技术创新学第一章-5.16

1、技术创新学,第一章 技术创新概述 第二章 技术创新过程 第三章 研究开发与技术创新 第四章 新产品开发 第五章 技术创新管理与技术创新战略 第六章 企业家 第七章 创新型组织建设,1,第一章,技术创新概述,2,从企业管理角度，创新就是一种新的思想的产生，到首次商业化的过程 创新就是美好的梦想加上有效的实施，并导致价值创造,什么是创新,3,杜邦关注突破性创新,突破性创新来源于： 新知识 新技术平台 新制造方法 导致： 不连续的市场 新的产业标准 增长的新选择 商业的新变革,4,炸药之乡 化学王国 材料帝国,杜邦的变革,5,中国企业在对增长（如创新）的投资和对股东回报的投资方面一直失衡，甚至很少顾

2、及这样的策略安排 如果和杜邦公司已策划好的2090年发展战略相比，不少中国企业的战略愿景显得十分渺小、短视,6,中国R&D投入占GDP的比例（1995-2015）,7,8,大中型工业企业R&D投入占销售收入比例（2001-2009） 2010年 中兴9.59% 华为8.94% 奇瑞6.26% 吉利6.24% 海尔6.1% 2007年 GM5.6%，朗讯 1.6%,9,长期以来，中国也被称为全球家电业“制造工厂”。作为最早进军海外的家电企业，海尔在“三步走”战略的指导下，已经成为“中国创造”在全球的最佳代言人 全球权威数据调研机构欧睿国际发布数据显示，中国制造的产量占全球的40.5%，但在海外市

3、场的自主品牌占比却只有2.9%。在这2.9%的占比中，海尔集团占据了高达86.5%的品牌销量。支撑这一成绩的正是海尔全球领先的技术创新体系,开放式创新平台引领全球创新趋势,10,持久闪亮的唇彩-网站发布 外部创新主管岗位,宝洁公司的开放式创新（179年历史）,宝洁公司是工业时代“大生产、大零售、大渠道、大品牌、大物流”的产物 工业时代转向信息时代：小而美的品牌可以借助网络渠道接触自己的受众？,11,一.技术创新的定义 二.国外学者的观点 三.技术创新的分类,第一章 技术创新概述,12,熊彼特的定义 1912年经济发展理论 技术创新是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系。这种

4、新的组合包括 引进新产品；引用新技术，采用一种新的生产方法；开辟新的市场（以前不曾进入）；控制原材料新的来源，不管这种来源是否已经存在，还是第一次创造出来；实现任何一种工业的新的组织，例如生成一种垄断地位或打破一种垄断地位,一.技术创新的定义,13,一.技术创新的定义,经济与合作发展组织的定义 技术创新包括新产品和新工艺，以及原有产品和工艺的显著技术变化。如果在市场上实现了创新，或者在生产工艺中应用了创新，那么创新就完成了 创新包括科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。这一定义是从产品创新和工艺创新方面出发的,14,一.技术创新的定义,美国国家科学基金会 美国国家科学基金会（Nationa

5、l Science Foundation of U.S.A.）,从20世纪60年代开始兴起并组织对技术的变革和技术创新的研究，迈尔斯（S.myers）和马奎斯(D.G.Marquis)作为主要的倡议者和参与者。在其1969年的研究报告成功的工业创新中将创新定义为技术变革的集合。认为技术创新是一个复杂的活动过程，从新思想、新概念开始，通过不断地解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用。NSF在70年代对技术创新的限定还比较窄，但到70年代下半期，NSF对技术创新的界定大大改变了，认为“技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场。”明确地将模仿和不需要引入新技术

6、知识的改进作为最终层次上的两类创新而划入技术创新定义范围中,15,一.技术创新的定义,厄特巴克（J.M. Utterback） 在70年代的创新研究中独树一帜，在70年代的产业创新与技术扩散中认为：“与发明和技术样品相区别，创新是技术上的实际采用或首次应用” 注：Mastering the dynamics of innovation 被引次数3222次 innovation in industry and the diffusion of technology 被引次数513次,16,一.技术创新的定义,对八十年来在技术创新概念和定义上的条件的主要观点和表述，缪尔塞（R. Mueser）在8

