩的定期测量计划 对工程控制桩和加密桩是否制定了定期测量的计划。76 控制桩/加密控制桩的定期测量 定期测量是否符合规定要求。重复7-3-18和7-4项的审核要求。77 委托测量771 管理规定 组织对委托测量的管理过程是否进行了充分的识别并作出规定；文件名称及条款号。772 供方的评价 对供方是否按照组织的规定进行了评价。评价记录和有效性。供方资料的有效性。773 采购信息 是否按照组织的规定与供方签订了技术服务合同。合同签订时间是否在7-7-2之后。内容是否符合要求。7

27、74 人员、设备验证 对供方进场测量人员（包括司镜/观测、计算、复核）的资格、能力、经验和测量仪器设备的检定/校准记录进行了验证和审查。结论和措施。775 测量技术方案的审查 对供方的测量技术方案是否进行了备案/审查。结论和措施。776 测量成果的审查验收 对测量成果是否进行了必要的符合、验证。结论和措施。777 测量成果的质量评定 对测量成果的质量是否进行了评价。结论和措施。78 测量设备的采购与修理 781 仪器/设备及修理供方的评价 组织对购买测量仪器/设备和修理供方的评价是否作出规定；文件名称和条款号。项目部是否组织的规定对供方进行了评价。供方的资料及其有效性。782 仪器/设备到货及

28、修理后的验证 项目部对新购测量仪器是否进行了验证。对设备修理后的仪器是否进行了验证。结论和措施。8 工程开工申请81 施工许可证 是否获得了工程项目所在地政府主管部门签发的施工许可证。82 开工申请和批复 监理、建设单位签发的开工令。开工日期是否在获得施工许可证之后。首先获得开工的施工项目。开工之前项目部是否已经正式组建（比较2-1的项目部的批准成立时间），项目经理是否正式授权任命（比较2-2的项目经理批准时间）。第二部分：分项工程的施工管理（抽样/运用7.5.3进行。若不作特别说明，第922部分均以9-1抽样工程为主，贯穿第二部分的审核内容。）9 施工方案与相关施工法令法规、标准规范91 施

29、工方案/单项施工组织设计的编制 抽样工程（应以关键路线上的关键工程为主进行抽样）的具体施工内容。组织对施工方案的编制是否有明确的规定；文件名称和条款号。项目部是否按照规定和6-3-5的策划要求编制、批准了施工方案/单项工程施工组织设计。92 施工方案/单项施工组织设计内容的适宜性 策划的施工流程。内容是否包括了抽样的工程施工内容且反映了它的施工技术特点。控制参数和要求是否符合相应的施工标准规范的规定。93 施工方案/单项施工组织设计的报批 编制的施工方案/单项工程施工组织设计是否按照合同条件的规定上报监理工程师。发文记录。监理的审批意见。是否按照审批意见进行了补充/修改。94 施工方案/单项施

30、工组织设计的发放 施工方案/单项施工组织设计是否发放至各使用场所。95 其他审批 是否按照国家、行业和地方主管部门的要求办理了审批事项。如爆破工程的审批等。10 技术交底101 技术交底记录 组织对项目部向施工队/工班进行的技术交底是否作出了规定；文件名称和条款号。记录、手续是否符合要求。交底内容是否覆盖了抽样部分的各专业施工工序（包括专业施工设备操作人员的技术要求）。102 交/接底人员 参加交、接底的双方人员姓名。交底人员是否符合规定。接底人员所在的工班/施工队/分包单位/劳务单位名称。103 交底记录的发放 技术交底记录和交底文件的发放、签收记录。11 安全交底111 施工安全技术交底1

