新版三体系内审检查表全套2015版

1、XXXX有限公司内部审核材料2017年8月第一次(最后一次)会议出席情况表JL1206第一次会议XXXX最后一次会议XXXX部门名称部门名称职位总经理管代管安全事务代表市场部经理办公室经理经理财务部经理技术支持电话2017内部审核JL 1201的目的是评估管理体系是否符合GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T 24016评估整个管理体系的持续有效性。范围：组织管理体系涵盖的部门/场所的生产/服务/活动依据：GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011标准、管理手册、程序文件、操作文件、适用法律法

2、规审核组：组长：XXXX组员：XXXX审核时间：XX-2017/XX/XXX第一次会议：2017/XX/XXX 08:00-083:00参与者与前一天的时间部门和因素审核员相同，从08:30到12:00。管理和职业健康安全事务代表：Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5 . 1 . 1/5 . 1 . 2/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/。e :4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6 . 1 . 3/6.2/7.1/7.4/9.3/10.1/1 0.3；s 33604.1/4.2/4 . 3 . 2/4 . 3 . 3/4 . 4 . 1/4.6；XXXX

3、X办公室，电话：143:00至183:00:q :6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.3/7 . 1.2/7 . 1.3/7 . 1.4/7 . 1.6/7.2/7.3 e 33606.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.1.2/6.1.3/6.1.1.42/7 . 5 . 3/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2；s 33604 . 4 . 1/4 . 3 . 1/4 . 3 . 2/4 . 3 . 3/4 . 4 . 2/4 . 4 . 3/4 . 4 . 4/4 . 4 . 5/4 . 4 . 6/4 . 4 . 7/4 . 5 . 1/4 . 5 . 2/4 . 5 .

4、 3/4 . 5 . 4/4 . 5 . 5；XXXX X 08:00-15:00市场部：q :6.2/5.3/8.1/8 . 2 . 1/8 . 2 . 2/8 . 2 . 3/8 . 2 . 4/8 . 4 . 1/8 . 4 . 2/8.8 E 33606.2/5.3/6 . 1 . 2/6 . 1 . 4/8.1；s 33604 . 4 . 1/4 . 3 . 1/4 . 4 . 6；Xxx天15:00-16:00财务部：E :5.3/6 . 1 . 2/6 . 1 . 4/8.1；s 33604 . 4 . 1/4 . 3 . 1/4 . 4 . 6；XXX 11th日1633603

5、0至17336000的最后一次会议的问答：6.2(S:4 . 3 . 3)；q/e :5.3(s 33604 . 4 . 1)；E:8.1 (4.4.6)，应在所有部门进行审核和编制：XXXX批准：XXXX日期：日期：技术支持电话部审核清单JL1202审核员被审核方审核部门管理日期相关条款审核内容审核记录结论Q/E 33604.4s 33604 . 4 . 1公司概况和体系组织结构、工作职责、项目建设范围、管理流程等。以及文件化管理体系的建立和实施？参与者：总经理：XXX管理代表：XXX，职业健康安全事务代表：XXX 1)总经理介绍公司概况：公司成立于XXXXXX，位

6、于XXXXXX，目前有XXXX员工，包括XXXX技术人员，公司从事XXXXXX工作。公司设有办公室、财务部、市场部、项目部等职能部门。目前，公司的机构、职责和人员没有变化。总经理基本上了解他在管理体系中的职责。管理手册第5.3节规定了其他部门的职责，具体工作职责在工作职责和工作能力要求中有明确规定。今年，根据GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011的要求，公司对管理体系进行了全面修订，形成了文件化管理体系，分为四个层次：一级管理手册、二级程序文件、三级操作规程和四级记录；系统文件根据标准要求改为B/0，四级文件于XXXXX发布实施。目前，B/0版

7、本的管理系统运行良好。公司通过内部审核、管理评审和满意度调查对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行监控和衡量。内审由办公室于今年XXXX日组织，管理体系审核由总经理于今年XXXX日组织。管理评审的结论是，目前公司管理体系的运行是适当、充分和有效的。会见审核员、被审核方、审核部门的管理日期、所涉及的条款、审核内容、审核记录结论Q/E:4.1组织了解其环境的哪些方面？了解组织的环境，企业发展的方向和方向？对于了解公司及其环境的公司，制定了组织环境和相关方管理程序，明确规定组织采用SWOT方法，从市场、技术能力、服务和应急处理、设施设备配置、人力资源、地理位置、企业价值观等方面了解组织所面临的环境。

8、它提供了一份组织环境分析报告：优势：它在销售化学品和油田材料方面有多年的行业经验，并有良好的客户关系。成本优势：拥有多年的销售和服务经验，有丰富的商品资源。市场优势：公司根据专业为油田提供服务，需求相对稳定。缺点：市场竞争力不足。机遇：跟随一带一路和西部地区的经济增长，积极开拓市场；总经理介绍：鉴于企业目前的内外部环境和市场环境，公司未来需要加强市场开发，市场区域向西北延伸，以提高知名度，形成区域影响力。根据Q/E:4.2，与管理体系相关的相关方是什么？这些利益相关者的需求和期望？组织应如何监控和审查这些相关方及其所需的相关信息？总经理介绍：公司已规划了组织环境和关联方管理程序，程序中明确了组