7、0年代中期做了比较系统的整理分析，在搜集到的3008篇相关论文中，约有四分之三接近如下表述： 当一个新思想和非连续性的技术活动，经过一段时间后，发展到实际和应用程序，就是技术创新。在此基础上，他做了如下定义：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。表达了两方面的特殊涵义：活动的非常规性，包括新颖性和非连续性，活动最后必须获得成功实现,17,二.国外学者的主要观点,一.对技术创新中的“技术”的限定 非技术性的创新不能列入技术创新的范围内。对于哪些是技术性的,哪些是非技术性的，人们的认识不一致，由此产生差别和争议。如曼斯费尔德认为，获得市场实现的新产品是技术创新的集中表现。

8、因此，与新产品直接有关的技术变动才是技术创新。 NSF的限定要宽些。,18,二.国外学者的主要观点,什么是技术？ 技术泛指人类在科学实验和生产活动进程中认识和改造自然获得的知识、经验和技能的总和，包括三个层次：根据自然科学原理和生产实践经验而发展成的各种工艺流程、加工方法、劳动技能和诀窍等；将这些流程、方法和技能诀窍等付诸实现的相应的生产工具和其他物质装备；适应现代劳动分工和生产规模要求的对生产系统中所有资源进行有效组织与管理的知识经验和方法,19,二.国外学者的主要观点,什么是技术？ 哈佛商学院Christensen:企业把劳动力、资金、原材料和信息转变成产品或服务的方法。所有企业都有技术。

9、 斯坦福商学院Burgelman:用于产品和服务的开发、生产和交付系统的理论与实践知识、技巧和手艺。技术能够体现在人员、材料、认知与物理过程、工厂、设备和工具之中,20,二.国外学者的主要观点,技术的属性： 价值属性-技术创造价值 投入属性-资金和人员的投入，按投入强度分类 壁垒属性-技术的独占性,21,二.国外学者的主要观点,二.技术创新对技术变动的强度有无限定以及在什么程度上限定，焦点增量性改进导致规模效益增长，是否属于技术创新范围 一种认为非产品和工艺上的改进不算创新；另一种认为不论是新的还是改进的产品、过程或服务，只要引入市场，均属于技术创新。前一种观点以技术上的质的变动为标准，从理论

10、上严格定义技术创新；后一种观点则着眼于创新对象和活动范畴的广泛性，以提高技术创新研究和实际应用的社会覆盖面为出发点,22,二.国外学者的主要观点,三.技术创新成功的标准 技术创新的成功指的是商业盈利、还是市场份额、或是技术优势、或渗透效应？,23,二.国外学者的主要观点,成功反映在三方面： 1.当前经济效益的增长，主要是商业盈利 2.市场状态改善，包括抢占新市场和原有市场份额的 扩大 3.创新主体素质的提高，主要指其技术竞争力的增强 和创新管理经验的有效积累,24,熊彼特和技术创新,熊彼特创新模型 熊彼特创新模型,25,亚当斯密的国富论，可以说是一部关于技术进步和经济增长关系的著作。中心思想是

11、国家的富强在于分工、而分工之所以有助于经济增长，一个主要原因是分工有助于某些机械的发明，这些发明能减少生产中劳动的投入，提高劳动生产率 马克思把发明和创新看成是一个社会过程，他清楚地看到了科学技术在经济生活中的重大作用,26,熊彼特创新模型,1912年经济发展理论认为，不是资本和劳动力，而是 技术创新，才是资本主义经济增长的主要源泉。 在熊彼特看来，资本主义社会可假定为由截然不同的两方面构成： 在资本主义社会存在着所谓“循环流转”的均衡；在这种情况下，不存在熊彼特定义上的企业家，没有创新，没有变动，没有发展，企业没有利润，资本没有利息。生产过程循环反复，犹如血液在人体内循环 资本主义在发展着。

12、这种发展的内在因素是创新，创新是资本主义手段的本质特征。在熊彼特看来，所谓企业家，就是把新组合引进生产体系，实现了新组合。所谓企业，就是“新组合”的实现。所谓资本家，是为新组合提供“信用”的人 熊彼特不仅把创新看成是理解资本主义体系及其发展的核心 概念，而且认为，由于创新是自发的、间断的、质的、革命性的 而非数量性的现象，所以，资本主义经济发展过程是一个动态均 衡过程,27,熊彼特的经济发展理论一书，有两个特点： 其一，他高度强调企业家的作用 其二，他把技术看成是外生的经济变量 技术创新遵从如下发展模式： 有一个与科学新发展相关但不能确定的基本发明流，他们大半处在现有企业和市场限制之外，基本不