31、1-11 施工安全技术文件的编制 组织对编制专项施工安全技术措施/方案/施工组织设计等安全技术文件是否作出具体规定；文件名称和条款号。国家/行业对编制安全技术文件的要求。项目部是否按照规定国家/行业/组织的要求编制了安全技术文件。11-12 安全交底程序和记录 组织对项目部向施工队/工班进行的安全交底是否作出了规定。文件名称和条款号。记录、手续是否符合规定。交底内容是否覆盖了抽样部分的各专业施工工序的安全要求（包括施工设备操作的安全要求）。11-13 交/接底人员 参加交、接底的双方人员姓名。交底人员是否符合规定。接底人员所在工班/施工队/分包单位/劳务单位是否与10-2一致。11-14 交底

32、记录的发放 安全交底记录和交底文件的发放、签收记录。112 抽样工程项目的施工设备安全技术交底11-21 主要施工设备的配备 与9-1对应的抽样工程所使用的主要施工机械设备名称。数量。配备的施工设备是否满足施工要求。11-22 设备安全操作规程 组织对编制施工机械安全操作规程等文件是否作出具体规定；文件名称和条款号。国家/行业的有关要求。项目部是否按照规定国家/行业/组织的要求编制了安全操作规程。11-23 施工设备交底程序和记录 项目部是否按照规定向施工机械的操作人员进行了安全交底。记录、手续是否齐全。交底内容是否覆盖了与11-2-1对应的各主要施工机械。11-24 交/接底人员 参加交、接

33、底的双方人员姓名。交底人员是否符合规定。接底人员所在的工班/分包单位/租赁单位。1125 交底记录的发放 安全交底记录和交底文件的发放、签收记录。12 设计、设计变更及相关措施121 设计文件的管理要求 组织对设计变更的管理是否作出了规定；文件名称和条款号。管理过程的识别是否充分。122 设计变更的文件管理 抽样工程9-1是否有设计变更。设计变更文件的收文及验证记录。设计变更文件是否发放至与10-2对应的施工队/班组/分包单位/劳务单位。发现不适用等问题时的措施。123 设计变更的修改控制 与设计变更对应的施工图编号。设计变更的内容是否在相关施工图纸上进行了变更标注。124 设计变更的评审 对

34、设计变更是否进行了评审（包括对工料机和进度的影响、施工方案的变化等）。评审是否包括了工料机和工期计算/估算的具体内容。125 设计变更的相关措施 设计变更对原工料机计划、进度计划和施工方案产生变化时，是否提出了相应的补充/修订计划和对施工方案进行了更改；对已作的各类交底是否进行了补充交底。13 测量放线及验线131 对过程的识别和规定 组织对施工放线过程是否进行了充分的识别并作出了具体的规定；文件名称和条款号。132 测量放线的交底 测量放线之前是否进行了交底。记录是否符合要求。133 测量放线的记录 放线的时间；人员；仪器。134 放线人员的资格/能力 放线人员是否具备规定的资格和能力。不具

35、备时是否制定了相应的措施。135 测量放线的验线 项目部对放线结果是否进行了验线；验线的记录。验线人员；时间；仪器。136 测量放线仪器的检定 与133对应的仪器是否在检定/校准的有效期之内；检定的记录。仪器使用前对仪器进行校准的记录。137 验线人员的资格/能力 验线人员的资格/能力是否符合要求。138 监理对测量放线的验证 监理对项目部的放线成果是否进行了验证。验证的记录和结论。14 工期控制141 过程识别和控制要求 组织对工期控制过程是否进行了充分识别并制定了控制要求；文件名称和条款号。142 抽样分项工程的实际工期 核实与9-1抽样分项工程对应的开工日期和竣工日期。施工日志的相应记录

36、。确定实际工期。143 分项工程的计划工期及工期控制 批准的9-1抽样分项工程的计划工期以及工期的调整计划。144 工期控制 比较9-1抽样分项工程计划工期与实际工期的差异。工期延误时应予追溯。145 相邻工序/分项之间的时距控制 相邻工序/分项之间的实际时距是否符合施工规范的要求。15 材料/构配件/设备的采购、顾客财产、试验及试验设备的管理151 对相关过程的识别和控制要求 组织对材料/构配件/设备、试验和试验设备的管理/控制过程是否进行了充分的识别；文件名称和条款号。152 设计要求 与9-1对应的施工图纸/具体图号。涉及主要材料/构配件/设备的名称、规格、数量等。与125对应的设计变更

