第二讲 立项管理.ppt

1、项目管理,胡清河 东北大学 信息科学与工程学院 系统工程研究所,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,第二讲：立项管理,立项建议,立项 管理,立项概述,项目识别,项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,掌握如何进行项目需求识别 掌握如何进行项目可行性研究和项目选择 掌握如何对项目进行评估 了解项目的启动过程 明确如何进行项目规划和控制,本讲学习目标,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,1.1 项目启动 项目启动过程主要任务是立项管理。 大家都知道“良好的开端是成功的一半”，那么错误的开端将有什么样的结局呢？至少我目前看到的是100的失败

2、。在企业里不能鼓吹“失败是成功之母”这种理念，因为项目失败可能导致企业倒闭；“失败”再也没有机会当“成功”的妈妈了。为了避免项目失败，首要任务是做好立项管理； 立项管理是决策行为，决策是指“做正确的事情”（DO Right things）。而立项之后的研发活动和管理活动的目标是“正确地做事情”（Do things Right）。这里所谓的“正确”就是指符合企业利益最大化这个根本目标。,1. 立项概述,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,1.1 项目启动 在规范化水平比较低的企业里，通常采用领导者独断式的决策，有两大隐患： 领导者个人的智慧毕竟有限，一个人做决策难免带入较多的主观

3、臆断，决策风险比较高。而且领导者个人承担的责任太大，这种把群众撇在一边的做法显然不合理。 即使领导者做出了英明的决策，但是群众却难以学习并继承这种英明的决策过程，浪费了宝贵的知识财富。诸葛亮树立了“鞠躬尽瘁”的典范，我们后辈在敬仰他的同时也要引以为戒：企业的繁荣昌盛和持久发展不能依赖于个别领导者的鞠躬尽瘁。,1. 立项概述,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,1.1 项目启动 立项管理的主要目的是：通过规范化的流程，判断并采纳符合企业根本目标的立项建议，提供合适的资金和资源，使立项建议成为正式的项目。反之，拒绝不能给企业带来利益的立项建议，避免浪费人力资源、资金和时间。 项目管

4、理的宗旨是：创建一种群体决策的立项管理规范，不仅让群众贡献智慧，而且让群众分担责任，使成功的经验被企业不断复用，并升华成为企业的制度。 该阶段的核心问题是：精心选择项目，并正确评估项目，以此制定合理的实施方案，按预定计划完成项目的开发。（见案例一）,1. 立项概述,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,1. 立项概述,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,1.1 项目启动 当立项建议被批准之后，机构领导首先任命合适的项目经理，让项目经理去筹备项目。 启动项目，就是项目团队开始着手对项目进行规划、实施的具体工作，包括项目的规划、项目实施和项目控制等过程。 建立科学的管

5、理制度。 项目剪彩仪式的举行标志着项目的正式动工，项目动员大会就是项目执行的部署大会。 项目经理和项目团队要承担筹集部分或者全部项目资金的责任。,1. 立项概述,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,1.2 项目背景 项目背景是任何项目实施者必须首先弄清楚的一个关键问题。主要回答如下问题： 项目是如何提出的？ 如何为客户构思一个完好的方案 项目所处的环境,1. 立项概述,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,1.3 项目来源 项目来源于社会经济生活中的各种需求和要解决的问题，需求是项目产生的前提条件。见案例二 一般项目建设的目的是为了满足人们现实的需求，但也有些项目

6、是为了满足人们潜在的需求和未来的需要。如： “曼哈顿” 计划以及后来的许多核发电和其他原子能和平利用项目 自然资源的存在发现与开发，也是项目的重要来源 ：如葛洲坝和三峡工程 一个项目会带动其它项目，创造项目链。见案例三,1. 立项概述,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,1.4 项目确立 项目确立过程遇到的问题： 项目构思和目标：是确定项目的方向。工程项目是由目标决定任务，有任务决定技术方案和实施方案或措施，再由方案产生工程活动，进而形成一个完整的项目系统和管理系统。 对全局的影响 项目所处的环境 不断完善、不断优化 分阶段决策,1. 立项概述,东北大学信息科学与工程学院系统工

7、程研究所 胡清河 ,项目识别是承约商发现客户对项目的需求，明确项目的目标以及实施项目的所有必要和充分条件的过程 。 项目识别的主体：个人或组织 项目识别的方法 ：调查分析法和头脑风暴法(见案例四) 项目识别的任务：了解项目的目标、产品、服务或要解决的问题，还要识别项目的有关制约条件 项目选择： （选择成本较少、收益较大 ）,2. 项目识别,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,2.1 项目识别促进因素 市场因素：考虑市场变化，如为了回应市场长期汽油供给短缺，一家石油公司决定开始建设一个炼油厂项目。 商业机遇：如当需要职业生涯规划咨询的人数日益增多，一个管理咨询公司就可以开发新的咨