9、织的相关方，以监控和评审关联方需求的方法和手段；提供相关方需求和期望的识别表，包括顾客、公司员工、供应商、政府环保部门、政府安全监管部门等。并检查相关方的需求和期望以及监测和评审的结果；其中，政府环保部门的需求和期望是：环保相关法律法规，无环境污染事故和诉讼事件，按照法律法规要求的相关程序，监测和评价结果：目前符合相关环保法律法规和政府要求，化学品销售程序完整一致；员工需求和期望：福利待遇提高，提供晋升机会，工作氛围良好，收入增加，监测评估结果：目前，员工福利待遇高于国家相关法律法规要求，工作规划清晰，工作氛围良好，基本合理；同时，检查政府、顾客和外部供应商的需求和期望，以及他们的监测和评价，

10、其依据是否合理和一致；满足被审核方审核部门的审核员管理日期，涉及条款、审核内容、审核记录结论q/e:4.3s33604.1管理体系范围，并确定在确定管理体系范围时是否考虑了组织的环境和相关方的需求和期望？手册第4.3节定义了管理体系的范围：危险化学品和油田材料的销售服务，标准Q8.3条款不适用，应删除。删除的结果不会影响我公司满足客户要求和适用法律法规的能力，也不可避免地会免除我公司的相应责任。认证范围根据资质确定管理体系的认证范围根据业务活动，实施风险调查评估和机会识别控制制度，并采取相应措施规避风险。目前，公司所涉及和应用的法律法规的要求没有被违反。在经营活动中，认真履行合同中的承诺，及时

11、协调解决问题，取得良好的社会声誉。公司通过市场调查分析、客户回访、定期和不定期的咨询以及每年春节前对客户的家访了解他们的需求，从而了解他们的需求并将其转化为我们的服务要求，进一步满足客户的需求。今年进行了满意度调查，得分达到目标要求。今年，没有顾客投诉和抱怨。没有环境污染事故、职业健康安全事故、环境污染投诉和职业健康安全投诉。满足被审核方审核部门的审核员管理日期，涉及条款、审核内容、审核记录结论Q:5.1.1 E:5.1，指导使用和承诺执行？最高管理者是否对质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性负责？询问管理体系与纺织生产经营的关系有什么作用？管理体系和组织的生产经营情况和风险是什么？采取了

12、哪些风险管理措施？公司总经理介绍：为了质量、环境和职业健康安全管理体系的有效运行，新版管理体系直接促进管理，对管理体系的有效运行承担责任，员工可以积极参与，对促进内部管理和规范服务起到了很好的作用。公司制定了符合公司战略方向的质量、环境和职业健康安全管理体系的方针和目标；将管理体系要求纳入公司的业务流程；该公司最近的发展战略加强了市场开发，提高了区域竞争力。运用过程方法和基于风险的思维，策划风险和机会的控制程序，并按照程序实施风险调查与评估和机会识别控制，对识别出的风险采取相应的措施。总经理为质量、环境和职业健康安全管理体系的有效运行提供必要的资源；公司通过定期会议、电话和邮件等现代交流方式确

13、保有效沟通。通过内部审核、管理、日常检查、监控、测量、分析和评估，促进管理体系的持续改进。公司设有办公室、财务部、市场部等职能部门，并明确了各部门的职责和权限。总经理督促并汇报工作，使其他经理在职责范围内发挥作用，基本符合要求。遵守被审核方审计部门的审核员管理日期，其中涉及条款和条件。审核记录结论Q/E:5.2管理政策的制定和适宜性是否包括相关法律法规的要求，是否与企业战略相一致？如何确保政策的沟通？公司的质量、环境和职业健康安全管理方针由总经理制定，并记录在管理手册中。其内容如下：上述政策应通过文件分发、培训、会议等形式对所有员工进行培训和宣传，并要求所有员工遵守。制定的管理方针适应公司的宗

14、旨和环境，符合公司的经营战略、经营理念和公司的实际情况，支持公司的战略方向，包括对员工的责任、社会责任、顾客期望、相关法律法规和持续改进的要求。管理政策的建立和维护考虑了内部和外部问题，包括保护环境和履行合规义务的承诺满足审核员的审核部门管理日期涉及条款审核内容审核记录结论Q/E :5.3S 33604 . 4 . 1组织的角色、职责和权限。经理是否确保相关角色的职责和权限在整个组织中得到规范、沟通和理解？组织职能部门的设置和职责划分是否清晰，以何种形式体现？各级岗位、职责和权限是否与组织的实际需要相协调和一致？总经理表示：公司在管理手册第5.3条中对相关职能和部门规定了相应的职责和权限，并通

15、过发放文件、培训和学习，制定了岗位职责和岗位沟通能力的要求，以确保职责和权限得到落实和有效实施。公司的管理层次分为两个层次：管理层和项目部。部门和人员的职责和权限由公司文件规定，并已分发给各部门实施。今年，质量、环境和职业健康安全管理体系变更和运行以来，通过内部审核、管理评审、监控、测量、分析和评价，证明所有员工都了解各职能层次的职能分配。总经理介绍：在总经理的领导下，按照GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011标准的要求，管理体系发生了变化，织工学习了GB/T19001-2016和GB/T24001标准，各部门负责人应及时向总经理汇报管理体系的运行情况和需要解决的问题，以确保保持公司管理体系的有效运行。基本符合要求。满足被审核方的审核部门的审核员管理日期在审核内容方面所涉及的审核记录结论Q/E:6.1应该采取什么措施来应对风险和机会？在管理手册中，公司描述了应对风险和机会措施的管理规定，并计划了应对风险和机会的控制程序。程序规定了风险调查和评估以及机会识别控制的方法和手段。在识别风险和机会时，考虑第41条和第42条的要求，确定需要处理的风险和机会，确保质量、环境和职业健康安全管理体系能够达到预期效果，增强有益效果，避免或减少不利影响，