37、对材料/构配件/设备需用量的影响。153 材料/构配件/设备需用量计划 与6-3-8对应的材料/构配件/设备需用量计划是否包括152所涉及的主要材料/构配件/设备的名称、规格和数量。154 材料/构配件/设备采购计划 组织对编制采购计划的工作是否进行了充分的识别；文件名称和条款号。项目部是否按照组织的规定编制了材料/构配件/设备采购总计划和月度采购计划。计划的编制程序和内容是否符合要求。155 对进场材料/构配件/设备验证过程的识别等 对进场材料/构配件/设备的验证/认证过程是否予以识别；相应的文件名称和条款号。156 材料/构配件/设备到货验证（可抽样进行） 1561 验证记录 在15-4的

38、基础上可进一步抽样审核材料/构配件/设备的到货/验证记录。验证内容是否可以证实满足了15-2对材料/构配件/设备所提出的使用要求。验证内容是否包括了名称、规格、厂家、批号/炉号等内容。验证活动是否符合6-3-17所策划的验证要求。验证的结论。与图纸要求/策划要求不一致时应予追溯。适用时是否有监理的认证记录。1562 顾客财产的验证 如验证的材料/构配件/设备属于顾客财产，是否按照组织的规定要求进行了验证；验证记录是否有效。当发现顾客提供的材料不适用、损坏等问题时，与顾客的沟通及处理结果。1563 相关人员的资格/能力 与1561/156-2验证记录对应的参与验证活动的质检员、材料员/设备管理员

39、姓名是否有记录；相关人员的资格证/能力是否符合国家/行业/地方/组织的要求。157 材料/构配件/设备到货入库（可抽样进行） 与15-6对应的材料/构配件/设备入库记录。158 材料/构配件/设备的库房管理制度 组织对库房管理过程是否进行了充分的识别并作出规定；文件名称和条款号。文件是否纳入项目部文件清单。项目部是否持有现行版本文件。159 产品质量证明文件的有效性 与15-6对应的材料/构配件/设备的随行质量证明文件是否齐全、内容清晰，并符合规定要求。发出产品证明文件的厂家与15-61验证记录中的产品厂家是否一致。1510 材料/构配件/设备复试 与15-6对应的材料/构配件/设备是否按照国

40、家/行业/地方和6-3-18的规定进行了复试。抽样量是否符合标准规范和6-3-18的规定要求。复试报告的有效性（是否符合相关的产品标准）。材料/构配件/设备名称、规格、数量、批号/炉号与15-5和15-6一致。提供材料/构配件/设备复试的供方单位名称。1511 材料/构配件/设备使用15-111 材料/构配件/设备领用/发放 与9-1对应的工程使用部位及领料/发放人员姓名；领料人员的单位与10-2是否一致。领用/发放的数量、规格、批号/炉号等。领用/发放的数量、规格与15-2是否一致/协调。考虑定额损耗的依据是否适用。库房管理人员的资格/能力是否符合规定要求。材料/构配件/设备的内部调剂。15

41、-112 材料/构配件/设备使用 具体使用部门的材料/构配件/设备使用记录。使用的规格、数量与15-2和1511-1是否一致。该分项工程使用材料/构配件/设备的批号/炉号与15-111一致。对于不可紧急放行的材料/构配件/设备，使用时间是否在15-10试验合格之后。1512 材料/构配件/设备自行试验15-121 试验室的能力认可 151211 资格认可 现场试验室是否获得了监理的认可及认可证书或文件。自行试验的项目是否在认可的试验范围之内。是否有超范围试验的情况。151212 能力考核 组织/建设单位等的中心试验室是否定期组织过对比检测活动。相应的活动总结或通报。151213 管理制度及试验