8、询项目。 消费变化：如当人们在衣着方面更加独特，个性化定制的服装生产项目就会出现。 科技进步：如DVD技术成熟之后，一些企业放弃VCD，开发和生产DVD新产品 法律要求：如政府颁布了新的大气保护法，汽车制造商就要为解决汽车排放达标问题而开展新的研究与开发项目。,2. 项目识别,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,2.2 项目识别制约因素 地理、气候、自然资源、人文环境、政治体制、法律、技术能力、人力资源、时间期限等 最直接制约项目选择的因素和条件是：项目实施组织的组织机构、项目协议、项目班子的偏好和人员任务分配。,2. 项目识别,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河

9、 ,2.3 需求调查 需求调查准备工作围绕三项展开 调查什么？ 通过什么方式去调查？ “何人”在“何时”调查 需求调查步骤 需求分析员应当起草需求调查问题表，将调查重点锁定在该问题表内 需求分析员应当确定需求调查的方式 需求分析员与被调查者建立联系，确定调查的时间、地点、人员等，撰写需求调查计划,2. 项目识别,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,2.3 需求调查 调查与记录：按照计划执行调查,在调查过程中随时记录需求信息。表格模板如下：,2. 项目识别,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,2.3 需求调查 用户说不清楚需求：这是普遍现象，这不是聪明或笨的问题，

10、是表达能力的问题：比如买鞋子 。 双方误解需求： 问非所求，答非所问（100元零钱的故事）； 客户会把调查人员的建议或答复给想歪了（信息高速公路做广告的故事）；客户表达的需求，不同的调查人员可能有不同的理解（外星人的故事）,2. 项目识别,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,2.3 需求调查 提出需求的人是如何描述需求的 需求真实吗，是真正需求还是表面现象 我们能满足这个需求吗，其他人能满足吗，是不是真的有解决方法 需求重要吗，值得去满足他吗 满足需求的关键问题在那里，会不会有新的需求产生，还要进一步满足其他需求吗，新的需求能取代目前这个需求吗 需求直接涉及什么人，他们认为这是

11、一个必要的需求吗，满足需求后对他们有什么影响，他们的反映会怎么样 需求对机构的影响是什么，对我的影响是什么,2. 项目识别,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,2.4 需求分析 正确 需求应当正确地反映客户的真实意图。 “正确”是项目需求最重要的属性。 如果“不正确”仅仅是由于错别字造成的，那么多检查几遍调查报告就能解决问题。 真正的困难是调查者和客户自己都不明白用户究竟“想要什么”和“不要什么”。 为确保需求是正确的，调查方和客户必须对需求报告进行确认。,2. 项目识别,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,2.4 需求分析 清楚：让人易读易懂。如电影新少林五祖

12、中财主需求： 如果有人欺负我，你帮我打他。 如果有人抢我的东西，你帮我打他。 如果我欺负别人，你帮我打他。 如果我抢别人的东西，你帮我打他。 用反问的方式来判断需求报告是否清楚： 报告的结构、段落是否乱七八糟？ 上下文是否不连贯？ 报告的语句是否含糊其词、罗里罗嗦？ 是否看了半天还不明白需求究竟是什么？,2. 项目识别,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,2.4 需求分析 无二义：是指每个需求只有惟一的含义 为了使需求无二义性，人们在写项目需求报告时措词应当准确，切勿模棱两可。 20世纪 80年代中国老百姓的致富口号是“奔小康”，这个口号听起来“正确”并且“清楚”，但不能当成政

13、策来推行。人们对“小康”的理解不尽相同，所以“小康”这词存在二义性。例如阿富汗人民心目中的“小康”对美国人们而言简直不如乞丐的生活水平。 一致：指项目需求报告中各个需求之间不会发生矛盾。超级大国的“导弹发展计划” 和“导弹防御系统发展计划” 的故事,2. 项目识别,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,2.4 需求分析 必要：项目需求报告中的各项需求对客户而言应当都是必要的 可以把“必要”比喻为“雪中送炭”。“必要”往前一步，要么是“画蛇添足”要么是“锦上添花”。 “画蛇添足”：汽车控制软件的故事 “锦上添花”：应当在项目需求报告中将那些“锦上添花”的需求设置为较低的优先级 完备

