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文档简介

1、第三方存管业务培训，2010年7月15日，1。什么是第三方存管？为落实证券法和监管要求，证券业实施了人民币客户交易结算资金管理系统限时改革。在存管银行对每个客户进行独立账户管理的基础上，通过封闭集中的银证转账、银证渠道查询和银行监管机制对客户资金进行保障。二是“第三方存管”方式与以往方式的相同点和不同点是：客户的资金存取业务是通过银证转账完成的，证券公司不再办理投资者的资金存取业务。相同的是，证券交易操作保持不变，证券交易和资金转账通过证券公司提供的交易方式进行，如电话委托，资金转账通过银行系统进行，现金存取在银行柜台或自动柜员机进行。第三，投资者操作水平、投资者资金账户和银行结算账户的变化必

2、须发生在与证券公司合作的存管银行。投资者只能选择一家银行作为自己的存管银行。投资者只能通过第三方存管银行证券转账获得资金。证券公司不再向客户提供柜台资金存取服务。一旦第三方存管机构开通，投资者与其他银行的对应关系将立即中断(以前为人民币银行证券转账客户)。四.开放过程介绍。我司已开通建行、农行、中行、工行、兴业银行、招商银行、交通银行、上海浦东发展银行、广发银行、中信银行、民生银行、华夏银行、中国光大银行、汉口银行等业务。客户开立资本账户后，到银行柜台办理股东卡、身份证、银行卡(存折)和三方存管协议的三方存管合同。所有银行必须在销售部的柜台前提前开户。三方存管机构的签约时间为周一至周五上午9:

3、 30至下午15: 30。当客户进行“银行转证券”操作时，有些银行需要验证银行卡密码(中国银行为电话银行密码)，否则资金无法转账，密码错误太多会导致银行卡被锁定(例如，农行密码三次错误，银行卡就会被锁定)。客户必须去银行解锁营业部终端。一些存管银行不提供银行余额查询功能(如建行、招商银行等)。)，客户只能选择一家银行作为存管银行的异地卡与资金签约(资金不能在建行客户与资金签约成功当日转出)。六.特殊业务处理。1.更换存管银行，客户的账面资金需要在交易日归零。客户将他们的证书带到柜台进行存管银行的预售。在第一个柜台，他们取消了原来三方存管银行的账户。在第二个柜台，他们为客户预先指定新的存款银行。顾客去银行签合同。2.换银行卡。这项业务由持有股东卡、身份证和银行卡的客户到银行柜台办理。如有必要，他们可以打电话给银行咨询。目前，中国建设银行、中国农业银行和中国招商银行已允许该行预约开户。客户携带身份证和银行卡到银行预约开户(营销人员只需预约经纪关系，无需预约客户)，然后在营业部开立资

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