42、规程 现场试验室的管理规定；文件名称和条款号。使用的标准规范的管理是否符合文件管理的要求。151214 仪器设备、试剂和消耗材料的管理 仪器设备、试剂和消耗材料的安全处置、运输、贮存、使用和维护的管理（包括标识）程序。仪器、设备、试剂和消耗材料的购买过程是否得到识别并作出规定；文件名称和条款号。实际购买活动是否满足规定要求。151215 仪器设备的检定/校准 项目部是否建立了仪器设备的周期检定/校准计划。15-122 试验样品的来样管理 与15-10对应的试验样品的来样登记。委托单。对试验样品的验证和保管。15-123 试验记录 与15-10对应的材料/构配件/设备的试验记录。试验的时间。试验

43、数据的分析是否符合相应的标准规范的要求。记录内容是否符合标准规范的要求。试验人员姓名和使用仪器的名称。15124 试验结果的质量评价 对实验室检测和校准工作是否制定了质量评价标准；文件名称和条款号。是否按照规定进行了质量评价。15-125 试验室设施和环境条件 对实验室设施和环境控制是否作出规定。在试验记录中是否记录了实验室的环境参数。15-126 试验人员的资格/能力 与15-12-3对应的试验人员的资格/能力是否符合规定要求，如专业培训合格证中的专业范围。能力是否符合组织的岗位任职要求。15-127 试验仪器的委托检定151271 检定供方的评价 检定供方的名称。对检定供方是否按照规定进行

44、了评价。供方的有关资料。评价记录是否符合规定要求。15-1272 采购信息 是否签有委托书及委托的事项（是否包括15-12-3记录所使用的仪器）。委托检定的仪器是否纳入6-3-11的试验仪器/工具清单。是否按照周期检定计划的要求进行了检定。151273 检定报告的验证 仪器检定记录的有效性。在15-12-3试验前，该仪器是否进行了检定。15-128 试验仪器的自行检定/校准15-12-81 自行检定/校准仪器的确定 自行检定/校准仪器的目录。仪器是否在6-3-11的清单之中。15-12-82 自行检定/校准的规程 检定/校准规程。自行编制检定/校准规程时与有关国家/行业的规程的符合性。15-1

45、2-83 自行检定/校准的记录 试验仪器自行检定/校准时的检定/校准记录。检定/校准过程是否符合规定要求。检定/校准结论。检定/校准使用的工具是否记录。检定/校准数据与检定/校准工具进度是否协调。检定/校准人员。15-129 检定/校准使用工具的检定 检定/校准使用工具是否在6-3-11的清单之中。是否进行了检定。对检定供方执行15-12-7-1的审核内容。15-1210 检定/校准人员的资格/能力 15-10-7进行自行检定/校准的人员的资格/能力是否符合国家/行业/地方或组织的规定要求。1513 材料/构配件/设备委托试验15-131 委托供方的评价 对与15-7对应的供方是否按照组织的规

46、定要求进行了评价。供方资料（至少包括试验项目的计量认证证书）是否齐全且在有效期之内。评价的结论和相关措施。15-132 委托合同/委托书 与供方是否签订了合同/委托书。与15-10对应的材料试验项目是否有委托书且在合同范围内。当委托供方是社会法定计量单位时，委托试验的项目是否在15-13-1的认可证书范围之内；当委托供方同属项目现场的工地试验室时，委托试验的项目是否在15-12-1-1的认可证书范围之内。15-133 试验报告的验证 项目部对试验报告是否有验证记录。发现存在问题时与供方的沟通和措施。1514 材料/构配件/设备供方的管理15-141 材料/构配件/设备供方的评价 与15-6-1