14、：指项目需求报告中没有遗漏一些必要的需求。人们往往倾向于关注系统的特色功能，而忽视了其他一些不起眼的但却是必需的功能。如：大城市繁华街区往往找不到公共厕所，消费是基本需求，上厕所也是人的需求。,2. 项目识别,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,2.4 需求分析 可实现：意味着在技术上是可行的，并且满足时间、费用、质量等约束。 可验证：项目需求报告中的各项需求对用户方而言应当都是可验证的（Verifiable）。如摩天大楼的一项需求“抗拾贰级大风”。 确定优先级：先做优先级高的需求，后做（甚至放弃）优先级低的需求，这样可以将风险降到最低,2. 项目识别,东北大学信息科学与工程学

15、院系统工程研究所 胡清河 ,2.5 项目构思 如何才能以更好的产品、更新的服务来满足客户的需求，赢得更多的效益，这种提出实施项目的各种各样的实施设想，寻求满足客户需求的项目最佳方案的过程就叫项目构思。 即使很小的项目改进和创新，也能显示其巨大的作用：一度把简单的霓虹灯添加到收录机上，使得“燕舞”闻名大江南北；用鼠标代替键盘的操作大大推动着计算机的迅速发展；电梯广告、携程服务. 客户需求是项目构思的源泉，要实现的目标是项目构思的方向，客户至上，令客户满意的理念是项目创新的关键。 项目构思的内容包括：项目的投资背景和意义、项目投资方向和目标、项目投资的功能及价值、项目的市场前景及开发潜力。,2.

16、项目识别,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.1 立项建议任务 产品构思 ：待开发产品的主要功能；待开发产品的技术方案；Make-or-Buy分析；开发计划；市场营销计划 立项调查：内容-市场调查；政策调查；同类产品调查；竟争对手调查；用户调查。方式-从Internet上搜查相关资料；从出版物中提取信息；与用户交谈；向用户群体发调查问卷；与同行、专家交谈，听取他们的意见。原则客观、真实。起草调查报告，组织调查信息 可行性分析：立项建议人和评审者双方都要做可行性分析。,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.1 立项建议任务 可行性分析的目的就

17、是通过各个方面的分析，判断立项建议能否真的实现，成功或者失败的可能性有多大，值不值得立项等。 项目的可行性研究是整个项目的基础，是项目进行科学决策的依据，是项目规划的前提，也为项目的实施和各方面工作的安排创造了条件。 撰写立项建议书,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.2 可行性研究阶段 开始阶段 搜集资料阶段 建立各种可行的技术方案阶段 论证方案阶段 完善方案阶段 编制可行性研究报告阶段 筹集资金阶段,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.3 市场可行性分析 现有市场对同类产品需求的大小与组成，该市场的地域范围；影响产品需

18、求量的因素；影响产品供给量的因素；项目产品在未来一段时间内的需求量和供给量；项目产品的竞争能力；基于需求量、供给量分析和本项目产品市场竞争力分析基础之上的对本项目市场前景的判断；项目营销计划和策略的制定等。 透过分析市场的发展历史与发展趋势，判断本产品处于市场的什么发展阶段：未成熟的市场、成熟的市场和将要消亡的市场。,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.4 确定技术和工艺方案 技术是指根据生产实践经验和科学原理而发展起来的各种操作方法及技能。 工艺是指生产产品时所采用的制造方法以及生产流程。 产品的生产总是有多种不同的工艺技术可以选择，不同的工艺技术，需要不

19、同的生产条件，而不同的生产条件会带来不同的生产结果。 工艺技术的选择决定了设备的选择，这不仅直接影响项目的成本，而且对未来的产品质量、产量和经济效益都会产生直接的影响。 原则：先进性、实用性、可靠性、适用性、危害性,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.5 政策可行性分析 有无政策“支持”或者“限制”：如果发现有政策支持，那么要及时加以利用，如果发现有政策限制，那么想想“有无空子可钻、是否可以打擦边球”。别人因政策限制而不能做的事情，你巧妙地做了，那就是本事。 有无地方政府的“扶持”或者“干扰”：协同业内人士积极地和地方政府沟通，引导政府制定对行业有益的政策。

