综合会员入会前期培训PPT课件

1、.,1,综合会员入会 前期培训,综合会员是指根据国家有关法律、行政法规和规章的规定，经交易中心审核批准，在交易中心授权范围内从事白银等贵金属现货及现货延期交收 交易业务的企业法人。,综合会员,凡承认、遵守相关政府监管部门的法律法规、新华上海贵金属交易中心业务规则，并且符合本办法所规定条件的企业法人，均可以申请成为交易中心综合会员。,入会资质,综合会员注册资本金不低于1000万元人民币； 有符合交易中心业务需求的独立、固定的经营场所； 经营管理团队中至少有15人（含）以上具备3年以上金融行业从业经验或贵金属投资、经营管理经验； 拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理

2、制度； 有健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度、贵金属业务管理制度、交易、结算、风险控制制度等； 股东或其实际控制人近3年内无严重违法违规行为记录； 熟悉并承认交易中心各项业务管理办法； 认缴交易中心收取的各项费用； 交易中心规定的其它条件； 原则上要求综合会员必须在上海市（交易中心指定的地区）工商管理机关办理企业登记注册。 注： 金融机构（商业银行、信托公司、保险公司、证券、期货公司等）、大型国有企业或上市公司（资产或市值大于10亿人民币）、大型黄金矿山或贵金属现货经营企业（产量或贸易量为国内前20名且资产或市值大于10亿人民币），经交易中心审核，可以直接成为交易中心会员而不受上述注册

3、登记地条件的约束。,入会要求,.,4,交易中心会员办理流程,需备资料 拟申请成为交易中心综合会员的单位向交易中心会员管理部门递交如下资料：,.,6,综合会员缴齐交易中心相关费用并签署会员协议书后，需与银行完成签约，流程如下：在交易中心指定结算银行开设专用资金结算账户。签署银行三方存管协议。向交易中心合规稽核部门申请现场实地复审。现场实地复审通过后方可取得交易资格。,会员与交易中心签完正式协议,交易中心会员管理部审核材料,会员补齐相关材料,客服将相关账号及密码交给会员，会员出具密码确认书,会员去指定银行办理签约绑定并打入激活保证金,交易中心后台确认后激活,未通过,通过,综合会员开户操作流程,交易

4、中心具体管理制度,交易中心对综合会员实行年检登记制度，年检登记时间为每年的7月1日至8月31日。年检时综合会员向交易中心会员管理部门提供如下文件、材料： (一) 综合会员年检登记表； (二) 通过本年度工商年检的企业法人营业执照复印件； (三) 交易中心要求提供的其它证明文件。 交易中心对综合会员提供的上述材料进行审查，经审查通过年检的，在其会员证书上加盖年检印章，并在交易中心网站上予以公告；经审查未通过年检的，交易中心终止其综合会员资格，并予以公告。,年检登记制度,交易中心综合会员禁止以承包、挂靠、出借、出租、抵押、合作等方式私下转让特别会员资格。 综合会员有下列情况之一的，应当在10个工作

5、日内向交易中心提供以下书面报告： (一) 变更法定代表人； (二) 变更注册资本或股权结构； (三) 变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式； (四) 设立、合并或者终止分支机构； (五) 变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围； (六) 经营状况发生重大变化； (七) 发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷； (八) 取得其他交易中心会员资格； (九) 因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易中心处罚； (十) 交易中心要求报告的其他情况。,综合会员变更制度,综合会员因公司经营等原因可以申请终止其会员资格。 综合会员应向交易中心提供如下材料： 1. 关于终止综合会员

6、资格的股东会决议； 2. 关于终止综合会员资格的申请； 3. 客户安置及保证金清退方案； 4. 公司债权、债务处置方案； 5. 员工处置方案； 6. 交易中心要求的其他材料。 综合会员应妥善处理、安置所有客户，清退所有客户保证金及交易、结算资料的后续保管事宜，交易中心为其客户推荐至其他会员处交易或者由客户自行撤户；所有交易、结算资料等档案按照交易中心有关制度规定由交易中心指定处所存放，并由申请终止的会员一次性付清所有保管费用。 综合会员应结清与交易中心的所有费用，交易中心已经收取综合会员的各种费用不予退还，在处理综合会员终止过程中产生的所有费用由综合会员自行承担。 上述处置完成后，由综合会员自

7、行在公开媒体发布终止会员资格公告，交易中心也将通过网站等方式发布终止会员资格公告，公示期90个工作日。 待上述流程完成，同时交易中心确认会员相应债权、债务已处置，员工已安置，没有遗留问题后。交易中心与综合会员签署书面终止会员资格协议。,综合会员终止制度,综合会员的权利 交易中心综合会员享有以下权利：,综合会员的义务 交易中心综合会员应当履行下列义务：,处罚制度 综合会员违反交易中心交易规则、管理办法等相关规定的，由交易中心合规部门核查，按相关规定给予相应的处罚措施。 综合会员违反交易中心有关规定的，交易中心有权采取以下一种或几种措施制止其违规行为：,综合会员存在下列情况之一的，经交易中心审核认

8、定后出具整改意见书或通报批评： 未按时进行会员年检； 综合会员经营状况、注册资本、法人变更、经营团队及业务联系人变动等重要信息发生变更时，未向交易中心做出书面报告； 未有效履行综合会员职责，积极配合交易中心各项活动的； 交易中心规定的其他违规行为。,综合会员存在下列情况之一的，经交易中心审核认定后，对公司高级管理人员进行监管谈话并对相关管理人员及工作人员进行强制培训： 综合会员有违规收费行为的； 综合会员未建立宣传信息报备制度，未按交易中心 要求进行宣传； 未执行交易中心会员信息公示制度的； 未按时缴纳交易中心规定各项费用的； 交易中心规定的其他违规行为。,综合会员存在下列情况之一的，经交易中心审核认定后，撤消其会员资格： 私下转让、出租会员资格，将交易活动委托给他人管理或承包给他人经营的； 以交易中心业务名义从事非交易中心业务的； 从事其它与交易中心类似业务的(四) 无正当理由连续3个月没有交易的； 违反国家有关法律法规的； 侵犯或破坏交易中心、交易商或客户的财产及合法权益的； 交易中心规定的其他违规行为。 被撤消会