47、对应的材料/构配件/设备供方的评价。评价记录是否符合组织的规定。评价的结论。15-142 材料/构配件/设备供方的资料 与15-6-1对应的材料/构配件/设备供方的有关资料是否齐全、符合组织的规定。资料是否在有效期之内。15-143 材料/构配件/设备供方的采购信息/合同 与15-6-1对应的材料/构配件/设备供方是否签订了供销合同。签订日期且是否在材料到货之前。是否由项目经理或其委托人签订。15-144 材料/构配件/设备供方的业绩 与15-6-1对应的材料/构配件/设备供方的供货质量是否进行了统计、分析。是否按照组织的规定对供方进行了定期复评。1515 材料/构配件/设备的盘点 项目部是否

48、按照组织的规定对9-1的分项工程在14-2期间进行了材料/构配件/设备盘点。盘点的结论。1516 材料/构配件/设备的成本核算 项目部是否通过15-2、15-11和15-15对与9-1对应的抽样工程进行了材料/构配件/设备的成本核算。16 施工设备（包括租赁）管理161 施工设备管理过程的识别和管理要求 与9-1对应的分项工程的主要施工设备的名称/型号/管理编号。是否在6-3-9的设备清单之内。162 自有设备管理16-21 设备维护保养 是否按照组织的规定要求，对16-1的设备进行了维护保养。保养维修记录。交接班记录。发现问题的措施。16-22 设备司驾/指挥等人员 组织对设备司驾/指挥等人

49、员能力是否作出规定。与16-1对应的设备司驾/指挥人员的配备及其资格/能力是否符合规定要求；不胜任岗位要求时的相关措施。与11-2-4安全技术的接底人员是否一致。16-23 设备管理员的资格/能力 组织对设备管理员的资格/能力是否作出规定。项目部设备管理员的资格/能力是否符合规定要求。16-24 设备管理的其他要求 如设备档案、备案等是否符合规定要求。163 新购设备（如9-1使用的设备无新购，另行抽样）16-31 新购设备的供方评价 组织对设备/部件采购过程是否予以识别并作出规定；文件名称和条款号。项目部新购设备/部件的名称、规格。是否按照组织的规定对供方进行了评价。评价的结论。16-32

50、设备供方的资料 与16-3-1对应的设备供方的资料是否符合组织的规定要求。是否在有效期之内。16-33 设备的采购信息 设备采购的申请。批准的意见。采购合同（适用时包括招标文件等）。采购的设备是否与批准的内容一致。16-34 设备到货/安装的验证/验收 新购设备到货/安装后，是否按照组织的规定和产品说明书的要求对设备的技术性能进行验证（包括必要的测试记录）/验收。验证/验收的结论。起重设备是否有国家授权部门的检测报告和使用许可证。16-35 设备计量仪器的校准/检定 在设备上配置的计量仪器的校准/检定是否按照规定进行。校准/检定的记录。校准/检定供方的评价。16-36 新购设备司驾/指挥人员的

51、资格/能力 在新购设备上配备的司驾人员/指挥人员的数量是否符合规定要求。相关人员的资格/能力是否符合持证和其他规定要求。是否接受过技术/安全交底。交底的记录。16-37 设备使用/管理 组织对设备管理过程是否予以识别并作出规定；相应文件名称和条款号。项目部是否按照组织的规定建立了该设备的履历/管理编号/列入设备台帐。16-38 操作文件 是否按照相应的规定要求编制了安全操作规程。164 设备大修（如9-1使用的设备无大修，可另行抽样）16-41 设备大修管理过程的识别和规定 组织对设备大修管理过程是否进行了充分的识别；是否制定了相应的管理规定；文件名称和条款号。 16-42 设备大修计划 项目