13、受市场需求的影响，虽然可能受到潜在需求的影响 一群企业家意识到这些发明的未来潜能，准备冒发明和创新的风险。这种冒险行动是一般企业家或经理不敢争取的 一旦成功地做出一项根本性的创新，他会使现有市场结构处于不均衡状态，成功的创新者能获得短期的超额垄断利润，但这种垄断会随着大量模仿者的进入而被削弱,熊彼特创新模型,28,外生科学 和发明,企业家 的活动,在新技术上 的创新投资,变更了的 市场结构,来自创新的利 润（或亏损）,熊彼特企业家创新模型,熊彼特创新模型,29,基于学习发达国家先进技术的技术系统,熊彼特创新模型,30,缺陷： 把技术创新看成是一个黑箱，没有研究技术创新的过程、 机制 把技术看成

14、是一个经济系统的外生变量 贡献： 首次向人们昭示了技术创新对经济的巨大作用 首次提出了一个以技术创新为核心概念的经济理论,熊彼特创新模型,31,在1947资本主义、社会主义和民主中 强调垄断企业在创新中的巨大作用 完全竞争是现实生活中不存在的 完全竞争是与经济进步不相容的 完全竞争不一定能使资源配置优化，反而会导致资 源浪费 完全竞争与垄断相比，易被外来干扰击溃 提出了技术创新是内生的思想，因为现代大企业多把建立一个研究开发部门当作首先要做的事,熊彼特创新模型,32,内生的 科学技术,创新 投资,新的生 产模式,变更了的 市场结构,来自创新的利 润（或亏损）,熊彼特创新模型,外生的 科学技术,

15、熊彼特创新模型,33,要点： 技术来自于企业内部的创新部门 成功的技术创新使企业获取超额利润，企业因此得以发展 壮大，形成暂时的垄断 大量模仿者的加入削弱了垄断者的地位,熊彼特创新模型,34,三.技术创新的分类,技术创新定义： 技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营方法，从而推出新的产品、新的生产（工艺）方法、开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程 说明：技术创新(经济行为)与发明创造（科技行为）不同 技术创新始于研究开发而终于

16、市场实现 创新扩散是技术创新社会经济效益的根本来源 概括地说，我们把起始于R&D而终于市场实现的技术创新称为狭义技术创新，把起始于发明创造而终于技术扩散的技术创新称为广义技术创新,35,三.技术创新的分类,渐进创新与根本创新 根据技术创新过程中技术变化程度的不同，技术创新分为渐进创新与根本创新。 渐进性创新是指现有技术的改进引起的渐进的、连续的创新，如中国的技术革新 根本性技术创新是指有重大突破的技术创新，它常常伴随着一系列渐进性的产品创新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化,36,需要新商业模式,利用现有商业模式,利用现有技术能力,需要新技术能力,基于技术变革和商业模式变革的四种技术

17、创新分类,37,三.技术创新的分类,按创新的程度 创造发明 实用新型 技术革新 合理化建议,38,三.技术创新的分类,产品创新和过程（工艺）创新、服务创新、 组织创新 产品创新是指技术上有变化的产品的商业化，按技术变化的大小，产品创新分为重大（全新）的产品创新和渐进（改进）的产品创新 产品用途及其应用原理有显著变化的可称为重大产品创新。如电话、半导体晶体管、电视机、集成电路、计算机-信息社会 渐进（改进）的产品创新是指在技术原理没有重大变化的条件下，基于市场需求对现有产品所作的功能上的扩展和技术上的改进，如收音机-组合音响,39,过程创新也称工艺创新，是指产品的生产技术的变革，它包括新工艺、新

18、设备和新的组织管理方式。也有重大、渐进之分 按创新对象的不同： 造型创新 工艺创新 功能创新,三.技术创新的分类,40,三.技术创新的分类,服务创新，是指新的设想，新的技术手段转变成新的或者改进的服务。 组织创新，是涉及生产组织方式和相应的生产关系的变动，是制度安排上的一种变革。,41,产品战略,支撑 子流程,产品规划、 产品开发、 生命周期管理,平台及 技术研发,产品战略 及决策,平台及技术开发,市场管理及产品规划（MM）,生命周期管理,产品决策评审,。,华为的IPD运行框架图,集成产品开发流程（IPD）,42,资源整合引起组织创新,43,大型企业纷纷开始建立自己的生态系统 阿里巴巴：主要目