20、“世上本无路，走的人多了，也就成了路”，政策亦是如此。如果你善于利用政策，你就比竞争对手多几分优势。,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.6 技术可行性分析 能否在给定的时间内实现软件的全部功能？ 软件的质量如何？ 软件的开发效率如何？ 技术可行性分析可以简单地表述为：做得了吗？做得好吗？做得快吗？,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.7 原材料的选定 原材料按照具体用途可分为：原料、经过加工的材料、制成品、辅助材料、工厂供应品及公用设施等几种。 在很多项目中，不同的原材料可用于同一生产，选材料的工作就是确定哪一种材料最为

21、适宜。如果各种可供选择的原料都易于得到并且成本都很适合的话，问题就在于工艺技术是否合理了。 不但要选择好材料，而且我们还要制定详细的供应计划，以保证原材料能够及时准确地得到供应。,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.8 项目规模的确定 实际的市场需求量 项目资金和原材料 工艺技术和设备因素 国家政策方面 其他一些因素的影响，比如土地、交通状况、通信。环境保护等,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.9 成本收益分析 不仅考虑潜在项目的财务可行性，而且需要考虑无形成本和收益 项目从可行性研究开始到项目实施整个过程中的成本，包括

22、采购、建设、保养、维修、运行成本、退役； 在其设计中的生命周期内，识别、详述和评估建议的收益。 无形成本收益分析：某些成本和收益不易于转化成财务术语。,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.9 成本收益分析 成本收益分析的几个概念 ： 资本成本Capital Cost 对一项资产的基本收购价格； 在安装和使用一项使用资产时以及把它投入正常工作状态使招致的任何额外成本。 收入成本Revenue Cost 在项目中不是为了收购或增加资产而招致的任何成本。 收入成本是作为日常经营部分而在一个持续基础上发生的，这些需要包括计划中的维护和修理成本，替换磨损部件以及类似的

23、成本。,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.9 成本收益分析 成本收益分析的几个概念 ： 管理费 行政费用，如租金和费用、职员薪金、主要的和其他的服务、保险、文具等等； 普通管理人员的薪水和费用； 行政机构、机器和家具上的折旧。 融资成本 财务资源的使用本身所花费的金钱。 通常是对项目投入资金的显著收支平衡必须支付的利息，除非项目收益把这些余额还清。 为判断项目建议在经济上是否可行，可用融资成本百分比费用与项目赢利能力的计算值相比较。,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.9 成本收益分析 成本收益分析的几个概念 ： 报酬率

24、Rate of Return 项目建议的报酬率应大于资金在目前使用中所赚得的报酬率。 融资成本率取下列最高的成本率： 对借来的资金所要支付的利息； 如果投在其他最佳优势的地方，该资金所获得的利率； 企业当前投资汇报率。 如果一个建议的评估显示潜在的报酬率超过了所选择的融资成本率，从财务角度看，其可行性不会有什么疑问。,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.10 SWOT分析 我们的强项是什么？我们如何利用这些强项？ 我们的弱项是什么？我们如何减小这些弱项的影响？ 市场为我们提供什么样的机会？我们如何把握这些机会？ 什么威胁着我们的成功？我们如何有效地对付这些威

25、胁？,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.11 可行性研究报告 实施要点； 项目背景和历史； 市场和生产能力； 原材料投入； 项目工艺技术方案； 项目实施地点 项目组织和人力资源； 项目执行进度安排； 财务和经济评价,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,3.12 立项建议书 立项建议书内容： 项目的必要性和依据 项目产品或服务的市场预测。 产品方案、项目规模和用地设想。 项目建设必需的条件、已具备和尚不具备的条件分析。 投资估算和资金筹措的设想 项目进度计划 经济效果和投资效益的估计。,3. 立项建议,东北大学信息科学与工程学

26、院系统工程研究所 胡清河 ,4.1 什么是项目评估 指在项目可行性研究的基础上，由政府、银行或有关机构根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从企业（单位）、国民经济或社会立场出发，对某一项目建设的必要性、环境条件、生产条件、产品市场、工程技术、经济效益和社会效益等方面进行全面评价、分析和论证，进而判断其是否可行的过程。 项目评估是项目前期进行决策管理的重要环节，为审查项目可行性研究的可靠性、客观性，为贷款和项目的审批提供了科学的依据。 项目评估的主要依据有：项目建议书及其批准文件；项目可行性研究报告；报送单位的申请报告及主管部门的初审意见；有关资源、原材料、燃料、水、电、交通、通讯、资