52、部是否按照规定提出了大修申请。大修设备是否纳入组织的大修计划或得到主管部门的批准。16-43 设备大修进场前的验证 大修设备进场前，承修单位和项目部双方对大修项目的确认记录。具体的进场时间；与大修计划时间是否协调。承修单位的名称。16-44 设备承修供方的评价 与16-4-2对应的设备承修供方是否按照组织的规定进行了评价。评价时间是否在设备进场之前。16-45 设备大修的采购信息 与设备承修供方是否签订了承修合同。合同是否在16-4-4完成之后签订。16-46 设备大修的记录 设备大修的记录（至少包括配件使用记录等）是否齐全。大修时间是否在16-4-5之后进行。16-47 设备大修的验证 设备

53、大修完成后，是否按照合同的约定对设备进行技术性能的验证（包括必要的测试记录）。16-48 设备计量仪器的检定/校准 在设备上配置的计量仪器的校准/检定是否按照规定进行。校准/检定的记录及有效性。校准/检定供方的评价。165 特种设备的管理（如9-1使用设备无起重类设备，可另行抽样） 1651 特种设备的管理规定 组织对特种设备的管理过程是否进行了充分的识别并作出了规定；文件名称和条款号。项目部是否持有该文件。是否纳入项目部文件清单。1652 特种设备安装后的验收 设备安装后是否进行了验收。内容是否包括负荷试运转。1653 特种设备的年审 特种设备是否按照国家的有关规定进行了年度检查。年检的结论

54、和措施。1654 特种设备的日常管理 项目部是否按照规定对特种设备进行日常管理。相关年检、月检、日检的记录。管理人员、作业人员的姓名。1655 设备档案及操作人员 特种设备档案是否建立；内容是否齐全。相应的操作人员姓名；与11-2-4的接底人员是否一致。1656 特种设备作业人员的能力 与16-5-4和16-5-5对应的管理和操作人员（包括司机/驾驶、指挥、起重工等）是否经过专业培训并持证。166 租赁设备的管理（如9-1使用设备无租赁，可另行抽样）16-61 租赁管理制度 组织/项目部是否制定了租赁设备的管理办法；文件是否纳入5-3-6的文件清单之内。16-62 设备租赁供方的评价 租赁的设

55、备的名称、规格、数量。对设备租赁供方是否按照组织的规定进行了评价。评价的结论和措施。16-63 设备租赁供方的资料 与16-6-2对应的设备租赁供方的资料是否符合组织的规定且内容齐全（对于起重类设备，如租赁单位还负责设备安装，则应包括安装的许可证及其他资质）。资料是否处在有效期之内。16-64 设备租赁的采购信息 与16-6-2对应的设备租赁项目部是否与供方签订了采购合同。合同签订时间是否在16-6-2评价合格之后。16-65 租赁设备的进场验证 是否按照合同要求和设备使用说明书的规定对租赁设备进行了进场验证。验证至少包括设备名称、数量、规格、技术性能以及年检/使用许可证等内容。16-66 租

56、赁设备司驾/指挥人员的资格/能力 租赁设备的司驾人员/指挥人员是否具备相应的资格和组织对能力的要求以及必要的措施。是否经过相应的技术/安全交底。交底的记录。16-67 供方的业绩 对设备租赁供方的业绩是否按照组织的规定进行了统计、分析。是否按照组织的规定进行了定期评价。167 到期留用设备的管理（如9-1使用设备无到期留用情况，可另行抽样）16-71 到期留用设备的认可 对到期留用设备是否按规定进行了设备的技术性能认可（包括必要的测试记录）。认可的结论和措施。16-72 设备的维修保养 对到期留用设备，是否按照相应的规定进行了维修保养。维修保养的记录。168 设备使用成本核算 是否根据第16部分的内容对与9-1对应的施工设备进行了设备使用的成本核算。17 劳动力管理171 劳务管理（如9-1无劳务,可另行抽样）17-11 劳务管理过程的识别和规定 组织对劳务管理过程是否进行了充分的识别；相应的劳务管理办法；文件名称和条款号。文件是否纳入项目部文件清单之中。是否发放至各使用场所。17-12 劳务供方的评价 从事抽样工程中具体项目/范围/工序