深圳证券交易所创业板股票上市规则(全文)

1、深圳证券交易所创业板股票上市规则(全文)第一章总则1.1是规范公司股票、可转换公司债券(以下简称“可转换公司债券”)及其他衍生产品(以下统称“股票及其衍生产品”)的上市行为，以及发行人、上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益。根据中华人民共和国公司法(以下简称“公司法”)、中华人民共和国证券法(以下简称“证券法”)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所章程，制定本规则。1.2本规则适用于在深圳证券交易所(以下简称“证券交易所”)创业板上市的股票及其衍生品种；中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本所对权证、境外公司股票及其衍

2、生品种等衍生产品的上市、信息披露和暂停交易另有规定的，从其规定。1.3发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，须经本所审批，并在上市前与本所签订上市协议，以明确双方的权利、义务及相关事宜。1.4创业板上市公司(以下简称“上市公司”)及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人及其他自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员，应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所发布的细则、指引、通知、措施、备忘录等相关规定。 其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、购买人及其他自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券

3、服务机构及其相关人员，依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关规定和中国证监会的授权。 第二章信息披露基本原则和一般规定2.1上市公司及相关信息披露义务人应当按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及证券交易所其他相关规定，及时、公正地披露所有可能对公司股票及其衍生产品交易价格产生重大影响的信息(以下简称“重大信息”)，并确保披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.2上市公司的董事、监事和高级管理人员应当保证公司披露的信息真实、准确、完整、及时和公平。如不能保证披露的信息真实、准确、完整、及时、公正，应在公告中做出相应声明并说明理由。

4、2.3本规则所称真实性，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当基于客观事实或基于事实的判断和意见，如实反映客观情况，不得有虚假记载或虚假陈述。2.4本规则所称“准确”，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用清晰恰当的语言和简明易懂的文字，内容应当通俗易懂，不得含有任何宣传、广告、恭维或夸大的文字或误导性陈述。公司披露预测信息及其他与未来经营和财务状况相关的信息时，应当合理、谨慎、客观。2.5本规则所称“完整”，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息内容完整，文件完整，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。2.6本规则所称“及时”是指上市公司及相关信息披露义务人披露重大信息当

5、公司通过年度报告简报、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营状况、财务状况及其他事项进行沟通时。不允许披露或披露未披露的重大信息，并应在互联网上直播，以便所有投资者都有机会参与。当机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象访问公司网站进行讨论和交流时，上市公司应合理、妥善安排访问流程，避免访问者有机会获取未披露的重要信息。当公司需要向股东、实际控制人、银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手等提交文件和提供未披露的重要信息时。因特殊情况，应当及时向交易所报告，并按照交易所的有关规定履行信息披露义务。公司还应要求中介机构和商务谈判对手方签订保密协议，保证不向外界披露相关信息，并承诺在相关信息

6、公布前不买卖公司股票及其衍生产品。2.8上市公司应按照相关规定制定并严格执行信息披露管理制度。公司应及时将董事会审议通过的信息披露管理系统提交交易所备案，并在交易所指定的网站上披露。2.9上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人应当在信息披露前将知情人控制在最低限度，不得披露未披露的重大信息，不得进行内幕交易或与其他人合作操纵股票及其衍生产品的交易价格。发生重大未披露信息泄露、市场传言或股票交易异常波动时，公司及相关信息披露义务人应及时采取措施，向交易所报告并立即公告。2.10上市公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人应当依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害

7、公司或其他股东的利益。公司股东、实际控制人、购买人及其他相关信息披露义务人应当按照相关规定履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，及时向上市公司通报已经发生或将要发生的重大事件，严格履行承诺。公司股东和实际控制人应特别注意规划阶段重大事项的保密性。如果公共媒体上出现与公司股东和实际控制人有关的、可能对公司股票及其衍生产品交易价格产生重大影响的报道或传闻，股东和实际控制人应当及时、准确地将报道或传闻涉及的事项告知上市公司，并积极配合上市公司的调查和相关信息披露。2.11上市公司披露的信息包括定期报告和中期报告。公司及相关信息披露义务人应在第一时间向交易所提交公告文稿及相关参考文件，提

8、交的公告文稿及相关参考文件应符合交易所的要求。公司及相关信息披露义务人提交的公告文稿及相关参考文件应为中文。如果同时采用外文文本，信息披露义务人应当确保两种文本的内容一致。如两个版本之间有歧义，以中文版本为准。2.12根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关规定，本所对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行正式审计，并不对其内容的真实性负责。交易所对定期报告实行预登记和事后审计；中期报告应根据不同情况进行预审核或预登记和后审核公司未按规定时间披露，或者在中国证监会指定媒体上披露的文件内容与提交交易所登记的文件内容不一致的，应当立即向交易所报告。2.14上市公司及相