27、金及用地等方面的协议文件；必需的其他文件和资料。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.2 项目评估内容 项目评估的程序依次为：成立评估小组并进行分工；对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析；编写评估报告提纲；数据调查；分析与论证；编写评估报告；小组讨论；修改报告；专家论证会；评估报告定稿。 项目评估的内容主要有：项目概况评估；项目建设必要性评估；项目建设规模评估；资源、原材料、燃料及公用设施条件评估；项目实施地点和厂址方案评估；工艺、技术和设备方案评估；环境保护评估；建筑工程标准评估；实施进度评估；项目组织、劳动定员和人员培训计划评估；投资估算和资金

28、筹措评估；项目的财务效益评估；国民经济效益评估；社会效益评估；项目风险评估等。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.3 项目评估方法 项目评价的方法很多，常用的有：蒙特卡洛模拟法、马尔柯夫过程分析法、层次分析法、模糊分析法、计划评审技术、主观概率和故障树分析法等。 尽管近年来国内外学术界对项目的决策组织以及决策方法等方面的研究取得了不少的成果，然而在项目决策实际中的运用却和理论有不小的差距，原因是多方面的，其中决策方法的理论性强，假设条件严格使实际应用受到了局限。下面介绍应用熵原理探讨项目评价中指标选择及其权重确定、评价的风险（竞争度）及可靠性计算等问

29、题。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.3 项目评估方法 （1）热力学熵的概念 早在1864年克劳修斯在热之唯动说一书中，提出熵这个物理量。他发现：如果一个物体的绝对温度为T，我们给该物体加进热量Q，该物体增加的熵为Q/T。同样，如从该物体取出热量Q,则该物体的熵就减少Q/T。设有两物体，一物体温度（T1）较高，另一物体温度（T2）较低，把两者靠在一起，就有热量Q从温度较高的物体转移到温度较低的物体，那么温度较高的物体所减少的熵为：Q/T1，而温度较低的物体增加的熵为Q/T2。因此两个物体的总熵变化为：Q/T2-Q/T10。,4. 项目评估与决策,东

30、北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.3 项目评估方法 （1）热力学熵的概念 熵是物质系统状态的一个函数，1872年玻尔兹曼在研究气体分子运动过程中，对熵首先提出了微观解释，后经普朗克吉布斯进一步研究，解释更为明确。他们认为；在由大量粒子（原子、分子）构成的系统中，熵就表示粒子之间无规则的排列程度，或者说，表示系统的紊乱程度，系统越乱熵就越大；系统越有序，熵就越小。维纳曾说过：“一个系统的熵就是它的无组织程度的度量”。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.3 项目评估方法 （2）信息熵的概念 在信息学中，关于信息与熵联系是从系统状态的不

31、确定度开始。在1872年Boltzmann的著作中已提到：“熵是一个系统失去了信息的度量”。1929年LSzilard最早将熵减少同获得信息相联系。他找出了熵减少的可能原因，从而预言了信息论的诞生。熵的获得，意味着信息的丢失。一个系统有序程度越高，熵就越小，所含的信息量就越大，反之，无序程度越高测熵就越大，信息量就越小。信息和熵是互补的，信息就是负熵。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.3 项目评估方法 （2）信息熵的概念 假设某一事件发生的概率为P，消息告诉我们该事件已经发生了。那么，这个消息告诉我们的信息量I的大小应当与P密切相关，P越大我们获得

32、的信息量就越小。 1948年，申农（CEShannon）从全新的角度上对熵概念作了新定义。申农定义了一个获得离散信息源“产 生”的信息量多少的公式 H= -,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.3 项目评估方法 （3）评价指标的熵 在有m个评价指标，n个被评价对象的评价问题中，第j个评价指标的熵定义为： （j=1,2,m）， 式中， 是按照定性与定量相结合的原则 取得各对象关于多指标并作标准化处理后的评价矩阵，,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.3 项目评估方法 （4）评价指标的熵权 在（m，n）评价问题中，

33、第j个指标的熵权定义为： 熵权具有如下性质： 代表该指标在该问题中，提供有用信息量的多寡程度。指标的熵越大，其熵权越小，该指标越不重要。 各被评价对象在指标j上的值完全相同时，熵值达到最大值1，熵权为零。这也意味着该指标可以考虑被取消。 当各被评对象在指标j上的值相差较大，熵值较小，熵权较大。说明各对象在该指标上有明显差异，应重点考察。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.3 项目评估方法 作为权数的熵权不是在决策或评价问题中某指标的实际意义上的重要性系数，而是在给定评价对象集后各种评价指标值确定的情况下，各指标在竞争意义上的相对激烈程度系数。 熵权的