19、标是“让天下没有难做的生意”，与大量主体合作，基于电子商务平台、金融、物流和大数据系统建立创业生态系统，培育大批创业企业,生态系统,44,2020/7/11,生态系统,银江：为了完善其智慧产业链，创办孵化器集聚利益相关者，逐渐形成创业生态系统；广泛宣传“智慧城市”概念，有效激励主体间的共生，实现机会共创,45,2020/7/11,三.技术创新的分类,按技术来源分类，可分为自主创新和引进创新 自主创新，是指企业依靠自己的技术力量，致力于率先使重要的新技术商品化。这并不是说创新过程中的各个关节都要由自己来实现，而是说创新的思想来源于自己，创新中各要素的组合自主实现，至于具体的技术来源，可以是自己研

20、究与开发的技术，也可是合作研究、委托研究甚至是购买专利进一步开发 引进创新，是指企业通过逆向工程手段，对引进的技术和产品的消化、吸收、再创新的过程。引进创新不同于简单的模仿，它包含着渐进的创新和对原设计的不断改进,46,三.技术创新的分类,技术创新的作用 技术创新会提高企业经济经济效益 技术创新会提高企业竞争力,47,三.技术创新的分类,技术创新能力是竞争优势的重要来源 价值创造性 可扩展性 难模仿性,48,良好的性价比,细分市场,顾客导向,竞争优势,市场化的技术创新形成竞争优势,三.技术创新的分类,技术创新必须和市场需求相结合才能形成竞争优势,49,三.技术创新的分类,技术创新中的矛盾 满足

21、需求与创造需求的矛盾 技术创新与现有生产的矛盾 自主创新与合作创新的矛盾,50,发明,发明与创新的区别，被认为是熊彼特的一大贡献。熊彼特认为，企业家就是把新发明引进生产体系，创新就是发明的第一次商品化。在发明未能转化为创新之前，发明只是一个新的观念、新设想。可以这样说，发明不一定导致创新，但创新前身大多数是发明,51,研究与开发,R&D与创新 OECD定义：“研究和实验开发是在一个系统的基础上的创造性工作，其目的是丰富有关人类、社会、文化的知识库，并利用其进行新发明。” R&D三个阶段：基础研究、应用研究、实验开发；它是创新的前期阶段，是创新的投入，创新成功的物质和科学基础，它可以说是创新的实

22、体化结构。过去误解，只要有R&D活动，便有创新，R&D活动较多，创新便较多，故把R&D与创新看作是一回事，并以R&D经费来衡量创新活动。后来发现两者无这样的线性关系，有R&D，不一定有创新，创新不一定非有R&D活动。当然，R&D活动，总有助于创新。故人们常用R&D经费多少来衡量一国或一企业对技术创新的重视程度，并把R&D活动看成是创新的关键部分,52,中国技术创新发展阶段（许庆瑞院士著作）,阶段1： 学习苏联，走向自行设计（1949-1956） 156项工程 简单模仿-自行设计 该阶段主要是以学习苏联模式为主。基于我国国情提出的“自行设计”的思想开始显现，但未遍及整个国民经济，未从整个国家层面

23、提出和贯彻自行设计的方针政策,53,阶段2：依靠自己的力量对引进技术的消化吸收再创新独立自主、自力更生，更坚定走向自主创新（19561967） 国家提出了“独立自主、自力更生”的思想 制定1956-1967年科学技术发展远景规划纲要（草案）以明确培育新技术力量的方向和路径 借鉴苏联的经验教训，对我国的社会主义企业的管理工作进行了革新，提出了要实行民主管理，实行干部参加劳动，工人参加管理，改革不合理的规章制度，工人群众、领导干部和技术人员三结合，即“两参一改三结合” 1960 年我国科研经费支出已经比1952年增加了近60倍；全国全民所有制单位的科技人员达到了196.9 万人，比1952 年增长

24、了3.6 倍,中国技术创新发展阶段（许庆瑞院士著作）,54,1956-1967 主要创新成果 1958 首次制造万吨远洋货轮“东风”号，排水量为17182吨 1959 第一台大型快速电子管数字电子计算机（104机）试制 成功 1960 物理学家王淦昌等人发现了反西格玛负超子 1961 上海江南造船厂成功研制出了我国第一台万吨水压机 1964 自行研制的原子弹成功爆炸 1965 中科院生物化学化学研究所在世界上首次合成了人工 蛋白质结晶牛胰岛素 1967 氢弹试爆成功 1970 我国自行设计制造的第一艘核潜艇下水 1970 第一颗人造卫星“东方红”一号研发成功,中国技术创新发展阶段（许庆瑞院士著