9、关信息披露义务人不得在指定媒体公布前在其他公开媒体上披露重大信息，不得在指定媒体公布前通过新闻发布或回答记者提问等其他方式披露或泄露未披露的重大信息。公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并督促公司遵守上述规定。2.15上市公司及相关信息披露义务人应关注公众媒体对公司及公司股票及其衍生品交易情况的报道，及时了解相关方的真实情况。公司应当在规定的期限内如实答复交易所就相关事项提出的询问，并按照本规则的规定和交易所的要求及时、真实、准确、完整地公告相关情况，不得以相关事项不确定或需要保密为由，不履行对交易所询问的报告、公告和答复义务。2.16上市公司及其相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所的查

10、询，或者未按照本规则的规定和交易所的要求进行公告，或者交易所认为必要时，交易所可以以交易所公告的形式向市场说明相关情况。2.17上市公司应当在公告的同时，将定期报告、中期报告等信息披露文件及相关参考文件存放在公司住所，供公众查阅。2.18上市公司应配备必要的信息披露通讯设备，加强与投资者特别是公众投资者的沟通交流，设立专门的投资者咨询电话，并进行公告。任何变更应及时公布并在公司网站上公布。公司应确保咨询电话线路畅通，并有专人负责在工作时间接听。如遇重大事件或其他必要的时间，公司应开通多部电话回答投资者的询问。公司应在公司网站上设立投资者关系专栏，定期与投资者举行会议，及时回答公众投资者的提问，

11、增进投资者对公司的了解。2.19上市公司拟披露的信息不确定，属于临时商业秘密或者本所认定的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且符合下列条件的，公司可以向本所申请暂停披露，并说明暂停披露的理由和期限：(1)拟披露的信息未被泄露；(二)知情人书面承诺保密；(三)公司股票及其衍生产品交易无异常波动。经本所同意，公司可以暂停披露相关信息。暂停披露的期限一般不超过两个月。暂停披露申请未获本所批准、暂停披露原因已消除或者暂停披露期限届满的，公司应当及时披露。2.20上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或本所认定的其他情形，根据本规则披露或履行相关义务可能导致违反国家有关保密法律、行政

12、法规或损害公司利益的，公司可根据本规则向本所申请豁免披露或履行相关义务。2.21上市公司发生的或与上市公司相关的事件不符合本规则规定的披露标准，或本规则没有具体规定，但交易所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生产品的交易价格产生重大影响的，公司应按照本规则及时披露。2.22上市公司及相关信息2.23保荐机构、保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当努力核实为发行人、上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动出具的文件的真实性、准确性和完整性，出具的文件不得为虚假的第三章董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人第一节声明和承诺3.1.1董事。 上市公司的监事和高级管理人员应当在公司

13、股票首次上市前一个月内，经股东大会或者职工代表大会批准，签署董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书号文件一式三份，并报交易所和公司董事会备案。 公司控股股东和实际控制人应在公司股票首次上市前签署控股股东、实际控制人声明及承诺书一式三份，并报交易所和公司董事会备案。如果控股股东或实际控制人发生变更，新的控股股东或实际控制人应在变更后一个月内完成控股股东、实际控制人声明及承诺书的签署和备案。上述机构和个人在董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书上签字时，应由律师见证，律师应对文件内容进行说明，上述机构和人员在充分理解后签字盖章。董事会秘书应督促董事、监事、高级管理人员、控股股

14、东和实际控制人及时签署董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书，并按照本所规定的方式和方式提交书面文件和电子文件。3.1.2上市公司的董事、监事和高级管理人员应在董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书中声明：(1)直接和间接持有公司股份；(二)是否有违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或本所其他有关规定的行为；(三)参加证券业务培训的情况；(四)最近五年的其他岗位和工作经历；(五)具有其他国家或者地区的国籍和长期居留权；(六)交易所认为应当说明的其他情况。3.1.3上市公司董事、监事和高级管理人员应确保董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书所述事项真实、准确、完

15、整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。3.1.4上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间(包括续聘期间)申报事项发生变化的，应当自变更之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交该事项的最新信息。3.1.5上市公司董事、监事和高级管理人员在董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书中应履行以下职责并做出承诺：(1)遵守和督促上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章和规范性文件，履行忠实和勤勉义务；(二)遵守并督促上市公司遵守本规则及本所其他相关规定，接受本所监管；(3)遵守并督促上市公司遵守公司章程；(四)交易所认为应当履行的其他职责和承诺。监事还应承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。高级管理

16、人员还应承诺及时向董事会报告可能对公司股票及其衍生产品的交易价格产生重大影响的事项。3.1.6上市公司的控股股东和实际控制人应在控股股东、实际控制人声明及承诺书中声明：(1)直接和间接持有上市公司的股份；(二)是否有违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或本所其他有关规定的行为；(三)关联方基本情况；(四)交易所认为应当说明的其他情况。3.1.7上市公司的控股股东和实际控制人在控股股东、实际控制人声明及承诺书中应履行以下职责并做出承诺：(1)遵守并督促上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章和规范性文件；(二)遵守并督促上市公司遵守本规则及本所其他相关规定，接受本所监管；(3)遵守并督促上市公司遵守公司章程；(4)依法行使股东权利，不得滥用控制权损害公司或其他股东的利益，包括但不限于：1 .不得违反法律法规以任何方式占用上市公司资金，不得违反法律法规要求上市公司提供担保；2.