34、大小与被评价对象有直接关系。当评价对象确定以后，再根据熵权对评价指标进行调整、增减，以利作出更精确、可靠的评价。同时也可以利用熵权对某些指标评价值的精度进行调整，必要时，重新确定评价值和精度。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.3 项目评估方法 （5）评价指标的选取 在建立评价指标体系时，选取指标最重要的原则之一是首先选取最能反映和度量被评对象优劣程度的指标。有时各对象对于某一待定指标具有完全相同或非常接近的取值，此时我们可以看到这些“最主要”的指标并不能帮助决策者做出任何优劣性选择。这种现象最怕出现在对象必须进行排序的评价问题中。可参考以下几个原则

35、进行处理： 评价指标应尽量全面，综合反映方案的优劣。 当方案集给定后，某指标的所有取值均相等或非常接近时，可以考虑调整该指标。把它再分解为若干子指标，或者把该指标的精度（计量单位）细化，有时可能只好干脆取消该指标，增加新的指标。 选取指标应尽量是量化或模糊量化指标。 仔细分析各对象的特点，争取把各对象的优劣性都反映出来，同时也注意剔除冗余的指标。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.4 项目决策模型 项目决策是指投资者和项目经理人员根据既定目标和实际需要，确定投资方向，解决项目问题的过程。决策是管理项目面临的主要课题之一，从项目酝酿直至项目建成都离不开

36、决策，决策贯彻于管理工作的各个方面，是项目管理过程的核心，是执行各种管理职能、保证项目顺利运行的基础。 假设状态空间为 策略空间由n个不同的决策变量组成： 决策函数： 决策问题是寻找策略空间中的某一决策变量，它使目标函数取最优值。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.4 项目决策模型 日常生活中的决策问题无时不有，无处不在。例如早上出家门是否需要带伞？这就是一个决策问题。 状态空间为天气晴，天气阴，天下雨（当然可以再分细些，如下雪，几级风等）。 策略空间为带伞，不带伞。 目标效益值矩阵为,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所

37、胡清河 ,4.5 确定型决策分析 例1：某副食公司Q考虑从1800公里B地采购一批西瓜共80万斤。每斤购进价为006元。运输的方案有两个：a1为铁路普通车运输，平均每吨公里运价为004元，损耗率为20，而且售出平均价为010元斤；a2为空调车运输，运费、损耗率、售出平均价分别为 006元吨公里、2、012元斤。公司规定总利润超过 2000元才可采购。在销售不成问题的情况下，问Q公司是否应采购这批西瓜？若采购，应采用哪种运输方式？ 策略空间A为：为用普通运输购进，为用空调车运输购进，为不采购。我们不难计算出它们的收益分别为： V1=0.18*800000*(1-20%)-0.06*800000-

38、0.04*1800*80*5=-12800 V2=0.12*800000*(1-2%)-0.06*800000-0.06*1800*80*5 =2880 V3=0 最好的决策方案为：用空调车运输采购的这80万斤西瓜。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.6 不确定型决策分析 在确定型决策中，状态空间里元素是唯一的，每一行动只对应有一种目标值。行为优劣的判断，可根据指标值的好坏直接得出结论。 不确定型决策问题的情况完全不同。由于这时状态空间里元素个数大于1，所以，同一行为造成的后果，还取决于状态变量的取值。 例2. 某工厂的B经理要对一项新产品P是否投产

39、作出决定。未来市场状况有好和坏两种可能。投产与不投产给工厂带来的后果见下表：,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.6 不确定型决策分析 华尔德（Wald）法：又叫 max min法，或小中取大准则。是保守悲观论者偏爱的方法。它的方法原则是：先找出每个决策在各种状态下的目标最小值，再从各个决策的这些最小值中选一个最大值，它所对应的决策就是最优决策。 例2由该方法求解：,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.6 不确定型决策分析 最大最大法：记为max max方法。它是爱冒风险的乐观主义者偏好的方法。它的方法原则是：

40、先找出每个决策在各种状态下的目标最大值，再从各个决策的这些最大值中选一个最大值，它所对应的决策就是最优决策。 例2由该方法求解：,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.6 不确定型决策分析 萨凡奇（Savage）法：又叫后悔值准则。它从后悔（又称机会损失）值最小的角度考虑问题，是前述两种方法的折中性算法。后悔值是指由于决策不当造成收益的减少或消耗的增大量。 例2 由该方法求解：,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.6 不确定型决策分析 例3：东风电视机厂需要对 B型电视机是否需要扩大再生产、还是维持原生产计划、或