25、作）,55,阶段3： 解放思想，自主发展高新技术（1978-1992） 1978 年全国科学技术代表大会 1985 年出台了关于科学技术体制改革的决定，确定了“经济建设必须依靠科学技术，科学技术工作必须面向经济建设”的战略方针 70 年代末80年代初为引进项目建设的高峰期，仅1978 年就签了22项大型引进项目,中国技术创新发展阶段（许庆瑞院士著作）,56,1978-1995 主要创新成果 1979 王选主持研制成功汉字激光照排系统的主体工程 1981 年后汉字激光照排系统、方正彩色出版系统得到了大规模的应用 1981 我国首次成功实现了一箭多星的壮举 1982 水下发射运载火箭成功 1983

26、 我国自行设计的巨型计算机系统银河I型开始 运行 1984 我国培育出的世界第一胎“试管山羊” 1989 我国建造的第一座5兆瓦低温核供热反应堆达到 临界，启动运行成功,中国技术创新发展阶段（许庆瑞院士著作）,57,该阶段自主创新是建立在思想进一步解放的基础上，紧紧围绕经济建设展开，强调研发成果的商业化应用，而非国防建设。 由于国内技术与世界先进水平存在较大差距，为了追赶发达国家，在技术引进基础上进行消化吸收仍是主要的创新方式。 但该阶段还处在计划经济体制下，民营企业的创新活动受到很大的限制，而享受国家财政支持的国营企业因体制问题缺乏创新的活力。,中国技术创新发展阶段（许庆瑞院士著作）,58,

27、阶段4：自主创新体系重构、科研机构市场化改革阶段（1993-2005） 1992 年中共十四大明确提出了建设社会主义市场经济体制的目标 明确创新的重要地位。1995 年在全国科技大会上江泽民提出“坚持科技工作要始终把经济建设作为主战场”，并强调“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力” 建设涵盖技术创新工程和知识创新工程的国家创新体系，以促进科技和经济的融合,中国技术创新发展阶段（许庆瑞院士著作）,59,该阶段自主创新中，最突出的特点是企业逐步成为创新的主体,1999年-2005年R&D 经费执行部门分布（%） 蓝色：企业；红色：科研机构；黄色：大学,中国技术创新发展阶段（许庆瑞院

28、士著作）,60,阶段5：全面开放环境下的自主创新体系建设和创新型国家建设（2006至今） 根据2006 年洛桑报告，我国国际竞争力排名从2005年的第31位，跃升到第19位 与世界先进水平相比，还有很大差距，具体体现在：关键技术自给率低；企业创新能力薄弱；一些关键领域的技术存在着较大的外部依赖性；不少高技术含量和高附加值产品主要依赖进口。市场换技术的策略对我国经济发展起到了重要作用，但真正所需的核心技术是无法通过市场换技术的策略获得 国家把自主创新提到战略高度，强调自主创新的重要性 2006 年国家中长期科学和技术发展规划纲要，建设创新型国家 该阶段自主创新重点是建设企业为主体，产学研相结合的

29、自主创新体系,中国技术创新发展阶段（许庆瑞院士著作）,61,国情的特殊性：中国是个正处于转型期的发展中大国 中国作为人口众多、幅员广阔、资源丰富、历史悠久但人均收入水平低、人均资源拥有量低的正处于经济转型期的发展中国家。改革开放30多年来经济增长速度很快，但整体还处于发展之中，特别是东部与中西部地区、城市与农村等发展不平衡问题比较突出 “大国综合优势”概念，即“大国”与“转型”的优势。其一，中国是一个经济技术发展不平衡的“大国”，有的地区或部门具有劳动力资源优势和适用技术优势，有的地区或部门又具有资本优势和高新技术优势；其二，中国是一个处在经济转型过程的大国，不同地区和部门转型的进展也不平衡。对这些不同的优势进行科学合理的优化组合，就可以形成一种增强国家经济竞争力的“大国综合优势”。最简单的公式：高新技术质高价廉的劳动力广阔的国内市场,中国技术创新发