41、停产进行决策。未来的市场状况有好、较好、偏差和差四种可能。每种状态下的有关收益见下表。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.6 不确定型决策分析 赫威斯（Hurwics）法：这种方法要求决策者给定乐观系数a，它取值于0，1之间。当a越靠近1，决策结果越与乐观或冒险性者相吻合；当a越接近零，决策结果将迎合悲观与保守者的需要。若a=1，就是最大最大法则。 该方法的思路为，先计算 例3取a=0.4,由该法求解：,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.6 不确定型决策分析 拉普拉斯（Laplace）法：这种方法把状态发生

42、的概率都取成等可能值上，再求收益的期望值，取其最大者为最优方案。 例3由该法求解：,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.7 风险型决策分析 风险型决策的主要特点是具有状态发生的不确定性，不能通过相同条件下的大量重复试验来确定其概率分布。因而往往只能依据“过去的信息或经验”由决策者“估计”。 为区别由随机试验确定的客观概率，我们把前者称为“主观概率”。而“过去的信息或经验”，是指作Bayes风险决策前，在未收到新信息时的己有信息和经验，我们称之为“先验信息”。由它估计出的概率（分布）叫“先验概率（分布）”。 为了提高先验概率分布的准确性和客观性。人们常常

43、设计一些抽样调查、质量检验等方法，以收集新信息去修正先验概率分布。被修正后得到的概率分布叫后验概率分布。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.7 风险型决策分析 风险型决策分析指标： CP（Condltioonal Payoff）：条件收益 EP（Expected Payoff）：期望收益 EMV（Expected Monetary Value）：期望金额 EPC（Expected Profit under Certainty）：必然期望盈利。 EVPI（Expected Value of Perfect Information）：完全情报期望价值 E

44、VSI（Expected Value of Sample Information）：购买情报期望金额 ENGS（expected net gain from sample）：购买情报净收益 CS（Cost of Sample）：抽样费用 CC（Conditional Cost）：条件费用 EC（Expected Cost）：期望费用。 ECC（Expected Cost under Certainty）：必然期望费用 COL（Conditional Opportunity Loss）：条件机会损失 EOL（Expected Opportunity Loss）：期望机会损失,4. 项目评估与决策

45、,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.7 风险型决策分析 风险型决策分析指标计算：,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.8 熵决策分析 （1）传递矩阵 已知状态空间x上的信息A的条件概率为 ,(i, j=l，n）， 定义A的传递矩阵为 E(A)=(e1, e2,en)。式中 , i=1,2,n。 表示状态i发生时信息A 预报的平均准确度或称可靠度，其值域为 ，值大者准确度高。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.8 熵决策分析 （2）传递熵,则H（A）= 称为信息A的传递熵，它是能够全面衡量

46、信息A价值的测度。,在状态空间上定义的两个不同的信息A和B，若H（A）H（B），则认为A的准确度高于B。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.8 熵决策分析 (3)熵决策模型 熵不再仅仅表示信息量的多少，还能反应它质量的优劣。然而，要彻底解决开始提出的问题，还必须建立H(I）与经济指标的数量关系。我们很自然地想到，既然H(I）已充分体现了信息准确度，那么就可以把它作为一个准确度大小的“系数”，通过与最大机会经济损失相乘，得出该准确度下信息的机会经济损失。设使EPj0的下标j集合为J。 当 时，获得最优信息时的最大期望收益,先验期望收益（理解为信息最劣时

47、不购买之）,两者之差就是信息不准确造成的最大机会经济损失，记为：,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.8 熵决策分析 (4)熵决策模型 信息A的机会经济损失定义为： 它表示由于信息A的不准确带来的风险应折合的经济损失（成本的增加或收益的减少）。式中 H（A）为信息 A的传递熵，系数 e2n是为了使 CAA落在 0到 CAmax 之间而设。信息越准确，它的机会经济损失值越小。 信息A的价值 式中CS是市场上信息A的售价, 它是用成本和准确度对信息的价值作全方位衡量的一个物理量。 熵决策就是根据各个信息的价值决定购买组合。,4. 项目评估与决策,东北大学信

48、息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.9 多属性决策方法 一个多属性决策问题可用符号表达成如下的形式： 给定决策单元、决策环境和决策规则的描述，求解 这里 表示第j个属性， 表示第i个方案， 表示第i个方案在j个属性 下的属性值： 是方案集。 可解释为：“运用决策规则DR，按照属性 , 的值，在方案集X中选择一最好的方案”。其中，不同的DR和不同的方案集X就构成了许多不同的MADM方法。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.9 多属性决策方法 （1）广义优势法 推理方法和基本原理：一个方案是劣的，指存在另一个方案在一个或更多个属性下属性值优于它

49、，且在其他属性下的属性值与它相同。程序： 比较前两个方案。若一个被另一个占优势，则抛弃它。 其次，把未被抛弃的方案（可能是两个）与第三个方案比较，抛弃任何劣方案。 然后，引入第四个方案，一直比较下去。 m1步后，非劣解集就确定了。 适用场合：初始过滤或非劣方案的筛选。 优点：简单、易用和易理解。 缺点：与某些非劣方案相比，有些被抛弃的劣方案，实际上可能是总体上较好的。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.9 多属性决策方法 （2） 广义最大最小法 推理方法：一条链子只能和其最弱的链接部分一样强。 例子：轨道里的宇航员的生或死取决于他的最弱的或最差的致命

50、器官。 基本原理：一个方案的总体绩效由其最弱的或最差的属性决定。 程序 ： 确定各个方案的最差的属性值； 在以上最差的属性值中，选择具有最好属性值的那个方案。可表示为：选方案A*，使得 要求：所有的属性必须用公共的尺度度量，可用属性标准化公式将各属性转换为具有可公度的单位。 适用场合：假设决策者对决策情况持悲观态度。 优点：简单、易用和易理解。 缺点：对各个方案来说，只有它的单一的最弱的属性用来代表它，属性间的权衡是非补偿的。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.9 多属性决策方法 （3）广义最大最大法 推理：据方案的最好属性值来选择方案。 例子：依据

51、其最好的才能来选择职业足球运动员。 基本原理：一个方案的总体绩效由其最好的属性决定。 程序： 确定各个方案的最好的属性值； 在以上最好的属性值中，选择具有属性值最好的那个方案。数学上可表示为：选方案A*，使得 要求：可用属性标准化公式将各属性转换为具有可公度的单位。 适用场合：假设决策者对决策情况持乐观态度。 优点：简单、易用和易理解。 缺点：对各个方案来说，只有它的单一的最好的属性用来代表它，换言之，属性间的权衡是非补偿的。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.9 多属性决策方法 （4）广义连接法（或广义满意法） 推理方法：不满足所有属性的最低可接受

52、水平的方案被拒绝。 例子：人们为获得驾驶执照，必须得到所有测试项目的可接受的分数。又如研究生入学考试。 基本原理：各属性的最低可接受水平被用来淘汰掉不可接受的方案。 程序： 决策者为各属性指定最低的可接受水平（折衷分数）； 对各个方案，确定它的各个属性值是否等于或优于最低可接受水平；若 “是”，则接受该方案；否则，拒绝该方案。 要求：必须指定各属性的最低可接受水平。 适用场合：用于淘汰掉不可接受的方案。通常，不用于方案的选择，而是聚类。 优点：简单、易用和易理解。 缺点：刚好有一个不可接受的属性值的方案将被拒绝，即使该方案的所有其他属性值都很好。换言之，各属性间的折衷是非补偿的。,4. 项目评

53、估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.9 多属性决策方法 （5）广义分离法 推理方法：一个候选方案被选择，只要它的一个属性有极好的水平。 例子：若某足球运动员在传球、奔跑或踢球等方面中的一方面有特别才 能，则被选为职业足球运动员。 基本原理：各属性的期望水平被用来选择那些随便一个属性有特别水平 的方案。方案是根据它的最优属性值来评价的。 程序： 决策者指定各属性的期望水平； 对各个方案，确定是否有它的某个属性值等于或优于该属性的期望水平；若答案是“是”，则接受该方案；否则，拒绝该方案。 要求：必须指定各属性的期望水平。 适用场合：用于筛选掉不可接受的方案。通常，不用于方案的选择。 优点：简单、易用和易理解。 缺点：所有属性值都好但缺乏特别属性值的方案将被拒绝。,4. 项目评估与决策,东北大学信息科学与工程学院系统工程研究所 胡清河 ,4.9 多属性决策方法 （6） 广义字典序法 推理方法：在某些决策场合下，一个单一属性似乎占优势。 例子：对于规则“买最便宜的”来说，价格对决策者是最重要的属性。 基本原理：分别按照依次重要的属性比较方案。 程序 ： 按最重要的属性比较所有方案，选择属性值最好的方案。 若选出的方案只有一个，则该方案就是所有方案中最佳的方 案；否则按照下一个最重要的属性比较这些不分胜负的方案。 (3) 依此进行下去，直至剩下唯一方案